私募股权投资PE项目介绍学习模板-课件.ppt

1、金融危机下带来金融危机下带来PE市场市场 -（私募股权投资）（私募股权投资）最挣钱的金融机构最挣钱的金融机构保保 险险 公公 司司 证证 劵劵 公公 司司 资产管理公司资产管理公司银银 行行1、2008年投资股票和基金的投年投资股票和基金的投资者超过资者超过7000万人。万人。2、2008年中国参与外汇期货交年中国参与外汇期货交易的人数超过易的人数超过1600万人万人.3、中国关注保险和债券的投资、中国关注保险和债券的投资者超过者超过1.3亿人。亿人。4、中国关注房地产交易的人数、中国关注房地产交易的人数超过超过4000万人。万人。5、中国关注、中国关注PE投资的人？投资的人？P E（起步）（

2、起步）2121世纪中国投世纪中国投資市場資市場現狀現狀私人私人投资投资 5%-10%企业企业投资投资 80%-90%资产管理公司投资来源资产管理公司投资来源银行银行放量投资放量投资5%-10%私人私人投资投资 5亿亿 175亿亿资产管理公司资产管理公司-私人股权投资私人股权投资银行银行放量投资放量投资银行银行放量放量15倍倍资产管理公司的四大特征：资产管理公司的四大特征：1、政府官员班底、政府官员班底2、良好的信誉银行体系、良好的信誉银行体系3、很少上市，帮助企业上市、很少上市，帮助企业上市4、管理着庞大的资产、管理着庞大的资产P E（起步）（起步）全球全球資資产管理公司成为焦点产管理公司成为

3、焦点资产管理公司资产管理公司正在快速改变着全球商业和经济。正在快速改变着全球商业和经济。据据Dealogic的市场研究报告称，的市场研究报告称，2006年全球私募公司包括黑石，凯雷，高年全球私募公司包括黑石，凯雷，高盛，盛，KKR，德州太平洋集团等在内，以私人并购或收购股权借以上市套现等，德州太平洋集团等在内，以私人并购或收购股权借以上市套现等方式的投资总额达方式的投资总额达7374亿美元，是亿美元，是2005年的两倍以上。而年的两倍以上。而2007上半年的上半年的PE投资总额则达投资总额则达6300亿美元亿美元。PE PE 投投 资资02年投资年投资2000万美金万美金PE投资回报率投资回报

4、率75%100亿美金亿美金亚洲首富孙正义亚洲首富孙正义阿里巴巴执行总裁马云阿里巴巴执行总裁马云04年成功上市，马云占年成功上市，马云占5%股权。股权。PE投资百度上市，回报率投资百度上市，回报率345倍。盛大网络，倍。盛大网络，PE回报率回报率14倍等等。倍等等。PE更是成了金融危机后各世界各国大公司重整旗鼓的坚强后盾更是成了金融危机后各世界各国大公司重整旗鼓的坚强后盾投资的艺术：投资的艺术：1、投资是个人资产的合理配置，是一种趋于风险和发展、投资是个人资产的合理配置，是一种趋于风险和发展之间的平衡。鼓励个人和机构参与投资但不应超越生活之间的平衡。鼓励个人和机构参与投资但不应超越生活的基本需求

5、的基本需求2、投资者应具备适当的金融投资专业知识，尤其是对金融投、投资者应具备适当的金融投资专业知识，尤其是对金融投资的发展历史有所了解，以便深刻的挖掘投资的艺术真谛资的发展历史有所了解，以便深刻的挖掘投资的艺术真谛-巴菲特巴菲特英国巴克莱商业银行英国巴克莱商业银行（Barclays BankBarclays Bank）英国苏格兰皇家银行（英国苏格兰皇家银行（The The Royal Bank of ScotlandRoyal Bank of Scotland）美國美國IKOBO 英国英国QOME汇丰银行汇丰银行(HSBC)(HSBC)投投资资者者继增继增资金资金金融服务补偿计划有限责任公司

6、金融服务补偿计划有限责任公司FSCS初期初期资金资金英国金融机构监管机构金融服务局英国金融机构监管机构金融服务局FSA特别特别出资出资金融机构经法院裁定进入临时清算、金融机构经法院裁定进入临时清算、特别行政管理、进入破产清算、或特别行政管理、进入破产清算、或金融服务管理局金融服务管理局(FSA)认定该机构已认定该机构已无力偿付其到期债务时无力偿付其到期债务时启动补偿程序启动补偿程序SISIQ QO O客客户户限限属属帐帐户户SIQO资资产产管管理理公公司司PE投资回报投资回报每家每家FSA金融机构成金融机构成员均须向员均须向FSCS缴纳缴纳三种资金三种资金流程图流程图 监管关系监管关系 资金流

