11《国际经济学》第十一章-贸易政策的历史实践(浙江林学院沈明其)课件.ppt

1、11/27/20221第十一章第十一章 贸贸易政策的历史易政策的历史实践实践 第一节 发达国家的贸易政策第二节 发展中国家的贸易政策*第三节 多边贸易体制*第四节 区域经济一体化的发展第十一章第十一章 贸易政策的历史实践贸易政策的历史实践11/27/20222第一节第一节 发达国家的贸易政策发达国家的贸易政策一、发达国家的自由贸易政策一、发达国家的自由贸易政策二、发达国家的贸易保护政策二、发达国家的贸易保护政策 11/27/20223一、发达国家的自由贸易政策一、发达国家的自由贸易政策自由贸易政策从本质上将对各国都有利。但在现实中，绝对的自由贸易从来就没有真正实现过，只是在历史上某些阶段，一些

2、国家，特别是一些发达国家曾对国际贸易持一种相对开明的态度。另外判断一国贸易政策的性质，不仅要看其对对外贸易的干预程度，还要看其政策的倾向性。在倾向性上，贸易政策可分为中性和非中性两类，例如自由贸易就是一种中性的贸易政策。11/27/20224（一）早期的自由贸易政策（一）早期的自由贸易政策从工业从工业革命以后的历史看，发达国家自由贸易政策的事实开始于英国。以1846年谷物法的废除为标志，英国进入了实行自由贸易政策的时期。在英国看来，自由贸易政策更有利于本国出口自己的工业品，比较廉价地进口当时纺织工业所需要的棉花，以及可以降低工资水平的谷物。因此，自由贸易政策有利于发挥自己生产的工业制成品的比较

3、优势，而放弃本国处于比较劣势的农产品和工业原材料的生产。11/27/20225（二）二战后的贸易自由化（二）二战后的贸易自由化贸易自由化就是逐步削减各国的贸易壁垒，实实现贸易政策的中性化。各发达国家经过双边或多边谈判相互削减对进口商品的关税水平，为相互贸易提供方便条件，经过各发达国家的努力，各国的平均进口关税水平从1947年的40%左右，降到目前平均3%左右，而且这种趋势还会继续下去。11/27/20226（二）二战后的贸易自由化（二）二战后的贸易自由化发达国家的自由贸易政策不仅限于各自相互提供贸易便利，而且他们对发展中国家也提供某种程度的贸易便利，如发达国家对发展中国家提供的普惠制待遇。这种

4、待遇意味着，发达国家对来自发展中国家的产品提供普遍的、非歧视的和非互惠的优惠待遇。这种待遇使得发展中国家在将产品出口到发达国家时可以享受比发达国家相互给予的优惠关税还要低的进口关税，因而可以起到鼓励发展中国家产品出口的作用。11/27/20227二、发达国家的贸易保护政策二、发达国家的贸易保护政策发达国家的贸易保护政策可以分为三类：第一类是发达国家早期的贸易保护政策；第二类是发达国家的新贸易保护政策；第三类是战略性贸易政策。11/27/20228（一）发达国家早期的贸易保护（一）发达国家早期的贸易保护政策政策发达国家的贸易保护政策可以追溯到这些国家的经济发展时期，如重商主义时期的贸易保护政策，

5、建国初期的美国（汉密尔顿的贸易保护政策等）、德国经济学家李斯特的“保护幼稚产业论”。发达国家传统的贸易保护一般是一种临时性的政策措施。当西方发达国家经济衰退或经济危机时，各国为了保证本国市场不受外部的冲击，会纷纷采取贸易保护政策，将大部分进口产品拒之门外。往往导致贸易战的爆发。11/27/20229（二）发达国家的新贸易保护（二）发达国家的新贸易保护政策政策二战后，在国际贸易逐步走向自由化的形势下，尽管总的趋势是走向自由贸易，但是各发达国家从自身的经济利益出发，采取了新的贸易保护主义做法。根据凯恩斯主义，从需求面看，一国国民收入水平的稳定和提高有赖于出口需求的增加和进口需求的减少，因此，鼓励出

