（双体系）安全管理作业工作危害分析（JHA+LS）评价记录参考模板范本.doc

1、安全管理作业工作危害分析（JHA+LS）评价记录（记录受控号）单位： 岗位：安全管理人员 风险点（作业活动）名称：安全管理作业 No：序号作业步骤危险源或潜在事件（人、物、作业环境、管理）可能发生的事故类型及后果现有控制措施LSR评价级别风险级别建议新增（改进）措施备注工程技术管理措施培训教育个体防护应急处置1公司资质证照未依法取得法人营业执照、道路运输经营许可证。车辆伤害、其他伤害组织开展安全生产标准化建设35152级橙道路运输经营许可证、企业法人营业执无效，未按期年审。车辆伤害、其他伤害35152级橙伪造、涂改、转让、出租道路运输经营许可证件。车辆伤害、其他伤害35152级橙经营范围不符合

2、要求。车辆伤害、其他伤害35152级橙2安全生产管理机构及人员未依法成立安全生产领导小组。车辆伤害、其他伤害35152级橙安全生产领导小组领导和部门安全职责分工不明确。车辆伤害、其他伤害35152级橙公司主要负责人未担任安全生产领导小组组长。车辆伤害、其他伤害35152级橙人员变动后未及时调整安全生产领导小组成员。车辆伤害、其他伤害35152级橙未建立安全生产领导小组专门的工作制度，未明确工作流程。车辆伤害、其他伤害35152级橙未按有关规定设置企业安全生产管理机构（安全科）。车辆伤害、其他伤害35152级橙安全科人员不充足、职责不明确。车辆伤害、其他伤害35152级橙未建立安全科专门工作制度

3、，未明确工作流程。车辆伤害、其他伤害35152级橙未制定安全生产会议制度，制度内容不全面，未印发实施。车辆伤害、其他伤害35152级橙主要负责人未定期召开安全生产领导小组会议或听取汇报。车辆伤害、其他伤害35152级橙安全科和其他下属机构未按规定每月召开安全工作例会。车辆伤害、其他伤害35152级橙会议未形成会议记录或纪要，记录或纪要内容不全面。车辆伤害、其他伤害35152级橙无特殊情况，安全生产领导小组成员未参加会议。车辆伤害、其他伤害35152级橙未建立缺会告知制度。车辆伤害、其他伤害35152级橙未按规定足额配备安全生产和应急管理人员，未经安全和应急管理培训合格，持证上岗。车辆伤害、其他

4、伤害35152级橙3安全生产责任制未制定并落实安全生产责任制，企业主要负责人、分管领导、全体员工安全职责不明确，未印发实施。车辆伤害、其他伤害35152级橙未层层签订安全生产责任书，并落实到位。车辆伤害、其他伤害35152级橙安全责任书内容不符合要求。车辆伤害、其他伤害35152级橙工作人员未充分了解本部门和本岗位安全职责。车辆伤害、其他伤害35152级橙未明确主要负责人或实际控制人是安全生产第一责任人，未按照安全生产法律法规赋予的职责，对安全生产负全面组织领导、管理责任和法律责任。车辆伤害、其他伤害35152级橙主要负责人或实际控制人未认真履行安全生产的责任和义务，未及时上报安全生产工作总结

5、材料。车辆伤害、其他伤害35152级橙未明确分管安全生产的负责人是安全生产的重要负责人，统筹协调和综合管理企业的安全生产工作，对安全生产负重要管理责任。车辆伤害、其他伤害35152级橙分管安全生产负责人未按要求参加安全会议和安全检查。车辆伤害、其他伤害35152级橙未明确其他负责人和全体员工实行“一岗双责”，对业务范围内的安全生产工作负责。车辆伤害、其他伤害35152级橙未制定安全生产责任考核和奖惩制度，未体现安全生产 “一票否决”。车辆伤害、其他伤害35152级橙未定期进行安全考核。车辆伤害、其他伤害35152级橙未兑现奖惩，公告考评和奖惩情况。车辆伤害、其他伤害35152级橙考核资料、记录

