产品认证基础知识解析课件.ppt

1、家用电器企业家用电器企业CCCCCC技术负责人技术负责人产品认证基础知识产品认证基础知识产品认证及强制性产品认证文件体系产品认证及强制性产品认证文件体系 强制性产品认证实施的基本要求强制性产品认证实施的基本要求 强制性产品认证证书的管理要求强制性产品认证证书的管理要求 强制性产品认证标志的使用要求强制性产品认证标志的使用要求 认证技术负责人的要求及关键元器件和材料的认证技术负责人的要求及关键元器件和材料的变更要求变更要求 教学目标教学目标期望达到下述目标：期望达到下述目标：了解产品认证及其涉及的法律法规、相关机构等了解产品认证及其涉及的法律法规、相关机构等熟悉产品认证的申办程序及要求熟悉产品认

2、证的申办程序及要求掌握强制性产品认证证书的管理要求掌握强制性产品认证证书的管理要求掌握强制性产品认证标志的使用要求掌握强制性产品认证标志的使用要求掌握认证技术负责人的要求及关键元器件和材料掌握认证技术负责人的要求及关键元器件和材料的变更要求的变更要求参考文件参考文件中华人民共和国认证认可条例中华人民共和国认证认可条例 总局第总局第117号令号令强制性产品认证管理规定强制性产品认证管理规定 强制性产品认证标志管理办法强制性产品认证标志管理办法 CNCA-01C-016:2010电气电子类强制性产品电气电子类强制性产品认证实施规则认证实施规则-家用和类似用途设备家用和类似用途设备 产品认证证书注销

3、、暂停、撤销实施规则产品认证证书注销、暂停、撤销实施规则 中国原有的强制性产品认证制度中国原有的强制性产品认证制度进口商品安全质量许可制度（进口商品安全质量许可制度（CCIB）电工产品安全认证制度（电工产品安全认证制度（CCEE）自自2002年年5月月1日起，中国实行统一的强日起，中国实行统一的强制性产品认证制度（制性产品认证制度（CCC）1 产品认证及中国强制性产品认证文件体系简介产品认证及中国强制性产品认证文件体系简介 1.1产品认证介绍产品认证介绍1)认证定义及解释认证定义及解释定义定义:“与产品、过程、体系或人员有关的第三方证明与产品、过程、体系或人员有关的第三方证明”（ISO/IEC

4、 17000:2004）由第三方确认产品、过程和服务符合特定要求，并给以书由第三方确认产品、过程和服务符合特定要求，并给以书面保证的程序面保证的程序2)认证的起源与发展认证的起源与发展起源于起源于19世纪中叶世纪中叶 20世纪世纪30年代年代50年代，普及到工业发达国年代，普及到工业发达国家（家（CE、UL标志）标志）60年代起前苏联和东欧国家，年代起前苏联和东欧国家，70年代起发展年代起发展中国家都陆续开始实行认证制度中国家都陆续开始实行认证制度 80年代，中国实行认证制度（年代，中国实行认证制度（CCEE、CCIB标志）标志）3)认证的类别和属性认证的类别和属性体系认证体系认证产品认证产品

5、认证强制性产品认证强制性产品认证自愿性产品认证自愿性产品认证4)产品认证的益处产品认证的益处A:贯彻法规、标准的有效措施贯彻法规、标准的有效措施：政府：政府将产品认证将产品认证作为贯标的有效措施，对产品质量进行有效的作为贯标的有效措施，对产品质量进行有效的管理；生产者（管理；生产者（制造商）制造商）从获证之前自发执行从获证之前自发执行标准转变为自觉地接受认证标准并承担自身的标准转变为自觉地接受认证标准并承担自身的质量责任；质量责任；B:提高制造水平、保证产品质量提高制造水平、保证产品质量：规范企业的生产规范企业的生产活动，提高制造水平，大幅减少因产品质量问活动，提高制造水平，大幅减少因产品质量

