案例研究：设计与方法(修改版本)课件.ppt

1、1案例研究：设计与方法2目 录案例研究：一种研究思路1案例研究方案的设计2实施案例研究：收集资料3案例研究的证据分析456撰写案例研究报告小结631、案例研究：一种研究思路 研究的问题类型：研究的问题类型：“怎么样”和“为什么”研究对象：研究对象：目前正在发生的事件 对研究对象的控制范围：对研究对象的控制范围：对于当前正在发生的事件不能控制或极少能控制4案例研究与社会科学领域中的其他研究方法之比较研究方法研究的问题的类型是否需要对研究过程进行控制研究焦点是否集中在当前问题实验法怎么样、为什么 需要 是 调查法什么人、什么事、在哪里、有多少 不需要 是 档案分析法什么人、什么事、在哪里、有多少

2、不需要 是/否 历史法怎么样、为什么 不需要 否 案例研究法怎么样、为什么 不需要 是 5目 录案例研究：一种研究思路1案例研究方案的设计案例研究方案的设计2实施案例研究：收集资料3案例研究的证据分析456撰写案例研究报告小结662、案例研究方案的设计 界定相关概念界定相关概念 制定判定标准制定判定标准 案例研究设计类型案例研究设计类型 研究设计的界定研究设计的界定研究设计的要素研究设计的要素建构效度建构效度内在效度内在效度外在效度外在效度信度信度单案例研究？单案例研究？多案例研究？多案例研究？整体性多案例？整体性多案例？嵌入性多案例？嵌入性多案例？封闭式设计？封闭式设计？开放式设计？开放式设

3、计？72.1界定相关概念2.1.1 研究设计的界定研究设计的界定 研究设计的本质本质：把需要研究回答的问题和最终结论连接起来的逻辑步骤逻辑步骤。对研究设计存在两种界定：研究设计界定为这样一种计划计划：这种计划能指导研究者按步骤收集、分析并解释资料。研究设计是一种进行论证的逻辑模式逻辑模式，它能使研究者对研究各个变量之间的因果关系进行推论。研究的研究的“蓝图蓝图”，至少处理4个问题：要研究什么问题？哪些数据与要研究的问题相关？需要收集哪些数据？如何分析结果？研究设计的主要目的主要目的：是避免出现证据与要研究的问题无关的情况。82.1 界定相关概念2.1.2 研究设计的要素研究设计的要素 分析所要

4、研究的问题 研究设计的第一步就是准确分析你要研究的问题的性质性质 提出“为什么”和“怎么样”的问题 提出假设 针对问题提出某种具体的假设 界定分析单位 什么是分析单位？如何解决界定分析单位出现的困扰 前期研究文献可以成为界定分析单位的指南 连接数据与假设，解释研究成果的标准 92.2 研究设计质量的判定标准2.2.1 建构效度建构效度 建构效度（construct validity）：对所要研究的概念形成一套正确的、可操作性的测量 要通过建构效度来检验，研究者必须完成两个步骤：挑选你要研究的特定类型的变化特定类型的变化，而且保证这些变化与研究目的研究目的的关联 证明你所挑选的指标体系指标体系确

5、实能够反映、衡量你所选择的特定类型的变化特定类型的变化 目的：目的：检验指标指标对概念概念的阐释程度102.2 研究设计质量的判定标准2.2.2 内在效度内在效度 内在效度（internal validity）：从各种纷乱的假象中找到因果联系，即证明某一特定的条件将引起另一特定的结果。局限性局限性：内在效度检验仅用于解释性或因果性案例研究,并不能适用于描述性研究和探索性研究 通过内在效度来评价因果联系的推导的准评价因果联系的推导的准确度确度112.2 研究设计质量的判定标准2.2.3 外在效度外在效度 外在效度（external validity）：建立一个范畴，把研究结果归纳于该类项下。外在

