第六章产权理论Propertyrightstheory学习培训模板课件.ppt

1、第六章第六章 产权产权理论理论Property rights theoryProperty rights theory主要内容主要内容 生活中的例子生活中的例子 产权的内涵产权的内涵 产权的功能与特征产权的功能与特征 产权的起源产权的起源 产权分析产权分析2案例：公地的悲剧（案例：公地的悲剧（The Tragedy of the Commons）19681968年年1212月月1313日，美国日，美国科学科学杂志发表了美杂志发表了美国人类生态学家加勒特国人类生态学家加勒特哈丁的哈丁的“公地的悲剧公地的悲剧”一文。几十年来，它成为生态学界一篇经典性一文。几十年来，它成为生态学界一篇经典性的文章。

2、哈丁在文章中讨论了公共牧场的使用的文章。哈丁在文章中讨论了公共牧场的使用与管理问题。他说，假定有一个向所有牧人开与管理问题。他说，假定有一个向所有牧人开放的牧场，那么，每个牧民都将在此牧场上放放的牧场，那么，每个牧民都将在此牧场上放牧尽可能多的牲畜。这种情况，如果因天灾人牧尽可能多的牲畜。这种情况，如果因天灾人祸使人和牲畜的数量不超过此公共牧场养活那祸使人和牲畜的数量不超过此公共牧场养活那么多人与牲畜的能力，就可以继续保持。否则，么多人与牲畜的能力，就可以继续保持。否则，这种公地共享的逻辑便会产生悲剧。这种公地共享的逻辑便会产生悲剧。案例：公地的悲剧（案例：公地的悲剧（The Tragedy

3、of the Commons）因为，每个牧人都会通过增加牲畜头数以尽可因为，每个牧人都会通过增加牲畜头数以尽可能地扩大自己的利益，而每增能地扩大自己的利益，而每增牲畜，都会有正副牲畜，都会有正副两种后果：对增加牲畜者而言，他得到增加牲畜的两种后果：对增加牲畜者而言，他得到增加牲畜的全部收益；如果增加牲畜属于过分放牧性质，其所全部收益；如果增加牲畜属于过分放牧性质，其所造成危害则由全体牧人分担，他自己只承担全体牧造成危害则由全体牧人分担，他自己只承担全体牧民每人平均分担的一小部分。这样一合计，他就决民每人平均分担的一小部分。这样一合计，他就决定增加牲畜。然而，他这样做，别的牧人也会这样定增加牲畜

4、。然而，他这样做，别的牧人也会这样做。其结果全体牧民落入一个在面积有限的公共牧做。其结果全体牧民落入一个在面积有限的公共牧场上无限增加牲畜的陷阱。换句话说，大家都利用场上无限增加牲畜的陷阱。换句话说，大家都利用自己使用公共牧场的自由，奋勇奔向毁灭之途，这自己使用公共牧场的自由，奋勇奔向毁灭之途，这就是他所称的就是他所称的“公地的悲剧公地的悲剧”。5 生活中的例子生活中的例子1.为什么老虎越来越少，家禽越来越多？野生与家养：同命不同运据资料，全球野外老虎的数目不超过5000-7500只（其中中国90110只），属濒危动物。6 2 2.滥捕鱼和养鱼都是人的行为，为什么有滥捕鱼和养鱼都是人的行为，为

5、什么有“生产性极其不生产性极其不同同”的经济行为？的经济行为？好人坏人、禁忌、道德约束、制度、权好人坏人、禁忌、道德约束、制度、权利安排及其执行利安排及其执行?3.3.在津巴布韦，在津巴布韦，7070年代开始实施大象私有制，村民向参观年代开始实施大象私有制，村民向参观或者捕杀的游客与猎人收费，或者捕杀的游客与猎人收费，津巴布韦的大象数量一津巴布韦的大象数量一直上升，而同一时期非洲的大象数量却因偷猎下降了一半。直上升，而同一时期非洲的大象数量却因偷猎下降了一半。4.4.在海南三亚，江林村农民世代耕种的在海南三亚，江林村农民世代耕种的1,0001,000亩的集体土地，亩的集体土地，未经村民和村集体