6、等保存不齐全。车辆伤害、其他伤害35152级橙4安全生产管理制度未制订及时收集、获取、识别适用的安全生产法律法规、标准规范的制度。车辆伤害、其他伤害35152级橙识别和获取的法律、法规、标准规范，不符合要求。车辆伤害、其他伤害35152级橙未形成清单或文本数据库，未及时更新清单或文本数据库。车辆伤害、其他伤害35152级橙未明确识别、获取安全生产法律法规的人员。车辆伤害、其他伤害35152级橙未制订将国家、行业的法律法规、标准规范及时转化为企业安全管理规章制度的规定。车辆伤害、其他伤害35152级橙未将法规标准和相关要求及时转化为本单位的规章制度，贯彻到各项工作中。车辆伤害、其他伤害35152

7、级橙公司安全生产规章制度与现行法律法规、标准规范不一致。车辆伤害、其他伤害35152级橙将法律法规培训纳入安全宣传培训计划。车辆伤害、其他伤害35152级橙未及时将适用的法律、法规、标准规范及其他要求，向从业人员进行宣传培训。车辆伤害、其他伤害35152级橙安全管理人员未参加安全生产法律法规培训。车辆伤害、其他伤害35152级橙培训档案资料不完整、不齐全。车辆伤害、其他伤害35152级橙未制定并及时修订安全生产管理制度，包括：1）安全生产责任制；2）安全例会制度；3）文件和档案管理制度；4）安全生产费用提取和使用管理制度；5）设施、设备、货物安全管理制度；6）安全生产培训和教育学习制度；7）安

8、全生产监督检查制度；8）事故统计报告制度；9）安全生产奖惩制度；车辆伤害、其他伤害35152级橙制度不健全、不符合要求。车辆伤害、其他伤害35152级橙安全生产规章制度按规定未审定或签发。车辆伤害、其他伤害35152级橙未对制度进行定期或不定期评审修订，相关记录齐全。车辆伤害、其他伤害35152级橙未将制度汇编成册，并印发落实。车辆伤害、其他伤害35152级橙未将安全管理制度学习和培训纳入教育培训计划。车辆伤害、其他伤害35152级橙未对从业人员进行安全制度教育培训。车辆伤害、其他伤害35152级橙有关人员不清楚安全生产管理制度相关要求。车辆伤害、其他伤害35152级橙安全管理制度培训档案资料

9、不完整、不齐全。车辆伤害、其他伤害35152级橙未执行国家有关安全生产方针、政策、法规及本单位的安全管理制度和操作规程。车辆伤害、其他伤害35152级橙未制定对驾驶员等从业人员安全教育管理、车辆技术管理、安全生产考核奖惩等管理措施，未印发实施。车辆伤害、其他伤害35152级橙安全管理措施不具体、不明确。车辆伤害、其他伤害35152级橙未每年至少一次对安全生产法律法规、标准规范、规章制度、操作规程的执行情况进行检查和评价。车辆伤害、其他伤害35152级橙未编制符合性评价报告，未对评价出的不符合项进行原因分析，未制定整改计划或整改措施并落实。车辆伤害、其他伤害35152级橙未建立文件和档案管理制度

10、。车辆伤害、其他伤害35152级橙未建立和完善各类台帐和档案，未按要求及时报送有关资料和信息。车辆伤害、其他伤害35152级橙未对相应台账、档案进行检查，未保存记录。车辆伤害、其他伤害35152级橙5安全操作规程公司主要负责人未组织制定本单位安全生产规章制度和操作规程。车辆伤害、其他伤害35152级橙未制定并及时修订各岗位的安全生产操作规程，并发放到岗位（职工）。车辆伤害、其他伤害35152级橙未组织开展安全操作规程专项培训并进行考核、评分。车辆伤害、其他伤害35152级橙培训面未达100%。车辆伤害、其他伤害35152级橙从业人员不了解安全生产操作规程，并严格执行。车辆伤害、其他伤害3515

