核电产品质保一体化管理体系课件.ppt

1、一体化管理体系一体化管理体系一体化管理体系一体化管理体系1.前言前言2.一体化管理体系的提出一体化管理体系的提出3.一体化管理体系的关键要求一体化管理体系的关键要求4.管理体系的流程管理管理体系的流程管理5.如何建立一体化管理体系如何建立一体化管理体系一体化管理体系一体化管理体系前言前言 国际原子能机构国际原子能机构IAEA，在全面总结了近，在全面总结了近30年来的建立和年来的建立和执行质量安全法规的经验，包括从执行质量安全法规的经验，包括从1978年开始建立质量安年开始建立质量安全法规全法规50-C-QA和相关的法规导则和相关的法规导则50-SG-QA1到到QA11，以，以及在及在1996年

2、修订成新的系列法规年修订成新的系列法规50-C/SG-Q和法规导则和法规导则Q1到到Q14以后使用的经验反馈，在认真总结各个成员国执行以后使用的经验反馈，在认真总结各个成员国执行实施的经验以后，完全用新的思维、新的概念、新的方法，实施的经验以后，完全用新的思维、新的概念、新的方法，系统提出考虑设施和活动的管理体系问题。在系统提出考虑设施和活动的管理体系问题。在2006年颁布年颁布的新安全标准法规的新安全标准法规No.GS-R-3和相应的导则和相应的导则No.GS-G-3.1中，明确提出，应综合考虑对于建立、执行、评审和持续中，明确提出，应综合考虑对于建立、执行、评审和持续改进管理体系的要求，这

3、个管理体系综合了安全、健康、改进管理体系的要求，这个管理体系综合了安全、健康、环境、保卫、质量和经济要素，以保证在（核电站）组织环境、保卫、质量和经济要素，以保证在（核电站）组织的所有活动中适当考虑到安全问题。的所有活动中适当考虑到安全问题。建立、完善一体化管理体系，也是核电站实现科学、系统建立、完善一体化管理体系，也是核电站实现科学、系统管理，实现安全、稳定、经济运行的需要。管理，实现安全、稳定、经济运行的需要。一体化管理体系一体化管理体系一体化管理体系的提出一体化管理体系的提出1.市场经济对企业的要求市场经济对企业的要求2.企业自身发展的要求企业自身发展的要求3.社会责任的要求社会责任的要

4、求4.企业利益相关单位的要求企业利益相关单位的要求5.现代企业管理的要求现代企业管理的要求一体化管理体系一体化管理体系一体化管理体系的提出一体化管理体系的提出 管理是对一个组织进行指导和控制的协调活动。管理是对一个组织进行指导和控制的协调活动。而作为一个管理体系，是包括一组相互有关、相而作为一个管理体系，是包括一组相互有关、相互作用的管理要素组成的。一个组织能否成功，互作用的管理要素组成的。一个组织能否成功，最关键、最重要的因素，是要看这些管理要素之最关键、最重要的因素，是要看这些管理要素之间的相互作用是否好、是否有正面的合力作用。间的相互作用是否好、是否有正面的合力作用。考虑到健康、环境、保

5、卫、质量和经济要素各自考虑到健康、环境、保卫、质量和经济要素各自的分别要求，对安全有潜在的负面的影响，因而，的分别要求，对安全有潜在的负面的影响，因而，需要把对核设施和活动的所有管理要素一体化，需要把对核设施和活动的所有管理要素一体化，以保证相互有关的健康、环境、保卫、质量和经以保证相互有关的健康、环境、保卫、质量和经济要素不要与安全分开考虑。济要素不要与安全分开考虑。一体化管理体系一体化管理体系一体化管理体系的提出一体化管理体系的提出IAEA时间安全业绩安全业绩质量控制质量控制质量保证质量保证质量管理质量管理一体化管理体系一体化管理体系GS-R-3201150-C-QA1985-8850-C