6、效度的检验目的：就是要弄清楚某一案例研究的成果是否具备可归纳性或可推是否具备可归纳性或可推广性广性，即是否可以归纳为理论，并推广到其他案例研究中。（复制法则）122.2 研究设计质量的判定标准2.2.4 信度信度 信度（reliabilty）：表明案例研究的每一步骤例如资料收集过程都具有可重复性，并且如果重复这一研究，就能得到相同的结果。信度检验的目的：信度检验的目的：研究步骤是否具有可重复性可重复性 区分信度检验和外在效度检验区分信度检验和外在效度检验 信度检验：可重复性 外在效度检验：可复制性 如何提高信度如何提高信度 尽可能详细地记录研究的每一个步骤记录研究的每一个步骤，就如同有人在你背

7、后监督着你的一举一动一样。132.2 研究设计质量的判定标准 检验案例研究策略策略策略适用的阶段建构效度采用多元的证据来源形成证据链要求证据的主要提供者对案例研究报告草案进行检查、核实 资料收集资料收集撰写报告 内在效度进行模式匹配尝试进行某种解释分析与之相对立的竞争性解释适用逻辑模型 证据分析证据分析证据分析证据分析 外在效度用理论指导单案例研究通过重复、复制的方法进行多案例研究 研究设计研究设计 信度 采用案例研究草案建立案例研究数据库 资料收集资料收集 142.3 案例研究设计基本类型 单案例研究和多案例研究 单案例适用于一些特定的情况 多案例中推导的结论往往被认为更有说服力，经得起推敲

8、 整体性和嵌入性 整体性：一个分析单元 嵌入性：多个分析单元152.3 案例研究设计的基本类型单案例研究设计多案例研究设计嵌入性（多分析单位）整体性（单一分析单位）背景案例背景案例背景案例背景案例背景案例背景案例嵌入性分析单位1嵌入性分析单位2背景案例背景案例背景案例背景案例U1U2U1U2U1U2U1U2资料来源：COSMOS公司162.3.1 单案例研究设计的适用范围 第一种情境：对一个广为接收的理论广为接收的理论进行批驳或检验 第二种情境：对某一极端极端案例或独一无二独一无二的案例进行分析。（常用于临床心理学）第三种情境：用于研究有代表性的、典型的有代表性的、典型的案例。第四种情境：研究

9、启示性启示性案例。当研究者有机会去观察和分析先前无法进行的科学现象时，适宜采用单案例研究设计。第五种情境：研究纵向纵向案例，对于两个或多个不同时间上的同一案例进行研究。172.3.2 多案例研究的案例选择逐项复制逐项复制用第一个案例的分析方法来分析以后的案例，通过复制通过复制产生相同的结果产生相同的结果 案例选择的条件案例选择的条件差别复制差别复制用第一个案例的分析方法来分析以后的案例，由于可预由于可预知的原因而产生与知的原因而产生与前一案例不同的结前一案例不同的结果果 通常研究时通常研究时两者相结合两者相结合182.3.3 多案例研究设计步骤建构理论实施第一个案例研究选择案例设计资料收集方案

10、实施更多的案例研究实施第二个案例研究单独撰写研究报告单独撰写研究报告单独撰写研究报告修改理论假设提出政策建议撰写跨案例分析报告 起草跨案例分析报告界定与设计准备，收集资料及分析分析及总结资料来源：COSMOS公司设计资料收集方案19目 录案例研究：一种研究思路1案例研究方案的设计2实施案例研究：收集资料实施案例研究：收集资料3案例研究的证据分析456撰写案例研究报告小结6203.1 实施案例研究：收集资料的准备 案例研究者案例研究者制定筛选案制定筛选案例的标准例的标准案例研究案例研究草案草案接受训练、接受训练、进行准备进行准备试验性研究试验性研究案例研究的准备工作案例研究的准备工作 213.1

11、 实施案例研究：收集资料的准备案例研究者：案例研究者：理想的技能技巧理想的技能技巧 摒除先入摒除先入之之 见见灵活性灵活性收缩性收缩性提出问题提出问题 倾听倾听 3.1.1 案例研究者案例研究者223.1 实施案例研究：收集资料的准备3.1.2 为进行某一特定的案例研究而接受训练、进行准备为进行某一特定的案例研究而接受训练、进行准备通过专题研讨专题研讨进行训练 内容：内容：涵盖案例研究的各个阶段，包括了解研究对象、理论架构以及采用的方法和技术。目的目的：是让所有参与者都理解相关基本概念、术语、方法论及与研究相关的其他问题。发现问题发现问题：把潜在的所有问题都暴露出来 第一个问题：发现案例研究设

