企业双重预防体系创建培训教材课件.ppt

1、 企业双重预防体系创建培训 1.概念与定义 2.双重预防体系概述 3.风险辨识管控 4.隐患排查治理 5.常态化、动态化与信息化 主要内容01概念与定义 风险 无处不在 无时不在 但是：一个理念安全风险安全风险事故或事件发生的可能性与严重性的组合。可能性，是指事故（事件）发生的概率。严重性，是指事故（事件）一旦发生后，将造成的人员伤害和经济损失的严重程度。风险风险=可能性可能性严重性。严重性。风险风险事物的不确定性对终极目标的影响。风险点风险点风险伴随的设施、设备、部位、场所和区域以及实施的作业活动，或以上两者的组合。安全风险安全风险安全事故或健康损害事件发生的可能性与严重性的组合。可能性，是

2、指事故发生的概率。严重性，是指事故发生后，造成的人员伤亡和经济损失的严重程度。风险风险=可能性可能性严重性。严重性。危险源危险源可能导致人身伤害或健康损害或财产损失的根源、状态或行为，或它们的组合。安全风险安全风险事故或事件发生的可能性与严重性的组合。可能性，是指事故（事件）发生的概率。严重性，是指事故（事件）一旦发生后，将造成的人员伤害和经济损失的严重程度。风险风险=可能性可能性严重性。严重性。危险指系统中存在发生不期望后果的可能性超过了人们的承承受程度。由意外事故发生的可能性及蕴藏蕴藏意外事故发生可能性的危险状态构成。风险与危险源与隐患风险与危险源与隐患风险是危险源的属性。危险源是风险的载

3、体。危险源的客观存在产生了风险。风险来自于危险源，风险伴随着危险源永远存在。危险源不一定就是隐患，但隐患一定就是危险源。风险与危险风险与危险 风险的不确定性。危险的可感知性和危机行。危险源的分类危险源的分类第一类就是指能量或能量载体；第二类是指人的行为与物的状态（隐患）。危险源危险源人身人身伤害伤害健康健康损害损害财产财产 损失损失根根 源源行行为为状态危险源的构成危险源危险源 可能导致人身伤害和（或）健康损害和（或）财产损失的根源、状态或行为，或它们的组合。能量能量 载体载体行为行为状态状态变电所、锅炉、电炉、转炉、煤气、变电所、锅炉、电炉、转炉、煤气、氧气、液氧储罐氧气、液氧储罐必要条件第

4、一类危险源是伤亡事故发生的能量主体，决定事故发生的严重程度充分条件第二类危险源是第一类危险源造成事故的充分条件，决定事故发生的可能性一起伤亡事故的发生往往是两类危险源共同作用的结果第一类危险源存在是第二类危险源出现的前提，第二类危险源的出现是第一类危险源导致事故的充分条件,它们分别决定事故的严重性和可能性大小，两类危险源共同决定危险源的危险程度风险与危险源 能产生能量的能量源或拥有能量的能量载体以及危险物质的生产或储存装置是第一类危险源。（例如：煤气、煤气罐；打开煤气罐使用后忘记关闭的行为；煤气罐生锈腐烂的状态）。它是客观存在的，也称为固有型危险源。如：设备、设施、工作场所、危险物质、快速行驶

5、车辆具有的动能、高处坠落的物体具有的势能，以及声、光、电能、有毒或可燃气体等等，都属于第一类危险源，它是导致事故发生的必要条件或主体因素，是“罪魁祸首”，并决定事故后果的严重程度。例如：煤气罐漏气失火。第一类危险源第二类危险源 主要指人的不安全行为、物的不安全状态以及管理缺陷。（是否与隐患的定义相似）它是造成第一类危险源失控从而发生事故的充分条件。风险与危险源风险与危险源最大的区别就在于，危险源是不以人的意志转移的客观存在，而风险则是人们对危险源导致事故发生的可能性及其后果严重程度的主观评价，没有危险源的存在就不会有风险。因此，对于危险源而言，关键在于能否发现它，因为只有找到它，才能有的放矢地

6、对其进行防控，所以要发动全员参与危险源的辨识；相反，风险是对事故发生可能性及其后果严重性的主观评价，需要尽可能客观、公正评价其危险程度，以便决定是否防控及如何防控，因此，对于风险的评价并不需要全员参与，而是要求具有一定经验、训练有素的专业人士进行客观、公正地评价。危险源危险源与风险风险，一个为客观存在，一个是主观判断，差别之大，一目了然。风险与危险源区别与联系 1 1、风险是危险源的属性，危险源是风险的载体；风险敷在危险源身上。、风险是危险源的属性，危险源是风险的载体；风险敷在危险源身上。2 2、控制风险首要任务是控制和减少风险转化为隐患的可能性，其次是排查治理隐患，、控制风险首要任务是控制和