7、向资金流向投资投资SIQO复利计划复利计划投資回報收益投資回報收益模拟图模拟图:以平衡型投资以平衡型投资1000EUR为例为例10001000+(1000 6.36%)1063.6EUR60天天1063+(10636.36%)1131.24EUR90天天1131+(1131 6.36%)1203.18EUR 提提出贖回申請出贖回申請赎回赎回1203.19EUR30天天TKT.SIQOQOMEQOME为为TKT和和SIQO提供了：高效、准确、安提供了：高效、准确、安全的资金流通渠道全的资金流通渠道。如何选择一家优秀的如何选择一家优秀的 资产管理公司帮助投资理财资产管理公司帮助投资理财历史发展悠久

8、、银行信誉保证、投资回报稳定、高素质人才队伍历史发展悠久、银行信誉保证、投资回报稳定、高素质人才队伍已經進入亞洲市場的著名資產管理公司：已經進入亞洲市場的著名資產管理公司：1、BLACKSTONE 10、Permira2、BainCapital 11、Thomas H.lee3、Texas paciflc Group 12、Carlyle 4、Goldman Sachs 13、APollo5、Warburg Pincus 14、DWS Lnvestment6、Fidelity Lnvst Mng Gmbh 15、Vanguard7、CVC 16、TKT Our Group8、KKR 17、F&

9、C Portfolios Fd9、C inver 18、H&A Lnvest SATKT Our group LTD欧洲百年历史的罗斯柴尔德犹太金融家族欧洲百年历史的罗斯柴尔德犹太金融家族 TKT集团在全球家族性金融管理集团在全球家族性金融管理集团中排名第十一位集团中排名第十一位SIQO资产管理公司在全球家族性投资产管理公司在全球家族性投資公司中排名第十七位資公司中排名第十七位 于尔根于尔根费希德费希德(Jrge Fichte)TKT 集团集团 董事会主席董事会主席 TKT 集团的创始人和 SIQO资产管理公司的创始人。法兰克福大学获得了两个学位。长子长子亚瑟亚瑟费希德费希德(Arthur F

10、ichte）TKT 集团集团 执行总裁执行总裁亚瑟费希德先生毕业于慕尼黑大学并获得了经济学文学学士学位，并从汉堡学院获得企业管理硕士学位次子次子马丁马丁费希德费希德(Martin Fichte)SIQO资产管理公司资产管理公司 执行总裁执行总裁1980年毕业于耶鲁大学。1981年到1987年就读于牛津大学拿到博士学位FICHTE作为一个犹太姓氏，在欧洲已经有作为一个犹太姓氏，在欧洲已经有500年以上的历史，并和欧洲一些极其著名的金融家族年以上的历史，并和欧洲一些极其著名的金融家族保持着联姻关系，其中包括欧洲最著名的金融家族罗斯柴尔德家族，保持着联姻关系，其中包括欧洲最著名的金融家族罗斯柴尔德家

11、族，TKT集团创始人于尔根集团创始人于尔根费希费希德德(Jrge Fichte)的母亲伊塔的母亲伊塔罗思柴尔德罗思柴尔德费希德（费希德（ItarRothschildFichte)既是罗斯柴尔德家族的既是罗斯柴尔德家族的一员。一员。FICHTE家族在欧洲金融领域始终以无与伦比的投资智慧以及坚守承诺的家族在欧洲金融领域始终以无与伦比的投资智慧以及坚守承诺的信信誉而著称。誉而著称。TKT 资产管理集团资产管理集团1997年成立，源于年成立，源于FICHTE家族家族创建的原隶属于德意志银行的德国著名金融研究机创建的原隶属于德意志银行的德国著名金融研究机构构TKT金融研究中心。金融研究中心。TKT 资产

12、管理集团资产管理集团注册地是注册地是维京群岛，总部位于德国法兰克福。维京群岛，总部位于德国法兰克福。在欧洲TKT是最具实力的资产管理公司之一，拥有全球最为领先的零售和资产管理体制。在全球家族性金融管理集团中，TKT排名第十一位第十一位。TKT通过世界核心的金融中心：法兰克福和伦敦、纽约，为全球投资机构和散户投资者提供专业投资咨询。TKT拥有国际庞大投资网络，这样可以在早期阶段确定市场趋势，并迅速将其转化为正确投资的方向。2001年TKT公司就已拥有1100多名专业资产管理人员在15个国家进行信息分流和重组，为我们投资合作者提供全球最新的不同行业的专业资产类别报告。TKT五大业务板块：Trust

13、 Services信托服务、Private Equity私募股权投资、Securities Investment证劵投资、Venture Capital风险投资、Financial Advice金融咨询。亚瑟亚瑟费希德费希德(Arthur Fichte）TKT Our Group LTD执行总裁执行总裁Financial Advice金融諮詢金融諮詢Securities Investment 證劵投資證劵投資Private Equity私募股權投資私募股權投資Trust Services 信託服務信託服務Venture Capital 風險投資風險投資SIQO不但是英国首屈一指的基金投资机构，

