第3章市场失灵与财政职能课件.ppt

1、2022-11-2第3章市场失灵与财政职能第第3章市场失灵与财政职章市场失灵与财政职能能第3章市场失灵与财政职能财政起因的观点分歧财政起因的观点分歧 国家分配论：财政的产生是因为国家分配论：财政的产生是因为国家的存在国家的存在，财政与国家之间具有天然的密切关系。财政与国家之间具有天然的密切关系。公共财政论：公共财政论：市场失灵市场失灵需要政府活动的干预。需要政府活动的干预。第3章市场失灵与财政职能美国金融风暴美国金融风暴 2008年爆发于美国的金融危机迅速席卷全球，演变为一场年爆发于美国的金融危机迅速席卷全球，演变为一场空前的金融风暴，这也再一次的向人们宣告自由市场的缺陷。空前的金融风暴，这也

2、再一次的向人们宣告自由市场的缺陷。亿万富翁、投资大师索罗斯亿万富翁、投资大师索罗斯(George Soros)表示，目前全表示，目前全球金融危机主要源自球金融危机主要源自1980年代美国开始对金融行业放松管年代美国开始对金融行业放松管制，同时，这也标志着占资本主义国家主导地位的自由市场制，同时，这也标志着占资本主义国家主导地位的自由市场模式可能将终结。在这场危机中，我们看到各国政府都大力模式可能将终结。在这场危机中，我们看到各国政府都大力出手救市。我们国家更是力度空前，一下子搞了出手救市。我们国家更是力度空前，一下子搞了4万亿经济万亿经济刺激计划。这些均表明，市场的失效需要政府的弥补。刺激计划

3、。这些均表明，市场的失效需要政府的弥补。第3章市场失灵与财政职能3.1 市场经济的资源配置作用市场经济的资源配置作用 市场经济市场经济 当全社会生产什么、生产多少、谁来生产、在哪里生产，主要当全社会生产什么、生产多少、谁来生产、在哪里生产，主要是由是由市场市场来调节时，就形成了来调节时，就形成了市场经济市场经济。（即只要不违法，什。（即只要不违法，什么都可以干，资源配置主体分散到每个个人和企业）么都可以干，资源配置主体分散到每个个人和企业）市场是主要的资源配置方式市场是主要的资源配置方式 市场调节资源配置手段市场调节资源配置手段价格机制价格机制调节供求调节供求竞争机制竞争机制促进企业提高效率促

4、进企业提高效率 市场经济承认人的逐利本性，但又强调交易的公平自市场经济承认人的逐利本性，但又强调交易的公平自愿。因而，市场经济下每个人追求自利的结果，也必愿。因而，市场经济下每个人追求自利的结果，也必然促进了他人的利益，从而促进社会福利的提高然促进了他人的利益，从而促进社会福利的提高第3章市场失灵与财政职能 市场通过价格传递的信号，就像“看不见的手看不见的手”，指挥着生产者、消费者适时地改变他们的计划，自发地调节着人力、物力、财力等经济资源在全社会的分配。市场的作用：市场的作用：市场机制能够自动组织、协调全社市场机制能够自动组织、协调全社会的经济活动，起到会的经济活动，起到优化配置资源优化配置

5、资源的作的作用。用。第3章市场失灵与财政职能市场经济的好处 人们有充分的选择权利，在市场上购买到价人们有充分的选择权利，在市场上购买到价廉物美的商品。廉物美的商品。经营者为适应市场的需求，主动采用新技术、经营者为适应市场的需求，主动采用新技术、开发新产品，推动科学技术的发展开发新产品，推动科学技术的发展 供给符合需求，双方都有利，从而繁荣社会供给符合需求，双方都有利，从而繁荣社会经济，促进社会的进步和发展。经济，促进社会的进步和发展。第3章市场失灵与财政职能 也正因为此，西方的早期资产阶级主流理也正因为此，西方的早期资产阶级主流理论均宣扬了市场经济的作用，主张自由放论均宣扬了市场经济的作用，主