6、问题造成的人身伤害和财产损失，从源头上保证题造成的人身伤害和财产损失，从源头上保证顾客和社会的利益；顾客和社会的利益；C:给顾客提供信心给顾客提供信心：获证产品加贴认证标志，明示顾客产品已由第三方认证机构按特定的程序进行了科学评价，可以放心购买;D:促进国际贸易、提高企业竞争力促进国际贸易、提高企业竞争力：是国际贸易中普遍被接受和使用的证明手段，有利于产品进入国际市场、在顾客心中建立信誉，并给制造商带来更大的利润。1.2 1.2 产品认证模式介绍产品认证模式介绍1)1)第五种认证模式第五种认证模式型式试验工厂质量体系评定型式试验工厂质量体系评定认证后监督（质量体系复查产品抽样检验）认证后监督（

7、质量体系复查产品抽样检验）特别适合于批量化生产的有形产品的，促使企业在特别适合于批量化生产的有形产品的，促使企业在受控条件下持续稳定地生产，顾客买到不合格产品的受控条件下持续稳定地生产，顾客买到不合格产品的风险减少到最低限度风险减少到最低限度ISO、IEC向各国推荐的，为各国普遍采用的一种典向各国推荐的，为各国普遍采用的一种典型的产品认证模式型的产品认证模式中国强制性产品认证和中国强制性产品认证和CQC自愿性产品认证采用的自愿性产品认证采用的主要认证模式主要认证模式2)2)产品认证制度产品认证制度强制性产品认证制度强制性产品认证制度 自愿性产品认证制度，也称标志认证制度自愿性产品认证制度，也称

8、标志认证制度 1.3 1.3 中国的产品认证制度介绍中国的产品认证制度介绍1)1)中国的产品质量管理的两个阶段中国的产品质量管理的两个阶段 计划经济时期计划经济时期-行政管理行政管理 社会主义市场经济社会主义市场经济-合格评定制度合格评定制度2)2)中国的强制性产品认证中国的强制性产品认证 CCEECCEE、CCIBCCIB、CCCCCC1.4 1.4 中国强制性产品认证文件体系介绍中国强制性产品认证文件体系介绍1)1)法律法规法律法规中华人民共和国产品质量法中华人民共和国产品质量法中华人民共和国标准化法中华人民共和国标准化法中华人民共和国进出口商品检验法中华人民共和国进出口商品检验法中华人民

9、共和国进出口商品检验法实施条例中华人民共和国进出口商品检验法实施条例中华人民共和国认证认可条例（国务院第中华人民共和国认证认可条例（国务院第390390号令）号令）2)2)规章及规范性文件规章及规范性文件强制性产品认证管理规定（总局第强制性产品认证管理规定（总局第117117号令）号令）强制性产品认证标志管理办法强制性产品认证标志管理办法实施强制性产品认证的目录实施强制性产品认证的目录产品认证实施规则产品认证实施规则强制性产品认证收费规定强制性产品认证收费规定3 3）强制性产品认证依据的标准）强制性产品认证依据的标准主要采用：国家标准和行业标准主要采用：国家标准和行业标准也可采用：国际标准和区

10、域标准、技术补充要求也可采用：国际标准和区域标准、技术补充要求认证委托人应遵守：认证委托人应遵守：按实施规则的规定，向指定认证机构提交认证申请按实施规则的规定，向指定认证机构提交认证申请书、必要的技术文件和样品书、必要的技术文件和样品认证委托人为销售者、进口商时，向指定认证机构认证委托人为销售者、进口商时，向指定认证机构同时提交销售者和生产者或者进口商和生产者订立的同时提交销售者和生产者或者进口商和生产者订立的相关合同副本相关合同副本委托他人申请的，与受委托人订立认证、检测、检委托他人申请的，与受委托人订立认证、检测、检查和跟踪检查等事项的合同，受委托人应提交委托书、查和跟踪检查等事项的合同，

11、受委托人应提交委托书、委托合同副本和其他相关合同的副本委托合同副本和其他相关合同的副本按照国家规定缴纳认证费用按照国家规定缴纳认证费用制造商、销售商、进口商应遵守：制造商、销售商、进口商应遵守：保证提供实施认证工作的必要条件保证提供实施认证工作的必要条件保证获证产品持续符合相关的国家标准和技术规则保证获证产品持续符合相关的国家标准和技术规则保证销售、进口的保证销售、进口的目录目录中产品为获得认证的产品中产品为获得认证的产品按照规定对获证产品加施认证标志按照规定对获证产品加施认证标志不得利用认证证书和认证标志误导消费者不得利用认证证书和认证标志误导消费者不得转让、买卖认证证书和认证标志或部分出示

