内部审核培训讲义-内部审核培训术语与概念内部审核的流程(-127)-课件.ppt

1、2022-11-41OHSAS18001OHSAS18001 内部审核内部审核 培训培训.2022-11-42 术语与概念术语与概念 OHS内部审核的流程内部审核的流程 OHS内部审核的实施内部审核的实施要点要点.2022-11-43审核概述审核概述审核n用来获取审核证据并对它做出客观评估用来获取审核证据并对它做出客观评估以确定审核准则满足程度的系统的、独以确定审核准则满足程度的系统的、独立的和文件化的过程。立的和文件化的过程。注：独立并不是指来自组织的外部。在许注：独立并不是指来自组织的外部。在许多情况下，特别在小型组织中，独立性多情况下，特别在小型组织中，独立性可用与被审核的活动无责任关系

2、的方式可用与被审核的活动无责任关系的方式展示。展示。.2022-11-44n审核准则（ISO9000）用作依据的一组方针、程序或要求n审核证据（ISO9000）与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其他信息注：审核证据可以是定性的或定量的。.2022-11-45 审核发现 将收集到的审核证据对照审核准则进行评价的结果 注：审核发现能表明是否符合审核准则或改进的机会。审核结论 审核组考虑了审核目标和所有审核发现后 得出的最终审核结果.2022-11-46相关方n关注组织OHS绩效（3.15）或受其影响的工作场所（3.18）之内或之外的个人或团体。.2022-11-47审核方案审核方案 针

3、对特定时间段所策划，并具有特定针对特定时间段所策划，并具有特定目的的一组（一次或多次）审核。目的的一组（一次或多次）审核。注：审核方案包括策划、组织和实施注：审核方案包括策划、组织和实施审核的所有必要的所有活动。审核的所有必要的所有活动。审核计划审核计划 对一次审核活动和安排的描述。对一次审核活动和安排的描述。.2022-11-48审核范围审核范围审核的内容和界限。审核的内容和界限。注：审核范围通常包括对实际位置、组织单元、活动和过程以注：审核范围通常包括对实际位置、组织单元、活动和过程以及所覆盖的时期的描述。及所覆盖的时期的描述。1.1.审核应覆盖安全管理体系的全部要素。审核应覆盖安全管理体

4、系的全部要素。2.2.在管理上审核应覆盖安全管理体系内的所有部门和职在管理上审核应覆盖安全管理体系内的所有部门和职能。能。3.3.在场所上审核应覆盖到安全管理体系所辖范围；在场所上审核应覆盖到安全管理体系所辖范围；4.4.审核应覆盖组织安全管理体系所涉及的活动、产品及审核应覆盖组织安全管理体系所涉及的活动、产品及服务。服务。.2022-11-49审核 第一方审核：第一方审核：又称内部审核，用于内部目又称内部审核，用于内部目的，由组织自己或以组织的名义进行，的，由组织自己或以组织的名义进行，可作为组织自我合格声明可作为组织自我合格声明 的基础。的基础。第二方审核：第二方审核：由组织的相关方（如顾

5、客）由组织的相关方（如顾客）或由其他人员以相关方的名义对审核进或由其他人员以相关方的名义对审核进行的组织。是外部审核的一种。行的组织。是外部审核的一种。第三方审核：第三方审核：由外部独立的组织进行。这由外部独立的组织进行。这类组织提供符合要求的认证或注册。类组织提供符合要求的认证或注册。联合审核：联合审核：当两个或两个以上审核组织合当两个或两个以上审核组织合作，共同审核同一受审核方的情况。作，共同审核同一受审核方的情况。.2022-11-410简单的说：简单的说：内部审核：称第一方审核；以内部审核：称第一方审核；以组织的名义组织有资格的人员对组织管理体系进行的审核；外部审核：第二方审核；外部审

6、核：第二方审核；即由顾客或相关方以 顾客的名义对组织进行的审核；第三方审核；第三方审核；即由独立于组织之外的第三方资质机构进行的认证或注册审核。.2022-11-411管理体系审核一般分为四个阶段：管理体系审核一般分为四个阶段：a)审核策划，准备；b)审核实施 c)审核报告；d)纠正措施与跟踪验证。.2022-11-412审核的作用n组织定期地进行审核,以证明组织管理体系运行适宜.充分.有效.符合。n内审是组织管理体系自我完善的一个非常有力的工具。通过内审检查来保证文件化的管理体系有效运行。n通过对审核中发现的不合格，制定纠正措施来确保消除不合格和防止类似事件再次发生,达到持续改进的目的。n内