6、张自由放任，反对政府干预经济任，反对政府干预经济 亚当亚当斯密斯密国富论国富论“守夜人守夜人”我国改革开放以来所取得的成就也充分说我国改革开放以来所取得的成就也充分说明了市场资源配置手段的有效性明了市场资源配置手段的有效性 中国奇迹中国奇迹第3章市场失灵与财政职能市场的资源配置作用市场的资源配置作用 1、市场可以分配收入、市场可以分配收入 2、市场能够调节供求、市场能够调节供求 3、市场可以传递信息、市场可以传递信息 4、市场可以刺激生产、市场可以刺激生产第3章市场失灵与财政职能市场调节是完全有效的吗？市场调节是完全有效的吗？为了追求利润，各种道德缺失问题为了追求利润，各种道德缺失问题 黄牛党

7、，三鹿奶粉，地沟油、黄曲霉素黄牛党，三鹿奶粉，地沟油、黄曲霉素 19291933年的大危机，滞胀危机，亚洲金年的大危机，滞胀危机，亚洲金融危机，美国金融危机融危机，美国金融危机 19291933年的经济危机，凯恩斯的年的经济危机，凯恩斯的就业、就业、利息和货币通论利息和货币通论，系统阐述了国家干预经，系统阐述了国家干预经济的理论和思想济的理论和思想第3章市场失灵与财政职能3.2 3.2 市场失灵市场失灵 3.2.1 3.2.1 市场失灵：政府经济活动的起因市场失灵：政府经济活动的起因 3.2.2 3.2.2 市场势力市场势力 3.2.3 3.2.3 公共产品公共产品 3.2.4 3.2.4 外

8、部性外部性 3.2.5 3.2.5 信息不对称信息不对称 3.2.6 3.2.6 分配不公分配不公 3.2.7 3.2.7 经济波动经济波动第3章市场失灵与财政职能3.2.1 3.2.1 市场失灵：政府经济活动的起因市场失灵：政府经济活动的起因 市场失灵市场失灵（market failure）指市场经济存在着的一些自身难以克服的缺陷或指市场经济存在着的一些自身难以克服的缺陷或不足。不足。传统西方经济学中完美的竞争市场模型在现实中传统西方经济学中完美的竞争市场模型在现实中是不存在的。是不存在的。第3章市场失灵与财政职能 完全竞争市场完全竞争市场 产权清晰；产权清晰；产权指人们对自己拥有的资源行使

9、权力的能力。指人们对自己拥有的资源行使权力的能力。价格接受者；价格接受者；产品同质；产品同质；完全信息；完全信息；自由进退。自由进退。第3章市场失灵与财政职能 市场失灵的原因市场失灵的原因 市场势力市场势力 垄断、自然垄断等垄断、自然垄断等 市场残缺市场残缺 因公共产品、外部性、信息不对称等导致的市场不存在问题因公共产品、外部性、信息不对称等导致的市场不存在问题 市场功能不足市场功能不足 分配不公平；分配不公平；经济波动；经济波动；优值品或劣值品等。优值品或劣值品等。第3章市场失灵与财政职能 公共财政理论的分析思路公共财政理论的分析思路 市场有效运行市场有效运行市场失灵市场失灵政府干预政府干预

10、财政介入财政介入第3章市场失灵与财政职能3.1.2 3.1.2 市场势力市场势力 市场势力的形成原因市场势力的形成原因 垄断垄断在现实经济中，垄断或竞争不完全是经常看见的。垄在现实经济中，垄断或竞争不完全是经常看见的。垄断或竞争的不完全导致对市场竞争机制的扭曲使其断或竞争的不完全导致对市场竞争机制的扭曲使其不能发挥自发而有效的调控功能。完全竞争条件下的不能发挥自发而有效的调控功能。完全竞争条件下的“帕累托最优帕累托最优”（Pareto Optimum），即资源配置），即资源配置的最优化，也就成为纯粹的假设，因此垄断被视为市的最优化，也就成为纯粹的假设，因此垄断被视为市场经济的场经济的“阿基里斯

11、之题阿基里斯之题”。第3章市场失灵与财政职能 垄断的种类垄断的种类 竞争垄断竞争垄断是指为追求规模经济效益，为提高集团竞争力，而主是指为追求规模经济效益，为提高集团竞争力，而主要通过生产与资本的集中途径所形成的垄断，这是高要通过生产与资本的集中途径所形成的垄断，这是高度发达的市场经济运行的结果度发达的市场经济运行的结果美国微软的垄断美国微软的垄断 行政垄断行政垄断行政性垄断主要指国家依靠行政手段所形成的国营经行政性垄断主要指国家依靠行政手段所形成的国营经济对某些市场的独占，即高度集权体制下所形成的官济对某些市场的独占，即高度集权体制下所形成的官工、官商的独家经营。工、官商的独家经营。第3章市场

