国际商事交易规则与操作技巧课件.ppt
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1、国际商事交易规则与操作技巧国际商事交易规则与操作技巧(一)(一)Rules&Techniques of International Business Transaction(I)教学目的教学目的l 教学目的:了解构成国际商事交易的基本要素,教学目的:了解构成国际商事交易的基本要素,明确国际商事交易的范围,理解引起买卖双方争明确国际商事交易的范围,理解引起买卖双方争议索赔的主要方面。对引起我国对外贸易争议索议索赔的主要方面。对引起我国对外贸易争议索赔的主要原因有一个基本的认识。赔的主要原因有一个基本的认识。l 教学重点:买卖双方提出争议索赔的主要方面教学重点:买卖双方提出争议索赔的主要方面l 教
2、学难点教学难点:国际商事交易的范围国际商事交易的范围 课程指定教材和参考用书课程指定教材和参考用书l国际商战规则与操作技巧国际商战规则与操作技巧,王追林,王追林编著,武汉大学出版社编著,武汉大学出版社2006年年7月第月第版,版,WTO教育丛书。教育丛书。l国际法、国际私法、国际经济法学教国际法、国际私法、国际经济法学教学配套法规学配套法规,法律教育研究中心编著,法律教育研究中心编著,法律出版社法律出版社2005年年3月第版,月第版,21世纪世纪法学核心课程教辅系列。法学核心课程教辅系列。课程涉及的主要国际条约和国际惯课程涉及的主要国际条约和国际惯例例l 1980年年联合国国际货物买卖合同公约
3、联合国国际货物买卖合同公约l 1923年年海牙规则海牙规则l 2000年年国际贸易术语解释通则国际贸易术语解释通则l 1993年年跟单信用证统一惯例跟单信用证统一惯例(国际商会第国际商会第500号出版号出版物)物)/2006年年跟单信用证统一惯例跟单信用证统一惯例(国际商会第国际商会第600号号出版物)出版物)课程结构课程结构 Course Structure第一章第一章 国际商事交易规则导论国际商事交易规则导论2学时学时第二章第二章 国际商务谈判与合同的订立国际商务谈判与合同的订立8学时学时第三章第三章 品质、数量与包装争议品质、数量与包装争议4学时学时第四章第四章 价格条件、装运与保险争议
4、价格条件、装运与保险争议10学时学时第五章第五章 国际贸易支付争议国际贸易支付争议6学时学时第六章第六章 国际商品检验检疫与索赔争议国际商品检验检疫与索赔争议2学时学时第七章第七章 不可抗力与仲裁争议不可抗力与仲裁争议2学时学时 总计总计34学时学时 第一章第一章 国际商事交易规则导论国际商事交易规则导论l、国际商事交易的范围、国际商事交易的范围l二、国际商事交易中引起争议的常见因素二、国际商事交易中引起争议的常见因素l三、买卖双方提出争议索赔的主要方面三、买卖双方提出争议索赔的主要方面 国际商事交易要考虑的因素国际商事交易要考虑的因素l 运输运输transportationl 保险保险ins
5、urancel 资金融通资金融通financel 仲裁仲裁Arbitrationl 国际商事争议解决国际商事争议解决International business dispute settlementl 适用的法律适用的法律Applicable lawl 选择法院选择法院Choice of forum(court)l 外国投资外国投资Foreign investment transactionsl 国有化和补偿国有化和补偿Expropriations and remediesl 社会文化社会文化Social culturesl 法律制度法律制度Legal systemsl 经济经济Economy