6、-Q1996GS-R-32006IAEA时间时间安全业绩安全业绩质量控制质量控制质量保证质量保证质量管理质量管理一体化管理体系一体化管理体系GS-R-3201150-C-QA1985-8850-C-Q1996GS-R-32006管理体系的演变管理体系的演变一体化管理体系一体化管理体系一体化管理体系的关键要求一体化管理体系的关键要求1.管理体系内必须确定和应结合为一体的要管理体系内必须确定和应结合为一体的要求：求：IAEA成员国的法律和法规要求；成员国的法律和法规要求；利益相关单位正式同意的任何要求；利益相关单位正式同意的任何要求；所有其他有关的所有其他有关的IAEA安全要求出版物，诸安全要求出

7、版物，诸如关于应急准备和响应，以及安全评审的如关于应急准备和响应，以及安全评审的那些安全要求出版物的要求；那些安全要求出版物的要求；对于该组织所采用的其它有关法规和标准对于该组织所采用的其它有关法规和标准的要求。的要求。一体化管理体系一体化管理体系一体化管理体系的关键要求一体化管理体系的关键要求2.管理体系文件必须包括的内容：管理体系文件必须包括的内容：组织机构的政策说明；组织机构的政策说明；管理体系的描述；管理体系的描述；组织机构架构的描述；组织机构架构的描述；功能职责、任务、授权层次的描述，和这些项目功能职责、任务、授权层次的描述，和这些项目的管理、实施和评审工作的相互作用；的管理、实施和

8、评审工作的相互作用；流程（过程）和支持信息的说明，其中支持信息流程（过程）和支持信息的说明，其中支持信息解析如何对工作进行准备、审查、完成、记录、解析如何对工作进行准备、审查、完成、记录、评审和改进。评审和改进。3.管理体系文件必须反映的内容：管理体系文件必须反映的内容：组织机构及其活动的特性；组织机构及其活动的特性；流程的复杂性和流程的相互作用。流程的复杂性和流程的相互作用。一体化管理体系一体化管理体系管理体系中的流程管理管理体系中的流程管理 对任何一个企业而言，企业内部的工作流程是一组对任何一个企业而言，企业内部的工作流程是一组相关联的、按照一定顺序排列的、共同给顾客创造相关联的、按照一定

9、顺序排列的、共同给顾客创造价值的活动。价值的活动。无论做什么工作，都有一个先后顺序的问题。工作无论做什么工作，都有一个先后顺序的问题。工作顺序设计得当，可以减少工作中的矛盾、冲突，可顺序设计得当，可以减少工作中的矛盾、冲突，可以提高工作效率，可以事半功倍。对于企业的管理，以提高工作效率，可以事半功倍。对于企业的管理，无论是工艺设计，还是产品的设计开发，产品的制无论是工艺设计，还是产品的设计开发，产品的制造或现场的施工，企业中任何工作，都有一个如何造或现场的施工，企业中任何工作，都有一个如何设计、简化、优化工作流程的问题。工作流程设计设计、简化、优化工作流程的问题。工作流程设计得当，可以大大提高

10、工作效率的同时，可以保证、得当，可以大大提高工作效率的同时，可以保证、提高工作质量。如果整个企业的各项工作流程，都提高工作质量。如果整个企业的各项工作流程，都能够系统进行考虑，就可以大大改进企业的管理，能够系统进行考虑，就可以大大改进企业的管理，大大提高企业的管理效率、工作效率，最终提高企大大提高企业的管理效率、工作效率，最终提高企业的质量、安全业绩和企业总体业绩。业的质量、安全业绩和企业总体业绩。一体化管理体系一体化管理体系管理体系中的流程管理管理体系中的流程管理1.关注工作流程，使流程成为中心：一个流程的本质是输关注工作流程，使流程成为中心：一个流程的本质是输入和输出（产出），就是开始和完

