清华经济思想史讲义王生升第二讲斯密与古典经济学体系的创立课件.ppt

1、古典政治经济学体系的创立亚当斯密与国富论经济学之父：生平亚当斯密，1723年出生于苏格兰，先后在格拉斯哥大学和牛津大学学习。17511764年，斯密在格拉斯哥大学度过了一生中“收获最大、因而也是过得最愉快、最体面的一段时间”，讲授道德哲学（近似于现在的社会科学），其中包括政治学和经济学。1759年，道德情操论出版，使斯密声名远播，并为他赢得了一个报酬优厚的私人教师职业教授巴克勒公爵。经济学之父：生平1766年，斯密顺利卸去私人教师之职，开始倾力思考和写作国富论。1776年，国富论出版并立刻获得成功，斯密的理论开始英国及其他西欧国家广为流行。1778年，巴克勒公爵帮助斯密获得了爱丁堡海关专员的任

2、命。斯密在这个“既轻松又荣耀”的职位上一直工作到逝世，即1790年。在去世前一周，他坚持把16卷手稿付之一炬，只有少数几篇遗留下来并在后来出版。经济学之父：趣事与插曲四岁时差点被吉普赛人拐走未被登记在册的牛津大学毕业生“失败”的诗人“走神”的冥思苦想者斯密时代的英国：工业先声工场手工业的发展与技术进步的涌现资本主义生产方式在新产业的确立英国获得海上霸权，成为欧洲第一强国古典经济学体系的建立第一篇、生产与国民财富的增长及分配第二篇、资本积累与国民财富的增长第三篇、自由制度与经济发展第四篇、对重商主义和重农主义的批判第五篇、国家财政理论一、生产、交换与分配分工与交换理论价值与价格理论收入分配理论二

3、、资本积累资财的分类作为维持国民资本费用的货币生产性劳动与非生产性劳动资本积累与国民财富增长三、自由制度与经济发展私有财产制度对经济发展的重要性“看不见的手”原理经济自由主义政策讨论怎样看待分工与交换的关系？怎样看待价值理论在斯密体系中的地位？怎样看待资本积累与经济发展的关系？分工促进劳动生产力“劳动生产力上最大的增进，以及运用劳动时所表现的更大的熟练、技巧和判断力，似乎都是分工的结果。”分工的种类生产流程的分工：扣针制造业的例证流程分工背后的生产单位：企业企业行业间分工：制造业的分工程度远远高于农业的分工国家富裕程度的差别，主要源于制造业产业分工的高低分工的效率优势劳动技巧和熟练程度的提高劳

4、动过程中非劳动时间的节省机械的改良和发明问题：分工的效率效率优势还有什么？怎么理解？怎么理解？分工的原由“互通有无，物物交换，互相交易”是人类的自然倾向，在漫长的交换历史中，分工逐渐形成并扩大。在生产过程中表现出的才能差异和分化，是交换和分工发展的结果，而不是原因。问题：分工在前还是交换在前？分工、剩余产品、私有权、交换分工、剩余产品、私有权、交换分工受限于市场范围市场范围的大小决定了分工能否维持及深化“水运开拓了比路运所开拓的广大得多的市场，所以从来各种产业的分工改良，自然而然地都开始于沿海沿河一带。这种改良往往经过许久以后才慢慢普及到内地。”（P17）依赖市场的分工商业手工工场资本资本货币

5、的起源与效用交易媒介的演变：某种特殊商品（牛、盐、贝壳、烟草、干鱼丁、砂糖、兽皮等）贵金属（金银）贵金属铸币货币发行者的贪婪与掠夺导致贵金属铸币持续贬值，以贵金属铸币衡量商品价值是不可靠的。问题：货币还有其他的本质规定性吗？辩证逻辑价值理论：劳动劳动量是衡量一切商品交换价值的真实尺度“（一个人）是贫是富，要看他能够支配多少劳动，换言之，要看他能够购买多少劳动。”“劳动是第一性价格，是最初用以购买一切货物的代价。世间一切财富，原来都是用劳动购买而不是用金银购买的。所以，对于占有财富并愿用以交换一些新产品的人来说，它的价值，恰恰等于他使他们能够购买或支配的劳动量。”价值理论：劳动其他商品数量及货币