14、更是全欧洲领先的基金公司之一。不但是英国首屈一指的基金投资机构，更是全欧洲领先的基金公司之一。截至截至2007年年12月月31日，日，SIQO管理资产总值已超过管理资产总值已超过215亿欧元，亿欧元，是全球家族投资公司排名是全球家族投资公司排名第十七位第十七位的基金投资的基金投资公司。公司。SIQO在在11个国家为全球投资者提供逾个国家为全球投资者提供逾29种基金投资产品，更拥有超过种基金投资产品，更拥有超过700位遍布全球主要投位遍布全球主要投资市场的投资专才。资市场的投资专才。SIQO资产管理早于资产管理早于2001年起已将资产管理业务伸展至欧洲地区。身处优质欧洲股票及债券的年起已将资产管

15、理业务伸展至欧洲地区。身处优质欧洲股票及债券的投资中心，投资中心，SIQO的投资专才为个别客户及集团的环球投资组合，提供欧洲资产管理服务及建议。的投资专才为个别客户及集团的环球投资组合，提供欧洲资产管理服务及建议。2005年年SIQO将研发产品的重心放在全球瞩目的绿色投资产业和私人股权组合投资产业，这个将研发产品的重心放在全球瞩目的绿色投资产业和私人股权组合投资产业，这个发展策略的重心是建立一个全球金融专业人士和投资机构共同发展的全球性投资平台。经过发展策略的重心是建立一个全球金融专业人士和投资机构共同发展的全球性投资平台。经过4年年的高速发展，的高速发展，SIQO已经成为这个领域的佼佼者。已

16、经成为这个领域的佼佼者。SIQO四大业务板块：四大业务板块：Global Marketing环球推广、环球推广、Data Center数据中心、数据中心、Product R&D产产品研发、品研发、Credit system信誉体系信誉体系SIQO资产管理公司于资产管理公司于2001年成立，在英国注册并经年成立，在英国注册并经过英国金融服务管理局过英国金融服务管理局(Financial Services Authority.FSA)核准，核准，总部位于欧洲金融中心伦敦，总部位于欧洲金融中心伦敦，是是TKT的全球零售资产管理品牌的全球零售资产管理品牌。马丁马丁费希德费希德(Martin Ficht

17、e)Safe Inrest Quota Obtain LTD执行总裁执行总裁TKT资产管理资产管理 集团获得穆迪认证机构集团获得穆迪认证机构AAA级认证级认证穆迪投资者服务公司（穆迪投资者服务公司（MoodysInvestorsService）由约翰由约翰穆迪于穆迪于1909年创立。穆迪公司的总部设在美国纽约，其年创立。穆迪公司的总部设在美国纽约，其股票在股票在纽约证券纽约证券交易所上市（代码交易所上市（代码MCO），穆迪公司是国际权威），穆迪公司是国际权威投资信用评估机构。投资信用评估机构。全球只有少数著名资产管理集团例如：黑石、全球只有少数著名资产管理集团例如：黑石、KKR、美国富达、美国

18、富达、德国德国DWS、德国、德国TKT集团等获得穆迪信用评级集团等获得穆迪信用评级AAA级认证。级认证。穆迪穆迪AAA级认证的基础标准：级认证的基础标准：1、公司拥有、公司拥有10年以上的历史，并没有任何不良记录。年以上的历史，并没有任何不良记录。2、在世界多国保持成功投资记录，并始终保持高额稳定、在世界多国保持成功投资记录，并始终保持高额稳定投资收益率。投资收益率。金融服务监管局金融服务监管局（FSA)1997年年10月由证券投资委员会月由证券投资委员会(Securities and Investments Board，SIB，该组织，该组织1985年成立年成立)改制而成，为改制而成，为英国

19、金融市场英国金融市场统一的监管机构统一的监管机构，行使法定职责，直接向财政部负责。，行使法定职责，直接向财政部负责。宗旨，对金融服务行业进行监管。保持高效、有序、廉洁的金宗旨，对金融服务行业进行监管。保持高效、有序、廉洁的金融市场。帮助中小投资者取得公平交易机会。融市场。帮助中小投资者取得公平交易机会。目标，依据目标，依据2000年金融和市场服务法年金融和市场服务法，有四方面：，有四方面：(1)维护英国金融市场及业界信心。维护英国金融市场及业界信心。(2)促进公众对金融制度的理解，了解不同类型投资和金融交易促进公众对金融制度的理解，了解不同类型投资和金融交易的利益和风险。的利益和风险。(3)确