6、l 效率效率Efficiencyl 支付方式支付方式payment(如信用证如信用证Letters of credit)l 电子商务电子商务E-commercel 货币货币Currencyl 语言和翻译语言和翻译Language and translationl 技术转让技术转让Technology transfersl 知识产权知识产权Intellectual Property二、国际商事交易中引起争议的常见因素二、国际商事交易中引起争议的常见因素 l(一)对合同是否达成看法不一致(一)对合同是否达成看法不一致l(二)对合同中的某些条款解释不一致(二)对合同中的某些条款解释不一致l(三)合同
7、的一方全部或部分未能履行合(三)合同的一方全部或部分未能履行合同义务同义务(一)对合同的效力看法不一致(一)对合同的效力看法不一致l 1、x x公司与外商经过讨价还价,就一笔交易的主要条公司与外商经过讨价还价,就一笔交易的主要条件达成了一致意见。我方制作合同并签字后将正本一起寄件达成了一致意见。我方制作合同并签字后将正本一起寄给对方,然而外商却迟迟不予签退,几经电催,仍无回音。给对方,然而外商却迟迟不予签退,几经电催,仍无回音。显然,外商由于市场情况变化或其他原因,不打算做这笔显然,外商由于市场情况变化或其他原因,不打算做这笔交易了。面对这种情况,我方经办人员不知如何是好,是交易了。面对这种情
8、况,我方经办人员不知如何是好,是继续保留货源而耐心等待呢?还是可以另寻买主成交?对继续保留货源而耐心等待呢?还是可以另寻买主成交?对外商给我方所造成的损失,可否提出索赔?外商给我方所造成的损失,可否提出索赔?l 回答这些问题的核心在于须首先确定该项合同是否有效成回答这些问题的核心在于须首先确定该项合同是否有效成立。立。l 2、xx公司一位负责组织货源的工作人员私下与公司一位负责组织货源的工作人员私下与x外商签外商签订了一份价格极其优惠的大宗货物销售合同,之后外商开订了一份价格极其优惠的大宗货物销售合同,之后外商开出信用证,公司经查核无此合同,退回信用证并电告对方,出信用证,公司经查核无此合同,
9、退回信用证并电告对方,直到外商寄来合同影印本,真相方才大白。这一合同是否直到外商寄来合同影印本,真相方才大白。这一合同是否有效?双方产生严重分歧。外商主张,合同为该公司的格有效?双方产生严重分歧。外商主张,合同为该公司的格式合同,式合同,x x x为公司的一员,货已转卖至为公司的一员,货已转卖至x x地,因此要地,因此要求严格履行合同,否则须赔偿损失。求严格履行合同,否则须赔偿损失。3、x x公司与外商签订一份合同(总额为公司与外商签订一份合同(总额为200多万美多万美元),但该合同标的物的技术条件未谈妥,也未规元),但该合同标的物的技术条件未谈妥,也未规定交货期。事后双方到工厂再行谈判确定了
10、商品的定交货期。事后双方到工厂再行谈判确定了商品的技术标准,但仍未确定交货期。在履行合同过程中,技术标准,但仍未确定交货期。在履行合同过程中,出口公司到厂方了解后发现,该项合同实际上已无出口公司到厂方了解后发现,该项合同实际上已无法履行:一是技术标准过高难以达到;二是原材料法履行:一是技术标准过高难以达到;二是原材料价格大幅度上涨;三是收购价从原每公吨价格大幅度上涨;三是收购价从原每公吨2 800元元上涨到每公吨上涨到每公吨4400元。如履行这一合同,该公司将元。如履行这一合同,该公司将亏损四五百万元。外商要求坚决执行合同,否则提亏损四五百万元。外商要求坚决执行合同,否则提请仲裁解决。我方公司