7、减少风险转化为隐患的可能性，其次是排查治理隐患，防止隐患演变发展成防止隐患演变发展成事故。事故。3 3、影响可能性大小的首要因素是管理状态，在未采取有效的措施前，后果的严重性、影响可能性大小的首要因素是管理状态，在未采取有效的措施前，后果的严重性是是可以客观推定的。可以客观推定的。4 4、事故发生的可能性小而后果严重，则风险很大；、事故发生的可能性小而后果严重，则风险很大；事故发生的频次高，而后果相对较事故发生的频次高，而后果相对较轻，则风险很轻，则风险很小；（煤气罐爆燃的不同地点）小；（煤气罐爆燃的不同地点）5 5、事故发生的可能性趋向无穷小，即使客观后果严重，则风险很小；事故发生的可能性趋

8、向无穷小，即使客观后果严重，则风险很小；6 6、不论后果多么轻微，在风险控制上均应追求、不论后果多么轻微，在风险控制上均应追求可能性趋向无穷小。可能性趋向无穷小。安全风险强调的是损失的不确定性，其中包括发生与否的不确定、发安全风险强调的是损失的不确定性，其中包括发生与否的不确定、发生时间的不确定和导致结果的不确定等等。生时间的不确定和导致结果的不确定等等。无论是事故发生的可能性还是后果的严重性，都是人们在其发生之前无论是事故发生的可能性还是后果的严重性，都是人们在其发生之前做出的主观预测或判断，具有主观性。因为一旦事故发生成为了现实，就做出的主观预测或判断，具有主观性。因为一旦事故发生成为了现

9、实，就成了确定性的东西，自然就不再是风险了。成了确定性的东西，自然就不再是风险了。1 安全具有相对性。2 风险控制水平只能实现更低，零风险的目标是不可能实现的。3 可接受风险与不可接受风险也是相对的。隐患、事故隐患、安全隐患隐患、事故隐患、安全隐患企业违反安全生产、职业卫生法律、法规、规章、标准、规程和管理制度的规定；或者因其他因素在生产经营活动中存在可能导致事故发生或导致事故后果扩大的物的危险状态、人的不安全行为和管理上的缺陷。隐患排查隐患排查企业组织安全生产管理人员、工程技术人员、岗位员工以及其他相关人员依据国家法律法规、标准和企业管理制度，采取一定的方式和方法，对照风险分级管控措施的有效

10、落实情况，对本单位的事故隐患进行排查的工作过程。隐患治理：消除或控制隐患的活动或过程隐患治理：消除或控制隐患的活动或过程危险源危险源风险隐隐患患事故事故受控状态受控状态部分失控部分失控完全失控完全失控02风险隐患双重预防体系概述什么是双重预防体系双重预防体系就是准确把握安全生产的特点和规律，以风险为核心，坚持超前防范、关口前移，构筑防范生产安全事故的两道防火墙。第一道是管风险，以安全风险辨识管控为基础，从源头上系统辨识风险、分级管控风险，努力把各类风险控制在可接受范围内，杜绝和减少事故隐患；第二道是治隐患，以隐患排查和治理为手段，认真排查风险管控过程中出现的缺失、漏洞和风险控制失效环节，坚决把

11、隐患消灭在事故发生之前。体系是机制的载体，机制是体系的内核。VS双重预防体系基于过程，标本兼治治未病，以疏导为主注重事前预防风险分级管控与隐患排查治理基于结果，治标治已病，以封堵为主注重事后处理单纯以隐患排查进行传统安全管理模式风险辨识管控是隐患排查治理的前提和基础；隐患排查治理反过来指导风险辨识管控进一步完善。风险辨识管控与隐患排查治理的关系风险辨识管控与隐患排查治理的关系企业双重预防体系创建培训教材(PPT187页)企业双重预防体系创建培训教材(PPT187页)构建双重预防体系目的 构建双重预防体系就是针对安全生产领域“隐患认不清、风险想不到、事故管不住”的突出问题，强调安全管理关口前移管

12、风险，重心下移抓基层打基础，从隐患排查治理前移到安全风险管控。要强化风险意识，分析事故发生的全链条，抓住关键环节采取预防措施，防范安全风险管控不到位变成事故隐患、隐患未及时被发现和治理演变成事故 形成有效管控风险、排查治理隐患、防范和遏制事故的思想共识，推动建立企业安全风险自辨自控、隐患自查自治，政府领导有力、部门监管有效、企业责任落实、社会参与有序的工作格局，促使企业形成常态化、动态化、标准化、信息化运行的工作机制，政府及相关部门进一步明确工作职责，切实提升安全生产整体预控能力，夯实遏制事故的坚实基础企业双重预防体系创建培训教材(PPT187页)企业双重预防体系创建培训教材(PPT187页)