12、失灵与财政职能 自然垄断自然垄断(natural monopoly)传统的自然垄断概念与资源条件的集中有关。我们把那些由于占传统的自然垄断概念与资源条件的集中有关。我们把那些由于占据有利的地理位置和得天独厚的自然资源等特殊经济条件所形成据有利的地理位置和得天独厚的自然资源等特殊经济条件所形成的垄断称为自然性垄断。的垄断称为自然性垄断。一个偏僻的乡镇上唯一的代销店、医院一个偏僻的乡镇上唯一的代销店、医院高山顶上供应游客饮食、住宿的客店高山顶上供应游客饮食、住宿的客店 黄山、茅台酒、安溪茶叶黄山、茅台酒、安溪茶叶.现代意义上的自然垄断则与规模经济紧密相连。基本特征是，在现代意义上的自然垄断则与规模

13、经济紧密相连。基本特征是，在一定的产出范围内，生产函数呈规模报酬递增（成本递减）状态。一定的产出范围内，生产函数呈规模报酬递增（成本递减）状态。即生产规模越大，单位产品的成本就越小（边际成本递减）。由即生产规模越大，单位产品的成本就越小（边际成本递减）。由一个企业大规模生产，要比由几家较小规模企业同时生产更有效一个企业大规模生产，要比由几家较小规模企业同时生产更有效率。率。铁路、邮电、通讯、等等铁路、邮电、通讯、等等 第3章市场失灵与财政职能 自然垄断的特点自然垄断的特点规模报酬递增规模报酬递增（increasing returns to scale）某些行业具有收益随规模扩大而不断增长的特点

14、，也即具有某些行业具有收益随规模扩大而不断增长的特点，也即具有平均成本递减的特点。平均成本递减的特点。形成垄断的原因主要是客观条件，而非生产者主观有形成垄断的原因主要是客观条件，而非生产者主观有意。意。自然性垄断一经形成就具有长期性、稳定性。自然性垄断一经形成就具有长期性、稳定性。第3章市场失灵与财政职能反垄断法反垄断法生效生效 历经历经14年打磨、素有年打磨、素有“经济宪法经济宪法”之称的中国之称的中国 反垄断法反垄断法，2008年年8月月1日起正式实施。日起正式实施。新成立新成立“反垄断委员会反垄断委员会”：组织、协调、指导反垄：组织、协调、指导反垄断工作议事协调的机构断工作议事协调的机构

15、 反垄断法反垄断法规定三种行为属于垄断行为：经营者规定三种行为属于垄断行为：经营者达成垄断协议；经营者滥用市场支配地位；具有或达成垄断协议；经营者滥用市场支配地位；具有或者可能具有排除、限制竞争效果的经营者集中，和者可能具有排除、限制竞争效果的经营者集中，和其他一些垄断经营行为。其他一些垄断经营行为。第3章市场失灵与财政职能3.1.2 3.1.2 公共产品公共产品公共产品公共产品（public goods）指那些在消费上具有非竞争性的产品，即指那些在消费上具有非竞争性的产品，即例如：街道的路灯、国防例如：街道的路灯、国防公共产品无法由私人按效率产量提供公共产品无法由私人按效率产量提供据效率原则

16、，零边际成本要求零价格，但零价格无法提供收据效率原则，零边际成本要求零价格，但零价格无法提供收入来补偿任何固定成本。入来补偿任何固定成本。政府具有提供公共产品的极大潜力政府具有提供公共产品的极大潜力第3章市场失灵与财政职能 外部性外部性（externalities）指经济主体的行为以指经济主体的行为以市场价格以外的方式市场价格以外的方式影响了影响了他人福利的情形。他人福利的情形。例如：汽车尾气排放影响公共健康，河流上游污水排例如：汽车尾气排放影响公共健康，河流上游污水排放、建设一个花园放、建设一个花园 外部性导致资源的无效配置外部性导致资源的无效配置在市场机制下，有益的外部效益行为无法得到足够