6、同意，且没有得到任何补偿，就被变成未经村民和村集体同意，且没有得到任何补偿，就被变成商业价值商业价值3030多亿元的国有建设用地。这是多亿元的国有建设用地。这是GDPGDP崇拜和土地财崇拜和土地财政的恶性循环圈里，权力压制权利的一个典型事件。政的恶性循环圈里，权力压制权利的一个典型事件。你观察过的产权？你观察过的产权？7你购买了一张火车票后，到底买到了你购买了一张火车票后，到底买到了哪些权利？哪些权利？研究的重点：人们行为受到什么样的权利约束？研究的重点：人们行为受到什么样的权利约束？制度和权利安排怎样影响人的经济行为？制度和权利安排怎样影响人的经济行为？最基本的权利：谁拥有什么最基本的权利：

7、谁拥有什么 （who owns what?)who owns what?)产权的内涵产权的内涵 产权是一个外来词，是财产所有权或财产权利产权是一个外来词，是财产所有权或财产权利的简称。的简称。在在大不列颠百科全书大不列颠百科全书中，中，propertyproperty不仅是不仅是产权的客体（财产），而且是产权的客体（财产），而且是“指人与人之间指人与人之间对物的法律关系的综合对物的法律关系的综合”。新帕尔格雷夫经济学大辞典新帕尔格雷夫经济学大辞典中，中，“产权是产权是一种通过社会强制而实现的对某种经济物品的一种通过社会强制而实现的对某种经济物品的多种用途进行选择的权利。多种用途进行选择的权利。

8、”产权的内涵产权的内涵 产权：不是人与物之间的关系，而是由于物产权：不是人与物之间的关系，而是由于物的存在及关于它们的使用所引起的人们之间的存在及关于它们的使用所引起的人们之间相互认可的行为关系。产权不仅是人们对财相互认可的行为关系。产权不仅是人们对财产使用的一束权利，而且确定了人们的行为产使用的一束权利，而且确定了人们的行为规范，是一些社会制度。规范，是一些社会制度。9产权的内涵产权的内涵 产权的构成产权的构成所有权：排他、对所有权进行分所有权：排他、对所有权进行分解、利用所有权收取收益。解、利用所有权收取收益。使用权：产权主体使用财产的权使用权：产权主体使用财产的权利。利。收益权：获得资产

9、收益的权利。收益权：获得资产收益的权利。让渡权，将上述的部分或全部权让渡权，将上述的部分或全部权利（所有权、使用权、收益权）利（所有权、使用权、收益权）转让给他人的权利转让给他人的权利1112知识补充知识补充13产权的内涵产权的内涵 产权分解的必要性产权分解的必要性 与某一资源相联系的权利束一般分配给许多人。与某一资源相联系的权利束一般分配给许多人。比如：在浙江省有一家房地产公司提出一个新的比如：在浙江省有一家房地产公司提出一个新的理念：从农民那里低价购买旧房子所在地皮的使理念：从农民那里低价购买旧房子所在地皮的使用权（用权（70年），然后邀请购房者投资一起建造生年），然后邀请购房者投资一起建

10、造生活型小别墅，但购房者只有一定期限（比如活型小别墅，但购房者只有一定期限（比如30年年）的使用权。产权分解有什么好处？）的使用权。产权分解有什么好处？产权的分类：产权的分类：私有产权私有产权共有产权（集体产权、社团产权）共有产权（集体产权、社团产权）国有产权国有产权15产权的功能与特征产权的功能与特征 产权的功能产权的功能（1）激励与约束功能）激励与约束功能：激励：有恒产才有恒心，激励：有恒产才有恒心，“对未来产权对未来产权的确信程度决定人们对财富种类和数量的的确信程度决定人们对财富种类和数量的积累积累”；约束：良好界定的产权限制人们使用资约束：良好界定的产权限制人们使用资产的方式。产权主体

