建设项目档案管理培训课件.ppt

1、建设项目档案管理第一节第一节 建设项目档案工作的重要意义建设项目档案工作的重要意义一、熟悉国家和省有关建设项目档案的法规、规章和标准，充分认识建设项目档案工作的重要性国家和省有关规章、标准国家和省有关规章、标准中华人民共和国档案法中华人民共和国档案法建设工程质量管理条例建设工程质量管理条例省建设工程质量管理条例省建设工程质量管理条例国家档案局、国家发改委联合印发的重大建设国家档案局、国家发改委联合印发的重大建设项目档案验收办法项目档案验收办法省重大建设项目档案验收实施细则省重大建设项目档案验收实施细则基本建设项目档案资料管理暂行规定基本建设项目档案资料管理暂行规定国家重点建设项目档案管理登记办

2、法国家重点建设项目档案管理登记办法省重省重点建设项目档案管理登记办法点建设项目档案管理登记办法 国国院院“关于加强基础设施工程质量管理关于加强基础设施工程质量管理的通知的通知”城市建设档案归属与流向暂行办法城市建设档案归属与流向暂行办法建设项目（工程）竣工图编制办法建设项目（工程）竣工图编制办法科学技术档案案卷构成的一般要求科学技术档案案卷构成的一般要求国家重大建设项目文件归档要求与档案国家重大建设项目文件归档要求与档案整理规范整理规范技术制图复制图的折叠办法技术制图复制图的折叠办法(一一)国家有关法律法规的强制要求国家有关法律法规的强制要求中华人民共和国档案法中华人民共和国档案法 第三条 一

3、切国家机关、武装力量、政党、社会团体、企业事业单位和公民都有保护档案的义务。第十条 对国家规定的应当立卷归档的材料，必须按照规定，定期向本单位档案机构或者档案工作人员移交，集中管理，任何个人不得据为己有。(一一)国家有关法律法规的强制要求国家有关法律法规的强制要求 中华人民共和国建筑法中华人民共和国建筑法 第六十一条 交付竣工验收的建筑工程，必须符合规定的建筑工程质量标准，有完整的工程技术经济资料和经签署的工程保修书，并具备国家规定的其他竣工条件。建筑工程竣工经验收合格后，方可交付使用；未经验收或者验收不合格的，不得交付使用。(一一)国家有关法律法规的强制要求国家有关法律法规的强制要求中华人民

4、共和国合同法中华人民共和国合同法 第二百七十四条勘察、设计合同的内容包括提交有关基础资料和文件（包括概预算）的期限、质量要求、费用以及其他协作条件等条款。第二百七十五条施工合同的内容包括工程范围、建设工期、中间交工工程的开工和竣工时间、工程质量、工程造价、技术资料交付时间、材料和设备供应责任、拨款和结算、竣工验收、质量保修范围和质量保证期、双方相互协作等条款。(一一)国家有关法律法规的强制要求国家有关法律法规的强制要求建设工程质量管理条例建设工程质量管理条例 第十六条建设单位收到建设工程竣工报告后，应当组织设计、施工、工程监理等有关单位进行竣工验收。建设工程竣工验收应当具备下列条件：（一）完成

5、建设工程设计和合同约定的各项内容；（二）有完整的技术档案和施工管理资料；二）有完整的技术档案和施工管理资料；（三）有工程使用的主要建筑材料、建筑构配件和设备的进场试验报告；（四）有勘察、设计、施工、工程监理等单位分别签署的质量合格文件；（五）有施工单位签署的工程保修书。建设工程经验收合格的，方可交付使用。(二二)建设项目档案的作用建设项目档案的作用1 1、对维护国家和企业利益，项目通过工程、对维护国家和企业利益，项目通过工程竣工验收，以及项目投入使用后的生产、竣工验收，以及项目投入使用后的生产、改扩建及各项管理工作，都起了重要的改扩建及各项管理工作，都起了重要的作用；作用；2 2、对平息经济纠

6、纷起凭证作用；、对平息经济纠纷起凭证作用；3 3、对工程质量审查及工程质量事故的追查、对工程质量审查及工程质量事故的追查起查考作用；起查考作用；4 4、对工程建设的审计及惩治腐败起查考作、对工程建设的审计及惩治腐败起查考作用；用；5 5、对其他工程起借鉴参考作用。、对其他工程起借鉴参考作用。（三）建设项目档案工作的性质（三）建设项目档案工作的性质 1是整个项目建设工作的重要组成部分和不可缺少的环节 2是一项以项目管理为中心内容的专业性和服务性工作 3是实现建设项目科学管理和运行维护的基础性和技术保障性工作第二节第二节 建设项目档案事业管理建设项目档案事业管理重大建设项目的定义重大建设项目的定义