11、结的过程。入和输出（产出），就是开始和完结的过程。a)清楚地认识流程：清楚地认识流程：b)测量评估流程：不仅是要知道此流程是怎样执行实施的，测量评估流程：不仅是要知道此流程是怎样执行实施的，而且要引导人们努力去改进这个流程。这个测量评估必而且要引导人们努力去改进这个流程。这个测量评估必须反映作为整体的流程特点，并且必须让在这个流程上须反映作为整体的流程特点，并且必须让在这个流程上工作的每个人使用和联系沟通。工作的每个人使用和联系沟通。c)管理流程：管理流程的核心是其流程一直向最大的潜力管理流程：管理流程的核心是其流程一直向最大的潜力方向来实施。方向来实施。d)编制流程图：明确编制责任人、审核人

12、；调查目前部门编制流程图：明确编制责任人、审核人；调查目前部门的所有工作任务、具体活动；分清部门核心任务、次要的所有工作任务、具体活动；分清部门核心任务、次要任务、支持活动；按照任务、活动的顺序，排出不同组任务、支持活动；按照任务、活动的顺序，排出不同组合；列出各项任务、活动的执行人员（岗位）；排出核合；列出各项任务、活动的执行人员（岗位）；排出核心流程和二级子流程；编制出流程图（初稿）和相关的心流程和二级子流程；编制出流程图（初稿）和相关的说明说明；组织部门内部相关人员研讨，简化、优化流程；组织部门内部相关人员研讨，简化、优化流程；组织流程相关的上游（输入）和下游（输出）部门审查组织流程相关

13、的上游（输入）和下游（输出）部门审查；报高一级责任人批准执行。报高一级责任人批准执行。一体化管理体系一体化管理体系管理体系中的流程管理管理体系中的流程管理目前的流程分析目前的流程分析目前的问题目前的问题目前的活动目前的活动目前的成本目前的成本一体化管理体系一体化管理体系管理体系中的流程管理管理体系中的流程管理过程的目标利益关系人的需求子流程流程的目标支持者显示的流程核心流程子流程子流程一体化管理体系一体化管理体系管理体系中的流程管理管理体系中的流程管理测量盈利政策问题短期改进显示的流程流程执行风险管理计划执行一体化管理体系一体化管理体系管理体系中的流程管理管理体系中的流程管理流程的简化、优化和

14、重组流程的简化、优化和重组流程简化、优化和重组的目的：流程简化、优化和重组的目的：减少接口、提高工作效率；（提高市场或减少接口、提高工作效率；（提高市场或现场问题的响应速度）现场问题的响应速度）明确责任、提高工作质量；（提高产品、明确责任、提高工作质量；（提高产品、服务质量）服务质量）共享资源、降低生产成本；共享资源、降低生产成本；最终目的：增强企业竞争力。最终目的：增强企业竞争力。一体化管理体系一体化管理体系如何建立一体化管理体系如何建立一体化管理体系高层管理部门对于管理体系的建立、改进承担最大的责任。并必须保高层管理部门对于管理体系的建立、改进承担最大的责任。并必须保证建立、执行、评审和持

15、续改进管理体系。证建立、执行、评审和持续改进管理体系。所有管理层次都必须表明其对建立、执行、评审和持续改进管理体系所有管理层次都必须表明其对建立、执行、评审和持续改进管理体系的承诺，以及应配置足够的资源去完成这些活动。的承诺，以及应配置足够的资源去完成这些活动。直接向高层管理部门报告和负责的员工个人，对于下列内容必须有特直接向高层管理部门报告和负责的员工个人，对于下列内容必须有特殊的责任和授权：殊的责任和授权：协调管理体系的制定和执行；协调管理体系的制定和执行；报告关于管理体系的执行，包括它对安全和安全文化的影响，以及任报告关于管理体系的执行，包括它对安全和安全文化的影响，以及任何需要改进的地