11、2级橙有关安全生产操作规程培训档案记录不完整、不齐全。车辆伤害、其他伤害35152级橙6安全教育培训公司未将安全培训工作纳入本单位年度工作计划。车辆伤害、其他伤害35152级橙未建立健全从业人员安全培训档案，详细、准确记录培训考核情况。车辆伤害、其他伤害35152级橙未制定各类人员教育培训计划，未明确培训内容、时间、对象，未落实培训经费。车辆伤害、其他伤害35152级橙未按照计划要求实施培训，未如实记录计划变更情况。车辆伤害、其他伤害35152级橙未将安全宣传教育纳入年度培训计划。车辆伤害、其他伤害35152级橙未组织开展安全生产的法律、法规和安全生产知识的宣传、教育。车辆伤害、其他伤害351

12、52级橙未组织驾驶等从业人员参加安全应急专项教育培训教育。车辆伤害、其他伤害35152级橙未建立安全生产学习教育补课制度。车辆伤害、其他伤害35152级橙培训记录保存不完整、不全面。车辆伤害、其他伤害35152级橙主要负责人和安全生产管理人员未接受安全培训，不具备与所从事的生产经营活动相适应的安全生产知识和管理能力，未取得行业主管部门培训合格证。车辆伤害、其他伤害35152级橙专（兼）职安全管理人员不具备专业安全生产管理知识和经验，不熟悉各岗位的安全生产业务操作规程，未运用专业知识和规章制度开展安全生产管理工作，未保持安全生产管理人员的相对稳定。车辆伤害、其他伤害35152级橙从业人员每年未接

13、受再培训，提高从业人员的素质和能力，再培训时间少于有关规定学时。未经安全生产培训合格的从业人员上岗作业。车辆伤害、其他伤害35152级橙未建立新上岗、转岗人员培训制度，未及时开展岗前培训。车辆伤害、其他伤害35152级橙新技术、新设备投入使用前，未对管理和操作人员进行专项培训。车辆伤害、其他伤害35152级橙未建立健全安全宣传教育培训考评档案，未详细、准确记录培训考评情况。车辆伤害、其他伤害35152级橙未建立安全教育培训评审、评估制度。车辆伤害、其他伤害35152级橙未进行培训教育计划执行情况进行评审，未制定改进措施并提高培训质量。车辆伤害、其他伤害35152级橙7安全生产管理档案未建立企业

14、档案，包括企业基本信息、规章制度文本、质量信誉考核档案等，档案内容不完整、不齐全。车辆伤害、其他伤害35152级橙未建立车辆技术档案，档案内容不完整、不齐全。车辆伤害、其他伤害35152级橙未建立从业人员管理档案，档案内容不完整、不齐全。车辆伤害、其他伤害35152级橙未建立车辆管理台账，台账内容不完整、不齐全。车辆伤害、其他伤害35152级橙未建立从业人员管理台账，台账内容不完整、不齐全。车辆伤害、其他伤害35152级橙未建立车辆动态监控管理台帐，台账内容不完整、不齐全。车辆伤害、其他伤害35152级橙未建立安全生产会议档案，内容不完整、不齐全。车辆伤害、其他伤害35152级橙未建立安全生产

15、培训档案，内容不完整、不齐全。车辆伤害、其他伤害35152级橙未建立安全生产活动档案，内容不完整、不齐全。车辆伤害、其他伤害35152级橙未建立隐患排查治理档案，内容不完整、不齐全。车辆伤害、其他伤害35152级橙8安全生产投入未编制年度安全费用提取和使用计划。车辆伤害、其他伤害35152级橙未以上年度实际营业收入的1%提取足额的安全生产费用。车辆伤害、其他伤害35152级橙未实行安全生产经费专款专用原则，挤占、挪用安全费用，安全生产专项经费超范围使用。车辆伤害、其他伤害35152级橙未制定安全生产投入保障制度，内容不符合有关规定。车辆伤害、其他伤害35152级橙未设立安全生产经费专项科目，会

16、计报表不能反映安全生产经费使用情况。车辆伤害、其他伤害35152级橙未制定安全生产经费使用计划，计划内容不符合相关规定。车辆伤害、其他伤害35152级橙未制定安全生产经费使用情况跟踪、监督管理措施，内容不符合要求。车辆伤害、其他伤害35152级橙未建立安全费用使用台账，台帐记录不健全、不完整、不准确。车辆伤害、其他伤害35152级橙9应急管理未建立与本单位安全生产特点相适应的专兼职应急救援队伍，或未与专业应急队伍签订救援协议。车辆伤害、其他伤害35152级橙未制定相应的突发事件应急预案，没有相应的应急保障措施。车辆伤害、其他伤害35152级橙未将应急预案分为综合应急预案、专项应急预案和现场处置