12、计存在的设计存在的缺陷，或是发现对所要研究的问题界定问题界定不够清楚。第二个问题：发现研究团队研究团队之间的不相容性（主要是思想和研发理念上的差异）第三个问题：发现原有的研究设计对研究的最后期限或者研究资料来源抱有不切实际的期待不切实际的期待。233.1.3 案例研究草案案例研究草案 一般来说，案例研究草案应包括：对案例研究项目进行审查、评估：对案例研究项目进行审查、评估：研究项目的目的及前景，需要研究的问题，有关研究问题的相关研究成果等 实地调查的程序：实地调查的程序：调查时需要出示的介绍信，接近访谈对象的方法，证据的主要来源渠道，应遵守的程序等 需要研究的问题：需要研究的问题：研究者在收集

13、证据过程中必须牢记的特定问题，资料的呈现形式，能够回答特定问题的证据的来源渠道 指导撰写案例研究报告：指导撰写案例研究报告：案例研究报告的大纲，证据、资料的呈现形式，其他记录材料的使用和呈现，研究者的简介等3.1 实施案例研究：收集资料的准备243.1 实施案例研究：收集资料的准备试验性研究试验性研究 3.1.4 试验性研究试验性研究 选择试验性案例：选择试验性案例：便利性、可接近性和地理位置的相近性 试验性案例研究的性质：试验性案例研究的性质：在研究内容方面给研究者以启示，还可在研究方法方面为研究者提供经验 撰写试验性案例研究报告撰写试验性案例研究报告 试验改进再试验再改进 与最终的研究报告

14、的区别是：试验性研究报告必须标明研究设计与实际研究程序之间存在哪些不协调之处。253.2 实施案例研究：收集资料3.2.1 六种证据来源六种证据来源 文献：文献：稳定、确切、覆盖面广；检索性低 档案记录：档案记录：精确量化；隐私性 访谈：访谈：针对性、见解深刻；问题设计、内省 直接观察：直接观察：真实性、联系性；费事耗力 参与性观察：参与性观察：真实性、联系性、深刻；费事耗力误差 实物证据：实物证据：文化特征、技术操作；获取困难263.2 实施案例研究：收集资料 3.2.2 收集资料的三大原则收集资料的三大原则 原则原则1：使用多种证据来源：使用多种证据来源 增强建构效度 原则原则2：建立案例

15、研究数据库：建立案例研究数据库 案例研究记录、案例研究文献、图表材料、描述 增强信度 原则原则3：组成一系列的证据链：组成一系列的证据链 增强内在效度和信度27目 录案例研究：一种研究思路1案例研究方案的设计2实施案例研究：收集资料3案例研究的证据分析案例研究的证据分析456撰写案例研究报告小结6284、案例研究的证据分析 4.1 三种主要三种主要的分析思路的分析思路 依据理论观点：遵循案例研究的理论假设 考虑与之相反的竞争性解释 进行案例描述294.2 具体分析技术 具体分析技术具体分析技术 模式匹配 建构性解释 时序分析 逻辑模型 跨案例聚类分析304.2.1 具体分析技术模式匹配 模式匹

16、配 将非对称的因变量作为一种模式 一个自变量与多个因变量 作为模式的竞争性解释 多个自变量与一个因变量 简单模式匹配 变量越少，模式间的差别就越明显，变量的比较分析就越容易 模式匹配的准确性314.2.2具体分析技术建构性解释 建构性解释 特殊的模式匹配 建构一种关于案例的解释来分析案例研究的资料 建构性解释的重要性质 一系列不断修正的循环过程 建构性解释的潜在问题 可能会逐渐脱离原来的实际课题 324.2.3 具体分析技术时序分析 时序分析：变量变化有时间阶段性 简单时间序列 只有一个自变量或因变量 复杂时间序列 多个变量或者变量的发展趋势多变 大事年表 独特的时序模型，要避免流水帐 注：如