17、的在市场机制下，有益的外部效益行为无法得到足够的激励，而有害的外部效益行为无法得到约束激励，而有害的外部效益行为无法得到约束如汽车尾气的排放：价格机制无法为清新空气的机会如汽车尾气的排放：价格机制无法为清新空气的机会成本提供正确的信号。成本提供正确的信号。3.1.3 外部性外部性第3章市场失灵与财政职能 外部性的实质外部性的实质 指某项经济行为带来的收益或成本超出了行为主体所获指某项经济行为带来的收益或成本超出了行为主体所获得的收益或成本，简言之，该行为产生的边际总收益超得的收益或成本，简言之，该行为产生的边际总收益超出边际私人收益或边际总成本超出边际私人成本。出边际私人收益或边际总成本超出边

18、际私人成本。通俗的说，就是某些经济主体的行为影通俗的说，就是某些经济主体的行为影 响了其他经济响了其他经济主体的利益（增加或减少），却没有获得应有的报酬或主体的利益（增加或减少），却没有获得应有的报酬或没有为之承担相应的成本费用的现象。没有为之承担相应的成本费用的现象。经济行为存在外部性的情况下，边际私人收益不等于边经济行为存在外部性的情况下，边际私人收益不等于边际社会收益，或者边际私人成本不等于边际社会成本，际社会收益，或者边际私人成本不等于边际社会成本，因而无法满足市场福利最大化产量的要求因而无法满足市场福利最大化产量的要求MPB=MSB=MSCMPB=MSB=MSC第3章市场失灵与财政职

19、能 外部性的特点外部性的特点 存在于经济主体决策之外存在于经济主体决策之外因为他无须因其行为影响他人而承担成本或获得补偿因为他无须因其行为影响他人而承担成本或获得补偿,因此，经济主体在做市场决策时，理性经纪人的假设因此，经济主体在做市场决策时，理性经纪人的假设使得其决策只考虑经济行为给自身带来的收益和成本，使得其决策只考虑经济行为给自身带来的收益和成本，而不考虑其行为的外部收益或成本而不考虑其行为的外部收益或成本 存在于市场价格机制之外存在于市场价格机制之外以市场价格以外的方式影响他人的福利以市场价格以外的方式影响他人的福利例如，某人喜欢篮球，他人对篮球需求上升导致篮球例如，某人喜欢篮球，他人

20、对篮球需求上升导致篮球价格上升价格上升第3章市场失灵与财政职能 外部性的相互性外部性的相互性 举例：张三经营化工厂，李四捕鱼为生举例：张三经营化工厂，李四捕鱼为生 尽管我们视张三为尽管我们视张三为“污染者污染者”理所当然，但也可理所当然，但也可以将李四视为污染者。以将李四视为污染者。第3章市场失灵与财政职能外部性的类型外部性的类型 正外部性正外部性 指给无偿给他人带来积极影响的行为；指给无偿给他人带来积极影响的行为；如某种传染病的免疫接种、私人花园如某种传染病的免疫接种、私人花园。负外部性负外部性 指给他人施加了成本，却不因此而付出代价；指给他人施加了成本，却不因此而付出代价；如化工厂的排污行

21、为、汽车尾气排放。如化工厂的排污行为、汽车尾气排放。第3章市场失灵与财政职能 外部性也可以发生在消费领域外部性也可以发生在消费领域 消费的正外部性：安装防火材料和烟雾警报器；消费的正外部性：安装防火材料和烟雾警报器；消费的负外部性：随手将香蕉皮扔在街上消费的负外部性：随手将香蕉皮扔在街上。第3章市场失灵与财政职能科学研发科学研发蜜蜂采蜜帮助传蜜蜂采蜜帮助传播花粉播花粉接种疫苗接种疫苗邻家风景邻家风景在课堂上提出好问题的在课堂上提出好问题的学生学生LoJack 汽车追踪防盗系汽车追踪防盗系统统污染污染噪音噪音在电影院里打手机在电影院里打手机学生作弊改变分数分布学生作弊改变分数分布汽车尾气汽车尾气

22、爱叫的狗爱叫的狗汽车防盗装置汽车防盗装置生产生产消费消费NegativePositive第3章市场失灵与财政职能外部性对效率的影响外部性对效率的影响 竞争性市场之所以能够达成效率，原因之一是它能够促竞争性市场之所以能够达成效率，原因之一是它能够促使市场价格等于边际社会成本和边际社会收益。使市场价格等于边际社会成本和边际社会收益。当外部性产生的时候，作为经济主体决策基础的边际私当外部性产生的时候，作为经济主体决策基础的边际私人收益或边际私人成本将会偏离边际社会成本或边际社人收益或边际私人成本将会偏离边际社会成本或边际社会收益，从而导致经济主体基于自身利益最大化而作出会收益，从而导致经济主体基于自

