铁路隧道风险评估管理讲座课件.ppt

1、中央企业全面风险管理指引培训中央企业全面风险管理指引培训第三章：风险评估第三章：风险评估主讲人：安永企业风险管理合伙人主讲人：安永企业风险管理合伙人 单蔼然单蔼然1铁路隧道风险评估管理铁路隧道风险评估管理 第一部分第一部分 作用及应用现状作用及应用现状 第二部分第二部分 原则及流程原则及流程 第三部分第三部分 风险评估风险评估 第四部分第四部分 风险控制风险控制 第五部分第五部分 组织机构及职责组织机构及职责2作用及应用现状作用及应用现状第一部分第一部分3作用及现状作用及现状4贵昆铁路六沾段六盘水隧道贵昆铁路六沾段六盘水隧道 20102010年年2 2月月5 5日，六盘水隧道出口开挖到日，六盘

2、水隧道出口开挖到632632米（米（DK248+228DK248+228），后方），后方170170米位置初期支米位置初期支护（工护（工20b20b）破坏坍方，长度约）破坏坍方，长度约5050米，造成米，造成8 8名名施工人员被困。该段为充填粘土夹块石溶腔，施工人员被困。该段为充填粘土夹块石溶腔，前期施工时连续发生小型坍方，采取超前大管前期施工时连续发生小型坍方，采取超前大管棚并注浆加固后通过。坍方点埋深约棚并注浆加固后通过。坍方点埋深约100100米。米。该灾害属岩溶处理通过后坍方灾害。该灾害属岩溶处理通过后坍方灾害。5坍方照片坍方照片6南广铁路白云隧道南广铁路白云隧道 20102010年年

3、1 1月月1414日，白云隧道出口开挖到日，白云隧道出口开挖到696696米（米（DK334+733DK334+733），爆破后发生小型突水），爆破后发生小型突水突泥，突泥量约突泥，突泥量约200200立方。经会商清淤时，立方。经会商清淤时，再次发生大规模突水突泥，突泥量约再次发生大规模突水突泥，突泥量约20002000立立方，突水量约方，突水量约300300立方立方/小时，淤积长度小时，淤积长度150150米，造成多名作业人员遇难。突泥点对应地米，造成多名作业人员遇难。突泥点对应地表坍陷，陷坑面积表坍陷，陷坑面积300300平方米，深平方米，深2020米。突米。突泥点埋深泥点埋深8080米。

4、米。该灾害属断层突水突泥灾害。该灾害属断层突水突泥灾害。7 突泥突泥8野野三三关关高高阳阳寨寨 9董家山隧道 瓦斯爆炸 10 各种灾害事故所占比例各种灾害事故所占比例 塌方 64%突水突泥 12%洞内火灾 8%火工品爆炸 8%其他 8%11 发生灾害的原因主要体现在以发生灾害的原因主要体现在以下三个方面：下三个方面：未发现风险源未发现风险源 发现风险源，但技术方案不合发现风险源，但技术方案不合理。理。发现风险源，但施工管理措施发现风险源，但施工管理措施不到位。不到位。121314 在建设早期识别潜在因素并估计发生的概率和影响程度，可大大减少工程费用超支机会。通过早期提出规避风险措施，并在施工中

5、有目地的加以落实和监测将有效减少工程事故的发生和事故损失。有益于业主和施工企业在工程造价、工期、质量安全等目标的实现。目的：科学决策目的：科学决策15 风险管理最早源于风险管理最早源于20世纪世纪30年代的美国，早期年代的美国，早期的风险管理是和保险业务相联系的。的风险管理是和保险业务相联系的。国际隧协于国际隧协于99年成立研究小组，年成立研究小组，2003年完成了年完成了隧道风险管理指南。隧道风险管理指南。国内起步较晚，国内起步较晚，2007年，中国土木工程学会编年，中国土木工程学会编写了写了地铁及地下工程建设风险管理指南地铁及地下工程建设风险管理指南、铁道部颁布了铁道部颁布了铁路隧道风险评

6、估与管理暂行铁路隧道风险评估与管理暂行规定规定。16原则及流程原则及流程1718 隧道风险分为以下五大类隧道风险分为以下五大类 安全风险安全风险 环境风险环境风险 工期风险工期风险 投资风险投资风险 第三方风险第三方风险（通常指位于城市地区的隧道，存在着毁坏（通常指位于城市地区的隧道，存在着毁坏一定范围内第三方人身和财产的风险，以及损伤指定为一定范围内第三方人身和财产的风险，以及损伤指定为历史遗迹建筑的风险）历史遗迹建筑的风险）19 铁路隧道风险评估应主要对造成人员铁路隧道风险评估应主要对造成人员伤亡、环境破坏、财产损失、工程经伤亡、环境破坏、财产损失、工程经济损失、工期延误等风险事件进行评济

7、损失、工期延误等风险事件进行评估。（暂行规定估。（暂行规定3.1.33.1.3条）条）20 铁路隧道风险评铁路隧道风险评估与管理目标为估与管理目标为安全风险、环境安全风险、环境风险、工期风险风险、工期风险、投资风险及第、投资风险及第三方风险等（暂三方风险等（暂行规定行规定3.1.53.1.5条）条）安全目标是将人员伤害或财产损失风险降至并保持在可接受的水平或其以下；环境目标是不对环境造成无法恢复的灾害；投资目标是投资控制在处理同类工程费用的较低水平；工期目标是控制在既定的工期目标内。21铁路隧道风险与评估管理包含设计阶段、招投标阶段和铁路隧道风险与评估管理包含设计阶段、招投标阶段和施工阶段，其