11、或当事人就会自我约产的方式。产权主体或当事人就会自我约束。束。16（2）外部性内部化）外部性内部化 产权包括一个人或其他人受益或受损的权产权包括一个人或其他人受益或受损的权利，是界定人们如何受益、受损，以至谁必须利，是界定人们如何受益、受损，以至谁必须向谁提供补偿进而修正人们所采取的行动。向谁提供补偿进而修正人们所采取的行动。什么是外部性：指一个经济主体的行为直什么是外部性：指一个经济主体的行为直接影响他人的福祗，却没有承担相应的接影响他人的福祗，却没有承担相应的义务或义务或获得回报获得回报，亦称外部成本、外部效应或溢出效，亦称外部成本、外部效应或溢出效应（应（Spillover Effect

12、）。）。17外部性引例外部性引例 20世纪初的一天，列车在绿草如茵的英格兰世纪初的一天，列车在绿草如茵的英格兰大地上飞驰。车上坐着英国经济学家大地上飞驰。车上坐着英国经济学家AC庇庇古（古（庇古税和庇古补贴庇古税和庇古补贴）。他边欣赏风光，）。他边欣赏风光，边对同伴说：列车在田间经过，机车喷出的边对同伴说：列车在田间经过，机车喷出的火花火花(当时是蒸汽机车当时是蒸汽机车)飞到麦穗上，给农民飞到麦穗上，给农民造成了损失，但铁路公司并不用向农民赔偿造成了损失，但铁路公司并不用向农民赔偿。这正是市场经济的无能为力之处，称为。这正是市场经济的无能为力之处，称为“市场失灵市场失灵”。18外部性引例外部性

13、引例 将近将近70年后，年后，1971年，美国经济学家乔治年，美国经济学家乔治斯蒂格斯蒂格勒（勒（1982年诺贝尔经济学奖得主）和阿尔钦（产年诺贝尔经济学奖得主）和阿尔钦（产权经济学创始人，张五常的老师）同游日本。他权经济学创始人，张五常的老师）同游日本。他们在高速列车们在高速列车(这时已是电气机车这时已是电气机车)上想起了庇古上想起了庇古当年的感慨，就问列车员，铁路附近的农田是否当年的感慨，就问列车员，铁路附近的农田是否受到列车的损害而减产。列车员说，恰恰相反，受到列车的损害而减产。列车员说，恰恰相反，飞速驰过的列车把吃稻谷的飞鸟吓走了，农民反飞速驰过的列车把吃稻谷的飞鸟吓走了，农民反而受益

14、。当然铁路公司也不能向农民收取赶鸟费而受益。当然铁路公司也不能向农民收取赶鸟费。这同样是市场经济无能为力的，也称为。这同样是市场经济无能为力的，也称为“市场市场失灵失灵”。外部性的概念外部性的概念 外部性（外部性（externality）是市场失灵的主要表现）是市场失灵的主要表现之一。之一。外部性是一个人的行为对旁观者福利的影响。外部性是一个人的行为对旁观者福利的影响。更一般地说，如果个体在从事一项行为时给其更一般地说，如果个体在从事一项行为时给其他个体或社会带来危害或利益，而却并未因此他个体或社会带来危害或利益，而却并未因此支付相应成本或得到相应报酬，经济学称做存支付相应成本或得到相应报酬，

15、经济学称做存在外部性。在外部性。外部效应的形式（正或负）外部效应的形式（正或负）生产过程中产生的外部效应：生产过程中产生的外部效应：A.生产过程中的噪声、环境污染。如：汽车废气、工厂的生产过程中的噪声、环境污染。如：汽车废气、工厂的大量废气排放、宠物的狂叫、在公共场所随意抽烟。（负大量废气排放、宠物的狂叫、在公共场所随意抽烟。（负效应）效应）B.渔民过度捕捞渔民过度捕捞;（负效应）（负效应）C.高效率机器设备的应用将使手工生产者遭受灭顶之灾高效率机器设备的应用将使手工生产者遭受灭顶之灾;（负效应）负效应）D.养蜂人酿蜜，周围果园产量提高；（正效应）养蜂人酿蜜，周围果园产量提高；（正效应）21外