6、量是衡量商品交换价值的现实尺度：比较两个不同劳动的数量：时间、难易、精巧“所以，以一种商品所能购得的另一种商品量来估定其交换价值，比以这种商品所能购得的劳动量来估定其交换价值，较为自然。”“在物物交换已经停止，货币已成为商业上一般媒介的时候，一个商品的交换价值多按货币量计算，少按这种商品所能换得的劳动量或其他商品量计算。”价值理论：劳动劳动是商品的真实价格，货币只是商品的名义价格“像一切其他商品一样，金银的价值时有变动，（它）决不是计量其他商品价值的准确尺度。但是，劳动却当别论。等量劳动，无论在什么时候和什么地方，对于劳动者都可以说有同等的价值。”“劳动，虽有时能购得多量货物，有时只能购得少量

7、货物，但这是货物价值变动，不是购买货物的劳动价值变动。所以，只有本身价值绝不变动的劳动，才是随时随地可用以估量和比较各种商品价值的最后和真实标准。”价值理论：商品价格的组成“在资本积累和土地私有尚未发生以前的初期野蛮社会，获取各种物品所需要的劳动量之间的比例，似乎是各种物品相互交换的唯一标准。”“在这种社会状态下，劳动的全部生产物都属于劳动者自己。一种物品通常应可购换或支配的劳动量，只由取得或生产这物品一般所需要的劳动量来决定。”价值理论：商品价格的组成“资本一经在个别人手中积聚起来，与货币、劳动或其他货物交换的完全制造品的价格，除了足够之父原材料代价和劳动工资外，还须剩有一部分，给予企业家，

8、作为他把资本投在这企业而得的利润。所以，劳动者对原材料增加的价值，在这种情况下，就分成两个部分，其中一部分支付劳动者的工资，另一部分支付雇主的利润，来报酬他垫付原材料和工资的那全部资本。”价值理论：商品价格的组成“也许有人说，资本的利润只是特种劳动工资的别名，换言之，不外是监督指挥这种劳动的工资。但利润与工资截然不同，它们受着两个完全不同的原则的支配，而且资本的利润同所谓监督指挥这种劳动的数量、强度和技巧不成比例。利润完全受所投资本的价值的支配，利润的多少与资本的大小恰成比例。”价值理论：商品价格的组成“一国土地，一旦完全成为私有财产，有土地的地主，象一切其他人一样，都想不劳而获，甚至对土地的

9、自然产物，也要求地租。劳动者要采集这些自然产物，就必须付出代价，取得准许采集的权利；他必须把他所生产或所采集的产物的一部分交给地主。在大多数商品价格中，于是有了第三个组成部分。”价值理论：商品价格的组成“无论在什么社会，商品价格归根到底都分解成为那三个部分或其中之一。在进步社会，这三者都或多或少地成为绝大部分商品价格的组成部分。”两种两种价值论价值论劳动劳动价值论价值论要素要素价值论价值论自然价格与市场价格自然价格=价值=要素成本补偿“一种商品价格，如果不多不少恰恰等于生产、制造这商品乃至运送这商品到市场所使用的按自然率支付的地租、工资和利润，这商品就可以说是按它的自然价格的价格出售的。”“愿

10、支付商品的自然价格的人，可称为有效需求者，而他们的需求，可称为有效需求。”问题：自然率如何确定？问题：自然率如何确定？供求失衡与市场价格水平“商品的供给量不能满足这种商品的有效需求，所有那些愿意支付这种商品在售前必须支付的地租、工资和利润的全部价值的人就不能得到他们所需要数量的供给。他们当中有些人宁愿支付较高的价格，于是竞争便在需求者中间发生。而市场价格便或多或少地上升到自然价格之上。价格上升程度的大小，要看货品的缺乏程度及竞争者富有程度和浪费程度所引起的竞争热烈程度的大小。”“供售量超过了它的有效需求，这种商品就不能全部卖给那些愿意支付这种商品出售前所必须支付的地租、劳动工资和利润的全部价值

11、的人，其中一部分必须出售给出价较低的人。这一部分价格的低落，必使全体价格随着低落。这样，它的市场价格，便或多或少地降到自然价格以下。下降程度的大小，要看超过额是怎样加剧卖方的竞争，或者说，要看卖方怎样急于要把商品卖出。”供求平衡与市场价格水平“如果市场上这种商品量不多不少，恰够供给它的有效需求，市场价格便和自然价格完全相同，或大致相同。所以，全部商品量都能以自然价格而不能以更高的价格售出。”有效需求引导供给自发调整“每种商品的上市量都会使自己适合于有效需求。”“如果市场上商品量一旦超过它的有效需求，那末它的价格的某些组成部分必定会下降到自然率以下。如果下降部分为地租，地主的利害关系会促使他们撤

