三体系内审员培训教程课件.ppt
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- 体系 内审员 培训 教程 课件
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1、三体系内审员培训教程(审核部分)主讲人:舒松琪1精选ppt课程内容 1.审核概述 2.内部审核的实施与要求 2精选ppt第四章第四章内部审核内部审核 3精选ppt1、审核概述1.11.1有关审核术语的定义有关审核术语的定义 审核(审核(3.9.13.9.1)为获得审核证据并对其进行客观的为获得审核证据并对其进行客观的评价,以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独评价,以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。立的并形成文件的过程。审核准则(审核准则(3.9.33.9.3)用作依据的一组方针、程序或要)用作依据的一组方针、程序或要求。求。审核证据(审核证据(3.9.43.
2、9.4)与审核准则有关的并且能够证实)与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其他信息。的记录、事实陈述或其他信息。审核发现(审核发现(3.9.53.9.5)将收集到的审核证据对照审核准)将收集到的审核证据对照审核准则进行评价的结果。则进行评价的结果。审核结论(审核结论(3.9.63.9.6)审核组考虑了审核目标和所有审)审核组考虑了审核目标和所有审核发现后得出的最终审核结果。核发现后得出的最终审核结果。审核方案(审核方案(3.9.23.9.2)针对特定时间段所策划,并具有特)针对特定时间段所策划,并具有特定目的的一组(一次或多次)审核。定目的的一组(一次或多次)审核。4精选ppt 1.
3、2 三种类别审核的主要区别目的发起者审核员第一方审核评价和改进体系组织的最高管理者内审员第二方审核选择和评价供方顾客顾客的内审员或委托具有能力的人员第三方审核评价体系决定证书是否发放或保持认证机构国家注册审核员5精选ppt1.31.3内部内部审核的步骤审核的步骤审核方案策划:频次、范围、准则、以往审核结果审核的启动:-确定审核任务;-组成审核组,任命审核组长;审核的准备-编制审核计划-文件审核。实施审核:-编制检查表;-现场审核。纠正措施和改进-后续行动年终总结和分析。输入管理评审。6精选ppt1.4管理体系审核的特点 管理体系审核实施一种系统的评价活动 管理体系审核是一种独立的评价活动 管理
4、体系审核过程是一个抽样过程 按过程评价管理体系7精选ppt1.5审核原则一、与审核员有关的原则 道德行为职业的基础 公正表述真实、准确地报告的义务 敬业 在审核中勤奋并具有判断力二、与审核的独立性、系统性有关的原则 独立性 审核的公正性和审核结论的客观性的基础 系统性一方面文件化的体系是正规的并得到了持续的实施,另一方面审核活动是正式的和有序的。基于证据的方法 在一个系统的审核过程中,得出可靠的核可重现的审核结论的合理方法。8精选ppt2、内部审核的实施与要求 2.1 制定审核方案年度审核计划的编制 -集中式审核 -滚动式审核 2.2 文件审核 F初次审核必须审核文件。F审核的文件包括手册和程
5、序文件。F对文件的要求:-必须满足标准的要求,且符合组织的实际情况;-各层次文件必须协调一致。9精选ppt2.3 审核计划的编制由审核组长编制审核实施计划,确定日程安排;审核计划必须覆盖预先策划的内容;审核员不应审核本部门的工作;通知受审核部门。10精选ppt2.4 编制检查表检查表是具体指导现场审核的文件。2.4.1 2.4.1 检查表的作用检查表的作用P明确审核样本P保持审核目标P保持审核进度P避免重复审核P树立职业形象P存档的需要11精选ppt2.4.2 2.4.2 编制检查表的要求编制检查表的要求样本数量要恰当,分布要合理;审核内容要覆盖审核计划和标准要求;要有可操作性;时间要留有余地
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