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1、产业经济学产业经济学主讲：朱明主讲：朱明高级工程师、高级工程师、高级技师、高级技师、国家国家经济师经济师 高级国家职业技能鉴定考评员高级国家职业技能鉴定考评员 高级技能专业教师高级技能专业教师第四章第四章 寡头垄断寡头垄断 第五章第五章 垄断竞争与产品差异垄断竞争与产品差异n知足常乐，历经兵农工商学。知足常乐，历经兵农工商学。n历经：历经：兵团开车，地方修车，企业管理：技术、运营、物流、安全、保卫，n职任：职任：客运站长、公司经理，集团技术总监，总经理及法人代表。n学历：学历：本科、MBA，n专业：专业：汽车维修与使用、企业管理、经济管理。n职业资格与职称：职业资格与职称：高级工程师、高级技师

2、、国家经济师、高级技能专业教师、高级国家职业资格考评员。管理科学研究院特约讲师、管理顾问有限公司高级讲师。客座客座任教：任教：大学、技师学院、国家职业资格培训与考评及企业内部职业培训。第四章第四章 寡头垄断寡头垄断 第一节 古诺模型 第二节 伯川德模型 第三节 卡特尔的均衡分析 第四节 重复博弈和默契合谋 第一节第一节 古诺模型古诺模型 n一、静态的古诺模型 n二、动态的古诺模型 第一节第一节 古诺模型古诺模型 n一、静态的古诺模型一、静态的古诺模型 1.模型基本假设 n第一，市场上只有企业A和B进行生产活动，没有其他企业的进入，两企业同时选择产量来进行竞争并且只进行一次竞争；n第二，企业A和

3、B生产和销售的产品是同质的；n第三，两个企业的边际成本相等且保持不变，没有固定成本；n第四，两个企业共同面临的市场需求曲线是线性的，并且准确地了解市场的需求曲线。n第五，企业没有生产能力限制，即企业可以无限地生产。n2.模型均衡求解 AAn2.模型均衡求解 n3.多企业的古诺均衡 n3.多企业的古诺均衡n通过对双寡头古诺模型和多企业古诺模型的比较，可以得到如下结论：n第一，当行业中企业数目增加时，每个企业的产出水平会减小，但行业的总产出水平会增加。n第二，随着行业中企业数目的不断增加，价格水平会降低，并向边际成本趋近。当企业数目非常多达到正无穷时，相当于完全竞争市场，则价格会等于边际成本。n第

4、三，随着行业中企业数目的不断增加，消费者剩余会增加，消费者的境况会有所改善，但企业的境况会不断恶化。n二、动态的古诺模型二、动态的古诺模型n1.模型基本假设n第一，市场上只有企业A和B进行生产活动，没有其他企业的进入，企业A（领导企业）先选择产量，企业B（跟随企业）观察到企业A的产量后再选择自己的产量；n第二，企业A和B生产和销售的产品是同质的；n第三，两个企业的边际成本相等且保持不变，没有固定成本；n第四，两个企业共同面临的市场需求曲线是线性的，并且准确地了解市场的需求曲线。n第五，企业没有生产能力限制，即企业可以无限地生产。n2.模型均衡求解 n2.模型均衡求解 n2.模型均衡求解 第二节

5、第二节 伯川德模型伯川德模型 n一、同质产品的伯川德模型 n二、异质产品的伯川德模型 n三、古诺模型与伯川德模型的比较 第二节第二节 伯川德模型伯川德模型 n一、同质产品的伯川德模型一、同质产品的伯川德模型 1.模型基本假设 n第一，市场上只有企业A和B进行生产活动，没有其他企业的进入，两企业同时选择价格来进行竞争并且只进行一次竞争；n第二，企业A和B生产和销售的产品是同质的；n第三，两企业之间没有任何正式或非正式的串谋行为，即两企业彼此之间是非合作的；n第四，两个企业的边际成本相等且保持不变，没有固定成本。n第五，企业没有生产能力限制，即企业可以无限地生产。n2.模型均衡求解 n2.模型均衡