16、部效应的形式（正或负）外部效应的形式（正或负）消费过程中的外部效应消费过程中的外部效应:A.旅游者蜂拥至旅游区而使物价上涨、舒适度下降旅游者蜂拥至旅游区而使物价上涨、舒适度下降;（负效应）负效应）B.你邻居的高档轿车、居室装修豪华使你倍感压抑；你邻居的高档轿车、居室装修豪华使你倍感压抑；（负效应）（负效应）C.你注射流感疫苗，减少了别人得流感的机会。（正效你注射流感疫苗，减少了别人得流感的机会。（正效应）应）技术溢出效应技术溢出效应(technology spillover)是一种正外部性的是一种正外部性的类型，企业的创新和设计不仅有利于企业本身，还提高了类型，企业的创新和设计不仅有利于企业本

17、身，还提高了社会的技术存量，有利于整个社会。社会的技术存量，有利于整个社会。22 外部性的内在化对策外部性的内在化对策内在化是改变激励，以使人们考虑到自己行为的外在效内在化是改变激励，以使人们考虑到自己行为的外在效应应。一、外部性内在化的私人对策一、外部性内在化的私人对策 1.1.道德约束道德约束 如如：多数人不乱扔垃圾源于内心的道德约束：多数人不乱扔垃圾源于内心的道德约束 2.2.慈善行为慈善行为 学校学校和大学接受校友、企业和基金会的捐赠和大学接受校友、企业和基金会的捐赠 3.3.企业企业合并合并 通过通过将不同类型的经营结合在一起的形式，使外部性内将不同类型的经营结合在一起的形式，使外部

18、性内部部化。如化。如养蜂厂和养蜂厂和苹果园，合并苹果园，合并企业时，社会成本转换企业时，社会成本转换成私人成本，社会收益（外部收益）转换成私人收益（成私人成本，社会收益（外部收益）转换成私人收益（内部收益），外部性被内部化，资源配置得到改善。内部收益），外部性被内部化，资源配置得到改善。4.4.明确产权和谈判：科斯定理明确产权和谈判：科斯定理 外部性内在化的私人对策外部性内在化的私人对策n 美国经济学家罗纳德美国经济学家罗纳德 .科斯（科斯（Ronald CoaseRonald Coase）提出）提出的一种解决外部性的方法。的一种解决外部性的方法。n科斯定理认为：科斯定理认为：在交易成本为零时

19、，只要产权界定在交易成本为零时，只要产权界定清楚，不管这种产权最初归谁所有和如何分配，资源的清楚，不管这种产权最初归谁所有和如何分配，资源的配置都是有效率的，即私人可以通过谈判协商解决外部配置都是有效率的，即私人可以通过谈判协商解决外部性问题。性问题。n大宝养了一条狗，狗狂叫并干扰了邻居小明。大宝养了一条狗，狗狂叫并干扰了邻居小明。如果法律规定小明有要求和平和宁静的权利，大宝可以如果法律规定小明有要求和平和宁静的权利，大宝可以付钱给小明，让他同意自己养狗。付钱给小明，让他同意自己养狗。如果法律规定大宝有养一条爱叫的狗的权利，小明可以如果法律规定大宝有养一条爱叫的狗的权利，小明可以付钱给大宝，让

20、他放弃养狗。付钱给大宝，让他放弃养狗。为什么私人解决办法并不总是有效为什么私人解决办法并不总是有效n 交易成本过高：交易成本过高：当相关利益主体人数多时，协调每当相关利益主体人数多时，协调每个人的行为成本高昂，难以达成协议个人的行为成本高昂，难以达成协议n谈判破裂谈判破裂n产权界定的不清晰产权界定的不清晰指政府依据有关的法规，通过许可、禁止等指政府依据有关的法规，通过许可、禁止等手段，对私人经济活动施加直接影响的行为。手段，对私人经济活动施加直接影响的行为。政府规定工厂可以排放的最高污染水平，或政府规定工厂可以排放的最高污染水平，或者要求企业采用某项减少排污量的技术。者要求企业采用某项减少排污

