创投基金托管业务实务介绍课件.ppt

1、创业投资基金托管实务介绍创业投资基金托管实务介绍 上海浦东发展银行苏州分行上海浦东发展银行苏州分行徐卫明徐卫明 二零零八年三月二零零八年三月目录目录一、托管协议的制作一、托管协议的制作二、运营流程的制作二、运营流程的制作三、项目的申报、审批三、项目的申报、审批四、业务营销和运作中的一些体会四、业务营销和运作中的一些体会一、托管协议的制作一、托管协议的制作1 1、公司制的三方托管协议、公司制的三方托管协议2 2、有限合伙制的三方或二方托管协议、有限合伙制的三方或二方托管协议3 3、中外合作非法人制三方托管协议、中外合作非法人制三方托管协议 外部对我行托管协议的评价：外部对我行托管协议的评价：“最

2、规范、最专业最规范、最专业的、最全面的托管协议的、最全面的托管协议 ”1 1、制作协议的前提、制作协议的前提要充分理解所托管基金的内涵要充分理解所托管基金的内涵 要充分理解托管协议的内涵要充分理解托管协议的内涵 要分清我行的托管服务有那些是必须提供的，哪些可要分清我行的托管服务有那些是必须提供的，哪些可选择性提供？（基金资产保管、基金投资监督、资金选择性提供？（基金资产保管、基金投资监督、资金日常清算、托管人报告是必需要提供的，被投资企业日常清算、托管人报告是必需要提供的，被投资企业后续监督、基金会计核算和复核、基金估值、基金终后续监督、基金会计核算和复核、基金估值、基金终止清算是可选择提供）

3、止清算是可选择提供）2 2、协议制作的主要内容、协议制作的主要内容（1 1）释义）释义（2 2）当事人的权利与义务）当事人的权利与义务（3 3）基金资产的保管）基金资产的保管 托管帐户的开设和管理托管帐户的开设和管理 托管资产与有关资料的移交托管资产与有关资料的移交和确认和确认 股权凭证的保管股权凭证的保管 投资收入的保管投资收入的保管 有关法律文件的保管有关法律文件的保管 印章的保管印章的保管（4 4）划款指令的发出、确认和执行）划款指令的发出、确认和执行（5 5）基金投资监督）基金投资监督（6 6）非投资资金划拨）非投资资金划拨（7 7）基金会计核算、估值和复核）基金会计核算、估值和复核（

4、8 8）托管人报告）托管人报告（9 9）基金费用）基金费用根据基金的组织模式，选择合适的协议版本根据基金的组织模式，选择合适的协议版本 理解基金的运作及个性化需求理解基金的运作及个性化需求与基金或基金管理公司商定资金清算模式、划款指令的交与基金或基金管理公司商定资金清算模式、划款指令的交接、确认和执行方式及其他需双方配合的操作方式接、确认和执行方式及其他需双方配合的操作方式 对标准协议逐条修订对标准协议逐条修订 通读协议，检查有无矛盾或前后不一致通读协议，检查有无矛盾或前后不一致 二、运营流程的制作二、运营流程的制作操作备忘录托管协议法 规法 律运作依据运作依据在岗位设置时，可以兼岗，但不能把

5、同一岗位下的经在岗位设置时，可以兼岗，但不能把同一岗位下的经办和复核设置为同一个人；办和复核设置为同一个人；运营操作流程中的帐户开立、需移交的资料、划款指运营操作流程中的帐户开立、需移交的资料、划款指令的签发、接收和执行、会计核算、收益分配等需基令的签发、接收和执行、会计核算、收益分配等需基金配合的运作要求，必须与托管协议的要求一致金配合的运作要求，必须与托管协议的要求一致 ;应根据基金章程和托管协议，制定针对该基金具体托应根据基金章程和托管协议，制定针对该基金具体托管业务的操作细则，至少要包括资产保管、投资监督、管业务的操作细则，至少要包括资产保管、投资监督、资金清算三项基本服务方面的操作细