6、求解 n伯川德悖论的解决n（1）生产能力约束n（2）动态竞争n（3）产品差异化n二、异质产品的伯川德模型二、异质产品的伯川德模型n 1.异质产品的静态伯川德模型 n二、异质产品的伯川德模型二、异质产品的伯川德模型n 1.异质产品的动态伯川德模型 n（1）模型基本假设。n第一，市场上只有企业A和B进行生产活动，没有其他企业的进入，企业A（领导企业）先制定价格，企业B（跟随企业）观察到企业A的价格后再选择自己产品的价格；n第二，企业A和B生产和销售的产品是异质的；n第三，两个企业的生产成本为零；n第四，两个企业共同面临的市场需求曲线是线性的，并且准确地了解市场的需求曲线。n第五，企业没有生产能力限

7、制，即企业可以无限地生产。n二、异质产品的伯川德模型二、异质产品的伯川德模型n 1.异质产品的动态伯川德模型 n（2）模型均衡求解 n（2）模型均衡求解 第二节第二节 伯川德模型伯川德模型 n三、古诺模型与伯川德模型的比较n1数量竞争与价格竞争 n2先动优势与后动优势 第三节第三节 卡特尔的均衡分析卡特尔的均衡分析 n一、卡特尔的形成原理 n二、卡特尔的稳定性 第三节第三节 卡特尔的均衡分析卡特尔的均衡分析n一、卡特尔的形成原理一、卡特尔的形成原理第三节第三节 卡特尔的均衡分析卡特尔的均衡分析n二、卡特尔的稳定性二、卡特尔的稳定性n1.卡特尔成员违约行为分析 第三节第三节 卡特尔的均衡分析卡特

8、尔的均衡分析n二、卡特尔的稳定性二、卡特尔的稳定性n2.影响卡特尔稳定性的因素 n（1）企业自身因素 n（2）经济周期 n（3）谈判能力 n（4）处罚力度第三节第三节 卡特尔的均衡分析卡特尔的均衡分析n二、卡特尔的稳定性二、卡特尔的稳定性n3.维持卡特尔稳定性的必要条件 n（1）卡特尔组织需要具有绝对的市场优势，能够有效的控制绝大部分市场供应量 n（2）卡特尔组织所生产的产品需求缺乏弹性 n（3）卡特尔成员间的信息流动较好 第四节第四节 重复博弈和默契合谋重复博弈和默契合谋 n一、默契合谋的形成原理 n二、默契合谋的稳定性 第四节第四节 重复博弈和默契合谋重复博弈和默契合谋 n一、默契合谋的形

9、成原理一、默契合谋的形成原理 n1.有限次重复古诺博弈第四节第四节 重复博弈和默契合谋重复博弈和默契合谋 n一、默契合谋的形成原理一、默契合谋的形成原理 n2.无限次重复古诺博弈第四节第四节 重复博弈和默契合谋重复博弈和默契合谋 n二、默契合谋的稳定性二、默契合谋的稳定性 n重复博弈对默契合谋的作用n阻碍默契合谋的因素 第五章第五章 垄断竞争与产品差异垄断竞争与产品差异第一节 垄断竞争 第二节 差异产品第三节 差异产品与区位模型34第五章 垄断竞争与产品差异第一节第一节 垄断竞争垄断竞争 n一、一、垄断竞争的均衡垄断竞争的均衡n 在寡头垄断模型中，企业的数量是政府、现有企业或者其他力量外生决定

10、的，而在垄断竞争的市场中，企业可以自由进入。n 而产品多样化使得每个企业都面临着向下倾斜的需求曲线，并且只要有利可图，企业具有将价格提高到边际成本之上的市场势力。因此，在短期中，寡头垄断企业可以与垄断企业一样实现正的利润。35第五章 垄断竞争与产品差异第一节第一节 垄断竞争垄断竞争一、一、垄断竞争的均衡垄断竞争的均衡 CPSQSRDSRMCACMR产量价格图5-1垄断竞争条件下企业的短期均衡36第五章 垄断竞争与产品差异图5-2垄断竞争条件下企业的长期均衡 产量价格ACMCPLQSRQ*DLR第一节第一节 垄断竞争垄断竞争一、一、垄断竞争的均衡垄断竞争的均衡 37第五章 垄断竞争与产品差异第一