7、审是在外部发现体系不合格之前，组织内部率先发现并加以改正的最好办法.2022-11-413管理体系审核的目的n通过审核确定受审核方管理体系与审核准则的符合性n判断受审核方的管理体系是否得到了实施与保持n发现受审核方管理体系中可予改进的领域n评估内部管理评审是否能够确保管理体系持续适用和有效.2022-11-414第三方审核的作用n向外界展示组织安全管理体系是符合要向外界展示组织安全管理体系是符合要求的求的n组织的实施、保持和改进管理体系组织的实施、保持和改进管理体系 满足相关方的要求满足相关方的要求.2022-11-415审核的准则nOHSAS18001标准n职业健康安全管理体系文件n有关职业

8、健康安全法律法规及相关方要求.2022-11-416内部审核的作用n管理体系正常运行和持续改进的需要n为第三方审核做准备n组织的一种管理手段.2022-11-417审核的特点审核的特点a)正规性、系统性、独立性、客观性；正规性、系统性、独立性、客观性；b)审核方法是一个抽样的过程；审核方法是一个抽样的过程；c)审核是一个形成文件的过程。审核是一个形成文件的过程。.2022-11-418审核的正规性审核的正规性a)审核依据正式特定的要求进行；审核依据正式特定的要求进行；b)审核只能由具有资格的人员进行；审核只能由具有资格的人员进行；c)审核必须按正式程序进行；审核必须按正式程序进行；d)审核必须

9、依据客观证据作出判断；审核必须依据客观证据作出判断；e)审核结果必须有正式报告和记录。审核结果必须有正式报告和记录。.2022-11-419审核的系统性审核的系统性审核过程是一个系统的过程，是正式的和有序的。审核过程是一个系统的过程，是正式的和有序的。正式的正式的外部审核按合同进行；外部审核按合同进行；内部审核由领导者授权。内部审核由领导者授权。有序的有序的审核必须有组织、按计划进行；审核必须有组织、按计划进行；.2022-11-420审核的独立性审核的独立性 a)审核员不能审核自己所承担的工作，审核员不能审核自己所承担的工作，即审核员必须与被审核的工作无直接责即审核员必须与被审核的工作无直接

10、责任；任；b)在进行第三方认证时，不能对受审核机构在进行第三方认证时，不能对受审核机构既提供咨询又进行认证审核。既提供咨询又进行认证审核。.2022-11-421审核的客观性审核的客观性a)尊重客观事实，以客观证据为判断的依据；尊重客观事实，以客观证据为判断的依据；b)不屈服于任何一方的利益。不屈服于任何一方的利益。.2022-11-422审核是一个形成文件的过程审核是一个形成文件的过程 编制审核计划；编制审核计划；编写审核检查表；编写审核检查表；现场审核形成记录；现场审核形成记录；编写不合格报告；编写不合格报告；编写审核报告。编写审核报告。.2022-11-423审核条件审核条件1.1.在实

11、施审核前，应明确界定管理体系的责任在实施审核前，应明确界定管理体系的责任方并形成文件。方并形成文件。2.2.审核组长认为已具备下述条件后才能实施内审核组长认为已具备下述条件后才能实施内审：审：a.a.组织关于管理体系的资料准备充足；组织关于管理体系的资料准备充足；b.b.开展内审活动所需的资源充足开展内审活动所需的资源充足.2022-11-424工作流程审核启动与准备制定审核计划编制工作文件实施审核审核所见召开终审会编写审核报告文件分发与保存纠正措施与跟踪与保存结 束召开初审会文件预审确定审核范围确定报告内容报告编写与分工收集审核证据.2022-11-425审核启动与准备审核启动与准备n审核准

12、备是实施审核的基础，准备越充分，审核实施越有效。当组织的体系运行2-3个月后，即可启动审核，并作审核准备.2022-11-426审核频次和时机审核频次和时机1 1。常规审核按预先编制的年度计划进行。常规审核按预先编制的年度计划进行。在编制年度计划时应合理策划审核时机一般情况下一年应安排二次在编制年度计划时应合理策划审核时机一般情况下一年应安排二次内部审核。内部审核。2.2.特殊情况下，适当追加审核：特殊情况下，适当追加审核：发生了严重的职业健康安全管理问题或相关方有严重投诉；发生了严重的职业健康安全管理问题或相关方有严重投诉；领导层、隶属关系或内部机构发生调整；领导层、隶属关系或内部机构发生调

13、整；方针、目标发生较大改变；方针、目标发生较大改变；产品、安全技术及装备、生产场所发生较大改变。产品、安全技术及装备、生产场所发生较大改变。.2022-11-427审核目的一般从以下几方面考虑：审核目的一般从以下几方面考虑：a)申请第三方认证；申请第三方认证；b)调查重大的不合格的原因；调查重大的不合格的原因；c)为外部审核作准备；为外部审核作准备；d)检查管理体系适宜性、充分性和有效性，检查管理体系适宜性、充分性和有效性，寻找改进的机会；寻找改进的机会；e)定期的审核（例行审核）。定期的审核（例行审核）。.2022-11-428审核范围的内容一般从以下几方面审核范围的内容一般从以下几方面考虑