11、经办员认为合同中未订交货请仲裁解决。我方公司经办员认为合同中未订交货期,尚不是一个完善的合同,主张原合同无效,欲期,尚不是一个完善的合同,主张原合同无效,欲达成交易,需重新谈判。达成交易,需重新谈判。(二二)对合同中的某些条款解释不一致对合同中的某些条款解释不一致l 由于合同条款本身的规定不明确、不完善,许多由于合同条款本身的规定不明确、不完善,许多条款模棱两可,以致买卖双方对合同条款的理解条款模棱两可,以致买卖双方对合同条款的理解或解释产生分歧,在履行合同的过程中产生争议。或解释产生分歧,在履行合同的过程中产生争议。例如,例如,“按卖方品质买卖按卖方品质买卖”、“符合人类食用标符合人类食用标
12、准准”、“上好可销上好可销”(GMQ)、)、“出口包装出口包装”、“袋装或桶装袋装或桶装”、“立即装船立即装船”、“适合海洋运适合海洋运输的包装输的包装”、“按港口惯例快速装卸按港口惯例快速装卸”、“欧洲欧洲主要口岸价格主要口岸价格”等术语均无统一确定的解释,常等术语均无统一确定的解释,常使买卖双方产生分歧,一方谈为他方发生违约行使买卖双方产生分歧,一方谈为他方发生违约行为,而对方则认为已履行合同义务。又如,采用为,而对方则认为已履行合同义务。又如,采用信用证方式支付时,银行开证等费用由谁负担?信用证方式支付时,银行开证等费用由谁负担?计算佣金的基数是什么?附加运费(如港口拥挤计算佣金的基数是
13、什么?附加运费(如港口拥挤费等)、额外保险费由谁支付?一方违约时损失费等)、额外保险费由谁支付?一方违约时损失如何计算等,均会因合同的规定不明确而导致纠如何计算等,均会因合同的规定不明确而导致纠纷。纷。l (三)合同的一方全部或部分未能履行合(三)合同的一方全部或部分未能履行合同义务同义务l这一类争议是大量普遍存在的。例如卖方这一类争议是大量普遍存在的。例如卖方拒不交货或未按合同所规定的时间、品质、拒不交货或未按合同所规定的时间、品质、数量、包装交货、单证不符等;买方不开数量、包装交货、单证不符等;买方不开出信用证或延迟开出信用证、不付款赎单、出信用证或延迟开出信用证、不付款赎单、无理拒收货物
14、等。合同签订后一方未能全无理拒收货物等。合同签订后一方未能全部或部分履行合同的义务,即发生违约行部或部分履行合同的义务,即发生违约行为,必然会引起争议,导致索赔、仲裁、为,必然会引起争议,导致索赔、仲裁、诉讼等情况的发生。诉讼等情况的发生。三、买卖双方提出争议索赔的主要方面三、买卖双方提出争议索赔的主要方面l(一)买方提出争议索赔的主要方面(一)买方提出争议索赔的主要方面l 索赔:由受害方提出赔偿要求的行为;索赔:由受害方提出赔偿要求的行为;l 理赔:违约的一方受理遭受损害一方所提赔偿要理赔:违约的一方受理遭受损害一方所提赔偿要求的行为。求的行为。l 1.卖方交货品质不符合合同的规定;卖方交货
15、品质不符合合同的规定;l 2原装数量短少、配件短缺、规格混装等;原装数量短少、配件短缺、规格混装等;l 3.卖方全部或部分未按期交货;卖方全部或部分未按期交货;l 4.包装不良或不符合合同的规定;包装不良或不符合合同的规定;l 5.其他原因。其他原因。1.卖方交货品质不符合合同的规定卖方交货品质不符合合同的规定l“一个国家产品质量的好坏,从一个侧面反映了一一个国家产品质量的好坏,从一个侧面反映了一个民族的素质个民族的素质”。l 不符合贸易合同的规定,如商品品质问题不符合贸易合同的规定,如商品品质问题l 不符合买方国家有关法律、法令的强制性规定。不符合买方国家有关法律、法令的强制性规定。l(1)