7、 重大工程建设项目是指经批准按照重大工程建设项目是指经批准按照一个总体设计进行施工，经济上实行统一个总体设计进行施工，经济上实行统一核算，行政上具有独立组织形式，实一核算，行政上具有独立组织形式，实行统一管理的大、中型及限额以上的基行统一管理的大、中型及限额以上的基本建设的新建、扩建、改建和技术改造本建设的新建、扩建、改建和技术改造等项目。等项目。一、建设项目投资体制一、建设项目投资体制根据根据国国院关院关于投资体制改革于投资体制改革的决定的决定（国发（国发200420号）号）精神，国家精神，国家对对ZF投投资建设的项目资建设的项目实行审批制，对企业投资建设的实行审批制，对企业投资建设的项目实

8、行核准制和备案制。项目实行核准制和备案制。ZF投投资实行审批制资实行审批制ZF投投资，是指在中华人民共和国境内资，是指在中华人民共和国境内使使用用ZF性性资金进行的固定资产投资活资金进行的固定资产投资活动动。ZF性性资金包括：资金包括：（一）财政预算内投资资金；（一）财政预算内投资资金；（二）各类专项建设基金；（二）各类专项建设基金；（三）国家主权外债资金；（借用世界（三）国家主权外债资金；（借用世界银行、亚洲开发银行、国际农业发展银行、亚洲开发银行、国际农业发展基金会等国际金融组织贷款和外基金会等国际金融组织贷款和外国国ZF贷贷款款）（四）其（四）其他他ZF性性资金。资金。各级人各级人民民Z

9、F有有关部门按照职责关部门按照职责分工和资金使用方式，分别审批项分工和资金使用方式，分别审批项目建议书、可行性研究报告、初步目建议书、可行性研究报告、初步设计或者资金申请报告。设计或者资金申请报告。根据资金来源、项目性质和调控根据资金来源、项目性质和调控需要需要，ZF投投资可分别采取直接投资可分别采取直接投资、资本金注入、投资补助、转贷、资、资本金注入、投资补助、转贷、贴息等方式。贴息等方式。采用直接投资、资本金注入方采用直接投资、资本金注入方式的投资项目，应当审批项目建议式的投资项目，应当审批项目建议书、可行性研究报告、初步设计。书、可行性研究报告、初步设计。以投资补助、转贷、贴息的方以投资

10、补助、转贷、贴息的方式安式安排排ZF投投资资金的，应当审批资资资金的，应当审批资金申请报告。其中，以转贷方式安金申请报告。其中，以转贷方式安排国家主权外债资金的，排国家主权外债资金的，由国由国院院投投资主管部门审批资金申请报告。资主管部门审批资金申请报告。核准、备案制核准、备案制 对企业投资建设的项目对企业投资建设的项目，ZF仅仅对对重大项目和限制类项目从维护社会公重大项目和限制类项目从维护社会公共利益角度进行核准，其他项目无论共利益角度进行核准，其他项目无论规模大小，均改为备案制。规模大小，均改为备案制。二、档案行政管理部门职责二、档案行政管理部门职责（一）（一）对建设项目档案工作进行监对建

11、设项目档案工作进行监督指导督指导 基本建设项目档案资料管理暂行基本建设项目档案资料管理暂行规定规定 国家重点建设项目档案管理登记国家重点建设项目档案管理登记办法办法 重大建设项目档案验收办法重大建设项目档案验收办法 国家重大建设项目文件归档要求国家重大建设项目文件归档要求与档案整理规范与档案整理规范（DA/T 282002）档案行政管理部门和项目主管部门档案行政管理部门和项目主管部门对项目档案工作的监督、指导不仅对项目档案工作的监督、指导不仅是为了项目的建设、运行和维护，是为了项目的建设、运行和维护，更要从项目的监管角度出发配合监更要从项目的监管角度出发配合监管部门，监督、指导项目单位档案管部

12、门，监督、指导项目单位档案工作。工作。（二）直接组织建设项目档案验收工（二）直接组织建设项目档案验收工作作 2006年国家档案局与国家发展和年国家档案局与国家发展和改革委员会联合发布改革委员会联合发布重大建设项目重大建设项目档案验收办法档案验收办法，明确：，明确：（1）国家发展和改革委员会组织）国家发展和改革委员会组织验收的项目，由国家档案局组织项目验收的项目，由国家档案局组织项目档案的验收；档案的验收；（2）国家发展和改革委员会）国家发展和改革委员会委托委托央央主主管部门管部门（含（含央管央管理企业，下同）、理企业，下同）、省省级级ZF投投资主管部门组织验收的项资主管部门组织验收的项目目，由

13、，由央主央主管部门档案机构、省级管部门档案机构、省级档案行政管理部门组织项目档案的验档案行政管理部门组织项目档案的验收，验收结果报国家档案局备案。收，验收结果报国家档案局备案。（3）省以下各）省以下各级级ZF投投资主管部门组织资主管部门组织验收的项目，由同级档案行政管理部验收的项目，由同级档案行政管理部门组织项目档案的验收；门组织项目档案的验收；投资体制改革后，项目竣工验收投资体制改革后，项目竣工验收的主体发生了较大变化。验收工作的主体发生了较大变化。验收工作不完全不完全是是ZF部部门的职责，加大了项门的职责，加大了项目主管单位和项目单位的责任。目主管单位和项目单位的责任。档案验收应与项目竣工