14、考虑 a)全公司范围；全公司范围；b)某一个或几个部门；某一个或几个部门；c)标准的全部或部分条款的要求；标准的全部或部分条款的要求；d)公司全部或部分产品范围。公司全部或部分产品范围。.2022-11-429成立审核组成立审核组总经理或管理者代表任命当次审核的审核组长及审总经理或管理者代表任命当次审核的审核组长及审核组成员，并配备一定的资源。核组成员，并配备一定的资源。审核组的任务有：审核组的任务有：准备审核工作及工作文件；准备审核工作及工作文件；审核组成员在审核组长的带领下，收集审核组成员在审核组长的带领下，收集 与分析有关的审核证据；与分析有关的审核证据；将个人审核发现形成文件；将个人审

15、核发现形成文件；作出关于体系的审核结论；作出关于体系的审核结论；编写审核报告；编写审核报告；负责不符合纠正措施的验证。负责不符合纠正措施的验证。.2022-11-430审核组长的职责审核组长的职责 制定审核计划；制定审核计划；明确审核目的及范围；明确审核目的及范围；进行审核组任务分配；进行审核组任务分配；组织审核组审阅文件及资料；组织审核组审阅文件及资料；组织审核实施工作，确定不符合项；组织审核实施工作，确定不符合项；编制审核报告；编制审核报告；组织对不符合项的纠正及验证工作。组织对不符合项的纠正及验证工作。预先审查审核组成员编制的检查表及预先审查审核组成员编制的检查表及 其它工作文件；其它工

16、作文件；.2022-11-431审核组长的选定审核组长的选定a)具备审核员资格；b)熟悉审核范围的业务；c)具有一定的工作经验；d)具有较强的组织能力。.2022-11-432审核员的职责审核员的职责 a)应遵守相应的审核要求；b)能传达和阐明审核要求；c)按计划分工编制审核检查表；d)收集客观证据并将观察结果形成文件；e)报告审核结果；f)验证所采取的纠正措施的有效性；g)配合并支持审核组长的工作。.2022-11-433审核员任务分配n由审核组组长和审核组成员共同商定。n原则应根据受审核组织的性质，n受审核的对象与范围，n审核员的专业知识及其素质来确定，尽可能做到人尽其才，把他们放到最能发

17、挥才能的岗位上。.2022-11-434审核员的选定审核员的选定a)具备审核员资格；b)熟悉审核范围的业务；c)具备一定的专业知识；d)具备一定的工作协调能力；e)为受审核部门所接受。.2022-11-435制定审核计划n审核计划是指对审核的目的、要求、对象、内容、范围、现场审核的人员、责任、进度所进行的安排。它应由审核组长完成。n审核计划应是动态的，但又必须相对稳定。这就是说，在制定计划之后，允许根据审核过程中的变化情况作适当的调整或修改补充，以使计划更完善，工作更顺利。.2022-11-436年度滚动审核计划的编制年度滚动审核计划的编制年度年度滚动滚动审核计划的总体安排：包括审核计划的总体

18、安排：包括年内各次审核说明和总体安排年内各次审核说明和总体安排审核实施计划审核实施计划.2022-11-437年度内部审核滚动计划年度内部审核滚动计划a)按分散式进行审核需制定年度审核滚动计划，一年内进行二次完整的审核；（国家认监委建议）b)年度审核滚动计划的内容包括：受审核部门、预计审核月份、滚动修改状态。.2022-11-438年度滚动审核计划案例年度滚动审核计划案例 200*年度内部审核滚动计划 月份 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 备注 部门 管理层 销售部 采购部 技术部 生产部 品质部 仓 库 行政部审核已计 划 审核已进行 纠正措施已计划 纠正措施已完成 纠

19、正措施已验证.2022-11-439内部审核的种类内部审核的种类例行审核：例行审核：集中式：在较短的时间内完成一次完整的审核。集中式：在较短的时间内完成一次完整的审核。滚动式：在一段时间内逐一完成所有部门或全部要滚动式：在一段时间内逐一完成所有部门或全部要 素的审核。素的审核。临时审核临时审核：有如下情况时进行的审核，公司的管理模式、组有如下情况时进行的审核，公司的管理模式、组 织架构、方针发生重大变更时，体系本身存在重大缺织架构、方针发生重大变更时，体系本身存在重大缺陷（如：投诉情况严重、重大的问题等影响体系），陷（如：投诉情况严重、重大的问题等影响体系），公司的产品、生产工艺公司的产品、生