6、口、限制进口就成为凯恩斯主义有效需求理论的重要内容之一。11/27/202210（二）发达国家的新贸易保护（二）发达国家的新贸易保护政策政策在各国原有的保护本国工业的传统贸易政策下，又出现了以保证国民生产总值的稳定增长、实现充分就业为目标的新贸易保护政策，这种政策也被称为“管理贸易”（Managed trade）。在现实中，发达国家多数接受了这一贸易保护政策。但是在多边贸易自由化背景狭隘，各国改变了传统的限制进口、鼓励出口的政策措施或干预形式，转而由以关税为主要干预手段逐步向以非关税壁垒为主要干预手段过渡。因而，非关税壁垒几乎成为各国干预外贸、限制商品进口的主要政策措施，这一做法被称为“新重商

7、主义”。11/27/202211 凯恩斯的贸易理论凯恩斯的贸易理论在国内投资乘数理论的基础上，凯恩斯的追随者们引申出对外贸易乘数理论。对外贸易乘数理论。他们认为，一国的出口和投资一样，有增加国民收入的作用；一国的进口和国内储蓄一样，有减少国民收入的作用。当商品和服务出口时，从国外得到的货币收入，会使出口产业部门收入增加，消费也增加。它必然引起其他产业部门生产的增加，就业的增多，收入的增加。如此反复下去，收入增加量将为出口增加量的若干倍。当商品和服务进口时，必然向国外支付货币，于是收入减少，消费随之下降，与储蓄一样，成为国民收入中的漏洞。因此，只有当贸易成为出超或国际收支为顺差时，对外贸易才能增

8、加一国的就业量，提高国民的收入，此时，国民收入的增加量将为贸易顺差的若干倍。这就是对外贸易乘数理论的含义。11/27/202212 凯恩斯的贸易理论凯恩斯的贸易理论计算对外贸易顺差对国内就业和收入影响的倍数公式为：Y=I+（X-M）K其中Y代表国民收入的增加额，I代表投资的增加额，X代表出口的增加额，M代表进口增加额，K代表乘数。当I和K一定时，则贸易顺差越大，Y就越大；反之，如果贸易差额是逆差，Y就会缩小。由此，凯恩斯及其追随者们的对外贸易乘数理论为超保护贸易政策提供了理论根据。11/27/202213管理贸易政策的概念管理贸易政策的概念管理贸易政策是一种以协调为中心，以政管理贸易政策是一种

9、以协调为中心，以政府干预为主导，以磋商谈判为手段，对本国府干预为主导，以磋商谈判为手段，对本国进出口贸易和全球贸易关系进行干预、协调进出口贸易和全球贸易关系进行干预、协调和管理的一种国际贸易政策和体制。和管理的一种国际贸易政策和体制。管理贸易政策的目的是为了本国和它国的共同利益，既争取本国对外贸易的有效发展，又一定程度上兼顾它国的利益，达成双方或多方均能接受的贸易折中方案，彼此相容；避免极端形式的贸易冲突；限制贸易战及其破坏程度；使各国共同担负起维护国际经贸关系相对稳定和发展的责任。11/27/202214（三）发达国家的战略性贸易（三）发达国家的战略性贸易政策政策战略性贸易政策源于不完全竞争

10、的市场结构。现实中，发达国家的企业面临着不完全竞争的市场结构。在很多学者看来，当其他国家普遍采取贸易保护政策时，单个国家采取自由贸易政策将不利于本国的经济利益。因此，他们鼓励本国政府采取一系列贸易政策，改变企业的战略行为，使本国企业在国际竞争中占据优势地位。目前看来，发达国家的战略性贸易政策主要表现为战略出口政策、战略进口政策和保护本国进口以鼓励出口的政策。11/27/202215（三）发达国家的战略性贸易（三）发达国家的战略性贸易政策政策实行战略性贸易政策的典型国家是日本及20世纪90年代以来的美国。日本一直是西方国家所指责的封闭市场、鼓励本国出口的典型国家。自20世纪70年代起，日本通过战