17、方案。车辆伤害、其他伤害35152级橙应急预案未与当地政府预案保持衔接，未报当地有关部门备案，未通报有关协作单位。车辆伤害、其他伤害35152级橙未定期评审应急预案，未根据评审结果或实际情况的变化进行修订和完善。车辆伤害、其他伤害35152级橙未将应急预案培训纳入安全教育培训计划。车辆伤害、其他伤害35152级橙未组织开展应急预案培训，记录保存不完整、不齐全。车辆伤害、其他伤害35152级橙未按照有关规定制定应急预案演练计划。车辆伤害、其他伤害35152级橙未按计划开展应急演练，每年至少组织一次综合应急预案演练或者专项应急预案演练，每半年至少组织一次现场处置方案演练。车辆伤害、其他伤害3515

18、2级橙应急预案演练结束后，应急预案演练组织单位未对应急预案演练效果进行评估，未撰写应急预案演练评估报告，未分析存在的问题，未对应急预案提出修订意见车辆伤害、其他伤害35152级橙未按照应急预案的要求配备相应的应急物资及装备，未建立使用状况档案，未定期检测和维护，使其处于良好状态。车辆伤害、其他伤害35152级橙未设置24小时应急电话，未编制应急指挥部人员、应急抢险人员通讯联系电话号码表，未建立与政府相关部门、救援队伍的通讯联系。车辆伤害、其他伤害35152级橙发生事故后，未及时启动应急预案，组织有关力量进行救援，未按照规定将事故信息及应急预案启动情况报告安全生产监督管理部门和其他负有安全生产监

19、督管理职责的部门。车辆伤害、其他伤害35152级橙10特种设备管理未按规定指定专人对特种设备进行管理车辆伤害、其他伤害35152级橙未制定特种设备操作岗位安全生产责任制，岗位安全职责不明确。车辆伤害、其他伤害35152级橙特种设备安全管理人员、检测人员和作业人员未按照国家有关规定取得相应资格。车辆伤害、其他伤害35152级橙未建立健全特种设备安全管理制度、特种设备操作规程。车辆伤害、其他伤害35152级橙未按要求建立健全特种设备台账和档案，档案资料不齐全。 车辆伤害、其他伤害35152级橙特种设备按规定在投入使用前或者投入使用后30日内，未向直辖市或者设区的市特种设备监督管理部门登记。车辆伤害

20、、其他伤害35152级橙未按规定对在用特种设备进行经常性日常维护保养，未保存记录。车辆伤害、其他伤害35152级橙特种设备未按规定时间向检验检测机构提出定期检验；使用经定期检验或者检验不合格的特种设备；特种设备上无安全检验合格标志。车辆伤害、其他伤害35152级橙未对在用特种设备及安全附件（安全保护装置、测量调控装置、有关附属仪器仪表）定期校验、检修，未保存记录。车辆伤害、其他伤害35152级橙未制定特种设备事故应急专项预案，未定期进行应急演练。车辆伤害、其他伤害35152级橙特种设备发生事故后，事故发生单位未按照应急预案采取措施，组织抢救，防止事故扩大，减少人员伤亡和财产损失，保护事故现场和

21、有关证据，未及时向事故发生地县级以上人民政府负责特种设备安全监督管理的部门和有关部门报告。车辆伤害、其他伤害35152级橙特种设备存在严重事故隐患，无改造、维修价值，或者超过安全技术规范规定使用年限，未及时报废；未向原登记的特种设备监督管理部门办理注销。车辆伤害、其他伤害35152级橙使用国家明令淘汰和已经报废的特种设备。车辆伤害、其他伤害35152级橙11职业卫生管理未明确职业健康管理部门，或按规定设专（兼）职业健康管理人员。车辆伤害、其他伤害35152级橙公司主要负责人和职业卫生管理人员未经过培训，未取得相应资格。车辆伤害、其他伤害35152级橙未制定职业健康管理制度或操作规程。车辆伤害、