23、身利益最大化而作出的决策与社会的要求相背离，从而无法达到社会福利最的决策与社会的要求相背离，从而无法达到社会福利最大化要求。大化要求。外部性无法达成市场有效配置的表现：经济行为存在负外部性无法达成市场有效配置的表现：经济行为存在负外部性时市场供给过剩，而经济行为存在正外部性时市外部性时市场供给过剩，而经济行为存在正外部性时市场供给不足。场供给不足。第3章市场失灵与财政职能外部性的私人对策外部性的私人对策 1 1 道德约束道德约束 2 2 企业合并企业合并 3 3 明确产权和谈判：科斯定理明确产权和谈判：科斯定理第3章市场失灵与财政职能1 1 道德约束道德约束 如：多数人不乱扔垃圾源于内心的道德

24、约束如：多数人不乱扔垃圾源于内心的道德约束“己所不欲，勿施于人己所不欲，勿施于人”要求考虑我们的行动要求考虑我们的行动如何影响他人。如何影响他人。第3章市场失灵与财政职能2 2 企业合并企业合并 企业合并企业合并 通过将不同类型的经营结合在一起的形式，使通过将不同类型的经营结合在一起的形式，使外外部性内部化部性内部化。如：经营化工厂的张三和以捕鱼为生的李四之间如：经营化工厂的张三和以捕鱼为生的李四之间的联合经营或者合并。的联合经营或者合并。第3章市场失灵与财政职能3 3 明确产权和谈判：科斯定理明确产权和谈判：科斯定理 经济学家科斯指出：外部性问题引起的无效经济学家科斯指出：外部性问题引起的无

25、效率，根本原因在于率，根本原因在于产权不明晰产权不明晰。例如：张三对河流的排污例如：张三对河流的排污 只要河流产权是明晰的，无论是张三所有，还是只要河流产权是明晰的，无论是张三所有，还是李四所有，还是第三人所有，河流就可以得到最李四所有，还是第三人所有，河流就可以得到最有效的利用。有效的利用。联系：我国国有企业的低效、国有资产的流失联系：我国国有企业的低效、国有资产的流失第3章市场失灵与财政职能 科斯定理科斯定理 假设前提假设前提外部性来源清楚外部性来源清楚谈判成本为零谈判成本为零 结论结论无论谁获得产权，有关各方总能达成一种协议。通过无论谁获得产权，有关各方总能达成一种协议。通过这一协议，每

26、个人的状况都能变好，而且其结果是有这一协议，每个人的状况都能变好，而且其结果是有效率的。效率的。第3章市场失灵与财政职能 科斯定理的启示及其适用范围科斯定理的启示及其适用范围 启示启示产权一旦确立，私人经济主体就能有效解决他们之间产权一旦确立，私人经济主体就能有效解决他们之间的外部性问题，从而无须政府的介入和干预。的外部性问题，从而无须政府的介入和干预。适用范围适用范围当事人很少当事人很少外部性来源清楚外部性来源清楚例如：大气污染例如：大气污染 按科斯的思路分配产权，有助于解决某些重大的环境和按科斯的思路分配产权，有助于解决某些重大的环境和自然资源保护问题自然资源保护问题例如：英国河流和航道的

27、私人产权例如：英国河流和航道的私人产权非洲大象的保护非洲大象的保护第3章市场失灵与财政职能 信息不对称信息不对称（asymmetric information）指交易一方拥有另一方得不到的信息。指交易一方拥有另一方得不到的信息。信息不对称可能影响到市场的形成，使一些为人信息不对称可能影响到市场的形成，使一些为人们所需要的市场难以存在。们所需要的市场难以存在。如贫困保险如贫困保险3.1.4 信息不对称信息不对称第3章市场失灵与财政职能3.1.4 3.1.4 市场功能缺失市场功能缺失 定义定义 因市场功能不完整而力不能及的经济现象。因市场功能不完整而力不能及的经济现象。类型类型 分配不公平分配不公