11、略性贸易政策（主要是进口保护以促进出口）鼓励其汽车工业、半导体工业以及通讯电器业的发展，结果其相应工业迅速发展起来，不但减少了进口，还占领了美国等一些传统出口国的市场。11/27/202216（三）发达国家的战略性贸易（三）发达国家的战略性贸易政策政策美国经济学家克鲁格曼曾经以此提醒美国采取战略性贸易政策。1994年美国专门提出了“国家贸易占领”方案。总的看来，20世纪90年代以来美国贸易政策有两大特点：一是强调市场开放与公平贸易并重；二是强调出口的重要性。11/27/202217第二节第二节 发展中国家的贸易政策发展中国家的贸易政策一、发展中国走工业化道路的原因一、发展中国走工业化道路的原因

12、二、扩大初级产品出口与稳定价格二、扩大初级产品出口与稳定价格三、发展中国家贸易与经济发展战三、发展中国家贸易与经济发展战略略四、发展中国家的贸易自由化四、发展中国家的贸易自由化11/27/202218一、发展中国家走工业化道路的原因一、发展中国家走工业化道路的原因发展中国家大都是从传统的农业社会起步的。从发展经济学和各国的经济实践看，发展中国家实现经济发展的惟一道路就是走工业化的道路。第一、固守农业难以获得劳动生产率的持续增长。农业部门常常受到自然条件，特别是土地报酬递减规律的制约。第二、社会对农产品和工业品的需求变动程度是不同的。一般而言，农产品的需求弹性是比较低的。相反，人们对工业品的需求

13、弹性就比较大，这种需求弹性的差异意味着不同农产品增加生产的潜力，以及与这种生产潜力相对应的生产者的报酬不同。11/27/202219发展中国家走工业化道路的原因发展中国家走工业化道路的原因第三、农业部门难以像工业部门那样形成垄断或是不完全竞争。不完全竞争或垄断能够带来“垄断利润”或额外利润。这种利润有利于企业扩大生产，实现规模经济，获取最大限度的利润。但是，在农业部门由于农业经营的特点和自然条件的限制，农业部门很难形成卖方不完全竞争或垄断，因而不可能有自主的产量控制和“垄断利润”。基于上述理由，发展中国家要想发展经济，提高收入水平。赶超发达国家，必然要走工业化的道路。11/27/202220二

14、、扩大初级产品出口与稳定价格二、扩大初级产品出口与稳定价格由于发展中国家的经济发展水平较低，依照传统的比较优势理论，发展中国家大都以初级产品出口为主。但是在现实中，除少数石油出口国外，其他的初级产品的出口都未能导致一些发展中国家经济的迅速稳定发展。主要原因是发展中国家在初级产品的出口中面临两个方面的问题：一是初级产品的贸易条件不断恶化（初级产品的国际市场价格过低）；二是初级产品的价格不稳定。11/27/202221（一）初级产品的出口与稳定价格（一）初级产品的出口与稳定价格对于对于一个希望发展本国经济，但苦于无任何可供交换的产品的国家而言，资源的出口或初级产品的出口可能是比较现实的现在。因而从

15、发展中国家经济发展的历史上看，一国只要拥有某种自然资源，那么现在出口这些资源是换取经济发展资金的重要手段。11/27/202222初级产品的出口与稳定价格初级产品的出口与稳定价格依靠资源出口发展经济是有条件的。其中初级产品价格的稳定或提高可能是非常重要的条件，否则可能陷入“悲惨增长”（或贫困化增长）。一些学者经过一系列的考察发现，发展中国家的贸易条件总是在不断地恶化，即相对于制成品而言，初级产品的价格是偏低的。20世纪50年代初，阿根廷经济学家劳尔普雷维什等认为：（1）发展中国家从贸易中获得的利益少于工业化国家；（2）初级产品出口国贸易条件较差，且在继续恶化；（3）扩大初级产品的出口可能导致“

16、悲惨增长”（普雷维什的“中心外围”理论）。11/27/202223初级产品的出口与稳定价格初级产品的出口与稳定价格另外一些西方学者认为，初级产品 的价格是随着世界经济发展与波动而变化的。它既不是直线下降，也不会直线上升。大萧条促成了初级产品的下降，但是朝鲜战争又导致了初级产品价格的上升。尽管如此，一些初级产品的价格确实是持续下降的。发展中国家认识到，这些初级产品价格的下降不利于其经济的持续发展，难以提高这些国家的福利水平。因此，发展中国家提出要支持初级产品的价格，以利于其收入水平的稳定。11/27/202224（二）稳定初级产品价格（二）稳定初级产品价格初级产品价格不稳定同样是发展中国家经济持