12、、部分不得转让、买卖认证证书和认证标志或部分出示、部分复印认证证书复印认证证书接受各地质检行政部门和指定认证机构的监督检查或跟接受各地质检行政部门和指定认证机构的监督检查或跟踪检查踪检查无需办理强制性认证的产品无需办理强制性认证的产品外国驻华使、领馆、办事机构、入境人员外国驻华使、领馆、办事机构、入境人员从境外带入境内的自用物品从境外带入境内的自用物品政府间援助、赠送的物品政府间援助、赠送的物品展览品（非展销品）展览品（非展销品）特殊用途（军事等目的）的产品特殊用途（军事等目的）的产品可免于办理强制性认证的产品可免于办理强制性认证的产品为科研、测试需要进口和生产的产品为科研、测试需要进口和生产

13、的产品以整机全数出口为目的而用进料或来料加工方式进以整机全数出口为目的而用进料或来料加工方式进口的零部件口的零部件根据外贸合同，专供出口的产品（不包括该产品有根据外贸合同，专供出口的产品（不包括该产品有部分返销国内或内销的）部分返销国内或内销的）为考核技术引进生产线需要进口的零部件为考核技术引进生产线需要进口的零部件直接为最终用户维修目的而进口和生产的产品；为直接为最终用户维修目的而进口和生产的产品；为已停止生产的产品提供的维修零部件已停止生产的产品提供的维修零部件其它特殊情况的产品其它特殊情况的产品认证实施规则主要内容认证实施规则主要内容1.1.适用的产品范围适用的产品范围2.2.认证模式认

14、证模式3.3.申请单元划分规则或者申请单元划分规则或者规定规定4.4.适用产品对应的标准和适用产品对应的标准和技术规则技术规则5.5.申请认证需提交的文件申请认证需提交的文件6.6.型式试验抽样或送样的型式试验抽样或送样的要求要求7.7.关键元器件的确认关键元器件的确认要求（根据需要）要求（根据需要）8.8.检测标准和检测规检测标准和检测规则则9.9.工厂质量保证能力工厂质量保证能力的要求的要求10.10.获证后监督的要求获证后监督的要求11.11.适用的产品加施认适用的产品加施认证标志的具体要求证标志的具体要求1.5 1.5 强制性产品认证管理体制介绍强制性产品认证管理体制介绍1 1）强制性

15、产品认证监督管理机构）强制性产品认证监督管理机构国家质量监督检验检疫总局（国家质量监督检验检疫总局（AQSIQ）国家认证认可监督管理委员会（国家认证认可监督管理委员会（CNCA）地方质检行政部门地方质检行政部门 2 2）强制性产品认证实施机构）强制性产品认证实施机构指定的认证机构指定的认证机构指定的检查机构指定的检查机构指定的检测机构指定的检测机构指定的标志发放管理机构指定的标志发放管理机构2 产品认证实施的基本要求包括以下全部或部分环节：包括以下全部或部分环节：1）认证申请）认证申请2）型式试验）型式试验3）初始工厂检查）初始工厂检查4）认证结果评价与批准）认证结果评价与批准5）获证后的监督

16、）获证后的监督2.1 认证申请认证申请1)申请单元划分原则申请单元划分原则:按产品类别、型号、按产品类别、型号、规格、工作原理、安全结构等的不同划规格、工作原理、安全结构等的不同划分申请单元分申请单元 2）原则上按申请单元申请认证）原则上按申请单元申请认证 3）企业申请需提交的相关资料）企业申请需提交的相关资料2.2 型式试验型式试验1)型式试验送样原则、送样数量、样品型式试验送样原则、送样数量、样品及相关资料的处置。及相关资料的处置。2）型式试验的检测标准、项目及方法）型式试验的检测标准、项目及方法3）型式试验报告）型式试验报告2.3 初始工厂检查初始工厂检查1)检查内容和范围检查内容和范围