20、产工艺/技术出现重大变动、最高管理技术出现重大变动、最高管理者认为有必要时。者认为有必要时。.2022-11-440审核实施计划审核实施计划审核实施计划审核实施计划由审核组长制定，经管由审核组长制定，经管理者代表审核批准；理者代表审核批准；通过发放审核计划的方式提前通知受审通过发放审核计划的方式提前通知受审核部门；核部门；.2022-11-441计划内容计划应包括；n审核目的与范围n审核准则n受审部门对其OHSMS有直接重大责任的人员。n确定受审部门OHSMS中应予重点审核的要素。n引用的文件。n审核活动的预定日期和持续时间。n进行审核的日期、地点。n审核组成员名单。n首、末次会议的时间、地点

21、 .2022-11-442审核实施计划案例审核实施计划案例 内部审核实施计划内部审核实施计划 一、审核目的一、审核目的 通过对管理体系运行情况的审查，验证管理体系的充分性、适宜性、有效性及满足要求的能力；同时寻找改进的机会，为申请认证做准备。二、审核范围二、审核范围 公司管理层、人事部、销售部、生产部、工程部、采购部、仓库、品质部等与管理体系有关的部门的活动过程。三、审核依据三、审核依据 公司管理体系文件、标准、相关法律、法规、相关方要求。四、审核组成员四、审核组成员 组长：A组：B组：五、审核日期五、审核日期 200*年*月 *日共*天。六、审核日程安排六、审核日程安排:.2022-11-4

22、43 时间时间 受审核部门受审核部门 内容内容 审核组审核组 09：00-09：30 首次会议首次会议 09：30-12：00 管理层管理层 4.1，4.2，4.3.1，4.3.2，4.3.3，4.5.2，4.6 4.5.4，B组组 品管部品管部 4.3.1，4.3.3，4.4.1，4.4.24.4.3，4.4.5 4.4.6，4.4.7，A组组 12：00-13：30 午间休息午间休息 13：30-16：30 人事部人事部 4.3.1，4.3.2，4.3.3，4.4.1，4.4.2，4.4.3 A组组 4.4.4/4.4.5/4.4.7/4.5.1/4.5.2/4.5.3/4.5.4 市场部

23、市场部 4.3.1/4.3.3/4.4.1/4.4.3/4.4.5/4.4.6/4.5.4 B组组 仓库仓库 4.3.1/4.4.3/4.4.1/4.4.2/4.4.3/4.4.7/4.5.4，A组组 生产部生产部 4.3.1/4.3.3/4.4.1/4.4.2/4.4.5/4.4.6/4.4.7/4.54 B组组 采购部采购部 4.3.1/4.3.3/4.4.1/4.4.2/4.4.3/4.4.5/4.4.6/4.5.3 A组组 工程部工程部 4.3.1/4.3.3/4.4.1/4.4.2/4.4.3/4.4.5/4.5.1/4.5.4 B组组 16：30-17：00 审核组内部会议审核组内

24、部会议 17：00-17：30 末次会议末次会议 注：此次审核未能对标准注：此次审核未能对标准4.5.5/4.6条款进行审核，将由条款进行审核，将由B组在组在 月月 日对该条款进行补充审核。日对该条款进行补充审核。编制：编制：日期：日期：审批：审批：日期：日期：.2022-11-444审核的方法审核的方法 按过程或标准条款进行审核按过程或标准条款进行审核：考虑涉及的部门；优点是审核全面，不会出现漏项；缺点审核线路复杂、费时。按部门进行审核按部门进行审核 考虑涉及的主要活动以及涉及标准的相关条款；优点是减少了时间浪费，效率高；缺点是易出现漏项。.2022-11-445审核的技巧审核的技巧 顺向追

25、踪：逻辑性、系统性强，可查证接口，但费时；逆向追溯：针对性强，切实具体，问题复杂时不易理清。.2022-11-446 -逆向和顺向审核方法：从过程的始端查逆向和顺向审核方法：从过程的始端查到终端到终端 或从过程的终端查到始端（适用第二或从过程的终端查到始端（适用第二方审核）方审核）-自上而下和自下而上的审核方法：（如：自上而下和自下而上的审核方法：（如：文件控制适用自上而下；检验测量和试验适用文件控制适用自上而下；检验测量和试验适用自下而上）自下而上）-按标准条款审核和按部门审核：一般应按标准条款审核和按部门审核：一般应采用按部门审核为宜，比较小公司采用按部门审核为宜，比较小公司/部门较少部门