13、双重预防体系目标任务213针对企业类型和特点，制定科学的程序和方法，全面开展安全风险辨识和隐患排查；采用相应的评估方法确定安全风险和隐患等级，组织、制度、技术、人员能力、应急等方面对安全风险进行有效管控、对隐患进行治理，形成安全风险受控、隐患自查自改的双重预防机制和运行模式到2020年底，建立覆盖各地、贯穿各行业的双重预防体系和可考核、可智控、可追溯的新型监管机制，实现企业本质安全水平、职工行为安全能力和政府监管效能、安全生产整体预控能力的明显提升，夯实遏制事故基础。形成企业安全风险自辨自控、隐患自查自治，政府领导有力、部门监管有效、企业责任落实、社会参与有序的工作格局据行业领域特点，分行业制

14、定双重预防体系建设细则和制度规范，行业主管部门和地方政府分别制定行业专项实施方案和地区综合实施方案，选择培育试点企业。督促指导辖区企业落实主体责任，2019年底推动建成统一、规范、高效的双重预防体系，建立科学、高效的安全监管执法制度。企业双重预防体系创建培训教材(PPT187页)企业双重预防体系创建培训教材(PPT187页)双重预防体系路径思路省级统筹、市县推动、行业指导、企业落实。通过工艺严防、设备严控、人员严管、过程严治、源头严控，全面提升企业本质安全、职工行为安全、园区公共安全水平，以基层基础建设的高质量推动安全发展的高质量。双重预防体系着眼于安全风险的有效管控，紧盯事故隐患的排查治理，

15、是一个常态化运行的安全生产管理系统，可以有效提升安全生产整体预控能力，夯实遏制事故的工作基础。基于事故的发生机理，从危险源辨识和管理的薄弱环节入手，按照问题导向，坚持重大风险重点管控；针对事故的形成过程，按照目标导向，坚持一般隐患当场纠正，重大隐患限期治理，有针对性地防范遏制事故发生作用企业双重预防体系创建培训教材(PPT187页)企业双重预防体系创建培训教材(PPT187页)双重预防体系工作特点关口前移超前预防 系统化辨识管风险重心下移清单化、动态化排查治隐患抓基层打基础全员、全方位、全过程参与从源头上解决问题由事后处理向事前预防转变；由临时对策向长效机制转变企业双重预防体系创建培训教材(P

16、PT187页)企业双重预防体系创建培训教材(PPT187页)双重预防体系建设总体内容建立风险清单和隐患清单建立风险隐患台账和数据库制定风险管控措施设置重大风险公告栏制作岗位风险明白卡绘制安全风险四色图绘制作业安全风险比较图建立风险分级管控制度建立隐患排查治理制度建立安全责任制度和奖惩制度制定重大隐患治理实施方案建立信息化管理系统1全面辨识和排查岗位、企业、区域、行业、区域、城市安全风险和隐患，采用科学方法进行评估与分级，建立安全风险与事故隐患信息管理系统，重点关注重大风险和重大隐患，采取工程、技术、管理等措施有效管控风险和治理隐患2构建形成点（企业）、线（行业）、面（区域）有机结合、省市县乡全

17、面覆盖，各行各业全面贯穿，持续改进，有效运行的安全风险隐患双重预防体系，推进事故预防工作科学化、智能化，切实提高防范和遏制事故的能力和水平3企业双重预防体系创建培训教材(PPT187页)企业双重预防体系创建培训教材(PPT187页)企业双重预防体系创建培训教材(PPT187页)企业双重预防体系创建培训教材(PPT187页)构建步骤工作目标与要求开始运行组织机构成立人员培训风险辨识评估风险分级管控安全风险图编制隐患排查治理持续改善企业双重预防体系创建培训教材(PPT187页)企业双重预防体系创建培训教材(PPT187页)创建流程Step1Step2Step3Step4Step5Step6Step

18、7Step8Step9Step10Step11组织机构人员培训确定风险点风险辨识风险评价划分风险等级编制风险点清单编制风险防控方案形成风险分级管控运行机制双重预防体系评估持续改善企业双重预防体系创建培训教材(PPT187页)企业双重预防体系创建培训教材(PPT187页)双重预防体系运行程序双重预防体系运行程序 危险源识别材料汇总定期修订完善 全员学习双体系组织全员培训每月安全活动讨论学习编制下发指导性文件编制双体系建设制度编制双体系建设作业指导书成立双体系建设组织机构公司双体系领导组车间、班组级双体系领导小组各岗位、车间、部室逐级评审完善全员参与危险源识别风风险险分分级级管管控控隐隐患患排排查

19、查治治理理根据风险分级管控清单，编制隐患排查清单编制实用性隐患排查表组织各类隐患排查岗位巡查发现隐患立即整改不能立即整改的下发隐患整改通知单需停车整改的重大隐患制定控制措施隐患整改定措施定方案定时间定责任人定资金整改复查、确认，整改措施完成情况落实奖惩制度安全责任奖励办法等制度定期汇总、复查对危险源现有管控措施的有效性进行分析企业双重预防体系创建培训教材(PPT187页)企业双重预防体系创建培训教材(PPT187页)部门、车间级部门、车间级双重预防体系双重预防体系建设工作小组建设工作小组 公司级 车间级部门级部门级 车间级企业双重预防体系创建培训教材(PPT187页)企业双重预防体系创建培训教