17、 2）检查时间）检查时间3）检查结论）检查结论2.4 认证结果评价与批准认证结果评价与批准 由认证机构负责组织对型式试验、工厂检查结果由认证机构负责组织对型式试验、工厂检查结果进行综合评价，评价合格后，由认证机构对申请进行综合评价，评价合格后，由认证机构对申请人颁发认证证书（每一个申请单元颁发一张认证人颁发认证证书（每一个申请单元颁发一张认证证书）证书）1)认证时限：自受理认证申请之日起至颁发认证证认证时限：自受理认证申请之日起至颁发认证证书时止所实际发生的工作日，包括型式试验时间、书时止所实际发生的工作日，包括型式试验时间、工厂检查时间及检查后提交报告时间、认证结果工厂检查时间及检查后提交报

18、告时间、认证结果评价和批准时间，以及证书制作时间评价和批准时间，以及证书制作时间 2）认证终止）认证终止2.5 获证后的监督获证后的监督1)获证后监督的内容获证后监督的内容 2）监督检查的频次、检查时间、检查结）监督检查的频次、检查时间、检查结论及监督检查结果的评价。论及监督检查结果的评价。3）认证机构的跟踪调查）认证机构的跟踪调查3 产品认证证书的管理要求1）认证证书的保持）认证证书的保持2）认证产品的扩展）认证产品的扩展3）认证证书的注销、暂停、撤销）认证证书的注销、暂停、撤销3.1 认证证书的保持认证证书的保持1)家电类产品规则覆盖产品认证证书的有效期为家电类产品规则覆盖产品认证证书的有

19、效期为5年，年，认证证书有效期届满，需要延续使用的，认证委托认证证书有效期届满，需要延续使用的，认证委托人应当在认证证书有效期届满前人应当在认证证书有效期届满前90天内申请办理。天内申请办理。2）认证产品的变更申请、评价和批准）认证产品的变更申请、评价和批准 获证后的产品，如果其产品中属于附件获证后的产品，如果其产品中属于附件4、附件、附件5所所列明的元器件的制造商、生产厂、型号、规格、技列明的元器件的制造商、生产厂、型号、规格、技术参数等，或涉及整机安全术参数等，或涉及整机安全/电磁兼容的设计、电气电磁兼容的设计、电气结构等发生变更，以及认证证书的相关信息、标准结构等发生变更，以及认证证书的

20、相关信息、标准等发生变化时，应向认证机构提出变更批准等发生变化时，应向认证机构提出变更批准/备案的备案的申请。申请。3.2 认证产品的扩展认证产品的扩展1)原则上，应以最初进行全项型式试验的主检型号原则上，应以最初进行全项型式试验的主检型号产品为扩展的基础。产品为扩展的基础。2）认证委托人应先提供扩展产品的有关技术资料，）认证委托人应先提供扩展产品的有关技术资料，需要送样时，应按实施规则需要送样时，应按实施规则4.2的要求选送样品进的要求选送样品进行核查。必要时，对样品进行检测，检测结果报行核查。必要时，对样品进行检测，检测结果报认证机构核查。认证机构核查。3.3 认证证书的注销、暂停、撤销认

21、证证书的注销、暂停、撤销 1)注销的条件及有关规定注销的条件及有关规定 2）暂停的条件及有关规定）暂停的条件及有关规定 3）撤销的条件及有关事项）撤销的条件及有关事项 4）信息沟通）信息沟通 5）其他事项）其他事项 认证委托人如对认证证书的注销、暂停（含恢认证委托人如对认证证书的注销、暂停（含恢复）、撤销有异议的，可以向国家认监委或相关认复）、撤销有异议的，可以向国家认监委或相关认证机构提出申诉。证机构提出申诉。4 强制性产品认证标志的使用要求1）基本图案）基本图案2）CCC标志的种类标志的种类3）标志的使用基本要求）标志的使用基本要求4）家用电器产品标志的使用）家用电器产品标志的使用 产品认