17、续发展的障碍。从经济学的角度看，初级产品价格不稳定产生于两个方面的原因：一是需求的变动；二是供给的变动。要保持初级产品价格的稳定，需要有相对稳定的供给量和需求量。11/27/202225需求变动与价格稳定需求变动与价格稳定OSDDP1PeP2Q4Q3Q2Q5Q1P图111 需求变动引起的价格变动目标价格11/27/202226需求变动与价格变动：图形说明所谓需求变动引起价格变动，是指由于对某种初级产品需求变动所带来的需求量的变化从而造成的价格波动。在图111中，横轴表示商品的数量，纵轴表示商品的价格。曲线SS表示某种初级产品的供给曲线，DD和DD分别表示两条需求曲线。现在，假定市场上该产品的供

18、求水平为Q1，均衡价格为P1。11/27/202227需求变动与价格变动：图形说明现在由于某种外界原因，需求曲线从DD变到DD，相应地，需求量也从Q1增加到Q5，市场价格变成P2。这意味着该产品的价格从较低的水平跃至到较高的水平，从短期看，对产品的供应者是一件好事。但是从 长远看，如果本次价格的上升带来下一次的价格下跌，那么发展中国家的收入水平就很难稳定了。只有保持市场价格的稳定才更有助于发展中国家经济的长远发展。如果要保持价格的稳定，就需要一个合理的目标价格。该目标价格既有利于需求方以相对低的价格获得原材料，又有助于供应方获得稳定的收入。目标价格一般要高于最低价格，低于可以预见到的市目标价格

19、一般要高于最低价格，低于可以预见到的市场变动造成的最高价格。场变动造成的最高价格。11/27/202228需求变动与价格变动：说明在图111中，目标价格为Pe，在此情况下，如果是第一种供求情况，目标价格高于市场价格，价格从P1上升到Pe，价格上升后需求量减少到Q4，而供给量（由于价格上升）从Q1增加到Q2。供求之间的差额，需要有关价格干预机构买进这些产品；在第二种情况下，目标价格低于市场价格，即价格从P2降到Pe，供给量从Q5减少到Q2，而需求量从Q5增加到Q3。供求之间有Q2Q3的差额，显然需求大于供给，此时为维持价格的稳定，干预机构要卖出这些产品，以满足市场的需要，否则市场价格还会上升。1

20、1/27/202229供给变动与价格稳定供给变动与价格稳定PQDSSP2P1PtQ5Q4Q1Q3Q1图112 供给变动引起的价格变化11/27/202230供给变动与价格变化：说明供给变动与价格变化：说明当供给发生变动时，同样会引起初级产品价格的波动。要保持初级产品价格的稳定也需要借助干预机制。在图112中，横轴表示商品的数量，纵轴表示商品的价格，曲线DD表示需求曲线，曲线SS和SS分别表示两条供给曲线。在没有干预的情况下，DD与SS曲线的相交的均衡价格和均衡数量为P1、Q1。现在假定，由于某种外部原因供给突然增加，供给曲线从SS移到SS，此时如果没有对市场的干预，均衡价格会突然降到P2的水平

21、。可见，供给变动造成了市场价格大幅度下降，不利于生产者收入的稳定，为保持价格稳定，需要有干预机构的干预。11/27/202231供给变动与价格变化：说明供给变动与价格变化：说明假设目标价格为Pt，在第一种情况下，目标价格低于市场价格，因而供给量将从Q1降到Q2，而需求量则从Q1增加到Q3，显然需求大于供给，这就需要干预机构卖出一部分该种产品，以弥补供不应求的缺口。在第二种情况下，目标价格高于市场价格，此时的供给量从Q4增加到Q5，由于价格的上升，需求量从Q4下降到Q3，供求之间有Q3Q5的差额，为了解决供过于求的问题，干预机构要买进供大于求的部分，否则价格还要降到P2的水平。11/27/202