20、保从业者有适当经营能力及健全的财务结构，以保护投资确保从业者有适当经营能力及健全的财务结构，以保护投资者。同时，引导投资者正确认识投资风险。者。同时，引导投资者正确认识投资风险。(4)监督、防范和打击金融犯罪。监督、防范和打击金融犯罪。职责范围，负责监管银行、保险以及投资事业，包括外汇、证职责范围，负责监管银行、保险以及投资事业，包括外汇、证券和期货，与英格兰银行券和期货，与英格兰银行(BOE)同隶属财政部，同隶属财政部，FSA负责金融事负责金融事业管理，而英格兰银行业管理，而英格兰银行(BOE)主要任务维持金融稳定。主要任务维持金融稳定。英国作为世界最老牌的金融中心，其监管机构英国作为世界最

21、老牌的金融中心，其监管机构FSA始终以严谨、始终以严谨、廉洁、高效而著称，其对英国金融机构的管理及审核近于苛刻，廉洁、高效而著称，其对英国金融机构的管理及审核近于苛刻，这也让经过这也让经过FSA核准的英国金融机构得到了世界范围的认可。核准的英国金融机构得到了世界范围的认可。（英国所有注册成立的金融和投资类公司都要在（英国所有注册成立的金融和投资类公司都要在FSA注册并接受注册并接受FSA的严的严格审核和监管格审核和监管）FSCS投资和存款保护政策投资和存款保护政策服务补偿计划服务补偿计划(强制存款保险强制存款保险)www.fscs.org.uk SIQO资产管理公司每一位客户的资金严格按照英国

22、金融服务管理局（FSA）的规定享有英国金融服务补偿计划（英国金融服务补偿计划（FSCS）的资金安全保障的资金安全保障，当发生公司不能履行其义务的情况时，每个当发生公司不能履行其义务的情况时，每个客户将得到该计划的补偿，补偿限额为客户将得到该计划的补偿，补偿限额为55,000英镑英镑。金融服务补偿计划由金融服务补偿计划有限责任公司金融服务补偿计划有限责任公司(FSCS)负责实施。该计划英国政府强制在英国注册成立的金融和投该计划英国政府强制在英国注册成立的金融和投资机构严格执行。资机构严格执行。客户限制专属帐户客户限制专属帐户SIQO资产管理公司通过在英国苏格兰皇家银行（资产管理公司通过在英国苏格

23、兰皇家银行（The Royal Bank of Scotland）、英国巴克莱商业银行（）、英国巴克莱商业银行（Barclays Commercial Bank）、）、汇丰银行汇丰银行(HSBC)等全球性银行机构，等全球性银行机构，以及欧洲以及欧洲FEXCO（FEXCO）、英国）、英国QOME（QOME）等国际）等国际资金机构资金机构，开设客户限制专属帐户（，开设客户限制专属帐户（SIQO.LTD Limited Client）来接收客户的投资存款，这些帐户在）来接收客户的投资存款，这些帐户在FSA备案并接受备案并接受严格的监管和审计严格的监管和审计。英国政府官方企业黄页查询英国政府官方企业黄

24、页查询 关于关于SIQO资产管理公司的查询结果资产管理公司的查询结果英国政府官方企业查询黄页英国政府官方企业查询黄页是隶属于英国公司管理局的非盈利是隶属于英国公司管理局的非盈利性官方机构。所有在英国经过英国性官方机构。所有在英国经过英国政府官方认可的公司机构都会被自政府官方认可的公司机构都会被自动收录到英国企业黄页。登录英国动收录到英国企业黄页。登录英国政府官方企业查询黄页政府官方企业查询黄页,您可以查询任何一个您可以查询任何一个您希望查询的英国政府官方认可公您希望查询的英国政府官方认可公司机构的详细情况以及公司法定经司机构的详细情况以及公司法定经营类别。营类别。http:/ Waigel(C

25、SU)德国前任财政部长德国前任财政部长 现任现任TKT 集团和集团和SIQO资产管理公司欧洲顾问委员会主席。在资产管理公司欧洲顾问委员会主席。在此之前此之前Waigel先生在先生在1989-1998年担任德国科尔政府的财政部年担任德国科尔政府的财政部长。长。1999年担任德国资产咨询股份公司年担任德国资产咨询股份公司(DVAG)和和Creatogen生物技术公司的监事会成员。早在生物技术公司的监事会成员。早在2000年，他还担任过美国对年，他还担任过美国对冲基金冲基金Texas Pacific Group的顾问。的顾问。2007年年Waigel先生开始先生开始担任担任TKT 集团和集团和SIQ