11、节第一节 垄断竞争垄断竞争 n一、一、垄断竞争的均衡垄断竞争的均衡n 从图5-2中可以看到垄断竞争企业的长期均衡与完全竞争企业的长期均衡有些不同：在完全竞争条件下，需求曲线为水平线，企业的均衡产量 位于长期平均成本的最低点。而在垄断竞争条件下，企业面对的需求曲线是向右下方倾斜的，因此均衡的产量出现在长期平均成本最低点的左侧。，二者之间的产量差额称为“过剩的企业生产能力”。QLRQQ38第五章 垄断竞争与产品差异n 需要注意的是，垄断竞争企业面临着两条需求曲线，跟随需求曲线和非跟随需求曲线（又称客观需求曲线和主观需求曲线）。如图5-3所示，跟随需求曲线D，表示竞争对手会根据价格的变化做出反应。第

12、一节第一节 垄断竞争垄断竞争一、一、垄断竞争的均衡垄断竞争的均衡 39第五章 垄断竞争与产品差异n图5-3 垄断竞争企业的需求曲线第一节第一节 垄断竞争垄断竞争一、一、垄断竞争的均衡垄断竞争的均衡 dD产量价格40第五章 垄断竞争与产品差异n 在垄断竞争市场中，均衡的实现过程是非跟随曲线沿着跟随曲线滑动的调整过程。以短期均衡为例，图5-4描述垄断竞争市场中某一个企业的生产情况，假设D曲线为等比例需求曲线。初始点为跟随曲线与非跟随曲线的交点A，对应的产量为Q1，价格P1，单个企业的产量低于利润最大化的产量。此时企业认为其他企业不会对自己价格变化做出反应，希望通过将产量增加到Q2，收取价格P2，以

13、获得最大化的利润。但是，对于这个产业来说，价格在P2时，单个企业的产量只能达到Q3。单个企业的非需求曲线需要沿着跟随曲线向下移动，直到D曲线和d曲线的交点正好与MR曲线和MC曲线的交点位于一条直线上（如图5-1）。第一节第一节 垄断竞争垄断竞争一、一、垄断竞争的均衡垄断竞争的均衡 41第五章 垄断竞争与产品差异n图5-4垄断竞争条件下企业短期均衡实现过程第一节第一节 垄断竞争垄断竞争一、一、垄断竞争的均衡垄断竞争的均衡 ADP1P2价格产量dMCMRQ1 Q3 Q242第五章 垄断竞争与产品差异n 首先考虑一个不存在产品差异的垄断竞争市场。垄断竞争市场中价格高于边际成本，所以均衡的产量必然小于

14、社会最优的产量，即新增加1单位的产品，企业的生产成本低于消费者对这1单位产品的评价。n 而考虑产品差异化的垄断竞争市场福利分析需要衡量两个方面的问题，价格和差异化。与无差异垄断竞争的福利效果一样，价格仍然高于边际成本。而产品的多样性有可能过多，也有可能不足。第一节第一节 垄断竞争垄断竞争二、垄断竞争的福利分析二、垄断竞争的福利分析 43第五章 垄断竞争与产品差异第二节第二节 差异产品差异产品n一、差异产品的描述方法一、差异产品的描述方法n1.纵向差异法n 在纵向差异的产品集合中，所有消费者对产品的大多数特性组合是一致的，或者说偏好次序是一致的。例如：质量、服务上的差异。n2.横向差异法n 横向