6、则资金清算三项基本服务方面的操作细则 ;三、项目的申报、审批三、项目的申报、审批四、业务运作和营销中的一些体会四、业务运作和营销中的一些体会要从源头处抓信息要从源头处抓信息 -当地工商局当地工商局要重点营销当地发改委、科技局要重点营销当地发改委、科技局 -发改委是备案管理部门、科技局是资格认证部门发改委是备案管理部门、科技局是资格认证部门要加强托管协议的把控要加强托管协议的把控 -对外提供时需由产品经理审核对外提供时需由产品经理审核要注重延伸服务要注重延伸服务 -可做大做深托管业务可做大做深托管业务要充当基金的财务顾问、进入管理人圈子要充当基金的财务顾问、进入管理人圈子 -对盛泉、长三角基金的

7、顾问服务案例对盛泉、长三角基金的顾问服务案例要自抬身价，不要轻易让价要自抬身价，不要轻易让价 -托管费的谈判起点要高托管费的谈判起点要高对落后市场如何营销的一点思考对落后市场如何营销的一点思考 -引导和培育市场引导和培育市场要充分利用分行的力量，构建业务组织体系要充分利用分行的力量，构建业务组织体系要明确各岗位职责、规范运营流程要明确各岗位职责、规范运营流程要培养一种理念，为基金建立绿色通道要培养一种理念，为基金建立绿色通道要注意保密要注意保密要在细微处体现我行业务的规范要在细微处体现我行业务的规范要调动关键岗位的积极性要调动关键岗位的积极性创投基金是储量丰富的资金洼地创投基金是储量丰富的资金

8、洼地托管服务是我们的开采手段托管服务是我们的开采手段创投行业是充满激情的行业创投行业是充满激情的行业11醉翁亭记 1反复朗读并背诵课文，培养文言语感。2结合注释疏通文义，了解文本内容，掌握文本写作思路。3把握文章的艺术特色，理解虚词在文中的作用。4体会作者的思想感情，理解作者的政治理想。一、导入新课范仲淹因参与改革被贬，于庆历六年写下岳阳楼记，寄托自己“先天下之忧而忧，后天下之乐而乐”的政治理想。实际上，这次改革，受到贬谪的除了范仲淹和滕子京之外，还有范仲淹改革的另一位支持者北宋大文学家、史学家欧阳修。他于庆历五年被贬谪到滁州，也就是今天的安徽省滁州市。也是在此期间，欧阳修在滁州留下了不逊于岳

9、阳楼记的千古名篇醉翁亭记。接下来就让我们一起来学习这篇课文吧！【教学提示】结合前文教学，有利于学生把握本文写作背景，进而加深学生对作品含义的理解。二、教学新课目标导学一：认识作者，了解作品背景作者简介：欧阳修(10071072)，字永叔，自号醉翁，晚年又号“六一居士”。吉州永丰(今属江西)人，因吉州原属庐陵郡，因此他又以“庐陵欧阳修”自居。谥号文忠，世称欧阳文忠公。北宋政治家、文学家、史学家，与韩愈、柳宗元、王安石、苏洵、苏轼、苏辙、曾巩合称“唐宋八大家”。后人又将其与韩愈、柳宗元和苏轼合称“千古文章四大家”。关于“醉翁”与“六一居士”：初谪滁山，自号醉翁。既老而衰且病，将退休于颍水之上，则又

10、更号六一居士。客有问曰：“六一何谓也？”居士曰：“吾家藏书一万卷，集录三代以来金石遗文一千卷，有琴一张，有棋一局，而常置酒一壶。”客曰：“是为五一尔，奈何？”居士曰：“以吾一翁，老于此五物之间，岂不为六一乎？”写作背景：宋仁宗庆历五年(1045年)，参知政事范仲淹等人遭谗离职，欧阳修上书替他们分辩，被贬到滁州做了两年知州。到任以后，他内心抑郁，但还能发挥“宽简而不扰”的作风，取得了某些政绩。醉翁亭记就是在这个时期写就的。目标导学二：朗读文章，通文顺字1初读文章，结合工具书梳理文章字词。2朗读文章，划分文章节奏，标出节奏划分有疑难的语句。节奏划分示例环滁/皆山也。其/西南诸峰，林壑/尤美，望之/