26、较少时可采用按标准审核的方法时可采用按标准审核的方法.2022-11-447文件审核文件审核n是指审核组对职业安全卫生方针、目标指标、实施方案、管理手册、程序文件、作业指导书等OHSMS文件及其他相关背景资料所进行的预先审阅。它在现场审核开始前进行.2022-11-448文审目的n(1)了解组织的职业健康安全管理体系文件能否满足OHSAS18001标准的要求。n(2)了解组织的职业健康安全管理体系及其运行情况，为制定审核计划和下一步审核作准备.2022-11-449文审要求n(1)文件内容是否覆盖OHSAS18001标准的所有要求。n(2)文件内容是否准确无误，切实可行，是否符合逻辑性、连贯性

27、。n(3)文件是否现行有效和符合要求。n(4)名词术语是否与OHSAS18001相一致。n（5）文件是否有更改，是否按文控的要求进行。.2022-11-450文审结果n作为文审，通常应在审核组长领导下，由若干审核组成员来进行。通过文件的审核，应提供一份文审报告书，它即可用文字描述，也可用表格形式表达。.2022-11-451审核的文件审核的文件 组织的管理手册；组织的管理手册；组织的程序文件；组织的程序文件；需要时也可包括作业指导文件和规定需要时也可包括作业指导文件和规定.2022-11-452工作文件的编制工作文件的编制n是指内审员在审核过程中所采用的，并作为原始资料保存的各种规范化文件、表

28、格和清单记录.2022-11-453工作文件种类根据OHSAS18001标准的规定，所需提供的工作文件可包括如下：n 记录审核证据和审核发现的表格文件，如：文件审阅报告表、审核检查记录表、不符合或不符合报告表。n 用于评价OHSMS要素的程序和检查清单，如：测量结果或验证结果报告表、程序文件、重要危险源清单表。.2022-11-454检查表n为方便审核，审核员可事先编写职业安全健康管理体系审核检查表，表格的形式，取决于审核的内容。n设计检查表时应注意以下几个要点：以职业安全健康管理体系标准及受审核部门职业安全卫生管理体系文件为依据。以部门审核为主，部门审核时应列出有关要素的审核项目和方法，也可

29、进行要素审核，但必须说明到哪些部门去查，如何查。注意逻辑顺序、明确审核步骤。抓住重点，抽样应具有代表性。.2022-11-455在设计检查表中常见的问题n将OHSAS18001中的肯定句原封不动地加上疑问词变为疑问句，即作为检查表。n只列出审核项目，忽视审核方法和抽样量的设计。n按照OHSAS18001来编制检查表，对受审部门文件了解的不够，没有结合实际来编制。.2022-11-456编制检查表的要求编制检查表的要求 a)编写之前，应掌握各部门的职能分配情况；编写之前，应掌握各部门的职能分配情况；b)以管理体系文件为重要依据进行编写；以管理体系文件为重要依据进行编写；c)选择典型、关键的安全问

30、题，抽样应具有代表性；选择典型、关键的安全问题，抽样应具有代表性；d)突出审核区域的主要职能，照顾一般，详略得当；突出审核区域的主要职能，照顾一般，详略得当；e)注意逻辑顺序，明确审核步骤，具有可操作性。注意逻辑顺序，明确审核步骤，具有可操作性。f)不应只用不应只用YES/NO的问答模式；的问答模式；g)时间上应留有余地。时间上应留有余地。.2022-11-457运用检查表的注意事项n检查表是审核员的工作文件，没有必要披露给受审部门，更不能事前通知受审部门使其有针对性作好准备。n 检查表最好由审核员默记脑中，并以自然而巧妙的方式提高，审核员虽持有检查表，但主要起备忘录作用。.2022-11-4

31、58职业安全卫生体系审核检查表职业安全卫生体系审核检查表受审部门：液化石油气站体系标准/文件：OHSAS18001 审核员：XXX 编制日期：年 月 日 序号 要素 审核项目 审核方式 结果判定 4.4.1 液化石油气站站长职责是什么 与液化石油气站站长面谈 4.3.1 液化石油气站有哪些危险源 查危险源清单 4.3.2 哪些法律、法规与液化石油气站 与液化石油气站员工面谈、有关 查法规登记台帐 4.3.3 与液化石油气站相关的目标、询问、查阅部门目标、指标记录 指标有哪些？执行情况如何？4.4.2 液化石油气站员工对本岗位的 询问员工，查档案 重要性是否了解，是否持证上岗 4.4.3 对重要