14、验收工作档案验收应与项目竣工验收工作相适应。相适应。ZF投投资项目资项目 ZF投投资条例资条例：采用直接投资、资：采用直接投资、资本金注入方式的投资项目，按批准的设本金注入方式的投资项目，按批准的设计方案建成且竣工决算已编制完成的，计方案建成且竣工决算已编制完成的，项目单位应按有关规定报请有关部门组项目单位应按有关规定报请有关部门组织竣工验收。织竣工验收。国家投资主管部门验收的项目国家投资主管部门验收的项目 审批和核准的项目，国家都有可审批和核准的项目，国家都有可能组织验收。主要有：能组织验收。主要有：1、对国家、社会有重要影响力的项目、对国家、社会有重要影响力的项目2、跨区域、流域的重要项目

15、、跨区域、流域的重要项目3、示范工程、示范工程（三）建设项目档案工作登记制度（三）建设项目档案工作登记制度投资体制改革后，项目竣工验收的主体投资体制改革后，项目竣工验收的主体发生了较大变化。发生了较大变化。国家重点建设项目档案管理登记办国家重点建设项目档案管理登记办法法执行有难度，国家发改委不发布国执行有难度，国家发改委不发布国家重点建设项目名单，国家档案局无法家重点建设项目名单，国家档案局无法统一部署登记工作。各级档案行政管理统一部署登记工作。各级档案行政管理部门同样存在这一问题。部门同样存在这一问题。但对于项目主管部门影响不大。但对于项目主管部门影响不大。第三节第三节 建设项目档案工作的开

16、展建设项目档案工作的开展 一、建设项目档案工作主要包一、建设项目档案工作主要包括以下六方面内容括以下六方面内容 （一）项目档案工作的组织。应由建（一）项目档案工作的组织。应由建设单位（业主、项目法人）牵头，各参设单位（业主、项目法人）牵头，各参建单位配合建单位配合 （二）项目档案管理制度的制定和实（二）项目档案管理制度的制定和实施。由建设单位负责制定，所有参建单施。由建设单位负责制定，所有参建单位共同实施。位共同实施。一、建设项目档案工作主要包括一、建设项目档案工作主要包括以下六方面内容以下六方面内容 （三）项目文件的归档与整理。包（三）项目文件的归档与整理。包括确定归档范围，对归档文件进行整

17、理括确定归档范围，对归档文件进行整理等内容。等内容。（四）建设项目档案的移交。包括各（四）建设项目档案的移交。包括各参建单位向建设单位移交，建设单位向参建单位向建设单位移交，建设单位向生产使用单位、档案馆和有关主管部门生产使用单位、档案馆和有关主管部门移交项目档案。移交项目档案。一、建设项目档案工作主要包括一、建设项目档案工作主要包括以下六方面内容以下六方面内容 （五）建设项目档案登记。项目主管（五）建设项目档案登记。项目主管部门档案机构和省级档案行政管理部门部门档案机构和省级档案行政管理部门应按照国家有关文件要求，及时组织和应按照国家有关文件要求，及时组织和监督建设单位做好项目档案的登记报送

18、监督建设单位做好项目档案的登记报送工作。工作。（六）建设项目档案验收工作。包括（六）建设项目档案验收工作。包括项目档案验收的申请，项目档案验收的项目档案验收的申请，项目档案验收的组织，对项目档案完整性、准确性、系组织，对项目档案完整性、准确性、系统性的评价等。统性的评价等。二、项目建设单位二、项目建设单位(业主、项目法业主、项目法人人)如何做好档案管理工作如何做好档案管理工作 （一）将项目档案纳入一）将项目档案纳入“项目法人项目法人制制”、“招投标制招投标制”、“工程合同制工程合同制”、“工程监理制工程监理制”中；中；（二）坚持档案工作与项目建设同（二）坚持档案工作与项目建设同步进行；步进行；

19、“四同步四同步”：下达工程计划任务：下达工程计划任务与提出文件材料归档要求同步；检查计与提出文件材料归档要求同步；检查计划进度与检查文件材料形成情况同步；划进度与检查文件材料形成情况同步；工程竣工验收与验收工程竣工档案同步；工程竣工验收与验收工程竣工档案同步；项目申报评优及项目有关人员晋职评优项目申报评优及项目有关人员晋职评优时，档案部门出具证明材料同步。时，档案部门出具证明材料同步。（三）建立健全项目档案管理（三）建立健全项目档案管理制度制度 档案资料汇总制度、管理制档案资料汇总制度、管理制度、保密制度、利用制度、图纸度、保密制度、利用制度、图纸改制度、竣工图编制办法、项目改制度、竣工图编制