11、蔚然而深秀者，琅琊也。山行/六七里，渐闻/水声潺潺，而泻出于/两峰之间者，酿泉也。峰回/路转，有亭/翼然临于泉上者，醉翁亭也。作亭者/谁？山之僧/曰/智仙也。名之者/谁？太守/自谓也。太守与客来饮/于此，饮少/辄醉，而/年又最高，故/自号曰/醉翁也。醉翁之意/不在酒，在乎/山水之间也。山水之乐，得之心/而寓之酒也。节奏划分思考“山行/六七里”为什么不能划分为“山/行六七里”？明确：“山行”意指“沿着山路走”，“山行”是个状中短语，不能将其割裂。“望之/蔚然而深秀者”为什么不能划分为“望之蔚然/而深秀者”？明确：“蔚然而深秀”是两个并列的词，不宜割裂，“望之”是总起词语，故应从其后断句。【教学提

12、示】引导学生在反复朗读的过程中划分朗读节奏，在划分节奏的过程中感知文意。对于部分结构复杂的句子，教师可做适当的讲解引导。目标导学三：结合注释，翻译训练1学生结合课下注释和工具书自行疏通文义，并画出不解之处。【教学提示】节奏划分与明确文意相辅相成，若能以节奏划分引导学生明确文意最好；若学生理解有限，亦可在解读文意后把握节奏划分。2以四人小组为单位，组内互助解疑，并尝试用“直译”与“意译”两种方法译读文章。3教师选择疑难句或值得翻译的句子，请学生用两种翻译方法进行翻译。翻译示例：若夫日出而林霏开，云归而岩穴暝，晦明变化者，山间之朝暮也。野芳发而幽香，佳木秀而繁阴，风霜高洁，水落而石出者，山间之四时

13、也。直译法：那太阳一出来，树林里的雾气散开，云雾聚拢，山谷就显得昏暗了，朝则自暗而明，暮则自明而暗，或暗或明，变化不一，这是山间早晚的景色。野花开放，有一股清幽的香味，好的树木枝叶繁茂，形成浓郁的绿荫。天高气爽，霜色洁白，泉水浅了，石底露出水面，这是山中四季的景色。意译法：太阳升起，山林里雾气开始消散，烟云聚拢，山谷又开始显得昏暗，清晨自暗而明，薄暮又自明而暗，如此暗明变化的，就是山中的朝暮。春天野花绽开并散发出阵阵幽香，夏日佳树繁茂并形成一片浓荫，秋天风高气爽，霜色洁白，冬日水枯而石底上露，如此，就是山中的四季。【教学提示】翻译有直译与意译两种方式，直译锻炼学生用语的准确性，但可能会降低译文

14、的美感；意译可加强译文的美感，培养学生的翻译兴趣，但可能会降低译文的准确性。因此，需两种翻译方式都做必要引导。全文直译内容见我的积累本。目标导学四：解读文段，把握文本内容1赏析第一段，说说本文是如何引出“醉翁亭”的位置的，作者在此运用了怎样的艺术手法。明确：首先以“环滁皆山也”五字领起，将滁州的地理环境一笔勾出，点出醉翁亭坐落在群山之中，并纵观滁州全貌，鸟瞰群山环抱之景。接着作者将“镜头”全景移向局部，先写“西南诸峰，林壑尤美”，醉翁亭坐落在有最美的林壑的西南诸峰之中，视野集中到最佳处。再写琅琊山“蔚然而深秀”，点山“秀”，照应上文的“美”。又写酿泉，其名字透出了泉与酒的关系，好泉酿好酒，好酒

15、叫人醉。“醉翁亭”的名字便暗中透出，然后引出“醉翁亭”来。作者利用空间变幻的手法，移步换景，由远及近，为我们描绘了一幅幅山水特写。2第二段主要写了什么？它和第一段有什么联系？明确：第二段利用时间推移，抓住朝暮及四季特点，描绘了对比鲜明的晦明变化图及四季风光图，写出了其中的“乐亦无穷”。第二段是第一段“山水之乐”的具体化。3第三段同样是写“乐”，但却是写的游人之乐，作者是如何写游人之乐的？明确：“滁人游”，前呼后应，扶老携幼，自由自在，热闹非凡；“太守宴”，溪深鱼肥，泉香酒洌，美味佳肴，应有尽有；“众宾欢”，投壶下棋，觥筹交错，说说笑笑，无拘无束。如此勾画了游人之乐。4作者为什么要在第三段写游人