22、其他伤害35152级橙未建立健全职业卫生档案，档案不齐全。车辆伤害、其他伤害35152级橙未识别本单位职业危害因素、未按规定向当地安监局申报。车辆伤害、其他伤害35152级橙未对职业病危害严重的岗位的劳动者，进行专门的职业卫生培训，未经培训上岗作业。车辆伤害、其他伤害35152级橙未建立健全从业人员健康监护档案。车辆伤害、其他伤害35152级橙未在劳动合同中向从业人员告知职业病危害因素。车辆伤害、其他伤害35152级橙未为驾驶员等危险作业人员办理意外伤害险，保险单据不齐全、未达100%。车辆伤害、其他伤害35152级橙未定期组织从业人员进行体检。车辆伤害、其他伤害35152级橙12相关方安全管

23、理将生产经营项目、场所、设备发包或者出租给不具备安全生产条件或者相应资质的单位或者个人。车辆伤害、其他伤害35152级橙两个以上单位共用一设备签订“协议”，未明确管理职责、产权归属方。车辆伤害、其他伤害35152级橙13安全生产目标管理未组织制定符合国家相关法律法规要求、并结合企业实际的安全生产方针、目标和安全控制指标，未印发。车辆伤害、其他伤害35152级橙安全生产方针、目标、控制指标不满足标准要求。车辆伤害、其他伤害35152级橙从业人员不了解公司安全生产方针、目标、控制指标。车辆伤害、其他伤害35152级橙未对安全控制指标进行量化。车辆伤害、其他伤害35152级橙未制定实现安全工作方针与

24、目标的措施，未印发。车辆伤害、其他伤害35152级橙保障措施不具体、责任不明确，不符合本企业实际和法律法规等要求。车辆伤害、其他伤害35152级橙从业人员不了解保障措施。车辆伤害、其他伤害35152级橙未制订和实施企业安全生产中长期规划和跨年度专项工作方案。车辆伤害、其他伤害35152级橙规划或方案内容不符合要求，操作性不强。车辆伤害、其他伤害35152级橙规划或方案未印发到基层部门，部门或岗位人员不了解。车辆伤害、其他伤害35152级橙未实施安全生产标准化建设等跨年度工作方案。车辆伤害、其他伤害35152级橙未根据中长期规划，制定年度计划和年度专项活动方案，年度计划或活动方案不具体。车辆伤害

25、、其他伤害35152级橙年度计划或活动方案未层层分解落实到相关部门和岗位，未严格执行。车辆伤害、其他伤害35152级橙未将安全生产管理指标进行细化和分解，未制定阶段性的安全生产控制指标。车辆伤害、其他伤害35152级橙未对各单位、各部门和个人安全生产目标进度的完成情况进行月度或季度跟踪控制。车辆伤害、其他伤害35152级橙未制定安全生产目标考核和奖惩办法，办法不符合要求。车辆伤害、其他伤害35152级橙三年内发生较大以上事故。车辆伤害、其他伤害35152级橙未定期考核年度安全生产目标完成情况,未奖惩兑现。车辆伤害、其他伤害35152级橙14安全文化管理未设立安全文化廊、安全角、黑板报、宣传栏等

26、员工安全文化阵地或文化安全阵地的内容未按要求定期（至少每月一次）更新。车辆伤害、其他伤害35152级橙未制定安全生产举报和投诉调查处理规定，未公开安全生产举报电话号码、通信地址或者电子邮件信箱。车辆伤害、其他伤害35152级橙相关部门未按规定受理举报和投诉，未对受理的举报和投诉及时进行调查和处理。车辆伤害、其他伤害35152级橙未开展安全承诺活动，活动不全面，记录不全。车辆伤害、其他伤害35152级橙未编制安全知识手册，内容不齐全或未发放到全体职工。车辆伤害、其他伤害35152级橙未组织开展安全生产月活动或无实施方案、进行效果总结。车辆伤害、其他伤害35152级橙15安全值班管理未制定并落实安