20、材(PPT187页)领导小组领导小组：以总经理为组长，分管副总经理为副组长，各部室、车 间负责人、工艺员、设备员、安全员、电气仪表专业人 员及部分员工代表为成员的领导小组。工作工作小组小组：安全部安全部成立以部长为组长，部室科员为成员的工作小组。生产车间生产车间成立以车间主任为组长，班组长为副组长，车间工人为成员的工作小组。企业双重预防体系创建培训教材(PPT187页)企业双重预防体系创建培训教材(PPT187页)基本要求机构要求方案要求制度要求制定双重预防体系制度：责任制度，风险点辨识、评估制度，安全风险分级管控制度，隐患排查治理制度，重大安全风险公告制度等明确工作目标、实施内容、责任部门、

21、保障措施、工作进度和工作要求等相关内容一把手牵头成立领导班子和专门机构，不能是临时的，实现全员参与、全岗位覆盖、全过程管控、全时段落实。明确每个领导的责任和任务。企业双重预防体系创建培训教材(PPT187页)企业双重预防体系创建培训教材(PPT187页)组长：组长：总经理，负责总体协调和推进。总经理，负责总体协调和推进。副组长，副组长，各分管副总，负责分管范围内的风险识别、评价和各分管副总，负责分管范围内的风险识别、评价和控制管理工作。控制管理工作。成员：各部室、车间负责人，工艺员、设备员、安全员、电成员：各部室、车间负责人，工艺员、设备员、安全员、电气仪表、员工代表等人员，负责具体工作的开展

22、与实施。气仪表、员工代表等人员，负责具体工作的开展与实施。职责分工明确，任务目标清晰。职责分工明确，任务目标清晰。人员构成覆盖面要广、全人员构成覆盖面要广、全 。企业双重预防体系创建培训教材(PPT187页)企业双重预防体系创建培训教材(PPT187页)1、企业以正式文件明确建立双重预防体系建设组织领导机构，组成人员应包括企业主要负责人，分管负责人及各部门负责人及重要岗位人员，企业主要负责人担任主要领导职务，全面负责企业双重预防体系建设。2、企业应明确领导小组成员每个人双重预防体系建设应履行的职责，并在安全生产责任制中增加安委会、安全领导小组相关职责。3、企业应制定双重预防体系建设实施方案，明

23、确工作分工、工作目标、实施步骤、工作任务、责任人与分工、进度安排等。关键少数一把手企业双重预防体系创建培训教材(PPT187页)企业双重预防体系创建培训教材(PPT187页)强调说明 双重预防体系建设不是“另起炉灶”，风险管控是基于风险辨识的基础，排查确认风险点，风险点既是风险的源头也是隐患的源头，隐患排查治理就是管控安全风险，风险管控体系是对隐患排查治理体系和安全生产标准化体系的深化和细化，完善与补充，是安全管理制度系统性、针对性、实用性的提升过程 风险管理是职业健康安全管理体系的问题核心，OHSMS运行的主线是风险控制，基础是危险源辨识和风险评价。通过危险源识别，评价危害的危险程度，依据法

24、规要求和组方针确定不可容许的风险，而后针对风险予以控制职业健康安全体系企业安全生产标准化基本规范（GBT33000-2016）中，5.5 安全风险管控及隐患排查治理，对安全风险的辨识、评估、控制，重大危险源的管理以及隐患排查治理的要求安全标准化企业双重预防体系创建培训教材(PPT187页)企业双重预防体系创建培训教材(PPT187页)风险分级管控制度安全检查与隐患排查治理制度双体系建设奖惩管理制度风险分级管控指导手册 隐患排查治理指导手册风险点清单作业活动清单设备设施清单。企业双重预防体系创建培训教材(PPT187页)企业双重预防体系创建培训教材(PPT187页)指导手册或指导书是开展双体系建

25、设工作的指导性指导性和基础性基础性文件。在持续的深入推进中不断修订和完善，确保文件的时效性和适用性；企业双重预防体系创建培训教材(PPT187页)企业双重预防体系创建培训教材(PPT187页)解决双体系建设工作解决双体系建设工作怎么干、谁来干、怎么干、谁来干、干什么干什么的问题。合理、健全、与时俱进的问题。合理、健全、与时俱进的制度是双体系健康、持续、全面、深的制度是双体系健康、持续、全面、深入开展的基础和保障。入开展的基础和保障。编制编制风险分级管控制度风险分级管控制度、隐患排隐患排查治理制度查治理制度、双体系建设奖惩管理双体系建设奖惩管理制度制度。双重预防体系运行程序 企业双重预防体系创建