16、之乐？明确：写滁人之游，描绘出一幅太平祥和的百姓游乐图。游乐场景映在太守的眼里，便多了一层政治清明的意味。太守在游人之乐中酒酣而醉，此醉是为山水之乐而醉，更是为能与百姓同乐而醉。体现太守与百姓关系融洽，“政通人和”才能有这样的乐。5第四段主要写了什么？明确：写宴会散、众人归的情景。目标导学五：深入解读，把握作者思想感情思考探究：作者以一个“乐”字贯穿全篇，却有两个句子别出深意，不单单是在写乐，而是另有所指，表达出另外一种情绪，请你找出这两个句子，说说这种情绪是什么。明确：醉翁之意不在酒，在乎山水之间也。醉能同其乐，醒能述以文者，太守也。这种情绪是作者遭贬谪后的抑郁，作者并未在文中袒露胸怀，只含

17、蓄地说：“醉能同其乐，醒能述以文者，太守也。”此句与醉翁亭的名称、“醉翁之意不在酒，在乎山水之间也”前后呼应，并与“滁人游”“太守宴”“众宾欢”“太守醉”连成一条抒情的线索，曲折地表达了作者内心复杂的思想感情。目标导学六：赏析文本，感受文本艺术特色1在把握作者复杂感情的基础上朗读文本。2反复朗读，请同学说说本文读来有哪些特点，为什么会有这些特点。(1)句法上大量运用骈偶句，并夹有散句，既整齐又富有变化，使文章越发显得音调铿锵，形成一种骈散结合的独特风格。如“野芳发而幽香，佳木秀而繁阴”“朝而往，暮而归，四时之景不同，而乐亦无穷也”。(2)文章多用判断句，层次极其分明，抒情淋漓尽致，“也”“而”

18、的反复运用，形成回环往复的韵律，使读者在诵读中获得美的享受。(3)文章写景优美，又多韵律，使人读来不仅能感受到绘画美，也能感受到韵律美。目标导学七：探索文本虚词，把握文言现象虚词“而”的用法用法文本举例表并列1.蔚然而深秀者；2.溪深而鱼肥；3.泉香而酒洌；4.起坐而喧哗者表递进1.而年又最高；2.得之心而寓之酒也表承接1.渐闻水声潺潺，而泻出于两峰之间者；2.若夫日出而林霏开，云归而岩穴暝；3.野芳发而幽香，佳木秀而繁阴；4.水落而石出者；5.临溪而渔；6.太守归而宾客从也；7.人知从太守游而乐表修饰1.朝而往，暮而归；2.杂然而前陈者表转折1.而不知人之乐；2.而不知太守之乐其乐也虚词“之

19、”的用法用法文本举例表助词“的”1.泻出于两峰之间者；2.醉翁之意不在酒；3.山水之乐；4.山间之朝暮也；5.宴酣之乐位于主谓之间，取消句子独立性而不知太守之乐其乐也表代词1.望之蔚然而深秀者；2.名之者谁(指醉翁亭)；3.得之心而寓之酒也(指山水之乐)【教学提示】更多文言现象请参见我的积累本。三、板书设计路线：环滁琅琊山酿泉醉翁亭风景：朝暮之景四时之景山水之乐(醉景)风俗：滁人游太守宴众宾欢 太守醉宴游之乐(醉人)心情：禽鸟乐人之乐乐其乐与民同乐(醉情)可取之处重视朗读，有利于培养学生的文言语感，并通过节奏划分引导学生理解文意，突破了仅按注释疏通文义的桎梏，有利于引导学生自主思考；不单纯关注“直译”原则，同时培养学生的“意译”能力，引导学生关注文言文的美感，在一定程度上有助于培养学生的核心素养。不足之处文章难度相对较高，基础能力低的学生难以适应该教学。会员免费下载