28、平 经济波动经济波动 偏好不合理：优值品和劣值品偏好不合理：优值品和劣值品第3章市场失灵与财政职能 分配不公平分配不公平 市场经济本身无法自动实现经济平等市场经济本身无法自动实现经济平等 政府参与公平分配的必要性政府参与公平分配的必要性 分配不公可能损及社会和政局的稳定分配不公可能损及社会和政局的稳定 经济公平是正义体系的一个重要组成部分经济公平是正义体系的一个重要组成部分3.1.5 分配不公分配不公第3章市场失灵与财政职能 经济波动经济波动 宏观经济波动的原因宏观经济波动的原因 市场调节是一种事后调节并通过分散决策而完成的均衡，它往往市场调节是一种事后调节并通过分散决策而完成的均衡，它往往具

29、有相当程度的自发性和盲目性，导致周期性的经济波动。具有相当程度的自发性和盲目性，导致周期性的经济波动。如供求机制调节如供求机制调节 市场经济中个人的理性选择在个别产业、个别市场中可以有效地市场经济中个人的理性选择在个别产业、个别市场中可以有效地调节供求关系，但个人的理性选择的综合效果却可能导致集体性调节供求关系，但个人的理性选择的综合效果却可能导致集体性的非理性行为的非理性行为 例如：通货膨胀例如：通货膨胀 市场主体在激烈的竞争中，为了谋求最大的利润，往往把资金投市场主体在激烈的竞争中，为了谋求最大的利润，往往把资金投向周期短、收效快、风险小的产业，导致产业结构不合理向周期短、收效快、风险小的

30、产业，导致产业结构不合理 供给自行创造需求理论的历史局限性供给自行创造需求理论的历史局限性 萨伊定律萨伊定律：只要扩大生产就可以自行解决生产过剩的问题，只要扩大生产就可以自行解决生产过剩的问题，供给会自行创造需求。供给会自行创造需求。3.1.6 经济波动经济波动第3章市场失灵与财政职能 经济波动经济波动 宏观经济稳定宏观经济稳定 充分就业：充分就业：充分就业是指有能力工作、愿意工作且又在寻找工作的人都能得到充分就业是指有能力工作、愿意工作且又在寻找工作的人都能得到工作岗位。工作岗位。充分就业并非百分之百的就业。一般认为，就业率在充分就业并非百分之百的就业。一般认为，就业率在97%以上为充以上为

31、充分就业，分就业，95%左右为一般就业。左右为一般就业。经济学中，经济学中，“就业就业”一词不仅指人力资源的充分利用，还包括物力一词不仅指人力资源的充分利用，还包括物力资源的充分利用。资源的充分利用。简要分析一般只考虑人力资源。简要分析一般只考虑人力资源。物价稳定：物价稳定：4%以下，即可视为物价稳定以下，即可视为物价稳定 国际收支平衡国际收支平衡逆差和顺差的正确认识逆差和顺差的正确认识 一般认为，无须动用大量经济资源，政府的稳定政策就一般认为，无须动用大量经济资源，政府的稳定政策就能达到良好的效果。能达到良好的效果。第3章市场失灵与财政职能3.3 3.3 财政职能财政职能 3.3.1 3.3

32、.1 财政职能的类型财政职能的类型 3.3.2 3.3.2 配置职能配置职能 3.3.3 3.3.3 分配职能分配职能 3.3.4 3.3.4 稳定职能稳定职能 第3章市场失灵与财政职能3.3.1 3.3.1 财政职能的类型财政职能的类型 市场失灵的客观存在，是人们认识到，传统的政府市场失灵的客观存在，是人们认识到，传统的政府“守夜人守夜人”角色已经远远不够，矫正市场失灵，是角色已经远远不够，矫正市场失灵，是自然就称为财政的重要职能。自然就称为财政的重要职能。关于财政的职能，不同学派观点不一关于财政的职能，不同学派观点不一 国家分配论：配置、分配、稳定、监督国家分配论：配置、分配、稳定、监督

33、公共财政的财政职能公共财政的财政职能马斯格雷夫夫妇（马斯格雷夫夫妇（2003）配置职能配置职能 分配职能分配职能 稳定职能稳定职能 第3章市场失灵与财政职能3.3.2 3.3.2 配置职能配置职能 理解配置职能理解配置职能 在市场经济中，资源配置主要由市场机制或私人在市场经济中，资源配置主要由市场机制或私人部门达成，公共部门起补充作用；部门达成，公共部门起补充作用；财政学强调私人部门和公共部门在资源配置上的财政学强调私人部门和公共部门在资源配置上的互补性。互补性。公共部门的配置职能公共部门的配置职能 矫正竞争的不完善；矫正竞争的不完善；矫正市场的不完善。矫正市场的不完善。第3章市场失灵与财政职