12、回一部分土地；如果下降部分为工资或利润，劳动者或雇主的利害关系也会促使他们把劳动或资本由原用途撤回一部分。于是，市场上商品量不久就会恰好足够供应它的有效需求，价格中一切组成部分不久就都升到它们的自然水平，而全部价格又与自然价格一致。”有效需求引导供给自发调整“如果市场上商品量不够供应它的有效需求，那末它的价格的某些组成部分必定会上升到自然率以上。如果上升部分为地租，则一切其他地主的利害关系自然会促使他们准备更多土地来生产这种商品；如果上升部分是工资或利润，则一切其他劳动者或商人的利害关系也会马上促使他们使用更多的劳动或资本，来制造这种商品送往市场。于是，市场上商品量不久就充分供应它的有效需求，

13、价格中一切组成部分不久都下降到它们的自然水平，而全部价格又与自然价格一致。”市场价格对自然价格的偏离供给长期小于有效需求：“各种商品的市场价格，虽可说有不断地趋向自然价格的趋势，但有许多商品，有时由于特殊的意外事故，有时由于天然的原因，有时又由于特殊政策的规定，其市场价格能在相当长时期内大大超过其自然价格。”“任何一个商品的市价虽能长期高于其自然价格，但不能长期低于其自然价格。”自然率的决定：地租、工资、利润劳动工资理论工资与利润存在对立关系，工人相对于雇主处于弱势地位。工资的底线：能够保证本人生存、以及赡养家室和抚育后代。工资的自然率：工资底线？供求决定资本利润理论利润率下降趋势：“资本的增

14、加，提高了工资，因而倾向于减低利润。”“一国资本的一般利润，必定随着其市场的一般利息率的变动而变动。”从长期看，市场的一般利息率呈现不断下降的趋势。自然利润率下降趋势的决定因素劳动价值论：资本与雇佣劳动的分割比例要素价值论：资本的边际生产力工资与利润的行业差异职业性质引起的工资与利润差异：职业愉悦与否、职业学习难易与费用、职业安定与否、职业须担负的责任轻重、职业成功的可能性与工资差异相比，不同用途资本所获利润的差异比人们想象的程度小得多。国家政策引起的工资与利润差异：限制资本和劳动的自由流动：学徒制度与行会制度（供给不足）、捐助基金制度（供给过度）价格管制：通过规定食品及其他物品的价格来规定商

15、人的利润。地租理论“地租成为商品价格构成部分的方式是和工资与利润不同的。工资和利润的高低，是价格高低的原因，而地租的高低，却是价格高低的结果。”绝对地租与极差地租：“在各种土地生产物中，似乎只有人类食物是必然提供地租的；其他生产物，随着不同情况，有时提供地租，有时不提供地租。”如何理解？生产流程的分工“按照现在的经营方法，一个人抽线，一个人拉直，一个人切截，一个人削尖线的一端，一个人磨另一端，以便装上圆头。要做圆头，就需要有两三种不同的操作。装圆头、涂白色，乃至包装，都是专门的职业。这样，扣针的制造分成18种操作。有些工厂，这18种操作分由18个工人担任。固然有时一个人兼任二三门。我见过一个这

16、种小工厂，只雇佣10个工人，在这个小工厂每个人（平均）一天成针4800枚。如果他们各自独立工作，不专习一种特殊业务，那么，他们不论是谁，绝对不能一日制造20枚针，说不定一天连1枚针也制造不出来。”需求主导工资“对工资劳动者的需求，必随一国收入和资本的增加而增加。（即）随国民财富的增加而增加。”“使劳动工资增高的，不是庞大的现有国民财富，而是不断增加的国民财富。因此最高的劳动工资不在最富的国家出现，而却在最繁荣，即最快变得富裕的国家出现。”人口规律影响工资“如果劳动需求继续增加，劳动报酬必然鼓励劳动者结婚和增殖，使他们能够不断增加人口，来供给不断增加的劳动需求。要是劳动报酬不够鼓励人口增殖，劳动