16、据驻马尔他大使馆商务参赞反映,马商向我进口据驻马尔他大使馆商务参赞反映,马商向我进口260捆镀锌铁丝,全部生锈(系多年库存货);捆镀锌铁丝,全部生锈(系多年库存货);80箱功夫鞋,大部分脱线;箱功夫鞋,大部分脱线;4600张气垫床,部分漏气;张气垫床,部分漏气;260公斤的火柴里夹着许多牙签和其他杂质,全部公斤的火柴里夹着许多牙签和其他杂质,全部报废。报废。l(2)x x公司与外商签订公司与外商签订5000台研磨器出口合同,因台研磨器出口合同,因产品间隙过大,制作粗糙,与样机严重不符,客户产品间隙过大,制作粗糙,与样机严重不符,客户拒收拒收3 800多台,全部转内销处理。每台收购价人多台,全部
17、转内销处理。每台收购价人民币民币26元,内销处理时每台只卖一元(实际上无使元,内销处理时每台只卖一元(实际上无使用价值)。用价值)。2原装数量短少、配件短缺、规格混装等原装数量短少、配件短缺、规格混装等l 争议索赔案最多的经常是没有严格按合同办事,争议索赔案最多的经常是没有严格按合同办事,合同规定只要黑白色,偏偏给红黄色;明明说好要合同规定只要黑白色,偏偏给红黄色;明明说好要缝边,偏偏敞开口;外商要求缝边,偏偏敞开口;外商要求30、60码一捆,偏偏码一捆,偏偏是是50码、码、110码,大小不等,甚至合同上写着,码,大小不等,甚至合同上写着,“用用集装箱运输,否则自愿受罚集装箱运输,否则自愿受罚
18、”,可经办时照样用麻,可经办时照样用麻袋散包装船。再举一例,更能说明问题。袋散包装船。再举一例,更能说明问题。x x公司与公司与伊朗客户签订一份伊朗客户签订一份15瓦彩色灯泡瓦彩色灯泡20万只的合同,可万只的合同,可到货与合同的规定严重不符:一是合同规定为到货与合同的规定严重不符:一是合同规定为15瓦,瓦,而到货为而到货为10瓦;二是看样成交是螺旋口,到货则是瓦;二是看样成交是螺旋口,到货则是卡口。最后经双方协商,由我方赔偿卡口。最后经双方协商,由我方赔偿13 000多美元多美元而结案(货价的而结案(货价的80)。)。3.卖方全部或部分未按期交货卖方全部或部分未按期交货l全部或部分未按期交货,
19、一方面是由于卖方全部或部分未按期交货,一方面是由于卖方自身的原因,如货源紧张、运输困难、收购自身的原因,如货源紧张、运输困难、收购价格大幅度上涨等;另一方面是由于国际市价格大幅度上涨等;另一方面是由于国际市场行情发生变化,客户不守信用,买方不按场行情发生变化,客户不守信用,买方不按期开证或不予开证所致。由于交货迟延,畅期开证或不予开证所致。由于交货迟延,畅销货变成滞销货,客户拒绝收货,或以逾期销货变成滞销货,客户拒绝收货,或以逾期为由主张减低价格并提出索赔的事件亦常有为由主张减低价格并提出索赔的事件亦常有发生。发生。4.包装不良或不符合合同的规定包装不良或不符合合同的规定l由于包装不符合合同规
20、定致使货物变质损坏,由于包装不符合合同规定致使货物变质损坏,或者由于双方对具体包装的方法理解不一,造或者由于双方对具体包装的方法理解不一,造成货物不适商销,或者由于包装不符合某些国成货物不适商销,或者由于包装不符合某些国家对进口货物的包装刷唛、标记等严格规定致家对进口货物的包装刷唛、标记等严格规定致使货物无法人关等所引起的争议索赔案是较为使货物无法人关等所引起的争议索赔案是较为普遍的。普遍的。5.其他原因其他原因l除上述四大主要方面之外,买方提出争议除上述四大主要方面之外,买方提出争议索赔还有其他诸多方面的原因。例如,索赔还有其他诸多方面的原因。例如,CIF条件卖方漏保险、条件卖方漏保险、FO