34、能 矫正竞争的不完善矫正竞争的不完善 对行业垄断进行直接干预对行业垄断进行直接干预 反垄断法及各种反垄断措施反垄断法及各种反垄断措施拆分拆分 微软微软限产限产限价限价 边际成本等于价格边际成本等于价格收购管制等收购管制等 可口可乐收购汇源可口可乐收购汇源第3章市场失灵与财政职能n 自然垄断的定价难题自然垄断的定价难题n按照一般产品定价原则，一方面，为了维持企业良好的按照一般产品定价原则，一方面，为了维持企业良好的财务状况和可持续经营，产品定价不能低于平均成本；财务状况和可持续经营，产品定价不能低于平均成本；另一方面，根据微观经济学的基本原理，只有当另一方面，根据微观经济学的基本原理，只有当价格

35、等价格等于边际成本时社会福利才会最大于边际成本时社会福利才会最大。n对于一般企业来说，边际成本通常高于其平均成本，上对于一般企业来说，边际成本通常高于其平均成本，上述两条定价原则可以同时满足。然而，自然垄断行业的述两条定价原则可以同时满足。然而，自然垄断行业的成本随着产量的增加，成本随着产量的增加，边际成本持续地、长期低于平均边际成本持续地、长期低于平均成本，表现出规模经济成本，表现出规模经济。依据边际成本定价必然导致企。依据边际成本定价必然导致企业无法持续经营，这就出现了自然垄断的定价难题，即业无法持续经营，这就出现了自然垄断的定价难题，即社会福利与企业利益的两难选择。社会福利与企业利益的两

36、难选择。第3章市场失灵与财政职能图3-2 自然垄断与政府干预第3章市场失灵与财政职能 矫正自然垄断矫正自然垄断建立公共企业建立公共企业按边际成本定价，用一般税弥补相应的收入亏空；按边际成本定价，用一般税弥补相应的收入亏空；管制管制创造可竞争市场创造可竞争市场(contestable market)第3章市场失灵与财政职能 矫正市场的不完善矫正市场的不完善 矫正信息不对称下的策略行为矫正信息不对称下的策略行为在某些场合，市场提供解决信息不对称的有效机制在某些场合，市场提供解决信息不对称的有效机制签订或有契约（签订或有契约（contingency contracts）建立或有市场建立或有市场信息不

37、对称下的策略行为导致并非每种商品都存在完信息不对称下的策略行为导致并非每种商品都存在完备的或有市场备的或有市场逆向选择（逆向选择（adverse selection）道德风险（道德风险（moral hazard）解决办法：政府强制措施解决办法：政府强制措施如社会保险计划、强制购买火灾保险等；如社会保险计划、强制购买火灾保险等；存在不足之处。存在不足之处。第3章市场失灵与财政职能 矫正市场的不完善矫正市场的不完善(续续)信息作为公共产品的政府提供。信息作为公共产品的政府提供。信息的公共产品特性：信息的公共产品特性：非竞争性非竞争性消费的共享性消费的共享性市场交易中一种重要的传递信息机制：资格认证

38、市场交易中一种重要的传递信息机制：资格认证企业的产品质量、信誉等企业的产品质量、信誉等劳动者的专业才干劳动者的专业才干由政府提供资格认证可能优于私人由政府提供资格认证可能优于私人成本可能更低：与规模经济有关；成本可能更低：与规模经济有关；可以杜绝或减少私人的一些不当行为。可以杜绝或减少私人的一些不当行为。第3章市场失灵与财政职能 矫正负外部性矫正负外部性庇古税庇古税 对具有对具有负外部性负外部性的产品，在效率产量水平上向污的产品，在效率产量水平上向污染者课征相当于边际外部成本的税收，使之变成染者课征相当于边际外部成本的税收，使之变成污染者的内部成本；污染者的内部成本；由英国经济学家庇古由英国经