15、差异法与消费者个人的偏好有关，每个人的偏好是不同的，最明显的例子就是颜色。豪特林模型即用来描述这一横向差异。n3.特性差异法n 特性差异法试图将产品定义为某种或某些特性的组合，根据消费者对特性的需求进行区分。例如，消费者在购买灯泡时，只关心灯泡的瓦数；冰淇淋和奶茶在甜度、温度等方面存在差异；白酒可以根据酒精浓度划分为高度酒和低度酒。44第五章 垄断竞争与产品差异第二节第二节 差异产品差异产品n二、产异化产品的福利二、产异化产品的福利n 从社会总福利最大化的角度考虑，选择一组最优价格与质量（或者选择数量与质量，两种选择是等价的），满足消费者剩余与生产成本之间的差额最大。但是，企业关心的是利润而不

16、是社会总福利，在追求利润最大化的目标影响下，企业提供的产品质量与种类有可能过多，也有可能不足。45第五章 垄断竞争与产品差异第三节第三节 差异产品与区位模型差异产品与区位模型一、豪特林区位模型一、豪特林区位模型n1.消费者的选择消费者的选择n 假设居民的住宅均匀分布在一条东西走向的街道上，每户居民每天都消费1斤新鲜牛奶，这条街道上有两个出售相同品牌新鲜牛奶的商店，对消费者而言，在这两家商店购买牛奶的唯一差别就是从住宅到商店的距离。消费者偏好于在离家最近的商店购买牛奶。n 如图5-5所示，街道的长度固定为L米，商店A位于距街道最西头的a米处，商店B位于距街道最东头的b米处，每户居民每天消费1斤牛

17、奶的开销是c。假定每户居民购买牛奶的交通费用是每米t元。因此，一个理性的消费者考虑交通成本，而决定在总成本最低的商店购买牛奶。设居民i的位置如图5-5所示，即他的位置距商店A为x米，距商店B为y米。若x小于y，且两个商店的牛奶价格相同，则理性的居民将会选择去总成本较少商店A。当居民的住宅恰好位于两个商店中间时，即x等于y，商店A与商店B的牛奶对其无差异，这户居民则不会刻意选择去哪个商店购买牛奶。46第五章 垄断竞争与产品差异n图5-5 豪特林区位模型第三节第三节 差异产品与区位模型差异产品与区位模型一、豪特林区位模型一、豪特林区位模型1.消费者的选择消费者的选择Ly西东商店B商店A居民ixab

18、47第五章 垄断竞争与产品差异n 假设两个商店在进行价格博弈，可以与之前讲述的伯川德竞争模型相联系，卖者决定价格，消费者选择卖者。不妨先简化假设，两家商店分别位于街道的两端，长度为1。牛奶的价格分别为PA和PB，住在x点的居民到商店A购买牛奶的交通成本为tx，则总成本为 ，而到商店B购买牛奶的总成本为 当这两个总成本相等时，对于居民而言到哪个商店是买牛奶就没有区别，即图5-6中的X这一点。第第三三节节 差差异异产产品品与与区区位位模模型型一、一、豪豪特特林林区区位位模模型型2.豪豪特特林林区区位位模模型型的的纳纳什什均均衡衡AACPtxBBC=P+t-tx48第五章 垄断竞争与产品差异n图5-

19、6豪特林区位模型第三节第三节 差异产品与区位模型差异产品与区位模型一、豪特林区位模型一、豪特林区位模型2.豪特林区位模型的纳什均衡豪特林区位模型的纳什均衡10CACBPBPAX49第五章 垄断竞争与产品差异n 从图5-6中可以清晰看到，居住在X左侧的居民会选择到商店A购买，而在他右侧的居民会选到商店B购买。假设居民是均匀分布的，那么商店A的需求可以由X来表示，商店B的需求则用 1-X表示。根据CA=CB，能够得到 。n 由此可以写出两个冰淇淋店的需求函数，n 通过利润最大化一阶求导计算可以得到两个商店出售牛奶的最优价格为 ，则两个冰淇淋店所获得的最大利润为 。此时，两个商店都没有动机再改变价格