22、证标志产品认证标志CCC认证标志认证标志标志的特殊式样：标志的特殊式样：CCC4.2 CCC标志的种类在标志基本图案的右部印制种类标注，证在标志基本图案的右部印制种类标注，证明产品所获得的认证种类明产品所获得的认证种类认证种类标注由代表认证种类的英文单词认证种类标注由代表认证种类的英文单词的缩写字母组成：的缩写字母组成：S S安全安全S&ES&E安全和电磁兼容安全和电磁兼容EMCEMC电磁兼容电磁兼容F F消防消防4.3 4.3 强制认证标志的使用基本要求强制认证标志的使用基本要求1)统一印制的标准规格认证标志，必须加施统一印制的标准规格认证标志，必须加施在获得认证产品外体规定的位置上在获得认

23、证产品外体规定的位置上2)印刷、模压认证标志应当被印刷、模压在印刷、模压认证标志应当被印刷、模压在铭牌或产品外体明显或规定的位置。铭牌或产品外体明显或规定的位置。3)在相关获证产品的本体上不能加施的，必在相关获证产品的本体上不能加施的，必须加施在产品的最小包装上及随附文件中须加施在产品的最小包装上及随附文件中4)4)特殊产品不能按以上各款规定加施标志特殊产品不能按以上各款规定加施标志的，必须在产品本体上印刷或者模压的，必须在产品本体上印刷或者模压“中国强制认证中国强制认证”标志的特殊式样标志的特殊式样5)5)可以在产品外包装上加施认证标志可以在产品外包装上加施认证标志6)6)在境外生产、并获得

24、认证的产品必须在在境外生产、并获得认证的产品必须在进口前加施认证标志进口前加施认证标志7)7)在境内生产、并获得认证的产品必须在在境内生产、并获得认证的产品必须在出厂前加施认证标志出厂前加施认证标志8)强制认证标志的制作、申请、发放强制认证标志的制作、申请、发放统一印制统一印制的标准规格标志由国家认监委指定的印的标准规格标志由国家认监委指定的印制机构承担，由指定的机构发放制机构承担，由指定的机构发放申请人持证书复印件和盖有公章的申请书向标志申请人持证书复印件和盖有公章的申请书向标志发放管理中心申请使用认证标志发放管理中心申请使用认证标志印刷、模压印刷、模压标志需提供四份铭牌样品，经审批后标志需

25、提供四份铭牌样品，经审批后自行制作自行制作使用标志应缴纳费用使用标志应缴纳费用9)持证人应当遵守以下规定持证人应当遵守以下规定建立标志使用和管理制度，对标志的使用情况如实建立标志使用和管理制度，对标志的使用情况如实记录存档记录存档保证使用标志的产品符合认证要求保证使用标志的产品符合认证要求只在证书所限定的产品上加贴标志只在证书所限定的产品上加贴标志在广告、产品介绍等宣传材料中正确地使用认证标在广告、产品介绍等宣传材料中正确地使用认证标志，不得利用认证标志误导、欺诈消费者志，不得利用认证标志误导、欺诈消费者接受接受CQC对标志使用情况的监督检查对标志使用情况的监督检查10)下列情况之一者应停止使

26、用认证标志下列情况之一者应停止使用认证标志CQC暂停使用认证证书的产品，在暂停期暂停使用认证证书的产品，在暂停期间，该产品应停止使用认证标志间，该产品应停止使用认证标志CQC撤销、注销认证证书的产品撤销、注销认证证书的产品认证认证产品的更改未经确认或企业的质量保产品的更改未经确认或企业的质量保证能力发生重大变化未经确认证能力发生重大变化未经确认4.4 4.4 家用电器产品标志的使用家用电器产品标志的使用1)当仅涉及安全时，采用当仅涉及安全时，采用“S”认证标志认证标志;当既涉及安全，又涉当既涉及安全，又涉及电磁兼容时，采用及电磁兼容时，采用“S&E”认证标志认证标志 2)不允许加施任何形式的变