16、方；何需要改进的地方；解决要求之间和管理体系的流程内部任何潜在的矛盾。解决要求之间和管理体系的流程内部任何潜在的矛盾。建立管理体系的目的是要提高安全水平，并必须要通过下列措施来实建立管理体系的目的是要提高安全水平，并必须要通过下列措施来实现：现：为了对组织机构进行管理，必须以清楚的表达方式提出所有要求；为了对组织机构进行管理，必须以清楚的表达方式提出所有要求；描述有计划的系统的行动，这些行动对于满足所有这些安全要求提供描述有计划的系统的行动，这些行动对于满足所有这些安全要求提供足够的信心是必要的；足够的信心是必要的；确认健康、环境、保卫、质量和经济要求不是与安全要求分开考虑，确认健康、环境、保

17、卫、质量和经济要求不是与安全要求分开考虑，以帮助排除他们可能对安全的负面影响。以帮助排除他们可能对安全的负面影响。一体化管理体系一体化管理体系如何建立一体化管理体系如何建立一体化管理体系高层管理部门必须确定、提供所需资源的数量，以完成组织机构的活高层管理部门必须确定、提供所需资源的数量，以完成组织机构的活动，以及以建立、执行、评审和持续改进管理体系。动，以及以建立、执行、评审和持续改进管理体系。高层管理部门必须确定在所有层次的人员的能力资格要求，并必须提高层管理部门必须确定在所有层次的人员的能力资格要求，并必须提供培训或采取其它措施以达到所要求的能力资格水平。必须对所采取供培训或采取其它措施以

18、达到所要求的能力资格水平。必须对所采取的这些措施的有效性进行评价。所有层次的人员必须达到和保持适当的这些措施的有效性进行评价。所有层次的人员必须达到和保持适当的熟练程度。的熟练程度。高层管理部门必须保证，员工是有能力、有资格去完成给他们指定的高层管理部门必须保证，员工是有能力、有资格去完成给他们指定的工作，并保证他们理解他们的活动对安全的后果。员工必须接受适当工作，并保证他们理解他们的活动对安全的后果。员工必须接受适当的教育和培训，并必须学习有适当的技能、知识和经验以保证他们的的教育和培训，并必须学习有适当的技能、知识和经验以保证他们的资格能力。培训必须保证员工知道他们的活动的关联性和重要性，

19、并资格能力。培训必须保证员工知道他们的活动的关联性和重要性，并保证知道他们的活动在实现组织的目标中对安全的贡献作用。保证知道他们的活动在实现组织的目标中对安全的贡献作用。高层管理部门必须确定、提供、保持和再评价基础条件和要完成工作高层管理部门必须确定、提供、保持和再评价基础条件和要完成工作任务所需要的工作环境，以在安全和满足要求的方式完成工作任务。任务所需要的工作环境，以在安全和满足要求的方式完成工作任务。高层管理部门必须保证，在管理系统内部必须很清楚，是在什么时候、高层管理部门必须保证，在管理系统内部必须很清楚，是在什么时候、如何以及由谁做出决定的。如何以及由谁做出决定的。一体化管理体系一体

20、化管理体系如何建立一体化管理体系如何建立一体化管理体系在编写具体的管理程序过程中，对每一管理功能的政策在编写具体的管理程序过程中，对每一管理功能的政策程序，都要求：程序，都要求：1.给出法规、法律、标准的要求，公司和部门管理层的要给出法规、法律、标准的要求，公司和部门管理层的要求和目标；求和目标；2.明确各层次对本政策管理功能的职责、接口；明确各层次对本政策管理功能的职责、接口；3.提供了本政策管理功能的管理原则；提供了本政策管理功能的管理原则；4.提供了本政策管理功能范围内的管理流程。提供了本政策管理功能范围内的管理流程。对每一管理功能下的具体执行程序，要求：对每一管理功能下的具体执行程序，