20、，互为最优反应，从而找到了均衡的价格。两个企业各自得到一半的市场份额。第三节第三节 差异产品与区位模型差异产品与区位模型一、豪特林区位模型一、豪特林区位模型2.豪特林区位模型的纳什均衡豪特林区位模型的纳什均衡BA1X=(P-P)+t2tABA1Q=(P-P)+t2tBBA1Q=1-(P-P)+t2t*ABPPt*2ABt50第五章 垄断竞争与产品差异第三节第三节 差异产品与区位模型差异产品与区位模型二、塞洛普圆周模型二、塞洛普圆周模型 1.消费者对产品的选择消费者对产品的选择n 假设消费者均匀的分布在单位圆周上，并且每个消费者只购买一单位的产品。t*代表消费者最偏好的产品。例如，圆周上的某一处

21、是薄荷酸奶，而另一处是草莓酸奶，两者之间是红枣酸奶，产品间的差异是通过在圆周上的位置t来描述的。产品差异越大，用圆周表示的距离就越大。消费者从t处购买产品得到的效用为：n 5.1n 其中，u代表消费者能获得的最大的效用水平；表示消费者所处的位置与其最偏好商店位置的距离；c代表消费者购买的产品与最喜欢的产品发生偏离所引起的效用损失比率。*(,)U t tuc tt*tt51第五章 垄断竞争与产品差异n下面用图5-7表示消费者的效用函数，在这里我们可以联想微积分的处理方法，当圆周无限放大时，某一段曲线可以被看成线段。在微积分中可以用来求面积，在塞洛普模型中有助于简化分析，在图中一部分圆周被放大成了

22、线段。如图5-7所示，消费者在 和 两处的效用水平等于零，而消费者在 处购买产品所获得的效用水平最高。第三节第三节 差异产品与区位模型差异产品与区位模型二、塞洛普圆周模型二、塞洛普圆周模型 1.消费者对产品的选择消费者对产品的选择*uttc*uttc*tt52第五章 垄断竞争与产品差异n图5-7 消费者的效用函数第三节第三节 差异产品与区位模型差异产品与区位模型二、塞洛普圆周模型二、塞洛普圆周模型 1.消费者对产品的选择消费者对产品的选择个人效用，*tu*(,)U t t*utc*t*utc53第五章 垄断竞争与产品差异n 塞洛普圆周模型的对称均衡解取决于企业的具体位置以及企业所设定的价格。在

23、其他条件保持不变的条件下，每个企业都想与其距离最近的竞争对手尽可能的远。因此，每两个企业之间的距离将趋向于一致。如果在单位圆周上分布着 n个企业，则两个企业间的距离均为 1/n。第三节第三节 差异产品与区位模型差异产品与区位模型二、塞洛普圆周模型二、塞洛普圆周模型 2.企业的行为企业的行为54第五章 垄断竞争与产品差异n 一般而言，如果位于圆周上的企业数量较少，每个企业在其附近的领域内就会有一定的垄断力量。在这种情况下，企业之间就不可能因为同一个消费者而展开竞争。每个产品都是区域垄断的，企业向净剩余为正的所有消费者出售产品，也就是说，每个具有垄断力量的企业仅向那些从位于圆周上的产品中获得的剩余

24、大于从外部产品中获得剩余的消费者出售。第三节第三节 差异产品与区位模型差异产品与区位模型二、塞洛普圆周模型二、塞洛普圆周模型 3.垄断范围垄断范围55第五章 垄断竞争与产品差异n设某个企业位于 t 处，产品价格水平为 p ，则一个位于此企业距离为 的消费者愿意购买此企业产品的条件（这一条件满足5.5式）是消费者的净剩余为正，用公式表达为：n 5.6n从而，可以得到消费者愿意购买此企业所提供的产品的最大距离，可表示为：n 5.7第三节第三节 差异产品与区位模型差异产品与区位模型二、塞洛普圆周模型二、塞洛普圆周模型 3.垄断范围垄断范围*xtt0vcxpmvpxc56第五章 垄断竞争与产品差异n