22、232三、发展中国家贸易发展战略三、发展中国家贸易发展战略（一）进口替代战略（一）进口替代战略1、进口替代战略的含义、进口替代战略的含义进口替代（Import substitute）是指通过发展本国的工业，实现用本国生产的产品逐步替代进口满足国内需求，以期节约外汇、积累经济发展所需要资金的战略。11/27/202233发展中国家贸易发展战略发展中国家贸易发展战略2、进口替代战略的依据、进口替代战略的依据A、进口替代战略的依据主要来自发展中国家的经济学家普雷维什和辛格。20世纪60年代中期，阿根廷经济学家普雷维什提出，传统的比较优势理论并不适合发展中国家。他认为基于比较优势的贸易利益更多地表现为

23、静态利益，而规模经济等动态利益则较少体现，所以对发展中国家经济发展作用不大，甚至会带来不利后果（如贫困化增长）。11/27/202234发展中国家贸易发展战略发展中国家贸易发展战略他将整个世界分为两类国家：一类是处于“中心”地位的经济发达国家；另一类是处于“边缘”（外围）地位的 发展中国家。边缘国家是中心国家经济上的附属，为中心国家的经济增长服务。中心国家通过不等价交换剥削了边缘国家，使发展中国家本身难以发展。因此，他提出发展中国家应该摆脱这种不合理的国际分工体系，走独立自主的发展经济的道路。11/27/202235发展中国家贸易发展战略发展中国家贸易发展战略B、采取进口替代战略的另一个理、采

24、取进口替代战略的另一个理由由是某些国家的二元经济结构。所谓二元经济，是指在一个发展中国家内，比较先进的资本密集型而且工资水平相对较高的工业部门和传统的落后农业并存的经济结构。11/27/202236进口替代战略的阶段性进口替代战略的阶段性第一个阶段是用国内生产的非耐用消费品代替进口的同类产品。这类工业包括纺织品原料、服装、鞋类以及其他劳动密集型的产业。第二个阶段是用国内生产的耐用消费品、重工业产品和化工产品替代进口品。一般而言，进入这一阶段需要发展中国家有一定的工业基础。11/27/202237采取进口替代战略国家的特点采取进口替代战略国家的特点首先，首先，该国的国内市场比较大。较大的国内市场

25、可以为其工业的发展提供较有保障的市场，以便使这些产业迅速地实现规模经济，较快地成长起来。其次，其次，选择进口替代战略的国家内拥有一定的自然资源和丰富的劳动力供给；第三，第三，处于“二元经济”。因为二元经济可以为工业发展奠定基础，也为现代工业的发展提供了相对廉价的劳动力。幼稚工业保护论可以说是发展中国家进口替代战略的指导思想，贸易保护是进口替代战略的核心工具，具体的政策措施包括进口关税、非关税壁垒，并配以外汇管制和高估的汇率政策。11/27/202238进口替代战略的成效进口替代战略的成效在现实中，曾经采取过进口替代战略的国家主要有拉丁美洲的阿根廷、巴西、墨西哥，以及亚洲的印度等。东南亚的韩国也

26、曾经采取过类似的发展战略，后来做了调整。从总体情况看，一些采取进口替代战略的国家，其轻纺工业、钢铁工业和化学工业逐步发展起来了。例如巴西，在实行进口替代战略的时期，发展了本国的汽车装配和制造业、飞机制造业、钢铁工业。印度的重化工业也有了较大的发展。在采取进口替代战略的国家中，出现了一些新兴的工业化或准工业化国家，如巴西、墨西哥、阿根廷、智利等。11/27/202239进口替代战略存在的问题进口替代战略存在的问题第一，第一，进口替代战略的实施效果与当初的愿望相反，对国内产业的高保护导致国内企业竞争意识不强，生产成本过高。当遇到外部冲击时，自然的反应是寻求政府的保护，保护代价越来越高；第二，第二，