32、的有关液化石油气站的 查询信息沟通记录 信息如何处理 4.4.5 液化石油气站的有关控制文件 查阅文件的有效版本保管情况如何 4.4.6 现场操作运行控制执行的如何？现场观察并提问 是否有效 4.4.7 是否有应急准备及响应程序？询问故障如何处理 人员是否受过应急培训 4.5.1 液化石油气站采用哪些监测测量方法 查询记录及询问、监测与测量的频次是多少？执行法律情况如何？4.5.3 对出现的不符合采取了哪些措施，查纠正措施单 效果如何？.2022-11-459检查表的作用检查表的作用a)是指导审核员进行审核的路线图，是进行审核是指导审核员进行审核的路线图，是进行审核的提纲和工具的提纲和工具；b

33、)明确审核的要点和方法，保持审核目标清晰和明明确审核的要点和方法，保持审核目标清晰和明确；确；c)保持审核内容的周密和完整，确保审核的覆盖面；保持审核内容的周密和完整，确保审核的覆盖面；d)保持审核的方向和节奏，确保审核时间的控制；保持审核的方向和节奏，确保审核时间的控制；e)减少审核员的偏见和随意性，体现审核的正规化减少审核员的偏见和随意性，体现审核的正规化和专和专 业性；业性；f)减少审核员之间不必要的重复性工作；减少审核员之间不必要的重复性工作；g)作为审核的记录档案。作为审核的记录档案。.2022-11-460检查表的内容检查表的内容a)完整的审核项目和要点明确查什么b)明确审核的步骤

34、、方法和抽样量明确如何查.2022-11-461不符合报告不符合报告n审核中最重要的工作就是编写不符合报告，审核中一旦发现不符合，就要编写不符合报告。.2022-11-462受审核部门 审核日期 问题发生地点 不符合事实不符合：标准_1.体系文件_2.法律和其他要求_ 严重程度:严重 一般 审核员签名:本不符合项已理解并确认 受审核部门:不符合原因分析及纠正措施计划:制订者:预期完成日期:纠正措施实施记录:实施者:完成日期纠正措施验证:验证人:日期:.2022-11-463 受审核部门 工务处 陪同人员 张建华 审 核 员 张健 审核日期 2007年9月23日 不合格事实描述：现场使用的木工电

35、锯无安全防护罩,也未见对木工电锯使用的安全规定.不符合文件：文件编号：条款号：标准：GB/T28001 条款号：4.4.6 条款号：不合格类型：A B C 严重程度 严重 一般审核员张健 07年9月23日 部门负责人：李明 07年9月 23日;原因分析：该工具是由协作方从外面带进来的,工务处未对协作方所使用的设施进行管理.部门负责人：李明 2004年2月25日 .2022-11-464建议的纠正措施计划：立即停止使用该木工电锯,建立对协作方工、器具、设备的管理规定,对协作方进行教育,定期进行监督和检查.部门负责人：李明 2007年9月25日 审核员认可:申健 2007年9月25日 纠正措施完成

36、情况：该电动工具以从公司清理出去,已建立对协作方工、器具、设备的管理制度,对所有和公司有关的协作方进行通报,并组织一次安全教育.工务处每月对协作使用的工、器具和设备的安全装置进行检查并做好记录.部门负责人：李明 2007年9月28日 纠正措施的验证：已按纠正措施计划的要求进行纠正,各项措施均已落实,审核组组长：陈宇安 2007年9月30 日 管理者代表：所采取的措施有效,工务处要按此规定保持,人资处定期检查实施情况.朱金龙 2007年9月30 日 .2022-11-465不合格项分布表 部门要素工务IE部财务业务品保规划资讯财务生产制程合计比例4.24.3.14.3.24.3.34.4.14.

37、4.2比例合计.2022-11-466不符合的定义n不符合是不满足要求。n或者可理解为：“没有满足某个规定的要求”，这里的规定可理解为审核准则.2022-11-467不符合报告的编写不符合报告应有如下内容：n受审部门及负责人姓名。n审核员姓名n不符合类型n审核准则n不符合事实的描述n原因分析n纠正措施及完成时间n纠正措施完成情况及验证n预防措施及验证.2022-11-468审核组内部沟通会议审核组内部沟通会议a)确认审核准备情况；b)讨论疑难问题，明确审核重点；c)提出注意事项。.2022-11-469审核结果的汇总分析审核结果的汇总分析n有了若干不符合报告，还不能对审核发表结论性意见，还应对

38、审核的结果作一次汇总分析，汇总分析可以在全体审核组成员会议上进行，以便对受审部门的职业安全卫生管理工作作一次总体评价.2022-11-470汇总分析可以考虑以下几个方面1.从发现的不符合项入手：如不符合项的总数，其中严重不符合，轻微不符合各有多少项。如果审核是按部门进行的，则列出其不符合项目涉及哪些要不比，其中哪个要素最多或最严重。有了这些数据，大致可以说明这个部门的薄弱环节是什么。2.从发展的历史和趋势来入手：将上次审核发现的不符合项的总数及其构成与这次相比较来看体系是否在持续改进。对上次纠正措施完成的情况及时性有效性的分析也可看出安全管理进步和不足的情况。这些汇总分析的基础上可以总结成整个