39、济学家庇古(Pigou,1932)首先提出，也首先提出，也称称“庇古税庇古税”；第3章市场失灵与财政职能 矫正正外部性矫正正外部性庇古补贴庇古补贴 对具有正外部性的产品，可以在最优产量水平上对具有正外部性的产品，可以在最优产量水平上发放相当于外部边际收益的补贴。发放相当于外部边际收益的补贴。例子例子政府对有突出贡献的科技人员发放特殊补贴；政府对有突出贡献的科技人员发放特殊补贴；政府以优惠价格向居民供应树苗，以鼓励居民在自己政府以优惠价格向居民供应树苗，以鼓励居民在自己的庭院里植树。的庭院里植树。第3章市场失灵与财政职能3.3.3 3.3.3 分配职能分配职能 市场经济下，政府应行使分配职能以促

40、进社会公平市场经济下，政府应行使分配职能以促进社会公平 初次分配与再分配初次分配与再分配 可供选择的政策手段可供选择的政策手段 税收税收 税式支出（税式支出（tax expenditure）：个人所得税、消费税等：个人所得税、消费税等 负所得税（负所得税（negative income tax）财政支出财政支出 社会救助支出社会救助支出 社会保险支出社会保险支出 通过公共项目支出间接影响收入分配格局通过公共项目支出间接影响收入分配格局 政府管制政府管制 最低工资、生活必需品价格上限、房租管制等最低工资、生活必需品价格上限、房租管制等第3章市场失灵与财政职能3.3.4 3.3.4 稳定职能稳定职

41、能 宏观经济政策宏观经济政策 财政政策财政政策指政府为实现宏观经济政策目标而对政府支出、税收指政府为实现宏观经济政策目标而对政府支出、税收和公债水平等做出的决策，通过影响社会总需求和总和公债水平等做出的决策，通过影响社会总需求和总供给来抑制经济波动。供给来抑制经济波动。货币政策货币政策指政府根据既定的政策目标，通过中央银行对货币的指政府根据既定的政策目标，通过中央银行对货币的供给进行管理，从而影响经济运行的决策。供给进行管理，从而影响经济运行的决策。第3章市场失灵与财政职能 财政政策的主要工具财政政策的主要工具 改变政府购买的数量；改变政府购买的数量；改变政府转移支付的数量；改变政府转移支付的

42、数量；调整税率调整税率 自动稳定器：累加所得税和失业救济等转移性指自动稳定器：累加所得税和失业救济等转移性指出。出。第3章市场失灵与财政职能本章小结本章小结 市场失灵是政府从事经济活动的起因。市场失灵是政府从事经济活动的起因。市场出现失灵的原因可以归为三大类：市场势力、市场出现失灵的原因可以归为三大类：市场势力、市场残缺和市场功能缺失。市场残缺和市场功能缺失。市场势力主要包括垄断和自然垄断。垄断或自然垄市场势力主要包括垄断和自然垄断。垄断或自然垄断厂商可能成为市场价格的控制者，导致资源配置断厂商可能成为市场价格的控制者，导致资源配置的低效率。的低效率。市场不存在的情形经常出现在公共产品、外部性

43、、市场不存在的情形经常出现在公共产品、外部性、信息不对称等场合。由于价格无法正确反映具有上信息不对称等场合。由于价格无法正确反映具有上述特征的产品的成本，因而无法形成有效的市场。述特征的产品的成本，因而无法形成有效的市场。第3章市场失灵与财政职能 即便市场有效运行，也仍然无法产生合意的结果，即便市场有效运行，也仍然无法产生合意的结果，这一情形称为市场功能缺失，主要表现为分配不公这一情形称为市场功能缺失，主要表现为分配不公平、经济波动、优值品或劣值品等。平、经济波动、优值品或劣值品等。在市场经济中，政府承担三大职能：配置职能、分在市场经济中，政府承担三大职能：配置职能、分配职能和稳定职能。配职能和稳定职能。政府参与资源配置是对私人部门配置资源的补充，政府参与资源配置是对私人部门配置资源的补充，集中于矫正竞争的不完善和市场的不完善，旨在实集中于矫正竞争的不完善和市场的不完善，旨在实现资源配置的效率。现资源配置的效率。政府借助税收、财政支出和政府管制等参与收入再政府借助税收、财政支出和政府管制等参与收入再分配活动，旨在实现全社会范围内的分配公平。分配活动，旨在实现全社会范围内的分配公平。2022-11-2第3章市场失灵与财政职能