26、O资产管理公司高级战略顾问资产管理公司高级战略顾问保罗保罗克鲁格曼（克鲁格曼（Paul Krugman）诺贝尔经济学奖获得者诺贝尔经济学奖获得者Krugman先生于先生于2003年开始任年开始任TKT Our Group LTD和和Safe Inrest Quota Obtain LTD首席经济顾问。首席经济顾问。Krugman毕业于耶毕业于耶鲁大学经济学专业，鲁大学经济学专业，1977年获得麻省理工学院博士学位，先后年获得麻省理工学院博士学位，先后在耶鲁、麻省理工、斯坦福大学任教，在耶鲁、麻省理工、斯坦福大学任教，2000年开始在普林斯顿年开始在普林斯顿大学工作。大学工作。迈克尔迈克尔施密茨

27、（施密茨（Michael Schmitz）TKT执行副总裁执行副总裁 负责的重点是公司欧洲市场的私人股本和夹层债务的交易以及房地产交易。负责的重点是公司欧洲市场的私人股本和夹层债务的交易以及房地产交易。施密茨在施密茨在1988年在加入年在加入TKT研究所，担任重要的分析师职务。在加入研究所，担任重要的分析师职务。在加入TKT之前施密茨先生是法兰克福德之前施密茨先生是法兰克福德意志银行的程序员和分析师，施密茨先生从英国伯明翰大学法学院获得了法学博士学位，意志银行的程序员和分析师，施密茨先生从英国伯明翰大学法学院获得了法学博士学位，从剑桥大学获得了经济学硕士学位，并从布朗大学获得学士学位。从剑桥大

28、学获得了经济学硕士学位，并从布朗大学获得学士学位。菲利普菲利普赫尔曼（赫尔曼（PhilipHermann）TKT执行副总裁执行副总裁赫尔曼先生负责的重点是公司证劵投资市场对冲基金的杠杆交易。赫尔曼在赫尔曼先生负责的重点是公司证劵投资市场对冲基金的杠杆交易。赫尔曼在1986年在加入年在加入TKT研究所，担任重要的分析师职务。在加入研究所，担任重要的分析师职务。在加入TKT之前赫尔曼先生是法兰克福商业银行投资之前赫尔曼先生是法兰克福商业银行投资部门总经理，在此之前，他在部门总经理，在此之前，他在DWS公司的杠杆融资部担任副总经理。赫尔曼先生从德国美因公司的杠杆融资部担任副总经理。赫尔曼先生从德国美

29、因茨大学获得了经济学硕士学位。茨大学获得了经济学硕士学位。罗尔夫罗尔夫米切尔（米切尔（Rolf Mitchell）TKT执行副总裁执行副总裁 米切尔先生负责的重点是全球研究中心的管理，以及投资衍生品的研发。米切尔在米切尔先生负责的重点是全球研究中心的管理，以及投资衍生品的研发。米切尔在1985年在年在加入加入TKT研究所，担任重要的分析师职务。在加入研究所，担任重要的分析师职务。在加入TKT之前米切尔先生是德国大众集团金融之前米切尔先生是德国大众集团金融中心的投资顾问，后担任投资部门总经理。在此之前，他在中心的投资顾问，后担任投资部门总经理。在此之前，他在C&A集团财务中心担任副总经理。集团财

30、务中心担任副总经理。米切尔先生从德国法兰克福大学获得了经济学学士学位。在慕尼黑大学获得经济学硕士学位。米切尔先生从德国法兰克福大学获得了经济学学士学位。在慕尼黑大学获得经济学硕士学位。埃得森埃得森布鲁尔（布鲁尔（Anderson Aye Brewer）SIQO执行副总裁执行副总裁布鲁尔先生于布鲁尔先生于1993年作为分析师加入年作为分析师加入TKT研究所。在加入研究所。在加入TKT之前，布鲁尔先生之前，布鲁尔先生是贝恩集团的投资部总经理。此前，布鲁尔先生是是贝恩集团的投资部总经理。此前，布鲁尔先生是DVAG公司的欧洲市场副总经公司的欧洲市场副总经理，他还为理，他还为DWS集团工作过，在那里他是

31、成长基金投资部经理。集团工作过，在那里他是成长基金投资部经理。乔纳森乔纳森桑托莫罗桑托莫罗(Jonathan Santomero)SIQO全球执行副总裁全球执行副总裁 Santomero先生先生1983年至年至1986年在美国运通银行工作，先后担任过高级主管和年在美国运通银行工作，先后担任过高级主管和米兰私人银行执行主任兼金融服务分析师，总部设在巴黎。米兰私人银行执行主任兼金融服务分析师，总部设在巴黎。Santomero先生先生1987年担任年担任DVAG资本管理公司欧洲区行政长官，资本管理公司欧洲区行政长官，2000年加入年加入TKT。2009年年1月月Jonathan Santomero被