39、体系的建立、实施上有哪些薄弱环节及其严重程度从而得出整体性的结论性的意见。.2022-11-471审核方法与技巧审核方法与技巧n5W1H法 作为审核员，除必须具有符合或适应 18000要求的逻辑思维方式外，常可采用这样一个备受推崇的方法即5W1H法。5W1H法，无论对科学研究还是对制订计划，抑或是对文件编制，特别是调查访问，都具有广泛的使用价值，5W1H法的基本内容是：What即做什么?Who即谁来做?Where即哪里做?When即何时做?Why即为何做?How即怎么做?.2022-11-472审核应遵循如下基本原则n防急诫躁：证据不足时，不轻易发表未得出明确结论的言论，不轻易作出未经证明的解

40、释，不急于作出判断，更不应轻易作出结论。n善疑多思：取于放弃原有推断，保持必要怀疑，注意搜寻或追踪值得追踪的新线索，发挥灵感，善于抓信与环境因素与环境影响有关的问题。n保持中立：即不为组织护短，也不为标准辩解，而要尊重事实。n轻松自主：提高访问艺术，创造轻松气氛，少责问，多倾听，命题清楚，避免误解，减少被访问者的异议。n处事慎重：忠实记录所得的结果，谨慎地提出对结论的解释，严格区分事实与解释，确保处事安全。.2022-11-473审核引导 先文件审核，再现场考察审核，并把两者结合起来。自上而下逐层级审核 掌握提问要点，即重要的、关键的问题要提问，对不明确的、不合适的、遗漏的、重复的、失效的问题

41、也要提问。必要的现场复审。.2022-11-474审核中的言行与技术细节瞻前顾后，上下沟通，看读结合，内外结合。态度认真、和蔼友善、表现轻松、尊重他人。.2022-11-475 巧用善用5WIH法，多谈开放性问题（为什么、怎么样、如何等），不提封闭性问题（是不是、要不要、行不行），不拐弯抹角、不含糊不清、不施压力、不抓辫子，公开讨论，激发兴趣，多用“除此之外，还有”和“你可以再扩展一下”等用语来挖掘信息。以我为主，集中于自已所问，不被对方所驳倒，作面谈总结，使人确认。尊重对方，不要随便发言；告知目的，并表示感谢。现场检查，抓信关键，注意观察，仔细认真，以判断是认真准备，还是临时应付必要的抽样调

42、查。巧用追踪方法，利用职业安全卫生管理体系运行图，注意前后左右、上下四周，采用诱导法、时刻考虑职业健康安全管理体系的符合性，持续适用性、充分性和有效性。敢于承担责任，在审核中有不妥或伤害受审核方的事，要及时改正，这样有利于缓和与对方的关系，取得信任。.2022-11-476审核报告的编写审核报告的编写n审核报告是审核过程的主要成果，它可供没有参加审核和需要得到审核信息的其他人员阅读和使用。n审核报告应在审核组长指导下进行编写。审核组长不但要签名确认，注明签发日期，而且要对审核报告的准确性与完备性负责 .2022-11-477确定审核报告内容n根据OHSAS18001要求，审核报告应包含审核发现

43、及其概要，并辅之以支持证据，n审核报告应包括审核结论：a.OHSMS对审核准则的符合情况。b.OHSMS是否得到了正确的实施与保持。.2022-11-478审核报告的格式n作为审核报告的格式，没有明确规定，即可以是书面的文字式，也可是表格形式。作为书面格式。.2022-11-479内部审核报告格式内部审核报告格式n审核报告名称 编号n审核日期 上次审核日期n审核组组长 组员n审核范围n审核目的 n审核依据n审核中发现的问题（摘要）n审核结论n审核组长：审核：批准：.2022-11-480内审报告审核目的审核范围审核组成员受审部门审核日期审核准则审核过程审核分析审核结论.2022-11-481首

44、次会议注意事项首次会议注意事项a)首次会议的时间：大约15-30分钟；b)首次由管理者代表组织，审核组组长主持；c)受审核方主要领导参加；d)如有需要，审核计划可进行适当调整；e)审核组做到守时、坦诚、务实，并营造有效、融洽气氛。.2022-11-482首次会议的议程首次会议的议程a)与会者签到；b)确认审核目的和范围；c)说明审核的依据；d)确认审核计划、工作时间、末次会议的时间和地点；e)介绍审核过程的主要方法和程序；f)介绍不合格判定及最终结论判定的方法；g)说明审核结果的报告方式；h)审核过程公正性、客观性说明；j)保密承诺；k)其他有关问题的说明（限制条件）；l)澄清问题。备注：进行