21、要求：1.以准确的方式说清当事人、机构的责任；以准确的方式说清当事人、机构的责任；2.以准确的方式界定工作接口关系；以准确的方式界定工作接口关系；3.以清楚的逻辑思维描述工作流程（必要时，起草一流程以清楚的逻辑思维描述工作流程（必要时，起草一流程图，描述所要写的程序的工作流程）；图，描述所要写的程序的工作流程）；4.以简练的语言描述工作流程。以简练的语言描述工作流程。一体化管理体系一体化管理体系如何建立一体化管理体系如何建立一体化管理体系 在编写管理程序的过程中，在准备阶段，明确编写在编写管理程序的过程中，在准备阶段，明确编写责任人、审核人，了解本管理功能的工作流程责任人、审核人，了解本管理功

22、能的工作流程，了解工作流程相关人员岗位、组织的职责和任务，了解工作流程相关人员岗位、组织的职责和任务，了解工作流程相关要求和规定了解工作流程相关要求和规定。在编写阶段，用规范的语言写出编写本程序所有内在编写阶段，用规范的语言写出编写本程序所有内容。容。在审查阶段，先给本组织的主要责任人审查；再给在审查阶段，先给本组织的主要责任人审查；再给相关部门组织审查，在有的责任、接口关系无法达相关部门组织审查，在有的责任、接口关系无法达成共识时，由高一级责任人最后裁决成共识时，由高一级责任人最后裁决；最后，由；最后，由本组织的高一级责任人批准执行本组织的高一级责任人批准执行。如何建立一体化管理体系如何建立

23、一体化管理体系大亚湾核电运营公司管理功能表大亚湾核电运营公司管理功能表章节章节管理功能名称管理功能名称代码代码第第1章章组织机构与管理组织机构与管理ORG第第2章章人力资源管理人力资源管理 HRM第第3章章运行管理运行管理OPN第第4章章维修管理维修管理MTN第第5章章监查、监督和试验管理监查、监督和试验管理TST第第6章章核燃管理核燃管理FUL第第7章章工程管理工程管理ENG第第8章章电站设备管理电站设备管理EQM第第9章章核安全管理核安全管理NSP第第10章章经验反馈管理经验反馈管理DEF第第11章章职业安全管理职业安全管理HPS第第12章章环境环境 保护与废物保护与废物 管理管理EMS第

24、第13章章质量保证质量保证QAC第第14章章核电站应急准备与响应核电站应急准备与响应EMP第第15章章生产计划与联网生产计划与联网PNC第第16章章合同采购与物资管理合同采购与物资管理MAT第第17章章文档管理文档管理DOC第第18章章信息管理信息管理CMP第第19章章安全保卫安全保卫 SCY第第20章章内部控制与审计内部控制与审计AUM第第21章章财务、会计管理财务、会计管理FNM第第22章章行政后勤管理行政后勤管理CSM第第23章章保险管理保险管理INS第第24章章科学技术管理科学技术管理STM第第25章章党群工作党群工作PUM一体化管理体系一体化管理体系完善、改进一体化管理体系完善、改进

25、一体化管理体系1.明确组织管理功能、完善管理功能明确组织管理功能、完善管理功能2.优化、简化管理流程优化、简化管理流程3.优化、简化管理程序优化、简化管理程序4.评审、改进、完善管理体系评审、改进、完善管理体系一体化管理体系一体化管理体系结束语结束语 建立、完善、简化、优化一体化的管理体系，建立、完善、简化、优化一体化的管理体系，固然是最高领导决策层的责任，但是与企业固然是最高领导决策层的责任，但是与企业的每一个员工密切相关。企业的每一个员工的每一个员工密切相关。企业的每一个员工日常的工作、生产活动，离不开一体化的管日常的工作、生产活动，离不开一体化的管理体系，我们有遵守管理体系的义务，也有理体系，我们有遵守管理体系的义务，也有完善管理体系的职责。在企业不同岗位上工完善管理体系的职责。在企业不同岗位上工作的员工，对不同工作的执行、监督、管理作的员工，对不同工作的执行、监督、管理状况，最有实践的经验和发言权。要简化、状况，最有实践的经验和发言权。要简化、优化一体化的管理体系，需要企业的每一个优化一体化的管理体系，需要企业的每一个员工的积极参与。员工的积极参与。