26、培训教材(PPT187页)企业双重预防体系创建培训教材(PPT187页)风险风险点清点清单单设备设备设施设施清单清单作业作业活动活动清单清单安全安全检查检查表表工作工作危害危害分析分析表表设备设设备设施风险施风险分级管分级管控清单控清单作业活作业活动风险动风险分级管分级管控清单控清单记录、表格填写统一标准和统一标准和要求。要求。防止出现标准不一、填写方式不规范。双重预防体系运行程序 企业双重预防体系创建培训教材(PPT187页)企业双重预防体系创建培训教材(PPT187页)培训教育4.多种多种形式结形式结合合3.多种多种手段并手段并用用2.分层次进行 双重预防体系运行程序 企业双重预防体系创建

27、培训教材(PPT187页)企业双重预防体系创建培训教材(PPT187页)3.13.1全员培训：全员培训：要多次组织全员培训要多次组织全员培训 初期，让员工了解双重预防体系的重要性（背景）、必要性（当前紧迫的安全形初期，让员工了解双重预防体系的重要性（背景）、必要性（当前紧迫的安全形势）；势）；其次，掌握双重预防体系中的基本概念及术语、运行程序等基础知识其次，掌握双重预防体系中的基本概念及术语、运行程序等基础知识。是双重预防体系工作的普及阶段，为全面推进与开展打下基础。是双重预防体系工作的普及阶段，为全面推进与开展打下基础。企业双重预防体系创建培训教材(PPT187页)企业双重预防体系创建培训教

28、材(PPT187页)根据职责分工、文化程度职责分工、文化程度、接受能力接受能力分层次进行分层次进行 管理层是企业的中坚力量，培训重点为双体系建设的流程、思路、具体方法，管理层是企业的中坚力量，培训重点为双体系建设的流程、思路、具体方法，起到传递知识和信息沟通桥梁的作用，为双体系建设工作打下坚实的基础。起到传递知识和信息沟通桥梁的作用，为双体系建设工作打下坚实的基础。企业双重预防体系创建培训教材(PPT187页)企业双重预防体系创建培训教材(PPT187页)执行（员工）层：执行（员工）层：文化层次高、年轻、学习能力强的员工文化层次高、年轻、学习能力强的员工：优先培训，先把这部分员工培养成明白人，

29、让他们明白双体：优先培训，先把这部分员工培养成明白人，让他们明白双体系的精髓，先学先会，先会先用。系的精髓，先学先会，先会先用。学历低、年龄偏大、充分发挥重要作用的老员工学历低、年龄偏大、充分发挥重要作用的老员工：在班组中和：在班组中和学历高、学习能力强学历高、学习能力强的员工结成的员工结成互保联互保联保，让学习能力强的员工去帮助学习能力差的员工。对互保联保对象定期进行抽查、考试：如果保，让学习能力强的员工去帮助学习能力差的员工。对互保联保对象定期进行抽查、考试：如果“帮帮扶对象扶对象”始终没有进步，就要进行考核，并连带考核其互保联保人；如果始终没有进步，就要进行考核，并连带考核其互保联保人；

30、如果“帮扶对象帮扶对象”进步明显，跨进步明显，跨出出“帮扶对象帮扶对象”行列，则对双方进行奖励。行列，则对双方进行奖励。全体全体员工在推进中员工在推进中互帮互助、互帮互助、共同提高共同提高。自上而下。自上而下、以点带面到全面、以点带面到全面普及，形成良好的学习氛围。普及，形成良好的学习氛围。企业双重预防体系创建培训教材(PPT187页)企业双重预防体系创建培训教材(PPT187页)决策层首先决策层首先了解和重视了解和重视是关键是关键部分员工先部分员工先学会并积极学会并积极参与参与是基础是基础管理层负责管理层负责各项落实是各项落实是重点重点部分员工先部分员工先学会并积极学会并积极参与参与是基础是

31、基础企业双重预防体系创建培训教材(PPT187页)企业双重预防体系创建培训教材(PPT187页)班组活动班前班后会集体培训有奖自主学习多种形式企业双重预防体系创建培训教材(PPT187页)企业双重预防体系创建培训教材(PPT187页)第二部分 双重预防体系运行程序 企业双重预防体系创建培训教材(PPT187页)企业双重预防体系创建培训教材(PPT187页)人员培训 安全培训既是企业的法定责任和长治久安的最有效措施，也是安全监管工作的重要内容和重要支柱，是安全生产治理体系和治理能力重要举措，是防范遏制重特大事故源头性根本性措施，是最具潜力、最有效益的安全投入 通过对企业管理人员、专业技术人员、全

32、体员工开展关于风险管控理论、风险辨识评估方法和双重预防机制建设的技巧与方法等内容的培训，使其具备参与风险辨识、评估和管控的能力，为双重预防机制建设奠定坚实的基础组织对全体员工开展有针对性的培训，包括：双重预防体系建设导则。相关的法规、文件、标准；双重预防机制建设的技巧；风险管理理论、风险辨识评估方法；风险点分级管控原则、方法；重大风险管理措施企业双重预防体系创建培训教材(PPT187页)企业双重预防体系创建培训教材(PPT187页)1、企业制定双重预防体系建设培训计划，明确培训时间、培训学时、培训内容、培训对象、培训资金等内容。2、分层次、分阶段组织双重预防体系建设的培训（注：各层级培训内容不