20、办法、项目文件归档范围、文件收发文登记文件归档范围、文件收发文登记制度、文件流程控制制度等制度、文件流程控制制度等 （四）采取经济制约措施，实（四）采取经济制约措施，实行工程档案质量保证金制度行工程档案质量保证金制度 （五）要采取有效措施确保收集工作（五）要采取有效措施确保收集工作的顺利进行的顺利进行 “三纳入三纳入”、“四参加四参加”、建立档、建立档案工作机构及网络案工作机构及网络 “三纳入三纳入”：将文件材料的形成：将文件材料的形成纳入计划管理，纳入有关领导和技术人纳入计划管理，纳入有关领导和技术人员岗位职责，纳入工程管理的各个环节。员岗位职责，纳入工程管理的各个环节。“四参加四参加”：档

21、案人员工程建设会：档案人员工程建设会议、参加设备开箱、参加项目验收、参议、参加设备开箱、参加项目验收、参加科研成果鉴定；加科研成果鉴定；（六）（六）实行文件登记，对文件流程实行文件登记，对文件流程进行控制进行控制三、建设项目档案管理各方职责三、建设项目档案管理各方职责 在进行建设项目档案管理时要在进行建设项目档案管理时要明确各参建单位职责，明确各参建单位职责，做好平时文做好平时文件材料的收集、积累和归档工作，件材料的收集、积累和归档工作，是保证项目档案齐全、完整的基础是保证项目档案齐全、完整的基础和关键。和关键。（一）项目建设单位（一）项目建设单位(业主、项目业主、项目法人法人)负责组织、协调

22、和指导勘察设计负责组织、协调和指导勘察设计单位、施工单位和监理单位编制项目单位、施工单位和监理单位编制项目竣工文件和整理项目文件。档案实体竣工文件和整理项目文件。档案实体的管理（收集、整理、归档、保管、的管理（收集、整理、归档、保管、移交等）。移交等）。项目建设单位项目建设单位在签订项目设在签订项目设计、施工及监理合同、协议时，计、施工及监理合同、协议时，应设立专门条款，明确有关上应设立专门条款，明确有关上面提交相应项目文件以及所提面提交相应项目文件以及所提交文件的整理、归档责任。交文件的整理、归档责任。（1 1）建设项目中应以合同）建设项目中应以合同形式约定竣工图编制和提交的形式约定竣工图编

23、制和提交的责任；可在施工合同或设计合责任；可在施工合同或设计合同中明确，也可单独签订竣工同中明确，也可单独签订竣工图编制合同。图编制合同。由施工单位编制竣工图的，由施工单位编制竣工图的，应在设计合同中明确留作竣工应在设计合同中明确留作竣工图用的施工图套数图用的施工图套数(包括必须套包括必须套数和主管机关要求套数数和主管机关要求套数)，以及，以及因修改增加新图的责任；凡由因修改增加新图的责任；凡由设计单位编制竣工图的，可单设计单位编制竣工图的，可单独签订竣工图编制合同。独签订竣工图编制合同。2）、施工合同中应明确施）、施工合同中应明确施工单位提交建设单位项目档工单位提交建设单位项目档案的名称、内

24、容、版本、套案的名称、内容、版本、套数、时间、费用、质量要求数、时间、费用、质量要求及违约责任。及违约责任。3 3）、监理合同中应明确监理）、监理合同中应明确监理单位对竣工文件审核和向建设单位对竣工文件审核和向建设单位提交监理档案的责任。单位提交监理档案的责任。（二）建设单位、勘察单位、（二）建设单位、勘察单位、设计单位、施工单位、监理设计单位、施工单位、监理单位和材料、构件及设备供单位和材料、构件及设备供应单位应单位 应根据要求，完成各自职责范围或合同规定的竣工文件的编制和项目文件整理、归档工作。监理单位监理单位 向项目法人提交项目监理向项目法人提交项目监理档案；监督项目文件的完整、档案；监

25、督项目文件的完整、准确，审核、签署竣工文件。准确，审核、签署竣工文件。（逐张签署竣工图，避免监理（逐张签署竣工图，避免监理缺位）缺位）设计和施工单位设计和施工单位设计单位设计单位向项目法人提交经整理向项目法人提交经整理立卷的设计基础材料和设计文件。立卷的设计基础材料和设计文件。（受委托编制竣工图）（受委托编制竣工图）施工单位施工单位向项目法人提交经整理向项目法人提交经整理立卷的竣工文件（含施工文件和竣立卷的竣工文件（含施工文件和竣工图）。工图）。其他相关部门 1、上级主管部门、上级主管部门指导、检查指导、检查 2、档案行政管理部门、档案行政管理部门指导、指导、监督、验收监督、验收 3、城建档案