45、内部审核时，以上步骤可适当简化。备注：进行内部审核时，以上步骤可适当简化。.2022-11-483调查的方法调查的方法：a)查阅文件和记录；b)现场观察；c)询问与交谈；d)实际测定。.2022-11-484调查方法的运用调查方法的运用：a)善于提问自然、和谐、耐心、礼貌；b)注意倾听认真和感兴趣，适当地引导；c)仔细观察环境、设备、产品、标记和记录；d)作好记录时间、地点、任务、事实、证明材料文件、不符合情况；e)追踪验证善于全面比较，获取客观证据。.2022-11-485提问技巧和方式：选择合适的面谈对象（受审核区域/部门的负责人、直 接责任人/操作者），以及采用正确的提问方式，提出恰当

46、的问题。开放式提问：a)答案需要解释或表达；b)能获取较多的信息；c)需要控制好时间。如：请谈谈对不不符合处理的方法和要求。.2022-11-486封闭式提问：a)采用“是”或“否”回答问题；b)可获取专门的信息，节约时间；c)信息量小。如：这份文件是你的吗？引导式提问：a)对已获取的信息进行确认；b)带主观导向，不能常用。如：这份文件是否指导你的工作？是否属于管理体系文件？是 否需要控制？是否按照文件控制的要求进 行了控制？.2022-11-487问的技巧举例n坦诚、友善的态度n少说多听，n适时、恰当提问因人因事适当选择提问方式 n选择恰当面谈场所 .2022-11-488听的技巧举例n坦诚

47、、友善的态度n敢于沉默，少说多听，并专注、认真地听 n及时、适当、明确进行肯定与回馈，避免打断、干扰、反驳对方说话.2022-11-489其它应注意的问题1、不要只听受审核人员讲，还应仔细观察2、一次只谈一个问题，且问题搞清楚后再进行下一个项目 3、对容易误解的问题应注意进一步澄清、确认 4、谈话时注意观察对方的表情与态度.2022-11-490观察的技巧：a)审核现场的环境；b)审核现场人员的工作状态；c)审核现场设备的工作状态；d)审核现场物料、产品的标识；e)过程控制的记录；f)面谈人员的神态。.2022-11-491抽样方法和技巧：抽样方法和技巧：a)随机抽样随机抽样不是随便抽样；不是

48、随便抽样；b)抽取一定数量的样本，样本应具有代表抽取一定数量的样本，样本应具有代表性；性；c)审核员亲自抽取样本，并相信样本；审核员亲自抽取样本，并相信样本；备注：备注：1.审核员寻找的是客观证据而不是不合格项，不审核员寻找的是客观证据而不是不合格项，不应不应不 断扩大样本的品种和数量直到发现不合格为断扩大样本的品种和数量直到发现不合格为止；止；2.在内部审核过程中，只要时间允许，可以扩大在内部审核过程中，只要时间允许，可以扩大抽样的范围和抽样量。抽样的范围和抽样量。.2022-11-492审核的具体做法审核的具体做法：a)进入受审核部门或审核区域，首先请有关人员介绍部门情况和职责；b)以审核

49、检查表为路线图，询问执行人员是如何工作的？是否有文件规定或记录；c)检查并观察按照文件规定执行情况，发现特殊情况应进行跟踪追查；d)验证文件规定形成的记录；e)利用审核依据评价收集的客观证据，并判定是否存在不合格项；客观证据：支持事物存在或真实性的数据。客观证据：支持事物存在或真实性的数据。备注：客观证据可通过观察、测量、试验或其他手段获得。备注：客观证据可通过观察、测量、试验或其他手段获得。.2022-11-493查阅 查阅文件和记录以获得客观证据常用在对查阅文件和记录以获得客观证据常用在对已经过去的事实的证实，因记录都是已发生的已经过去的事实的证实，因记录都是已发生的事件，有助于审核员对以

50、往事实的调查和了解。事件，有助于审核员对以往事实的调查和了解。应注意：应注意：1）、记录的真实性与可信度。不真实的记）、记录的真实性与可信度。不真实的记录不能作为客观证据，如：明显涂改、明显编录不能作为客观证据，如：明显涂改、明显编造和事后补做的记录。造和事后补做的记录。2）、进行连续性检查以发现接口问题，如：）、进行连续性检查以发现接口问题，如：查到不符合的检验报告，接着查核该批不符合查到不符合的检验报告，接着查核该批不符合的评审报告的处置记录及其复检记录，有无投的评审报告的处置记录及其复检记录，有无投诉记录。诉记录。.2022-11-494观察 通过观察获得客观证据最适用于检查有关通过观察