27、形认证标志不允许加施任何形式的变形认证标志。3)可以采用国家认监委统一印制的标准规格标志（标签）、模可以采用国家认监委统一印制的标准规格标志（标签）、模制式、铭牌印刷三种方式中的任何一种制式、铭牌印刷三种方式中的任何一种。4）对于空调器等分体类产品应在主体机和分体机上分别加施）对于空调器等分体类产品应在主体机和分体机上分别加施认证标志。认证标志。5 认证技术负责人的要求及关键元器件和材料的变更要求 认证技术负责人由生产者（制造商）任命认证技术负责人由生产者（制造商）任命/授权，授权，并经认证机构考核认定；认证技术负责人应具有独并经认证机构考核认定；认证技术负责人应具有独立行使其职能的权力，具备

28、实施其职能的能力；认立行使其职能的权力，具备实施其职能的能力；认证技术负责人不得兼任其他生产者（制造商）的认证技术负责人不得兼任其他生产者（制造商）的认证技术负责人；认证技术负责人变更时，生产者证技术负责人；认证技术负责人变更时，生产者（制造商）负责上报认证机构并重新申请考核认定。（制造商）负责上报认证机构并重新申请考核认定。5.1 认证技术负责人的职责认证技术负责人的职责 1）认证技术负责人负责适用简化流程的认证技术负责人负责适用简化流程的关键元器件和材料变更的批准；关键元器件和材料变更的批准；2）按认证实施规则的要求，认真履行认）按认证实施规则的要求，认真履行认证产品中关键元器件和材料变更

29、的批证产品中关键元器件和材料变更的批准，确保变更信息准确、及时的上报，准，确保变更信息准确、及时的上报，并对生产企业及其获证产品的一致性并对生产企业及其获证产品的一致性负责。负责。3)认真做好并保存变更记录认真做好并保存变更记录。5.2 关键元器件和材料变更要求关键元器件和材料变更要求 1）A类元器件：关键元器件变更时，整机类元器件：关键元器件变更时，整机是否符合标准要求必须经过整机或关键是否符合标准要求必须经过整机或关键元器件标准中相关项目所规定的试验确元器件标准中相关项目所规定的试验确认；认；2）B类元器件：关键元器件变更时，在满类元器件：关键元器件变更时，在满足简化流程的前提下，整机是否

30、符合标足简化流程的前提下，整机是否符合标准要求仅需通过资料确认准要求仅需通过资料确认/技术判断技术判断；3)变更要求变更要求 A类元器件的变更应经过认证机构的批准类元器件的变更应经过认证机构的批准;B类元器件的变更可适用简化流程。类元器件的变更可适用简化流程。适用简化流程的适用简化流程的B类元器件变更时，误报、类元器件变更时，误报、漏报视为变更无效，并视同擅自变更关键漏报视为变更无效，并视同擅自变更关键元器件元器件;提供虚假变更信息的视为擅自变更提供虚假变更信息的视为擅自变更关键元器件，认证机构将撤销其认证证书关键元器件，认证机构将撤销其认证证书。4)简化流程简化流程:简化流程是指变更关键元器

31、件简化流程是指变更关键元器件时，仅需向认证机构报备的流程。时，仅需向认证机构报备的流程。4)简化流程的条件及要求简化流程的条件及要求 a）变更的关键元器件属于B类元器件；b）列入强制性产品认证目录/国家认监委规定的可为整机强制性认证承认认证结果的自愿性认证目录的B类元器件，应获得有效的强制性产品认证证书/国家认监委规定的可为整机强制性认证承认认证结果的自愿性认证证书，其他B类元器件应提供认证机构认可的自愿性认证证书/符合相应标准的CNAS认可的实验室出具的检测报告。且所有元器件技术参数、外形、材料、及安装尺寸应与原有元器件一致；4)简化流程的条件及要求简化流程的条件及要求 c)有生产者（制造商）任命有生产者（制造商）任命/授权，并经认证机构考授权，并经认证机构考核认定的认证技术负责人；核认定的认证技术负责人；d）生产者（制造商）具有良好的信誉。）生产者（制造商）具有良好的信誉。不满足以上条件的，不满足以上条件的，B类元器件变更时须经认证类元器件变更时须经认证机构批准。机构批准。适用简化流程的关键元器件的变更应由生产者适用简化流程的关键元器件的变更应由生产者（制造商）的认证技术负责人批准，并保存变更记录。（制造商）的认证技术负责人批准，并保存变更记录。