27、全生产值班计划和值班制度，重要时期未实行领导到岗带班，值班记录不全。车辆伤害、其他伤害35152级橙16驾驶员管理未制定驾驶员行车安全档案管理制度。车辆伤害、其他伤害35152级橙未建立驾驶员行车安全档案的或档案记录内容齐全，未实行一人一档。车辆伤害、其他伤害35152级橙未严格审查驾驶人员的驾驶证件、从业资格和驾驶经历。车辆伤害、其他伤害35152级橙聘用不符合条件的驾驶员，并签订劳动合同。车辆伤害、其他伤害35152级橙未制定相关措施防止驾驶员疲劳驾驶。车辆伤害、其他伤害35152级橙17营运车辆管理未制定和落实车辆技术管理制度，未按国家规定的技术规范对车辆进行定期维护与检测，未保持运输车

28、辆技术状况良好。车辆伤害、其他伤害35152级橙维护保养未建立记录，或记录不详细、不真实，保存不完整。车辆伤害、其他伤害35152级橙未按期进行车辆的年审，年审不合格的车辆参加运营。车辆伤害、其他伤害35152级橙未按国家规定及时报废应报废车辆。车辆伤害、其他伤害35152级橙未建立、落实车辆安全检查制度。规定出车前、行车中及收车后的车辆检查工作，发现故障及隐患，未及时排除。车辆伤害、其他伤害35152级橙未建立营运车辆技术档案，档案记录内容不完整，未实行一车一档。车辆伤害、其他伤害35152级橙未建立防止车辆超限、超载运输的相关管理规定。车辆伤害、其他伤害35152级橙18警示标志管理在存在

29、危险因素的作业场所和设施设备未设置警戒区域和明显安全警示标志，警示、告知危险种类、后果及应急措施。车辆伤害、其他伤害35152级橙19安全风险分级管控体系建设管理未制定危险源辨识与风险管控制度。车辆伤害、其他伤害35152级橙未建立主要负责人为第一责任人的安全风险分级管控的组织领导机构，未明确其组织及成员的职责、目标与任务。车辆伤害、其他伤害35152级橙未将安全风险分级管控体系培训纳入年度培训计划，分层次、分阶段组织全体员工进行培训。车辆伤害、其他伤害35152级橙未建立健全安全风险分级管控考核奖惩制度，未对安全风险分级管控的运行进行目标考核，饿对考核结果进行奖惩。车辆伤害、其他伤害3515

30、2级橙未制定安全风险分级管控体系建设作业指导书。车辆伤害、其他伤害35152级橙未按要求开展危险源辨识与安全风险分级管控。车辆伤害、其他伤害35152级橙安全风险分级管控过程的记录材料不完整，未进行分类建档。车辆伤害、其他伤害35152级橙20隐患排查治理体系建设管理未建立主要负责人为第一责任人的隐患排查治理的组织领导机构，未明确其组织及成员的职责、目标与任务。车辆伤害、其他伤害35152级橙未制定隐患排查治理制度或未明确检查方式、频次、职责分工、检查内容、隐患处置程序和相关记录文件。车辆伤害、其他伤害35152级橙未建立健全隐患排查治理考核奖惩制度，未对隐患排查治理的运行进行目标考核，饿对考

31、核结果进行奖惩。车辆伤害、其他伤害35152级橙未将隐患排查治理体系培训纳入年度培训计划，分层次、分阶段组织全体员工进行培训。车辆伤害、其他伤害35152级橙未依据确定的各类风险的全部控制措施和基础安全管理要求，编制隐患排查项目清单。车辆伤害、其他伤害35152级橙未制定隐患排查计划，明确各类型隐患排查的排查时间、排查目的、排查要求、排查范围、组织级别及排查人员等。车辆伤害、其他伤害35152级橙未根据隐患排查清单进行隐患排查或记录保存不全。车辆伤害、其他伤害35152级橙隐患排查结束后，未将隐患名称、存在位置、不符合状况、隐患等级、治理期限及治理措施要求等信息向相关人员进行通报，隐患未得到及时治理。车辆伤害、其他伤害35152级橙隐患治理完成后，未根据隐患级别组织相关人员对治理情况进行验收，未实现闭环管理。车辆伤害、其他伤害35152级橙未建立隐患排查治