26、馆、城建档案馆接收接收 4、社会中介、社会中介服务服务 一、建设项目档案收集工作的要求一、建设项目档案收集工作的要求（一）要认真贯彻集中统一管理科技档（一）要认真贯彻集中统一管理科技档案的原则案的原则（二）要遵循建设项目档案的自然形成（二）要遵循建设项目档案的自然形成规律规律（三）要保证建设项目档案的完整准确（三）要保证建设项目档案的完整准确 四、建设项目档案的收集工作四、建设项目档案的收集工作 二、开展建设项目档案收集工二、开展建设项目档案收集工作的方法和措施作的方法和措施 （一）按归档制度的规定接收科（一）按归档制度的规定接收科技文件材料归档技文件材料归档 归档制度由归档范围、归档时间、归

27、档制度由归档范围、归档时间、归档分数、归档要求、归档手续五归档分数、归档要求、归档手续五个方面组成。个方面组成。归档范围归档范围 反映与建设项目有关的重要反映与建设项目有关的重要职能活动、具有查考利用价值的各职能活动、具有查考利用价值的各种载体的文件，应收集齐全，归入种载体的文件，应收集齐全，归入建设项目档案。建设项目档案。归档范围归档范围1 1、可行性研究、任务书、可行性研究、任务书2 2、设计基础文件、设计基础文件3 3、设计文件、设计文件4 4、项目管理文件、项目管理文件 征地、移民文件征地、移民文件 计划、投资、统计、管理计划、投资、统计、管理文件文件 归档范围归档范围5 5、施工文件

28、、施工文件 建筑施工文件建筑施工文件 设备及管线安装施工文件设备及管线安装施工文件 电气、仪表安装施工文件电气、仪表安装施工文件6 6、监理文件、监理文件 施工监理文件、资料施工监理文件、资料 设备采购、监造工作监理资料设备采购、监造工作监理资料 监理工作声像材料监理工作声像材料 归档范围归档范围7 7、工艺设备文件、工艺设备文件 8 8、科研项目、科研项目9 9、涉外文件（询价、报价、投标文件、涉外文件（询价、报价、投标文件 ；合同、合同、10 10、生产技术准备、试生产文件、生产技术准备、试生产文件11 11、财务、器材管理文件、财务、器材管理文件（工程概算、预算、标底、合同价、决算、（工

29、程概算、预算、标底、合同价、决算、审计及说明等）审计及说明等）12 12、工验收文件、工验收文件ZF核核准的投资项目目录准的投资项目目录 国国院关院关于投资体制改革的决于投资体制改革的决定定（国发（国发200420042020号）号）发布发布ZFZF核核准的投资项目目录准的投资项目目录 （200200年本）年本），明确实行核准制，明确实行核准制的投资项目范围。的投资项目范围。企业投资建设实行核准制的项企业投资建设实行核准制的项目，应按国家有关要求编制项目申目，应按国家有关要求编制项目申请报告，报送项目核准机关。请报告，报送项目核准机关。ZF核核准的投资项目目录准的投资项目目录 项目申报单位在向

30、项目核准机项目申报单位在向项目核准机关报送申请报告时，需根据国家法关报送申请报告时，需根据国家法律法规的规定附送以下文件：律法规的规定附送以下文件：（一）城市规划行政主管部门（一）城市规划行政主管部门出具的城市规划意见；出具的城市规划意见；（二）国土资源行政主管部门（二）国土资源行政主管部门出具的项目用地预审意见；出具的项目用地预审意见；ZF核核准的投资项目目录准的投资项目目录 （三）环境保护行政主管部门出（三）环境保护行政主管部门出具的环境影响评价文件的审批意见；具的环境影响评价文件的审批意见；（四）根据有关法律法规应提交（四）根据有关法律法规应提交的其他文件。的其他文件。归档范围归档范围

31、基建项目文件材料归档范围：基建项目文件材料归档范围：前期准备前期准备建设实施建设实施竣工验收竣工验收投入运行及改扩建阶段投入运行及改扩建阶段 归档范围归档范围（一）（一）前期准备阶段前期准备阶段（前期文件）（前期文件）基建程序：预选址基建程序：预选址立项立项土地、环保土地、环保预审预审规划选址，申领规划选址，申领“选址意见书选址意见书”申请前期工作项目计划申请前期工作项目计划核发核发“建设用建设用地规划许可证地规划许可证”项目方案设计、申办用项目方案设计、申办用地手续地手续初步设计方案审核初步设计方案审核消防、排消防、排水等部门审查意见水等部门审查意见核发核发“建设工程规划建设工程规划许可证许

32、可证”招投标、施工图审查招投标、施工图审查缴纳缴纳相关费用相关费用办理质监、安监等手续办理质监、安监等手续资资金审计等金审计等申领申领“建筑工程施工许可建筑工程施工许可证证”验线开工验线开工工程竣工验收、竣工工程竣工验收、竣工备案备案 归档范围归档范围 1立项文件。包括：项目建议书，立项文件。包括：项目建议书，项目建议书审批意见及前期工作通知项目建议书审批意见及前期工作通知书，可行性研究报告及附件、可行性书，可行性研究报告及附件、可行性研究报告审批意见、计划任务书及批研究报告审批意见、计划任务书及批复等等。复等等。2建设用地、征地、拆迁文件。建设用地、征地、拆迁文件。包括；建设用地规划许可证及