33、相同、试卷不同），并如实记录全体人员的培训教育情况，建立安全教育培训档案和从业人员个人安全教育培训档案，培训结束须进行闭卷考试，考核结果应记入培训档案。（注：相关记录包括签到表、培训教材或课件、试卷、成绩单或培训效果评价等）3、培训结束应对培训效果进行评估并根据评估结果持续改进。全员培训注意事项全员培训注意事项企业双重预防体系创建培训教材(PPT187页)企业双重预防体系创建培训教材(PPT187页)初步了解初步了解部分掌握部分掌握全员熟悉全员熟悉能够独立进行分析能够独立进行分析第二部分 双重预防体系运行程序 企业双重预防体系创建培训教材(PPT187页)企业双重预防体系创建培训教材(PPT1

34、87页)03风险辨识与分级管控机制企业双重预防体系创建培训教材(PPT187页)企业双重预防体系创建培训教材(PPT187页)基本要求165432实施要求系统规范、融合深化风险分级管控应在企业安全生产标准化、职业健康安全管理体系等安全管理体系的基础上，进一步深化风险分级管控，形成一体化的安全管理体系注重实际、强化过程根据自身实际，强化过程管理，制定风险管控体系配套制度，确保体系建设的实效性和实用性。基础薄弱的小微企业，应找准关键风险点，合理确定管控层级，完善控制措施，确保重大风险得到有效管控激励约束、重在落实建立完善风险管控目标责任考核制度，形成激励先进、约束落后的工作机制。按照“全员、全过程

35、、全方位”的原则，明确每个岗位辨识风险、落实控制措施的责任，并通过评审、更新，不断完善风险分级管控体系组织有力、制度保障企业应建立由主要负责人牵头的风险分级管控组织机构，应建立能够保障风险分级管控体系全过程有效运行的管理制度全员参与、分级负责企业从基层人员到最高管理者，应参与风险辨识、分析、评价和管控；企业应根据风险级别，确定落实管控措施责任单位的层级；确保风险管控措施持续有效自主建设、持续改进根据本行业实施指南，建设符合本企业的风险分级管控体系。自主完成风险分级管控体系的制度设计、文件编制、组织实施和持续改进，独立进行危险源辨识、风险分析、风险信息整理等相关具体工作企业双重预防体系创建培训教

36、材(PPT187页)企业双重预防体系创建培训教材(PPT187页)收集资收集资料料排查排查 风险点风险点辨识辨识 危险源危险源编制管编制管控清单控清单风险风险 告知告知评审评审辨识现辨识现有的控有的控制措施制措施危险源危险源评价评价分级分级 管控管控 风险辨识管控机制工作流程图企业双重预防体系创建培训教材(PPT187页)企业双重预防体系创建培训教材(PPT187页)信息资料收集企业应精心组织、策划、收集、处理风险辨识评估相关资源与信息，确保风险辨识评估全面、充分。在开展风险辨识与评估前，要做好前期的信息收集与准备，至少包括以下内容：相关法规、政策规定和标准相关工艺、设施的安全分析报告 详细的

37、工艺、装置、设备说明书和工艺流程图试运行方案、操作运行规程、维修、应急处置措施 工艺物料或危险化学品的理化性质说明书本企业及相关行业事故资料企业双重预防体系创建培训教材(PPT187页)企业双重预防体系创建培训教材(PPT187页)实施步骤风险点确定，风险点划分应当遵循“大小适中、便于分类、功能独立、易于管理、范围清晰”的原则危险源辨识，识别危险源的存在并确定其分布和特性的过程风险评价，选择风险矩阵分析法（LS）、作业条件危险性分析法（LEC）等方法对风险进行定性、定量评价123风险控制措施，风险控制措施包括工程技术措施、管理措施、培训教育措施、个体防护措施、应急处置措施 风险分级管控，重大风

38、险、较大风险、一般风险和低风险，红橙黄蓝四色标示，实施分级管控编制风险分级管控清单，编制全部风险点各类风险信息清单，及时更新，并采取风险公告和风险培训进行风险告知 456风险判定准则应结合企业可接受风险实际，制定事故发生的可能性、严重性和风险度取值标准，明确风险判定准则，以便准确判定风险等级。风险等级判定应按从严从高原则企业双重预防体系创建培训教材(PPT187页)企业双重预防体系创建培训教材(PPT187页)大大小小适适中中便便于于分分类类功功能能独独立立易易于于管管理理范范围围清清晰晰安全生产风险点划分原则安全生产风险点划分原则风险点划分原则风险点划分原则：对于风险点的划分，应按生产流程的