21、量的技术。英国规定，夜里英国规定，夜里1212点钟以后，私人不得在住点钟以后，私人不得在住宅里放音响和大声喧哗。宅里放音响和大声喧哗。外部性内在化的公共政策外部性内在化的公共政策1.1.政府管制政府管制2.政府征税（庇古税）政府征税（庇古税）假设造纸厂和钢铁厂每年向河中倾倒假设造纸厂和钢铁厂每年向河中倾倒500吨液体废物。吨液体废物。环保部门希望减少污染量。环保部门希望减少污染量。管制：管制：告诉每家工厂将每年的排污量减少为告诉每家工厂将每年的排污量减少为300吨。吨。排污税（庇古税）排污税（庇古税）：对每个工厂每排出一吨废物征收对每个工厂每排出一吨废物征收5万美元的税收。用于纠正负外部性影响

22、的税收被称为矫万美元的税收。用于纠正负外部性影响的税收被称为矫正税正税(corrective taxes）也称为庇古税（）也称为庇古税（Pigovian taxes).理想的矫正税应等于有负外部活动引起的外部成本。理想的矫正税应等于有负外部活动引起的外部成本。3.政府补贴（庇古补贴）政府补贴（庇古补贴）庇古补贴庇古补贴对具有正外部性的产品，可以在最优市场产量水平对具有正外部性的产品，可以在最优市场产量水平上发放相当于外部边际收益的补贴。上发放相当于外部边际收益的补贴。例子例子 政府对有突出贡献的科技人员发放特殊补贴；政府对有突出贡献的科技人员发放特殊补贴；基础性研究、投资巨大的开发项目，政府给

23、予补贴基础性研究、投资巨大的开发项目，政府给予补贴 政府以优惠价格向居民供应树苗，以鼓励居民在自政府以优惠价格向居民供应树苗，以鼓励居民在自 己的庭院里植树。己的庭院里植树。4.4.排污权交易制度排污权交易制度排污权交易，是指管制当局制定总排污量上限，并据排污权交易，是指管制当局制定总排污量上限，并据此上限发放可转让的排污许可证（此上限发放可转让的排污许可证（transferable transferable emissions permitsemissions permits）。排污许可证可以在市场上买卖，）。排污许可证可以在市场上买卖，每张许可证明确规定了厂商可以排放的数量。在这一每张许可

24、证明确规定了厂商可以排放的数量。在这一制度下，每个厂商都必须有许可证才能排放污染物。制度下，每个厂商都必须有许可证才能排放污染物。任何厂商排放了许可证没有允许的污染时都将受到足任何厂商排放了许可证没有允许的污染时都将受到足够刺激的罚款。够刺激的罚款。排污税排污税：排污企业必须向政府交税：排污企业必须向政府交税污染许可证污染许可证：排污企业必须为购买许：排污企业必须为购买许可证进行支付可证进行支付将污染的外将污染的外部性内在化部性内在化 具体做法具体做法：（1）首先由政府部门确定出一定区域的环境）首先由政府部门确定出一定区域的环境质量目标，并据此评估该区域的环境容量。质量目标，并据此评估该区域的

25、环境容量。（2）推算出污染物的最大允许排放量，并将）推算出污染物的最大允许排放量，并将最大允许排放量分割成若干规定的排放量，最大允许排放量分割成若干规定的排放量，即若干排污权。即若干排污权。（3）政府可以选择不同的方式分配这些权利，）政府可以选择不同的方式分配这些权利，并通过建立排污权交易市场使这种权利能合并通过建立排污权交易市场使这种权利能合法地买卖。在排污权市场上，排污者从其利法地买卖。在排污权市场上，排污者从其利益出发，自主决定其污染治理程度，从而买益出发，自主决定其污染治理程度，从而买入或卖出排污权。入或卖出排污权。产生与发展产生与发展：国际国际 1960年，英裔美国经济学家科斯Coa