33、其附件，包括；建设用地规划许可证及其附件，国有土地使用证等等。国有土地使用证等等。归档范围归档范围 3勘察、测绘、设计文件。包勘察、测绘、设计文件。包括：工程地质勘察报告，水文地址勘括：工程地质勘察报告，水文地址勘察报告，有关行政主管部门（人防、察报告，有关行政主管部门（人防、环保、消防、卫生等）批准文件或取环保、消防、卫生等）批准文件或取得的有关协议得的有关协议，ZF有有关部门（规划、关部门（规划、环保、消防、市政、排水等）对施工环保、消防、市政、排水等）对施工图设计文件的审批意见，规划定点文图设计文件的审批意见，规划定点文件（建筑红线图和道路红线图）等等。件（建筑红线图和道路红线图）等等。

34、归档范围归档范围 4招投标、中标及合同文件。招投标、中标及合同文件。包括：勘设计招投标文件，中标通包括：勘设计招投标文件，中标通知书，勘察设计承包合同；施工招知书，勘察设计承包合同；施工招投标文件，中标通知书，施工承包投标文件，中标通知书，施工承包合同；监理招投标文件，中标通知合同；监理招投标文件，中标通知书，监理委托合同。书，监理委托合同。未中标材料也是项目档案的一部分，未中标材料也是项目档案的一部分，但整理和管理方式上可粗放但整理和管理方式上可粗放。归档范围归档范围 5 开工审批文件。包括：建设项开工审批文件。包括：建设项目列入年度计划的申报文件，建设项目目列入年度计划的申报文件，建设项目

35、列入年度计划的批复文件或年度计划项列入年度计划的批复文件或年度计划项目表，规划审批申报表及报送的文件和目表，规划审批申报表及报送的文件和图纸，建设工程规划许可证及其附件，图纸，建设工程规划许可证及其附件，建设工程施工许可证，工程质量监督手建设工程施工许可证，工程质量监督手续（准予开工通知书、工程质量监督员续（准予开工通知书、工程质量监督员通知书、工程质量目标管理责任书、无通知书、工程质量目标管理责任书、无使用功能质量通病住宅工程责任书、工使用功能质量通病住宅工程责任书、工程检测通知书）等。程检测通知书）等。6财务文件。包括工程投资估算材料，财务文件。包括工程投资估算材料，工程设计概算材料，施工

36、图预算材料，工程设计概算材料，施工图预算材料，施工预算等施工预算等7 建设、施工、监理机构及负责人。建设、施工、监理机构及负责人。包括工程项目管理机构（项目经理部）包括工程项目管理机构（项目经理部）及负责人名单，工程项目监理机构及负责人名单，工程项目监理机构（项目监理部）及负责人名单，工程（项目监理部）及负责人名单，工程项目施工管理机构（施工项目经理部）项目施工管理机构（施工项目经理部）及负责人名单。及负责人名单。（二）建设实施阶段（二）建设实施阶段1、施工单位（施工文件）、施工单位（施工文件）（1）土建 a 施工技术管理施工技术管理 图纸会审图纸会审 审图工作必须在开工前，接到图纸审图工作必

37、须在开工前，接到图纸后五天内完成。图纸会审由建设单位主后五天内完成。图纸会审由建设单位主持，设计和施工单位参加，实行监理的持，设计和施工单位参加，实行监理的工程必须有监理单位参加。形成记录并工程必须有监理单位参加。形成记录并加盖公章。加盖公章。设计变更（洽商）记录设计变更（洽商）记录 变更应按专业分别办理，按时间先后编变更应按专业分别办理，按时间先后编号，内容必须明确具体，必要时应附图，号，内容必须明确具体，必要时应附图，由建设、设计、监理、施工单位的项目由建设、设计、监理、施工单位的项目负责人签认。负责人签认。施工组织设计、施工方案施工组织设计、施工方案 施工前编制完成必须履行审批手续，施工

38、前编制完成必须履行审批手续，发生变更应有变更手续并进行交底。发生变更应有变更手续并进行交底。开工报告开工报告 项目经理填写开工报告，建设单位项目技术项目经理填写开工报告，建设单位项目技术负责人和监理工程师填写审查意见，建设单位负责人和监理工程师填写审查意见，建设单位项目负责人和监理总工程师填写审批结论。项目负责人和监理总工程师填写审批结论。技术交底技术交底 应有设计交底、施工组织设计交底、专项施应有设计交底、施工组织设计交底、专项施工方案技术交底、分项施工技术交底、工方案技术交底、分项施工技术交底、“四新四新”技术交底、设计变更技术交底。各项交底应有技术交底、设计变更技术交底。各项交底应有文字