39、阶段、场所、装置、设施、作业活动或上述几种方式的结合进行风险点排查。企业双重预防体系创建培训教材(PPT187页)企业双重预防体系创建培训教材(PPT187页)就好比吃甘蔗就好比吃甘蔗太长不方便食用太长不方便食用太小就增加工太小就增加工作量不便于操作作量不便于操作企业双重预防体系创建培训教材(PPT187页)企业双重预防体系创建培训教材(PPT187页)划分风险点（1）可按照生产车间的主要设备设施进行划分。相同或相近的设备可归为一个风险点。根据企业实际情况，编制设备设施清单设备设施清单；（2）对生产经营全过程进行风险点排查，按照风险点划分原则分别对所有的操作及作业活动等风险点进行划分，编制作业

40、活动清单。（3）编制）编制风险点总清单风险点总清单。企业双重预防体系创建培训教材(PPT187页)企业双重预防体系创建培训教材(PPT187页)划分风险点设施、部位、场所、区域划分技巧企业风险点划分可按照原料、产品储存区域、生产车间或装置、公辅设施等功能分区进行划分，比如XX车间、XX堆场、污水处理场、锅炉房等。对于规模较大、工艺复杂的系统可按照所包含的设备、设施、装置进行细分，比如XX设备、XX工段等对操作及作业活动等风险点的划分，应当涵盖生产经营全过程所有常规和非常规状态的作业活动。对于高温熔融金属吊运、动火作业、受限空间作业等风险等级高、可能导致严重后果的作业活动应进行重点管控操作及作业

41、活动企业双重预防体系创建培训教材(PPT187页)企业双重预防体系创建培训教材(PPT187页)设备设备风风险险风风险险点点部位部位风风险险区域区域风风险险场所场所风风险险作业作业活动活动风风险险企业双重预防体系创建培训教材(PPT187页)企业双重预防体系创建培训教材(PPT187页)风险点排查风险点排查的方法风险点排查应按生产（工作）流程的阶段、场所、装置、设施、作业活动或上述几种方法的结合等进行风险点排查的内容企业组织对生产经营全过程进行风险点排查，形成风险点名称、所在位置、可能导致事故类型及后果、风险等级等内容的基本信息。建立风险点统计表（台账）企业双重预防体系创建培训教材(PPT18

42、7页)企业双重预防体系创建培训教材(PPT187页)动态作业活动静态设备设施风险点台账企业双重预防体系创建培训教材(PPT187页)企业双重预防体系创建培训教材(PPT187页)操作及作业活动风险点划分原则 对操作及作业活动等风险点的划分，应当涵盖生产经营全过程所有常规对操作及作业活动等风险点的划分，应当涵盖生产经营全过程所有常规和非常规状态的作业活动。对于系统或大型机组开、停机，检维修、动火、和非常规状态的作业活动。对于系统或大型机组开、停机，检维修、动火、有限空间等操作难度大、技术含量高、风险等级高、可能导致严重后果的作有限空间等操作难度大、技术含量高、风险等级高、可能导致严重后果的作业活

43、动应重点进行管业活动应重点进行管 控。如：高温熔融、金属吊运、危险区域动火作业、控。如：高温熔融、金属吊运、危险区域动火作业、受限空间作业等危险作业受限空间作业等危险作业。企业双重预防体系创建培训教材(PPT187页)企业双重预防体系创建培训教材(PPT187页)序号序号风险区域（工序）风险区域（工序）可能导致的主要事故类型可能导致的主要事故类型区域位置区域位置所属单位所属单位备备注注1DCS控制单元触电、火灾车间DSC控制室DCS控制室2现场合成单元物体打击、机械伤害、触电、高处坠落、灼烫、中毒和窒息、火灾、其它爆炸车间4、5.6 楼现场合成工段3造粒单元中毒和窒息、灼烫、触电、火灾、其它爆

44、炸、高处坠落、机械伤害、其它伤害车间1、2、3楼造粒工段4包装单元机械伤害、触电、中毒和窒息、高处坠落、其它伤害车间1楼包装工段5罐区触电、火灾、爆炸、中毒和窒息、灼烫、高处坠落、车辆伤害机械伤害、其它伤害车间南侧罐区罐区6叉运单元机械伤害、物体打击、火灾、触电、高处坠落、车辆伤害、其它伤害车间周围叉运工段7中控检测单元触电、灼烫、中毒、其他伤害、火灾、爆炸、其它伤害中控室单元中控工段按风险区域（单元）划分的风险登记表台账按风险区域（单元）划分的风险登记表台账(记录受控号)单位：酚醛树脂装置 N0：01企业双重预防体系创建培训教材(PPT187页)企业双重预防体系创建培训教材(PPT187页)