25、这个最大距离的决定过程如图5-9所示。在图5-9中，纵轴代表消费者从产品中所获得的净剩余，横轴代表消费者与其最偏好的企业之间的距离x。当消费者距离其最偏好的企业越远时，消费者的净剩余就会越小；相反，当消费者距离其最偏好的企业越近时，消费者的净剩余就会越大。特殊地，当 时，消费者从该企业购买产品则所获得的净剩余等于零，即在这种情况下，消费者对是否购买这种产品是无所谓的。第三节第三节 差异产品与区位模型差异产品与区位模型二、塞洛普圆周模型二、塞洛普圆周模型 3.垄断范围垄断范围mxx57第五章 垄断竞争与产品差异n图5-9垄断市场范围净剩余 距离第三节第三节 差异产品与区位模型差异产品与区位模型二

26、、塞洛普圆周模型二、塞洛普圆周模型 3.垄断范围垄断范围ppmxmxvcxp58第五章 垄断竞争与产品差异n 如果位于圆周上企业的数量较多，必然会导致企业间的距离很近，在这种情况下，企业之间很可能为同一个消费者而展开竞争。由于企业之间的竞争比较激烈，所以每个企业在确定自己产品价格时都需要考虑竞争对手的价格水平。并且企业不像上面分析的那样具有区域垄断力量，竞争的情况下，企业不能控制其两侧的消费者，因为一部分消费者可以转向离其最近的两个企业。第三节第三节 差异产品与区位模型差异产品与区位模型二、塞洛普圆周模型二、塞洛普圆周模型 4.竞争区域竞争区域59第五章 垄断竞争与产品差异n现在借助图5-10

27、来分析企业的定价问题。假设企业与其邻近企业的距离为1/n，邻近企业所设定的价格为 。如果企业可以控制其两侧 范围内的消费者，则位于 处的消费者从该企业以及与其最近的竞争企业处购买产品所获得效用相同时应满足如下条件：n n 5.9第三节第三节 差异产品与区位模型差异产品与区位模型二、塞洛普圆周模型二、塞洛普圆周模型 4.竞争区域竞争区域pcxcxx1()ccvcxpvcxpn60第五章 垄断竞争与产品差异n图5-10竞争市场区域第三节第三节 差异产品与区位模型差异产品与区位模型二、塞洛普圆周模型二、塞洛普圆周模型 4.竞争区域竞争区域vcxpcxcxpp距离61第五章 垄断竞争与产品差异n 当企

28、业将产品的价格定位较高时，企业的需求区域不会出现重叠现象，每个企业在其周围地区都是垄断者。当价格下降时，企业的需求区域会发生重叠，一部分消费者的购买行为将会发生改变，于是企业之间的竞争就会开始。企业的垄断区域和竞争区域如图5-11所示。第三节第三节 差异产品与区位模型差异产品与区位模型二、塞洛普圆周模型二、塞洛普圆周模型5.均衡分析均衡分析62第五章 垄断竞争与产品差异n图5-11塞洛普圆周模型需求曲线第三节第三节 差异产品与区位模型差异产品与区位模型二、塞洛普圆周模型二、塞洛普圆周模型5.均衡分析均衡分析价格竞争区域垄断区域产量mp63第五章 垄断竞争与产品差异n 塞洛普证明指出，在竞争区域

29、内，随着固定成本的增加会导致行业内企业数量的减少，从而企业产品的价格会上升，产品均衡种类会减少。需要指出的是，在这个区域内，当固定边际成本增加时，产品的价格水平也会增加相同的幅度，但这并不影响产品的种类，即产品均衡种类保持不变。n 在图5-11中的拐点 处，无论是固定成本增加还是边际成本增加，都会减少行业内企业的数量，同时产品的价格会下降。所以，当经济处于这种状态时，增加企业的成本税收会使产品价格降低，并使产品的种类减少。同时，塞洛普还指出，在不考虑税收的情况下，社会福利仍然会增加。第三节第三节 差异产品与区位模型差异产品与区位模型二、塞洛普圆周模型二、塞洛普圆周模型 6.成本与福利变化分析成本与福利变化分析mp64第五章 垄断竞争与产品差异