32、公司任命为被公司任命为SIQO全球执行副总裁。负全球执行副总裁。负责责SIQO环球创富组合基金的全球推广环球创富组合基金的全球推广?Santomero先生毕业于英国剑桥大学获得先生毕业于英国剑桥大学获得法学硕士学位。后又取得牛津大学法学硕士学位。后又取得牛津大学(University College)的学士学位。的学士学位。环球创富组合基金环球创富组合基金2008年年11月德国著名金融杂志月德国著名金融杂志BRS EONLINE报导报导SIQO资资产管理公司产管理公司环球创富组合基金环球创富组合基金走进欧洲走进欧洲2009年年1月月13日德国著名金融杂日德国著名金融杂志志DER AKTIONR

33、报导题报导题为为“TKT 集团为子公司集团为子公司SIQO资产资产管理公司送去通往世界的钥匙管理公司送去通往世界的钥匙”欧洲著名的欧洲著名的Capital杂志于杂志于2008年年10月月23日报导题为：日报导题为：“马丁马丁费希德费希德(Martin Fichte)环球绿色投资环球绿色投资”德国著名的德国著名的投资投资杂志杂志于于2008年年11月月 专访专访TKT 资产管理集团和子公司资产管理集团和子公司SIQO资产管理公司创始资产管理公司创始人于尔根人于尔根费希德费希德(Jrge Fichte)论述论述“德国私募德国私募股权（股权（PE)投资的发展投资的发展”，并介绍了并介绍了TKT及及S

34、IQO投资投资杂志是杂志是德国最权威的德国最权威的金融杂志金融杂志之一，享有之一，享有“德国金融业的晴雨表德国金融业的晴雨表”的的称号称号登录登录投资投资杂志官方网站杂志官方网站随时可以查询这随时可以查询这篇报道的具体内容。篇报道的具体内容。约翰约翰.梅杰梅杰 英国前首相英国前首相 现任凯雷欧洲分公司主席 美国凯雷投资集团（The Carlyle Group，又译为卡莱尔集团，以下简称凯雷集团）成立于1987年，公司总部设在华盛顿，拥有深厚的政治资源，是全球最大的私人股权投资基金之一。大卫大卫鲁宾斯坦鲁宾斯坦(David Rubenstein)美国前总统助理美国前总统助理 凯雷投资集团的创始人

35、丹佛斯丹佛斯-奎尔奎尔（Dan Quayle）美国前副总统美国前副总统环球投资董事长巨额回报吸引全世界的精英纷纷投入巨额回报吸引全世界的精英纷纷投入PE谁在从事谁在从事PE投资投资杰克.韦尔奇通用电气前CEO&高级董事 现全力进军PE投资领域阿尔.戈尔美国前副总统 现KPCB合伙人鲍威尔美国前国务卿 以兼职合伙人的身份加盟矽谷著名风险投资公司克林顿美国前总统 加盟人股本公司Yucaipa梁锦松梁锦松 香港财政司司长香港财政司司长 享有享有“梁财神梁财神”的称号的称号不做总统就去做不做总统就去做PE 梁锦松于梁锦松于2003年年7月月16日加入美国黑石资产管理集团任高级执行日加入美国黑石资产管理

36、集团任高级执行董事兼大中华区主席董事兼大中华区主席柳传志柳传志 联想创始人联想创始人 弘毅投资董事长弘毅投资董事长加盟全球著名的资产管加盟全球著名的资产管理公司理公司KKR 阎炎阎炎 创建中国首只世界创建中国首只世界 范围范围的私募股权基金的私募股权基金 率领软银赛富率领软银赛富 进军中国进军中国PE市场，市场，获得超额回报获得超额回报.王功权王功权 鼎辉投资董事长鼎辉投资董事长投资有新浪、蒙牛乳业、李宁服装、南孚投资有新浪、蒙牛乳业、李宁服装、南孚电池、金鹰陶瓷、双汇食品、百丽女鞋、电池、金鹰陶瓷、双汇食品、百丽女鞋、分众传媒、分众传媒、LDK太阳能、九阳小家电等。太阳能、九阳小家电等。并获

37、得巨额回报并获得巨额回报。中中 國國 PE PE 市市 場場 再過再過10年世界將有很大不同，年世界將有很大不同，10年年後產生的許多富豪，可能正是當下後產生的許多富豪，可能正是當下金融危機時做好準備金融危機時做好準備 的人。的人。在这次世界财富的巨变中，各位，在这次世界财富的巨变中，各位，你的机会在哪里。你的机会在哪里。馬雲面對金融危機有足夠的自信馬雲面對金融危機有足夠的自信刘鸿儒刘鸿儒 中国证监会首任主席中国证监会首任主席 2008年年9月月7日，在全球金融危机到来之际称日，在全球金融危机到来之际称“近年近年PE市场已市场已经成为创造财富最多的金融领域，未来五到十年，全球知名的经成为创造财