39、记录，交接手续齐备。文字记录，交接手续齐备。施工日志施工日志 应从工程开始施工至工程竣工止，记载的内应从工程开始施工至工程竣工止，记载的内容必须连续和完整。施工日志按土建、水暖、容必须连续和完整。施工日志按土建、水暖、电气、通风空调、电梯专业分别记载。电气、通风空调、电梯专业分别记载。b 材质证明材料材质证明材料 凡工程使用的原材料、半成品、成凡工程使用的原材料、半成品、成品均应提供出厂质量证明书、合格证、备品均应提供出厂质量证明书、合格证、备案证等，并对进场材料全部或抽样进行外案证等，并对进场材料全部或抽样进行外观质量验收检查，形成记录。观质量验收检查，形成记录。所有的质量证明书应有生产厂家

40、质所有的质量证明书应有生产厂家质量检验部门的盖章。量检验部门的盖章。钢筋、水泥、构件等原材料材料应钢筋、水泥、构件等原材料材料应按类别、品种、规格型号分别整理。应保按类别、品种、规格型号分别整理。应保存工程物资进场报验表，材料、进场验收存工程物资进场报验表，材料、进场验收记录等文件材料记录等文件材料 c c 施工试验记录施工试验记录 土壤试验报告以及砂浆试验、土壤试验报告以及砂浆试验、混凝混凝土试验、钢筋焊接试验、预应力工程试土试验、钢筋焊接试验、预应力工程试验、钢筋机械连接试验等形成材料验、钢筋机械连接试验等形成材料d 施工记录施工记录 施工测量记录、施工测量记录、地基钎探记录、地基地基钎探

41、记录、地基处理记录、混凝土工程施工记录、处理记录、混凝土工程施工记录、沉降沉降观测记录等施工现场记录文件材料观测记录等施工现场记录文件材料 e 隐蔽工程检查验收材料隐蔽工程检查验收材料 土方工程、地基验槽、砌体工土方工程、地基验槽、砌体工程、钢筋混凝土工程、地下防水工程、钢筋混凝土工程、地下防水工程、木结构工程、屋面工程、地面程、木结构工程、屋面工程、地面工程、装饰装修工程等等，按规范工程、装饰装修工程等等，按规范规定进行隐检项目，应填写隐蔽工规定进行隐检项目，应填写隐蔽工程检查验收记录，要有针对性、内程检查验收记录，要有针对性、内容简练、明了，数据准确可靠、图容简练、明了，数据准确可靠、图示

42、清晰，签字手续齐备，结论性意示清晰，签字手续齐备，结论性意见明确。见明确。f 工程质量检查验收材料工程质量检查验收材料 检验批、分项、分部（子分部）划检验批、分项、分部（子分部）划分按分按建筑工程施工质量验收统一标建筑工程施工质量验收统一标准准执行。执行。检验批质量验收记录、分项工程检验批质量验收记录、分项工程质量验收记录、分部（子分部）工程质量验收记录、分部（子分部）工程质量验收记录等现场记录文件材料质量验收记录等现场记录文件材料 （2 2）专业分包施工技术文件）专业分包施工技术文件 桩基、钢结构、幕墙等工程，除了按施工技桩基、钢结构、幕墙等工程，除了按施工技术管理资料的基本规定执行外，应按

43、各专业术管理资料的基本规定执行外，应按各专业设计、施工质量验收规范、规程、标准提供设计、施工质量验收规范、规程、标准提供施工技术资料。施工技术资料。（3）建筑给水、排水及采暖建筑给水、排水及采暖 施工技术管理与土建相似施工技术管理与土建相似 设备、产品质量检查（组装）记录。设备、产品质量检查（组装）记录。应有设应有设备明细表，设备必须开箱检验和试验。设备、备明细表，设备必须开箱检验和试验。设备、材料必须有产品质量合格证，按规范规定进材料必须有产品质量合格证，按规范规定进行复验，保温、防腐、绝热材料应有产品质行复验，保温、防腐、绝热材料应有产品质量合格证和材质检验报告。所有材料进场应量合格证和材

44、质检验报告。所有材料进场应进行外观质量检查验收，形成记录。进行外观质量检查验收，形成记录。（4 4）建筑电气）建筑电气 施工技术管理材料同土建相似。施工技术管理材料同土建相似。主要设备、材料、成品、半成品进场验收。应主要设备、材料、成品、半成品进场验收。应有设备明细表，设备必须开箱检验和试验。工程中有设备明细表，设备必须开箱检验和试验。工程中所使用的钢管、扁钢、电线、电缆、各类电气元件所使用的钢管、扁钢、电线、电缆、各类电气元件等必须有产品质量合格证，按规范规定进行见证试等必须有产品质量合格证，按规范规定进行见证试验，所有材料进场应进行外观质量检查验收，形成验，所有材料进场应进行外观质量检查验