45、设备设施清单设备设施清单区域：1#-4#转炉区域NO.序号区域、场所、设备、设施名称类别位号/所在部位是否特种设备备注1转炉倾动系统通用设备类转炉9米平台否4套2转炉冷却系统专用设备类转炉9米平台否2套3转炉本体系统通用设备类转炉9米平台否2套4转炉氧枪系统通用设备类转炉46米平台否2套5转炉副枪系统通用设备类转炉23米平台否2套6转炉挡火门通用设备类转炉9米平台否4套7钢包车、渣车通用设备类转炉0米平台否4台填表人：xx填表日期：2018 年 7 月 23 日 审核人：xxx 审核日期：2018 年 7 月 24 日注：1.按照单元或装置进行划分，同一单元或装置内介质、型号相同的设备设施可合

46、并，在备注内写明数量。2.厂房、管廊、手持电动工具、办公楼等可以放在表的最后列出。企业双重预防体系创建培训教材(PPT187页)企业双重预防体系创建培训教材(PPT187页)填表说明：1.设备十大类别:炉类、塔类、反应器类、储罐及容器类、冷换设备类、通用机械类、动力类、化工机械类、起重运输类、其他设备类。2.参照设备设施台帐，按照十大类别归类，按照单元或装置进行划分，同一单元或装置内介质、型号相同的设备设施可合并，在备注内写明数量。3.厂房、管廊、手持电动工具、办公楼等可以放在表的最后列出。）序号设备名称类别型号位号/所在部位是否特种设备备注附表：设备设施清单设备设施清单设备设施清单企业双重预

47、防体系创建培训教材(PPT187页)企业双重预防体系创建培训教材(PPT187页)作业作业活动清单活动清单区域：1#-4#转炉区域序号作业任务、活动名称（风险点）作业活动内容或步骤岗位/地点活动频率备注1转炉冶炼指挥行车加废钢转炉9米平台频繁型钢炼钢铁水指吊作业转炉9米平台频繁型钢炼钢转炉吹炼转炉主控室频繁拉碳转炉9米平台频繁脱氧合金化转炉炉后9米平台频繁溅渣护炉及留渣倒渣转炉主控室频繁2冶炼辅助作业气动提枪操作转炉主控室频繁测液面转炉23米平台频繁补炉转炉9米平台频繁出钢口更换及维护转炉炉后9米平台定期清理烟道、氧枪、炉口、挡渣板、溜槽等关键部位钢渣转炉9米、18米、23米平台频繁企业双重预

48、防体系创建培训教材(PPT187页)企业双重预防体系创建培训教材(PPT187页)作业活动清单作业活动清单区域：序号作业任务、活动名称（风险点）作业活动内容或步骤岗位/地点活动频率备注1煤气区域巡检、点检作业3#加压站、4#加压站、发电净化、巡检班、化验班、检修班、1次/每班2煤气管网停送煤气3#加压站、4#加压站、发电净化根据检修计划3操作眼镜阀3#加压站、4#加压站、发电净化、盲板班根据检修计划4煤气设备设施吹扫3#加压站、4#加压站、发电净化根据检修计划填表人：填表日期：年 月 日 审核人：审核日期：年 月 日（活动频率：频繁进行、特定时间进行、定期进行。）企业双重预防体系创建培训教材(

49、PPT187页)企业双重预防体系创建培训教材(PPT187页)序号序号风险点名称风险点名称类型类型可能导致的主要事故类型可能导致的主要事故类型区域位置区域位置所属单位所属单位备注备注1原材料吊装作业活动起重伤害、触电现场合成单元酚醛树脂装置2上层釜合成树脂投料操作作业活动火灾、其它爆炸、中毒和窒息、灼烫现场合成单元酚醛树脂装置3甲醛计量罐投料作业活动火灾、其它爆炸、中毒和窒息、灼烫现场合成单元酚醛树脂装置4上层釜滴加甲醛操作作业活动火灾、其它爆炸、中毒和窒息、灼烫现场合成单元酚醛树脂装置5上层釜合成树脂恒温操作作业活动火灾、其它爆炸、中毒和窒息、灼烫现场合成单元酚醛树脂装置6上层釜合成树脂蒸馏

50、操作作业活动火灾、其它爆炸、中毒和窒息、灼烫现场合成单元酚醛树脂装置7下层釜合成树脂操作作业活动火灾、其它爆炸、中毒和窒息、灼烫现场合成单元酚醛树脂装置8反应釜工艺处理作业活动火灾、其它爆炸、中毒和窒息、灼烫现场合成单元酚醛树脂装置9合成反应釜系统设备设施火灾、其它爆炸、中毒和窒息、灼烫现场合成单元酚醛树脂装置10脱水反应釜系统设备设施火灾、其它爆炸、中毒和窒息、灼烫现场合成单元酚醛树脂装置11冷凝器设备设施其它爆炸现场合成单元酚醛树脂装置12CAP计量罐（固体液体）设备设施中毒和窒息、灼烫现场合成单元酚醛树脂装置13电子秤（辊道称）设备设施机械伤害、触电现场合成单元酚醛树脂装置14电动葫芦设