17、果在有关的案例研究中运用到时序分析技术，那么研究的基本特征就是找出特定的指标，划分合适的时间段，提出几个事件之间存在的因果关系。334.2.4 具体分析技术逻辑模型 逻辑模型：原因结果原因结果 个体层面的逻辑模型个体层面的逻辑模型：案例研究针对的是个体的人。公司或组织层面的逻辑模型公司或组织层面的逻辑模型：案例研究针对的是组织机构中发生事情（通常是线性序列）项目层面的逻辑模型项目层面的逻辑模型 注：运用逻辑模型时，关键是建立一个因果循环的事件序列，而且各个事件能联结成一个整体。实际运用中，要在收集资料之前选定逻辑模型，然后通过考察资料是否支持这个模型而对其进行检验。344.2.5具体分析技术跨

18、案例聚类分析 跨案例聚类分析：专门用于多案例研究的分析 对一系列单个研究的结果进行综合对一系列单个研究的结果进行综合，贯穿于其他研究方法的综合过程 编制文档表格，构建一个总体框架来呈现单案例的资料 关键是解释，而非罗列数字35目 录案例研究：一种研究思路1案例研究方案的设计2实施案例研究：收集资料3案例研究的证据分析456撰写案例研究报告撰写案例研究报告小结6365、撰写案例研究报告 确立研究报告的目标群体 案例研究报告的书面格式 例研究报告的例证性结构 撰写案例研究的注意事项375.1 案例研究报告要以读者需求为导向 学术界同事学术界同事 非专业人士非专业人士特殊群体特殊群体 研究项目的资助

19、者研究项目的资助者 案例与案例之间的联系，研究的新发现，以前理论与研究的综述 对真实生活的情景的描述，说明研究暗示着要采取什么措施 体现出对研究方法与理论的熟练掌握，以及对整个研究过程的各种投入对研究工作的投入，研究新发现的意义，包括学术价值和实践意义 385.2 案例研究报告的书面格式格式的选择应该在设计案例研究的时候就定好格式的选择应该在设计案例研究的时候就定好 跨案例分析跨案例分析 问答格式问答格式 经典多案例经典多案例版本版本 经典单案例版本39例证性结构例证性结构 比较式结构比较式结构 线性分析式结构线性分析式结构 时间顺序结构时间顺序结构n建议采用倒叙手法建议采用倒叙手法 理论建构

20、式结构理论建构式结构n适用于阐释性和探索性案例研究适用于阐释性和探索性案例研究 悬念式结构悬念式结构 无序（混合）结构无序（混合）结构n适用于描述性案例研究适用于描述性案例研究 5.3 案例研究报告的几种结构框架n适用于解释性案例研究适用于解释性案例研究405.4 撰写案例研究报告 何时以及如何开始撰写 要早在分析阶段就开始撰写报告 在写完文献综述后，案例研究设计也做好了，那么报告的参考书目部分和方法论参考书目部分和方法论部分的初稿也就写好了 在收集资料后，分析开始前，就可以起草的章节包括所研究的案例的描述性资料所研究的案例的描述性资料 415.4 撰写案例研究报告 案例的性质：真实的还是匿名

21、的？正当匿名的情况下，找一些折中的方法：确定仅仅隐去案例中个人的身份是否足够，从而准确保留案例对象的名称；显示个人的名字但要避免从任何角度把原因归结到个人身上或对个体发表评论，同时也让案例对象自身能被准确识别。避免撰写任何单案例报告，只写综合案例分析 425.4 撰写案例研究报告 如何检查初稿、改进案例研究质量？让别人评阅报告初稿，让同行同行、案例的参案例的参与者与者和信息提供者信息提供者来评阅，这是改进案例研究质量的重要途径，也有利于提高建构效度。435.4 撰写案例研究报告 撰写案例研究报告时应注意哪些问题：案例研究必须要有价值 案例研究必须“完整”案例研究必须考虑不同的观点 案例研究必须具有充要的依据 必须以吸引读者的方式编写案例研究报告446、小结6.1 报告的局限性报告的局限性 不涵盖案例研究的所有用途，例如，不适用于教学目的 仅探讨了这些研究方法在社会科学领域中的运用 重点探讨案例研究的方案设计与证据分析过程，对收集数据则论述较少6.2 一点心得一点心得 在做案例研究之前，一定要做好准备工作，统一思想观念尤其重要 区别多案例研究与抽样调查45