27、加重了外汇短缺。20世纪70年代实行进口替代的多数国家都出现了严重的债务危机；第三，第三，进口替代战略存在着自给自足的倾向。一些学者认为，进口替代战略的核心问题是它违背了比较利益原则，通过人为的干预将资源或生产要素转向自己比较劣势的部门或产业，因而经济发展的速度不但不会加快，反而会减缓。11/27/202240（二）出口导向战略（二）出口导向战略出口导向（Export lead）战略是指发展中国家通过促进本国产品的出口，积累发展资金，发展经济的战略。出口导向战略是建立在比较利益理论基础上的。这种理论认为，无论一国处在何种发展水平上，总有某种比较优势，如廉价劳动力的优势，借助这种优势，发展中国家

28、可以出口劳动密集型产品或原材料，以获取经济发展的资金。出口导向战略注重劳动密集型的制成品的出口。11/27/202241首先，从比较利益论看，可获得资源再配置的经济效应，这种效应能够将本国的资源优势充分发挥出来，最大限度地利用资源，有助于经济的发展；其次，出口导向将产生一系列的产业间关联效应，进而带动整个经济的发展；第三，出口导向还有助于一国逐步实现工业化。第四，发展劳动密集型产业还有利于创造较多的就业机会，从而能够较快地提高国民的收入水平，进而提高消费水平。消费水平的提高又反过来促进耐用消费品和其他产品生产的发展，从而有助于本国的某些工业部门实现适度的经济规模。11/27/2022422、选

29、择出口导向战略国家的特点、选择出口导向战略国家的特点一是采取出口导向战略的国家或地区内部市场相对比较狭小；二是劳动力相对比较便宜，因而具有廉价劳动力的优势；三是采取出口导向战略的国家内自然资源比较稀缺，需要靠资源或原材料的进口才能生产制成品；由于采取出口导向战略的国家和地区需要外部市场，所以需要有相对稳定和便利的市场环境。具体到贸易政策，主要表现为进口关税比较低，较少使用非关税壁垒，广泛使用出口补贴或其他出口鼓励措施，同时配合以货币贬值，以促进出口。11/27/2022433、出口导向战略的弊端、出口导向战略的弊端采取出口导向战略除了前面提到的初级产品贸易条件恶化之外，出口战略的成败还有赖于出

30、口品市场的发展状况。这种出口市场状况决定于多种因素：（1）经济发达国家对进口产品的需求波动可能给发展中国家制成品和原材料的出口造成冲击，从而影响到这些国家经济正常、持续地发展；（2）发达国家贸易保护政策的实施，可能切断发展中国家借助国外市场或需求带动本国经济发展的渠道；（3）如果所有的发展中国家同时选择相同的产品出口，势必造成市场的激烈竞争。在市场规模有限的情况下，这种竞争必然有失败者，甚至导致两败俱伤。11/27/202244根据世界银行的观点，发展中国家要从贸易保护走向贸易自由化，需要进行三个方面的工作：第一、取消商品进口的数量限制，以关税作为贸易保护的惟一手段；第二、改革关税制度。关税制

31、度改革包括两个方面的内容：一是降低进口关税的总水平，二是缩小不同商品间关税率的差异幅度。根据各国的经验，降低关税水平的操作方法主要有四种：（1）等比例地削减所有商品的关税水平，即将每种商品的关税都降低同样的比例；（2）等比例地削减某个指标之上的高关税；（3）较大幅度地削减较高关税水平商品的关税；（4）上述几种方法的综合运用。11/27/202245本章复习思考题本章复习思考题1、什么是中性贸易政策？2、发达国家的自由贸易政策与保护贸易政策的含义？3、什么是发达国家的新贸易保护政策和战略性贸易政策？4、发展中国家贸易政策的内容是什么？5、发展中国家参与国际贸易可以得到哪些好处？6、发展中国家走工业化道路的原因是什么？7、用图形说明稳定初级产品价格的方法。11/27/202246复习思考题复习思考题8、维持稳定的初级产品价格对出口国、进口国是否有利？9、进口替代与出口导向政策的含义。10、试评述发展中国家的进口替代战略。11、试评述发展中国家的出口导向战略。12、发达国家在什么情况下一般会采取贸易保护政策？试举例说明。13、实践中战略性贸易政策在发达国家取得了哪些成功？这种政策对发展中国家是否适用？11/27/202247本章结束谢谢大家