合规展业(经纪人培训)课件.ppt
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- 合规 经纪人 培训 课件
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1、合规展业合规展业方正证券股份有限公司方正证券股份有限公司目录目录 一、合规与合规管理一、合规与合规管理 二、合规风险与其他风险的关系二、合规风险与其他风险的关系 三、公司合规管理架构三、公司合规管理架构第一部分第一部分 合规的几个概念合规的几个概念一、一、合规与合规管理合规与合规管理(一)(一)合规的概念合规的概念合合 规规 一、合规与合规管理一、合规与合规管理 二、合规风险与其他风险的关系二、合规风险与其他风险的关系 三、公司合规管理架构三、公司合规管理架构第一部分第一部分 合规的几个概念合规的几个概念6合规风险与法律风险合规风险与法律风险各有独立性。如合规各有独立性。如合规风险中的不遵守道
2、德风险中的不遵守道德准则而使公司遭受的准则而使公司遭受的声誉或财务损失不属声誉或财务损失不属于法律风险;因合同于法律风险;因合同纠纷导致公司损失的纠纷导致公司损失的法律风险不属于合规法律风险不属于合规风险。风险。如因违规而遭受处罚如因违规而遭受处罚时,它所临的合规风时,它所临的合规风险同时也是一种法律险同时也是一种法律风险。风险。合规风险是其他三大合规风险是其他三大风险特别是操作风险风险特别是操作风险存在和表现的重要诱存在和表现的重要诱因,而三大风险的存因,而三大风险的存在使得合规风险更趋在使得合规风险更趋复杂多变难以控制。复杂多变难以控制。市场风险、操作风险、市场风险、操作风险、信用风险信用
3、风险三大风险主要是基于市三大风险主要是基于市场变化、员工操作、客场变化、员工操作、客户信用等内部、外部环户信用等内部、外部环境而形成的内险损失,境而形成的内险损失,外部环境与内部偶然因外部环境与内部偶然因素是触发风险的主要原素是触发风险的主要原因。因。(二)(二)合规风险与其他风险合规风险与其他风险 一、合规与合规管理一、合规与合规管理 二、合规风险与其他风险的关系二、合规风险与其他风险的关系 三、公司合规管理架构三、公司合规管理架构第一部分第一部分 合规的几个概念合规的几个概念三、三、公司合规管理架构公司合规管理架构(一)法律法规与监管规定(一)法律法规与监管规定(二)(二)我公司合规管理架
4、构我公司合规管理架构审计委员会风险控制委员会高管层高管层董事会总裁稽核审计部法律合规与风险管理部监事会副总裁副总裁副总裁合规总监合规检查合规检查薪酬与考核委员会战略委员会研究所办公室人力资源部运营管理部清算中心财务管理部信息技术中心营销管理部证券投资部资产管理部零售业务服务部营业部机构客户服务部信用交易部场外市场部电子商务中心董事会办公室合规专员合规专员提名委员会股东 一、岗前培训一、岗前培训 二、营销展业二、营销展业 三、开户业务三、开户业务 四、异常交易四、异常交易 五、反洗钱五、反洗钱第二部分第二部分 合规展业的具体要求合规展业的具体要求1、证券投资行为管理、证券投资行为管理u 关于加强
5、证券经纪业务管理的规定关于加强证券经纪业务管理的规定等等客户经理、经纪人只能接受一家证券公司的委托;不得经办客户账户及客户资金存管业务;不得从事技术、合规管理工作;不得负责客户回访工作。2 2、兼职的禁止性规定、兼职的禁止性规定u 违反当地最低佣金标准,或以低于成本水平的佣金标准违反当地最低佣金标准,或以低于成本水平的佣金标准甚至甚至“零佣金零佣金”招揽客户招揽客户u 在客户不知情的情况下随意调高证券交易佣金收取标准在客户不知情的情况下随意调高证券交易佣金收取标准3 3、佣金违规、佣金违规u 去别的证券公司营业部门口或营业场所招揽顾客或发去别的证券公司营业部门口或营业场所招揽顾客或发放宣传资料
6、放宣传资料u 陪同或代理客户去其他证券公司营业部场所办理撤指陪同或代理客户去其他证券公司营业部场所办理撤指定或转委托等销户手续定或转委托等销户手续u 采取贬低竞争对手等不正当手段招揽客户,公然诋毁采取贬低竞争对手等不正当手段招揽客户,公然诋毁或激怒同行或激怒同行u 打破当地规则规范或默契,激起同行投诉打破当地规则规范或默契,激起同行投诉u 和当地同行大打和当地同行大打“投诉投诉”战,引起当地监管机构反感战,引起当地监管机构反感4 4、与同行竞业风险、与同行竞业风险u 通过网络例如论坛、股吧、通过网络例如论坛、股吧、QQQQ群、群、MSNMSN群以及新近兴起的微博群以及新近兴起的微博 面向公众进
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