17、者的缺乏不久就会抬高劳动的报酬。要是劳动报酬过分鼓励人口增殖，劳动者的过多不久就使劳动的报酬减到其应有的程度。因此，象对其他商品的需求必然支配其他商品的生产一样，对人口的需求也必然支配人口的生产。”“充足的劳动报酬，既是财富增加的结果，又是人口增加的原因。对充足的劳动报酬发出怨言，就是对最大公共繁荣的必然结果与原因发出悲叹。”资财的分类：微观（个人）1.用于当前消费的资财2.能够带来收入收入或利润的资财：商人的资本不断以一个形态用出，以另一个形态收进；而且也只有依靠这种继续的交换，才有利可图。因此，这样的资本可称作流动资本。资本又可用来改良土地，购买有用的机器和工具，或用来置备无须易主或无须进

18、一步流通即可提供利润的东西。这样的资本可称为固定资本。小麦、牛羊 铁锤（汽车）分类分类标准？标准？资财的分类：宏观（社会）1.用于消费的资财（租给个人使用的房屋、家具、服装）2.固定资本:机器工具、有利润可取的建筑物、土地改良费、个人的有用才能3.流动资本:货币、待售食品、待售材料，待售制成品后三类流动资本用于补偿消费资财和固定资本土地产物、矿山产物、渔业产物是补偿流动资本的三大来源混乱的分类标准？混乱的分类标准？资本主义生产关系资本主义生产关系货币对于社会生产的作用无论就个人说或就社会说，构成固定资本的营业上使用的机器和工具，都不是总收入或纯收入的一部分。货币亦然。社会的全部收入，虽赖货币能

19、经常分配给社会各成员，但货币不是社会收入的一部分。货币只是货物借以流通的轮毂，而和它所流通的货物大不相同。构成社会收入的只是货物，而不是流通货物的轮毂。货币是流通的大轮毂，是商业上的大工具。象一切其他职业上的工具一样，那是资本的一部分，并且是极有价值的一部分，但不是社会收入的一部分。把收入分配给应得收入的人，固然是靠了铸币内含金块的流通，但那金块，决不是社会收入的一部分。纸币代替金银币纸币的出现克服了资本匮乏的困境流通中有100万镑金银币发行100万镑纸币；20万镑金银币用于日常支付，剩余80万镑金银币为盈余。80万镑金银币成为新增资本，从国外购买更多的材料、工具和食物等，从而扩大生产和国民财

20、富。作为货币资本的货币生产性劳动与非生产性劳动有一种劳动，加在物上，能增加物的价值；另一种劳动，却不能够。前者因可生产价值，可称为生产性劳动，后者可称为非生产性劳动。制造业工人的劳动是生产性劳动，而官吏、牧师、律师、医师、文人、演员、歌手、舞蹈家和家仆的劳动则是非生产性劳动。增值增值商品商品不增值不增值商品商品增值增值服务服务不增值不增值服务服务劳动成果价值增值资本积累与国民财富增长生产性劳动与国民财富增长“用以维持非生产性人手的部分愈大，用以维持生产性人手的部分愈小，从而次年生产物亦必愈少。反之，用以维持非生产性人手的部分愈小，用以维持生产性人手的部分必愈大，从而次年生产物亦必愈多。”资本积

21、累的重要性资本积累扩大生产性基金，而扩大生产性基金意味着更多工人从事生产性劳动，从而增加国民财富的产出水平。总收入与纯收入总收入：一国全体居民土地和劳动的全部年产物。纯收入：总收入中减去维持固定资本和流动资本的费用，其余留供居民自由使用的资财。这种资财或用于目前的消费，或用于购置生活必需品、便利品、娱乐品等。私有财产制度土地产权制度变迁与农业进步市民人身自由权与财产权的确立结论结论：私有财产制度是一套有效的激励约束机制；私有财产制度是个人自由的保障。“看不见的手”“一般说来，他既不打算促进公共利益，也不知道他自己在什么程度上促进公共利益他所盘算的也只是他自己的利益，像在其他许多场合一样，他受着一只看不见的手的引导，去尽力达到一个并非他本意要达到的目的。他追求自己的利益，往往使他能比在真正出于本意的情况下更有效地促进社会利益。”竞争对个人的自利行为施加了有效的限制，保证了个人利益与社会福利的和谐。垄断则代表了不受控制的自我利益，并最终对社会福利造成损害。经济自由主义政策废除学徒规章和居住法，实行自由选择职业；废除限嗣继承法、长子继承法及其他限制自由转让土地的规定，实行土地自由买卖；废除地产关卡税和其他一切税收，实行国内自由贸易；废除关税、奖励金，对商业的禁令和政府同意授予的特许公司的商业垄断，实行对外贸易自由。