38、富最多的金融领域，未来五到十年，全球知名的大型投资机构都会纷纷进入中国市场，私募股权（大型投资机构都会纷纷进入中国市场，私募股权（PE）将会）将会在中国未来的发展中扮演重要的角色，并将在中国创造更加巨在中国未来的发展中扮演重要的角色，并将在中国创造更加巨大的财富大的财富”。崔津渡崔津渡 天津市副市长天津市副市长“为把握好这一历史性机遇，根据国家发改委文件：为把握好这一历史性机遇，根据国家发改委文件：国家国家发改委办公厅关于在天津滨海新区先行先试股权投资基金有发改委办公厅关于在天津滨海新区先行先试股权投资基金有关政策问题的复函关政策问题的复函，天津在第一时间制定相关政策，为私天津在第一时间制定相

39、关政策，为私募股权投资基金创造发展沃土。募股权投资基金创造发展沃土。环球创富组合基金环球创富组合基金 最具冲击力的销售模式最具冲击力的销售模式 直购代理人制度直购代理人制度SIQO环球创富组合基金环球创富组合基金 直购代理人制度直购代理人制度透过基金投资者对基金产品满意度的分享，透过基金投资者对基金产品满意度的分享，自然拉动投资市场，吸引更多的投资者参自然拉动投资市场，吸引更多的投资者参与投资，并将原来支付给基金销售代理机与投资，并将原来支付给基金销售代理机构（诸如银行、基金代理等等）的巨额佣构（诸如银行、基金代理等等）的巨额佣金，按照一定的模式，返还给不断分享基金，按照一定的模式，返还给不断

40、分享基金产品投资体验的投资者。从而使投资者金产品投资体验的投资者。从而使投资者也能参与到金融产品销售利润分配的巨大也能参与到金融产品销售利润分配的巨大利益中来。利益中来。这种模式借鉴了传统的金融产品行销模式及近这种模式借鉴了传统的金融产品行销模式及近10年在全球金融市场正在逐渐形成趋势的金融年在全球金融市场正在逐渐形成趋势的金融产品电子商务，这种金融产品销售模式可以直产品电子商务，这种金融产品销售模式可以直接拉动更多的私人投资者参与到全球项目的筛接拉动更多的私人投资者参与到全球项目的筛选和新的增值空间。选和新的增值空间。基金销售可以不在依赖基金销售可以不在依赖有限的银行职员和为数不多的基金经理

41、，而投有限的银行职员和为数不多的基金经理，而投资者则获得了更大的利润空间和更优质的服务。资者则获得了更大的利润空间和更优质的服务。乔纳森桑托莫罗(Jonathan Santomero)SIQO全球執行副總裁Santomero先生1983年至1986年在美國運通銀行工作，先後擔任過高級主管和米蘭私人銀行執行主任兼金融服務分析師，總部設在巴黎。Santomero先生1987年擔任DVAG資本管理公司歐洲區行政長官，2000年加入TKT。2009年1月Jonathan Santomero被公司任命為SIQO全球執行副總裁。負責SIQO環球創富組合基金的全球推廣 Santomero先生畢業於英國劍橋大

42、學獲得法學碩士學位。後又取得牛津大學(University College)的學士學位。DVAG資本管理公司于1975年成立于德国，是欧洲最大的金融产品销售集团，并在1992年在欧洲首家采用电子商务模式销售金融产品Santomero先生在1992年到1998任DVAG歐洲區行政長官期间，在欧洲率先以电子商务模式销售金融产品，更是创造了销售额1346亿欧元的金融产品销售奇迹。投资者在投资者在SIQO资产管理公司的个人信息均得资产管理公司的个人信息均得到最严密妥善的管理到最严密妥善的管理英国信息委员会（英国信息委员会（UK Information Commission）英国的独立公共机构。依据法律

43、保护英国官方信息和个英国的独立公共机构。依据法律保护英国官方信息和个人信息，当这些组织和个人提供的信息遭到侵犯时，英人信息，当这些组织和个人提供的信息遭到侵犯时，英国信息委员会将依据法律进行仲裁。国信息委员会将依据法律进行仲裁。1998年年7月月16日，英国女王批准了日，英国女王批准了1998年数据保护年数据保护法法，并于，并于2000年年3月月1日起生效，取代了日起生效，取代了1984年数年数据保护法据保护法，主要强调了个人数据传送的隐私权保护。，主要强调了个人数据传送的隐私权保护。SIQO资产管理公司是经英国信息委员会（UK Information Commission）注册的资料管理人，

44、均遵循1998年数据保护法（Data Protection Act 1998）。为了获得为了获得6代直购收益的巨大回报，您必须完成代直购收益的巨大回报，您必须完成15个保荐。每个投资者仅以最低申购份个保荐。每个投资者仅以最低申购份1000EUR计算，不计算重复投资您又将获得的收益回报，每代每人只平均保荐计算，不计算重复投资您又将获得的收益回报，每代每人只平均保荐3个投资者，具体如下：个投资者，具体如下：第一代第一代 15 1000 7%=1050EUR 第二代第二代 45 1000 5%=2250EUR 第三代第三代 135 1000 3%=4050EUR 第四代第四代 405 1000 2%