45、收，形成记录。记录。隐蔽工程检查验收记录。隐蔽工程检查验收记录。分系统、分层办理验分系统、分层办理验收记录。直埋电缆；暗配管路；不进人吊顶内的电收记录。直埋电缆；暗配管路；不进人吊顶内的电线导管、线槽；大型灯具预埋件；利用结构钢筋做线导管、线槽；大型灯具预埋件；利用结构钢筋做的避雷引下线；外金属门窗、幕墙与避雷引下线的的避雷引下线；外金属门窗、幕墙与避雷引下线的连接；接地体的埋设与焊接；桥架、电缆沟内部的连接；接地体的埋设与焊接；桥架、电缆沟内部的防火处理等等。防火处理等等。（5）通风与空调）通风与空调 施工技术管理材料同土建相似。施工技术管理材料同土建相似。主要设备、材料、成品、半成品进场验

46、主要设备、材料、成品、半成品进场验收。应有设备明细表，设备必须开箱检验收。应有设备明细表，设备必须开箱检验和试验。工程中所使用的各种材料、产品和试验。工程中所使用的各种材料、产品和设备必须有产品质量合格证，按规范规和设备必须有产品质量合格证，按规范规定进行复验。所有材料进场应进行外观质定进行复验。所有材料进场应进行外观质量检查验收，形成记录。量检查验收，形成记录。隐蔽工程检查验收记录、施工试验记隐蔽工程检查验收记录、施工试验记录、施工记录、录、施工记录、工程质量检查验收记录。工程质量检查验收记录。（6）智能建筑 施工技术管理材料同土建相似。施工技术管理材料同土建相似。材料、设备出厂合格证、技术

47、文件及进场试（检）材料、设备出厂合格证、技术文件及进场试（检）验。验。应有材料、设备明细表，合格证，设备装箱单记应有材料、设备明细表，合格证，设备装箱单记录，设备单体试运行记录，系统技术操作和维护手册。录，设备单体试运行记录，系统技术操作和维护手册。所有材料进场应进行外观质量检查验收，形成记录。所有材料进场应进行外观质量检查验收，形成记录。隐蔽工程检查验收记录。隐蔽工程检查验收记录。施工试验记录。施工试验记录。包括系统电源绝缘电阻、接地电包括系统电源绝缘电阻、接地电阻测试；系统功能测定及设备调试记录；系统试运行阻测试；系统功能测定及设备调试记录；系统试运行检测报告。检测报告。施工记录。施工记录

48、。工程质量检查验收记录。工程质量检查验收记录。应按专业设计、施工质量验收规范、规程、标准提应按专业设计、施工质量验收规范、规程、标准提供施工技术材料。供施工技术材料。（7 7）电梯）电梯 施工技术管理材料同土建相似。施工技术管理材料同土建相似。电梯设备随机文件和进场检查验收记录。电梯设备随机文件和进场检查验收记录。应应有土建布置图；产品出厂合格证；门锁装置、有土建布置图；产品出厂合格证；门锁装置、限速器、安全钳及缓冲器的形式试验合格证书，限速器、安全钳及缓冲器的形式试验合格证书，装箱单；安装、使用维护说明书；动力电路和装箱单；安装、使用维护说明书；动力电路和安全电路的电气原理图等等。安全电路的

49、电气原理图等等。隐蔽工程检查验收记录。隐蔽工程检查验收记录。施工试验记录。施工试验记录。施工记录。施工记录。工程质量检查验收记录。工程质量检查验收记录。应按专业设计、施工质量验收规范、规程、应按专业设计、施工质量验收规范、规程、标准提供施工技术资料。标准提供施工技术资料。2、监理单位（监理文件）、监理单位（监理文件）（1）监理规划）监理规划（2）监理实施细则）监理实施细则（3）监理部总控制计划等）监理部总控制计划等（4）监理月报中的有关质量问题）监理月报中的有关质量问题（5）监理会议纪要中的有关质量问题）监理会议纪要中的有关质量问题（6）三控制文件）三控制文件（7）分包、供货、试验等单位资质材

50、料）分包、供货、试验等单位资质材料（8）监理通知）监理通知（9）工程延期报告及审批）工程延期报告及审批（10）费用索赔报告及审批）费用索赔报告及审批（11）合同争议、违约报告及处理意见）合同争议、违约报告及处理意见（12）合同变更材料）合同变更材料（13）监理工作总结材料）监理工作总结材料 三、竣工验收阶段三、竣工验收阶段 （一）竣工图（一）竣工图 1、综合竣工图、综合竣工图 （1）总平面布置图）总平面布置图 （2）竖向布置图）竖向布置图 （3）室外给水、排水、热力、燃气等管网综合图）室外给水、排水、热力、燃气等管网综合图 （4）电气（包括电力、电讯、电视系统等）综合图）电气（包括电力、电讯、