21、B条件及条件及CFR(或或C&F)条件卖方漏发装船通知、倒签提单、一预条件卖方漏发装船通知、倒签提单、一预借提单结汇、提单迟到、侵犯商标和专利借提单结汇、提单迟到、侵犯商标和专利权及包销独家代理的专营权,机电设备的权及包销独家代理的专营权,机电设备的买卖在交货后卖方未按合同的规定提供售买卖在交货后卖方未按合同的规定提供售后服务等原因致使买方遭受损失等,买方后服务等原因致使买方遭受损失等,买方均可能提出争议索赔。均可能提出争议索赔。(三)卖方提出争议索赔的主要方面卖方提出争议索赔的主要方面l 1、买方未能按时派船到装运港接收货物,致使出口货物积、买方未能按时派船到装运港接收货物,致使出口货物积压
22、好挤占卖方资金,增加仓租利息、保险费用、货物损失等,压好挤占卖方资金,增加仓租利息、保险费用、货物损失等,卖方可能提出争议索赔。卖方可能提出争议索赔。l 2买方不按期开立信用证。买方不按期开立信用证。l 3、买方不按时付款或无理拒付货款、拒收货物。主要是指、买方不按时付款或无理拒付货款、拒收货物。主要是指采用跟单托收或汇付方式时,买方不按时付款赎单,发生拖采用跟单托收或汇付方式时,买方不按时付款赎单,发生拖付等行为;以及货物抵达目的港时、如货物行市下跌,买方付等行为;以及货物抵达目的港时、如货物行市下跌,买方串通银行、运输部门无理拒付货款、拒收货物致使卖方遭受串通银行、运输部门无理拒付货款、拒
23、收货物致使卖方遭受损失,卖方可提出争议索赔。损失,卖方可提出争议索赔。l 4.买方未按照合同的约定办妥进口手续(如进口许可证、买方未按照合同的约定办妥进口手续(如进口许可证、申请外汇等),致使货物到达目的地后,海关不予入关,卖申请外汇等),致使货物到达目的地后,海关不予入关,卖方无法获得货款等,也是卖方常常提出争议索赔的主要方面。方无法获得货款等,也是卖方常常提出争议索赔的主要方面。本章思考题:本章思考题:1.什么是国际商事交易?有哪些类型?什么是国际商事交易?有哪些类型?2.我国对外交易中,有哪些常见因素导致争我国对外交易中,有哪些常见因素导致争议索赔?议索赔?3.简述国际商事交易中买卖双方
24、提出索赔的简述国际商事交易中买卖双方提出索赔的主要原因。主要原因。本章基本概念:本章基本概念:l 国际商事交易索赔理赔国际商事交易索赔理赔第二章第二章 商务谈判与合同订立争议商务谈判与合同订立争议第一节第一节 概述概述一、国际商事交易的主体一、国际商事交易的主体二、国际商事交易的客体二、国际商事交易的客体第二节第二节 国际交易洽商一般规则国际交易洽商一般规则第三节第三节 国际商事交易合同的主要内容国际商事交易合同的主要内容第四节第四节 案例讨论案例讨论一、国际商事交易的主体一、国际商事交易的主体(一)国际商事交易的主体(一)国际商事交易的主体1、自然人、自然人2、法人、法人3、国际组织、国际组
25、织4、国家、国家5、跨国公司(、跨国公司(Transnational Corporation)、多国公司多国公司(Multinational Corporation)、国际公、国际公司司(International Corporation)、世界公司、世界公司(World Corporation)1、自然人、自然人()权利能力和行为能力()权利能力和行为能力()国籍(一个人属于某个国家的公民或国民的法()国籍(一个人属于某个国家的公民或国民的法律资格)律资格):因出生取得(血统主义、出生地主义、混合因出生取得(血统主义、出生地主义、混合制);因加入取得(申请、因某种法定事实)制);因加入取得(
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