26、se,Ronald(Harry)提出排污权交易理论概论。1968年，美国在空气清洁法案对此作出立法性规定,并将其应用于实践中,取得了很好的效果。美国1977年通过并于1990年修改的清洁空气法中鼓励公司参与市场买卖污染权。并首先在控制二氧化硫排放方面实施排污权交易，取得了成功。而后德国、澳大利亚、英国等国家相继进行了排污权交易政策的实践。国内国内 90年代，我国引入排污权交易制度，最初为了控制酸雨。2001年9月，在多方努力下，江苏省南通市顺利实施中国首例排污权交易。2003年，江苏太仓港环保发电有限公司与南京下关发电厂达成SO2排污权异地交易。开创了中国跨区域交易的先例。2007年11月10

27、日，国内第一个排污权交易中心在浙江嘉兴挂牌成立。标志着我国排污权交易逐步走向制度化、规范化、国际化。此项制度目前在我国还只是探索实施阶段，全国仅有少数几个省份开始实施。2010年6月，陕西环境权交易所揭牌。问题问题：排污权交易要以污染物总量控制为前提，而排污权交易要以污染物总量控制为前提，而污染物排放总量应当根据当地环境容量也就污染物排放总量应当根据当地环境容量也就是自净能力确定。但环境容量受多种不确定是自净能力确定。但环境容量受多种不确定的因素影响，很难准确得出。的因素影响，很难准确得出。对企业排污量的准确监测对企业排污量的准确监测。非排污者可以进入市场购买排污权，从理论非排污者可以进入市场

28、购买排污权，从理论上来说违反了污染者付费原则。上来说违反了污染者付费原则。排污权的交易费用偏高，实施程序复杂，操排污权的交易费用偏高，实施程序复杂，操作难度大。作难度大。总结：总结：1.外部性是指经济主体以非市场的方式对他人产生的福利外部性是指经济主体以非市场的方式对他人产生的福利影响。影响。2.受外部性影响的人有时可以用私人方式解决问题。受外部性影响的人有时可以用私人方式解决问题。3.在交易成本等于零或者很小的情况下，界定和交易产权在交易成本等于零或者很小的情况下，界定和交易产权可以解决外部性的问题。可以解决外部性的问题。4.政府可以阻止社会无效率的活动，如庇古税和有限的污政府可以阻止社会无

29、效率的活动，如庇古税和有限的污染许可证可以减少污染的排放、对具有正外部性的产品进染许可证可以减少污染的排放、对具有正外部性的产品进行补贴，会促使厂商以有效率的水平进行生产。行补贴，会促使厂商以有效率的水平进行生产。被动吸烟的经济学：被动吸烟的经济学：被动吸烟或吸二手烟是一种典型的外部效应问题被动吸烟或吸二手烟是一种典型的外部效应问题，吸烟者不但自我污染，而且增加了别人的负担。，吸烟者不但自我污染，而且增加了别人的负担。这个问题如何解决呢？这个问题如何解决呢？34（3）资源配置功能）资源配置功能 不同的产权，其资源配置效率是一样的吗？不同的产权，其资源配置效率是一样的吗？共有产权：所有者无法排除

30、共同体内部其它成员分享其努力共有产权：所有者无法排除共同体内部其它成员分享其努力行动的成果，所有成员很难达成一个最优行动。在没有监督行动的成果，所有成员很难达成一个最优行动。在没有监督的情况下，导致滥用资源，由别人承担其追求个人价值最大的情况下，导致滥用资源，由别人承担其追求个人价值最大化过程中所产生的部分成本。化过程中所产生的部分成本。国有产权：权利往外由国家所选择的代理人来行使，由于代国有产权：权利往外由国家所选择的代理人来行使，由于代理人没有充分的权能决定资源的使用、转让和成果的分配，理人没有充分的权能决定资源的使用、转让和成果的分配，加之代理人自己很难被加之代理人自己很难被“国家国家”

