交易所债券交易业务简介.ppt
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- 交易所 债券 交易 业务 简介
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1、交易所债券交易业务简介第一部分:业务简介第一部分:业务简介目的目的1 1、为高端客户提供优质、细致的服务、为高端客户提供优质、细致的服务2 2、提高市场活跃度,促进债券市场发展、提高市场活跃度,促进债券市场发展3 3、拓展公司业务新模式、拓展公司业务新模式 业务开展回顾业务开展回顾1 1、20092009年年1212月部门销售组、研究组讨论酝酿,提出初步思路;月部门销售组、研究组讨论酝酿,提出初步思路;2 2、20102010年年1 1月同经纪业务部讨论合作进行月同经纪业务部讨论合作进行“交易所债券交易业务交易所债券交易业务”可行性;可行性;3 3、20102010年年2 2月设计出月设计出“
2、交易所债券交易业务实施方案交易所债券交易业务实施方案”;4 4、20102010年年3 3月制定内部操作流程、风险控制预案、成立业务小组;月制定内部操作流程、风险控制预案、成立业务小组;5 5、20102010年年3 3月月9 9日试点测试,首笔交易顺利完成;日试点测试,首笔交易顺利完成;6 6、20102010年年3 3月月1717日发起日发起关于开展关于开展“交易所债券交易业务交易所债券交易业务”的请示的请示,经相关业务部门会签后,经相关业务部门会签后,4 4月月1212日,得到公司领导批准;日,得到公司领导批准;7 7、20102010年年5 5月部门开设月部门开设 “高端客户专户高端客
3、户专户”,买入债券专项用于该项业务,帐户首期设定规模为,买入债券专项用于该项业务,帐户首期设定规模为1010亿;亿;8 8、20102010年年5 5月月1818日同经纪业务部正式签署了日同经纪业务部正式签署了关于开展关于开展“交易所债券交易业务交易所债券交易业务”合作备忘录合作备忘录,明确了手续费率及分配方式。明确了手续费率及分配方式。业务模式业务模式1-客户资金增值计划客户资金增值计划客户资金增值计划:为客户提供安全、灵活、高收益的资金增值方案客户资金增值计划:为客户提供安全、灵活、高收益的资金增值方案 债券销售交易部提供合适的券种。债券销售交易部提供合适的券种。同营业部客户进行方向相反的
4、两笔交易,通过买卖两笔交易的价差来实现同营业部客户进行方向相反的两笔交易,通过买卖两笔交易的价差来实现客户的收益。客户的收益。本金安全,收益率稳定本金安全,收益率稳定 期限可选,投资期限期限可选,投资期限7-3657-365天,并具有极强的流动性天,并具有极强的流动性 年化收益率年化收益率2.3%-4.0%2.3%-4.0%,相比存款和同期限银行间理财产品,收益率优势明,相比存款和同期限银行间理财产品,收益率优势明显显业务模式业务模式2-客户债券流动性支持计划客户债券流动性支持计划客户债券流动性支持计划:为客户持有的债券提供流动性,满足客户短期资客户债券流动性支持计划:为客户持有的债券提供流动
5、性,满足客户短期资金需求金需求 客户提供券种,债券销售交易部提供资金。客户提供券种,债券销售交易部提供资金。营业部客户将持有的债券(含可转债)按一定价格卖给债券销售交易部,营业部客户将持有的债券(含可转债)按一定价格卖给债券销售交易部,并负担一定成本,到期后,债券销售交易部将债券卖回给客户。并负担一定成本,到期后,债券销售交易部将债券卖回给客户。使用券种多样,较交易所回购机制更为灵活使用券种多样,较交易所回购机制更为灵活 期限可选,时长从期限可选,时长从7 7天到天到365365天天 客户成本可控客户成本可控业务流程:交易准备与申请业务流程:交易准备与申请(1/2)(一)交易前准备营业部对参与
6、交易的客户资质进行预审,营业部整理客户上述相关材料形成参与交易所债券交易业务客户信息表并提交至债券销售交易部报备。(二)各期限品种报价及交易初始价格的确定债券销售交易部提供7D、14D、28D、60D,直至1Y各种期限交易品种,每周一上午10:00前通过邮件方式将各期限品种的参考收益率、提前终止年收益率报送给营业部的指定联系人,联系人将报价信息传递至营业部客户。债券销售交易部将按照监管部门的要求,结合市场情况确定标的债券的初始交易价格。(三)交易的申请客户交易需求于每个交易日12:00前通过营业部反馈至债券销售交易部。债券销售交易部根据标的债券的存量、市场动态等情况决定该交易是否能进行。业务流
7、程:交易意向达成和成交业务流程:交易意向达成和成交(2/2)(四)交易意向的达成交易申请经过债券销售交易部同意后,客户应在规定的时间内签署现券买卖协议,按照协议约定进行债券交易。客户可在交易到期日前(至少提前一天)向营业部发出提前终止申请,营业部及时将该申请报送至债券销售交易部。(五)成交交易经交易所交易系统确认后,即告成立。成交后营业部即向经纪业务部申请标的债券的冻结,并将相关证明文件传递至我部。(六)清算和交收现券交易实行净额清算、非担保资金交收,由登记结算公司办理。业务流程:交易所债券交易业务交易流程示意图业务流程:交易所债券交易业务交易流程示意图我部制作并向经纪业务部联系人发送报价单(
8、T日10:00之前)客户向我部、经纪业务部提出交易需求、提交客户信息表(T日12:00之前)我部、经纪业务部是否同意交易请求(T日12:00之前)交易意向达成,确定交易要素,签订债券买卖协议(T日13:00之前)OA公文签报流程;X-BOND交易审批流程(T日14:00之前)交易员执行大宗交易指令(T日15:00-15:30)首期交易完成(T日15:30之后)营业部向我部传送客户“股 份 冻 结”证 明(T+1日12:00之前)营业部接到客户标的债券卖回指令后申请“股份解冻”(T+N日15:00之前)交易员执行债券买回指令(T+N日15:00-15:30)尾期交易完成(T+N日15:30之后)
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