境内企业赴香港创业板上市流程图课件.ppt

1、境内企业赴香港创业境内企业赴香港创业板上市流程图板上市流程图沈阳正大咨询管理有限公司沈阳正大咨询管理有限公司公司预备工作 拟上市公司进行初步可行性研究，成立香港创业板市场上市工作小组 以此步工作为起点，整个上市过程所需时间大概需要200天。第一步工作 第一次协调会，公司情况全面介绍，整理初步改制、重组方案；财务顾问开始尽职调查，公司文件罗列、准备好各中介机构所需材料。第二步工作 确定公司改制重组方案，评估机构、会计师事务所对公司进行资产评估、财务审计和盈利预测，律师事务所提供法律咨询，投资银行总协调，完成有关上市申请材料。第三步工作 拟定企业发展规划和固定资产投资项目计划、取得批准文件。第四步

2、工作 向所在地省级政府或国家经贸委提出股份制改造及股票发行上市的申请，取得批准文件；向工商局申请股份公司名称预登记，取得批准文件。第五步工作 实施重组方案，并理顺内外关系；会计师开始设立股份公司的审计、评估师评估开始，律师界定认证业主及产权开始。第六步工作 会计师出具设立股份公司的审计报告，评估师评估结果获确认；取得重要合同协议、各种产权证书，律师界定认证业主及产权结果，编制设立股份公司的可行性报告。第七步工作 编制并签订发起人协议书，取得被发起人及其法定代表人的营业执照复印件或身份证明、简历，决定入股的董事会决议文件，编制公司章程，各发起人签署，律师审查原始资料和文件并出具设立股份公司的法律

3、意见书。第八步工作 全套设立股份公司申报材料报省体改委审核批准，发起人缴纳股金，会计师出具验资报告，召开股份公司创立大会，批准章程，做出决议文件，律师认可证；工商局申报股份公司注册登记，领取营业执照。第九步工作 与风险基金投资等策略投资者协商增资扩股事宜，向省体改委申报增资扩股并取得批复，与投资者签订协议，会计师事务所对策略投资者的投资进行验资；进行增资扩股的变更工商登记；会计师事务所进行上市审计。第十步工作 向中国证监会提出在香港创业板上市的申请文件，向香港联交所作上市申请前的查询；编制股票发行上市方案、上市报告书及摘要，取得中国证监会上市核准批复。第十一步工作 向香港联交所提交上市申请文件；接受香港联交所创业板上市委员会的聆讯；招股说明书定稿。第十二步工作 进行公开招股的路演；确定股票发行价格，签订承销协议。第十三步工作 刊发上市文件，正式发行股票；公开募股结束。编制发行报告书和股东名册，募集资金划至公司；将股票发行资料报香港联交所备案。第十四步工作 向联交所申请挂牌；联交所批准申请；签订上市协议；刊登上市公告，挂牌上市。第十五步工作 上市后的持续工作，保持与投资者及其他特定机构的联系，及时披露信息。