45、=8100EUR 第五代第五代 1215 1000 3%=36450EUR 第六代第六代 3645 1000 5%=182250EUR收益总额收益总额:234150.00 EUR第一项：直购收益第一项：直购收益 史无前例的收益模式，六代保荐奖金的巨大收益史无前例的收益模式，六代保荐奖金的巨大收益我们再退一步，在您保荐的朋友当中只有一个认真去运作这项事业的朋友，我们来看看那您的六代直购收益，如下第一代第一代 1 1000 7%=70EUR 第二代第二代 15 1000 5%=750EUR 第三代第三代 45 1000 3%=1350EUR 第四代第四代 135 1000 2%=2700EUR 第

46、五代第五代 405 1000 3%=12150EUR 第六代第六代 1215 1000 5%=36450EUR。收益总额：53470.00EUR恭喜您，您只要保荐一位认真运作这项事业的朋友，您最低的直购收益就是50万。职级条件：职级条件：A：无限时累计保荐：无限时累计保荐六个本财政月份合格的直购代理人六个本财政月份合格的直购代理人B：同一财政月份内，组织业绩大：同一财政月份内，组织业绩大于等于三万（于等于三万（30000）EUR 体系收益：体系收益：A：无限代：无限代3%B：平：平级级1%高级经纪人高级经纪人资深经纪人资深经纪人投资专员投资专员荣誉董事荣誉董事职级条件：职级条件：在同一财政月份

47、内，在在同一财政月份内，在三三 个或三个以上不同下线组个或三个以上不同下线组 织内出现一织内出现一个或多个本财个或多个本财 政月份合格经纪人。政月份合格经纪人。体系收益：体系收益：A：无限代：无限代5%B：平级：平级1%合伙人合伙人职级条件：职级条件：在同一财政月份内，在在同一财政月份内，在三三 个或三个以上不同下线组个或三个以上不同下线组 织内出织内出现一个或多个本财现一个或多个本财 政月份合格高级政月份合格高级经纪人。经纪人。体系收益：体系收益：A：无限代：无限代8%B：平级：平级2%职级条件：职级条件：在同一财政月份内，在在同一财政月份内，在三三 个或三个以上不同下线组个或三个以上不同下

48、线组 织内出现织内出现一个或多个本财一个或多个本财 政月份合格资深经纪政月份合格资深经纪人。人。体系收益：体系收益：A：无限代：无限代10%B：平：平级级2%职级条件：职级条件：在同一财政月份内，在在同一财政月份内，在三三 个或三个以上不同下线组个或三个以上不同下线组 织内出现一织内出现一个或多个本财个或多个本财 政月份合格投资专员。政月份合格投资专员。体系收益：体系收益：A：无限代：无限代12%B：平级：平级2%职级条件：职级条件：在同一财政月份内，在三在同一财政月份内，在三 个或三个以上不同下线组个或三个以上不同下线组 织内出现一个织内出现一个或多个本财或多个本财 政月份合格荣誉董事。政月

49、份合格荣誉董事。体系收益：体系收益：A、无限代、无限代15%B、平级、平级3%经纪人经纪人经纪人代理收益解析经纪人代理收益解析 一、达标一、达标1、即使只有一个持续发展的下线组织（可以是亲自保荐，也可以是上线委托，只要当、即使只有一个持续发展的下线组织（可以是亲自保荐，也可以是上线委托，只要当月整体业绩大于等于月整体业绩大于等于3万欧元），万欧元），2、只要无限时累计保荐、只要无限时累计保荐6个直购代理人，既符合经纪人资格。个直购代理人，既符合经纪人资格。届时收益如下届时收益如下第一代第一代 7%+3%=10%第二代第二代 5%+3%=8%第三代第三代 3%+3%=6%第四代第四代 2%+3%

50、=5%第五代第五代 3%+3%=6%第六代第六代 5%+3%=8%六代以内业绩分别提取六代以内业绩分别提取10%、8%、6%、5%、6%、8%，其他及六代以后业绩一律提取，其他及六代以后业绩一律提取3%。提示：提示：1、美商如新最高级别领袖奖提取六代、美商如新最高级别领袖奖提取六代5%，台湾领袖年收入超过，台湾领袖年收入超过1000万台币，达到经纪人，六万台币，达到经纪人，六代以内最低提取代以内最低提取5%,最高提取最高提取10%，远高于美商如新。，远高于美商如新。2、非常容易达标，只要完成、非常容易达标，只要完成6个保荐，只有一个安置的部门也能达标。个保荐，只有一个安置的部门也能达标。3、您