31、监督，于是其积极性大大降监督，于是其积极性大大降低低【当然有可能追求政治利益当然有可能追求政治利益】私有产权：私有者的行动所产生的收益、成本都是自己的，私有产权：私有者的行动所产生的收益、成本都是自己的，于是具有很强的有效配置资源的动力。于是具有很强的有效配置资源的动力。35 产权的基本属性产权的基本属性（1 1）排他性）排他性 一个人或者一群人拥有某物的产权，其一个人或者一群人拥有某物的产权，其他人或者群体就不能合法地拥有该物并对该他人或者群体就不能合法地拥有该物并对该物行使产权。物行使产权。指的是决定谁以一定方式使用一种稀缺指的是决定谁以一定方式使用一种稀缺资源的权利。资源的权利。36爱情

32、不允许出现第三者爱情不允许出现第三者 尊重产权尊重产权英国国有石油公司安装输油管道，要从一英国国有石油公司安装输油管道，要从一老太太别墅底下穿过，老太太就是不同意：老太太别墅底下穿过，老太太就是不同意：国家怎么能侵犯个人利益呢？国家怎么能侵犯个人利益呢？最后，国家认输了，输油管道只好绕开走。最后，国家认输了，输油管道只好绕开走。37（2）产权的可分割性）产权的可分割性 产权的初步分解：把产权区分为产权的初步分解：把产权区分为所有权、使用所有权、使用权、收益权、转让权权、收益权、转让权等。等。38（3 3）产权的可交易性）产权的可交易性 产权交易：买卖行为实质上就是商品的所有产权交易：买卖行为实

33、质上就是商品的所有权与货币的所有权的交换。权与货币的所有权的交换。即交易行为本身就是产权的交易，这是一种即交易行为本身就是产权的交易，这是一种广义的理解；狭义的理解是特指的，如企业的买卖广义的理解；狭义的理解是特指的，如企业的买卖（兼并）、股票的买卖、房地产的买卖、生产要素（兼并）、股票的买卖、房地产的买卖、生产要素的买卖等等。的买卖等等。产权的可交易性是资源优化配置的必要条件。产权的可交易性是资源优化配置的必要条件。（4）永久性（安全性）永久性（安全性）一旦产权不能确保个人安全获取其所能一旦产权不能确保个人安全获取其所能创造的净收益，人们将失去创造这些净收益创造的净收益，人们将失去创造这些净

34、收益的动力。的动力。在历史上，一旦不注意产权的保护以及产在历史上，一旦不注意产权的保护以及产权的延续性和稳定性的建立，社会经济的发权的延续性和稳定性的建立，社会经济的发展就会遭受重大损失。展就会遭受重大损失。西班牙皇室的例子西班牙皇室的例子 财产积累必须有财产保护制度财产积累必须有财产保护制度39产权的起源产权的起源 产权模型中，影响产权模型中，影响产权形成因素产权形成因素有：有：技术技术【如铁丝网的发明如铁丝网的发明】人口压力和资源的稀缺程度人口压力和资源的稀缺程度要素与产品相对价格的长期变化武力要素与产品相对价格的长期变化武力【阿姆拜克，阿姆拜克，1981】排他性费用；排他性费用；能力，某些人能够有效使用某种物品的预期。比如只有一个能力，某些人能够有效使用某种物品的预期。比如只有一个会爬树的人，椰子树就自然为其所有（阿尔钦）。会爬树的人，椰子树就自然为其所有（阿尔钦）。国家出现以后，在一个有序的经济里，政府的责任是保护个国家出现以后，在一个有序的经济里，政府的责任是保护个人的产权，而不是由个人来保证自己的权利。人的产权，而不是由个人来保证自己的权利。40产权分析产权分析社会经济运行中的许多问题是可以采用社会经济运行中的许多问题是可以采用产权方法来分析的。产权方法来分析的。产权与组织的关系产权与组织的关系 产权与技术的关系（第一次经济革命）产权与技术的关系（第一次经济革命）41