8、中设计阶段分为可行性研究阶段、初步设施工阶段，其中设计阶段分为可行性研究阶段、初步设计、施工图阶段。（暂行规定计、施工图阶段。（暂行规定1.0.41.0.4条）条）各阶段风险评估与管理应根据隧道工程技术特点针对安各阶段风险评估与管理应根据隧道工程技术特点针对安全、环境、质量、投资、工期、第三方风险进行，全、环境、质量、投资、工期、第三方风险进行，以安以安全风险为风险评估与管理的重点，并高度重视具有突发全风险为风险评估与管理的重点，并高度重视具有突发性和灾难性的风险。性和灾难性的风险。（暂行规定（暂行规定1.0.61.0.6条）条）22收集风险收集风险管理初始管理初始信息信息进行风险进行风险评估

9、评估提出和实提出和实施风险管施风险管理解决理解决方案方案进行风险进行风险管理的监管理的监督与改进督与改进持续培训，提高风险意识持续培训，提高风险意识高层重视、项目纳入年度管理计划高层重视、项目纳入年度管理计划风险评估管理基本流程包括以下主要工作风险评估管理基本流程包括以下主要工作制定风险制定风险管理策略管理策略23 一、一、设计阶段设计阶段 二二、施工阶段、施工阶段 隧道风险评估管理基本流程隧道风险评估管理基本流程24 一一.设计阶段设计阶段 1.确定设计阶段风险评估体系及标准。2.进行风险识别，确立重要风险因素及相应风险事件。3.评价风险事件的概率和后果等级，确定初始风险等级。4.进行方案设

10、计，对采用设计方案后的残留风险进行评估，确定残留风险等级。设计期间对中、高度残留风险进行监测，补充地质勘查工作。5.提交风险评估成果，纳入设计文件。设计文件应明确中度等级的残留风险，并提出施工阶段的监测要求。暂规第暂规第4.3-4.54.3-4.5节节25 1.依据施工图中风险评估结果和相关数据资料汇总各隧道工点风险事件，确定潜在的主要风险事件;建立风险评估指标体系、风险接受准则和风险分级方法。2.根据施工进程对各隧道主要风险事件，逐段对初始风险进行再识别和监测。3.对初始风险进行估计，分析风险事件发生的概率和损失，评价初始风险等级。4.根据设计或施工应对措施对风险进行再评价，估计残留风险等级

11、并进行监测。5.当残留风险在接受范围内时，隧道风险管理按预定计划执行，直至工程结束；当风险不可接受时，应对风险进行再评定和处理。二二.施工阶段施工阶段26风险评估风险评估27一、一、一般规定一般规定二、风险识别二、风险识别三、风险估计三、风险估计四、四、风险评价风险评价28 铁路隧道风险评估应根据各阶段信息建立风险指标体系。体系可铁路隧道风险评估应根据各阶段信息建立风险指标体系。体系可按风险因素与风险事件关系的层状或树状结构建立，也可采用核按风险因素与风险事件关系的层状或树状结构建立，也可采用核对表方式。（暂行规定对表方式。（暂行规定4.1.1)铁路隧道风险评估应结合各阶段工作特点和内容，确定

12、风险评估铁路隧道风险评估应结合各阶段工作特点和内容，确定风险评估对象和目标，进行评估工作，提出相应的风险处理措施。（暂行对象和目标，进行评估工作，提出相应的风险处理措施。（暂行规定规定4.1.2)安全风险是铁路隧道风险评估的首要目标，需在保证安全的前提安全风险是铁路隧道风险评估的首要目标，需在保证安全的前提下，进行其他目标风险（环境、质量、投资、工期、第三方）的下，进行其他目标风险（环境、质量、投资、工期、第三方）的评估。为保证评估与管理切实有效，相关费用应纳入工程概算。评估。为保证评估与管理切实有效，相关费用应纳入工程概算。（暂行规定（暂行规定4.1.3)铁路隧道风险评估方法应根据各阶段风险

13、特点采用定性、定性和铁路隧道风险评估方法应根据各阶段风险特点采用定性、定性和定量相结合、定量的方法。（暂行规定定量相结合、定量的方法。（暂行规定4.1.5)一般规定一般规定29风险评估的三个主要步骤风险评估的三个主要步骤风险风险识别识别风险风险估计估计风险风险评价评价12330 分类和识别的先后顺序分类和识别的先后顺序 分类的方法分类的方法 识别的方法识别的方法 风险识别涉及的风险识别涉及的3 3个方面问题个方面问题风险风险识别识别31l对于项目风险缺乏整体的认 识观念，无从下手；l易漏掉一些隐藏的或自己不熟悉的因素；l当因素之间存在着相互交叉时不易准确表达和描述。l对项目的风险认识轮廓有一个

14、整体的认识；l按照风险因素类的特征，对每一类风险根据个人专长和相关工程经验进行识别。这种方法基本上可以杜绝风险因素的遗漏，能更加全面识别项目风险因素。风险风险识别识别风险评估风险评估32 分类的方法分类的方法 风险因素类别主要按照地质因素、隧道关键施工环节以及施工准备情况、施工地质勘查、施工管理、隧道特征，交通、用电、火灾事故等类别结合不同阶段的实际情况进行划分。隧道关键施工环节包括：开挖情况、支护及衬砌情况、监控量测、人员机械设备防护情况、施工期防排水及瓦斯隧道的揭煤防突、通风、火源控制、电器设备等。风险风险识别识别风险评估风险评估33 风险识别的方法风险识别的方法 核对表法 头脑风暴法 德

15、尔菲方法 幕景分析法风险风险识别识别风险评估风险评估最好的识别方法是通过由具有丰富经验的各类专家组成的脑震荡会议进行识别。34 风险识别的成果风险识别的成果施工方法层施工方法层目标风险层目标风险层风险评估风险评估建立识别的风险评估指标体系建立识别的风险评估指标体系 风险识别的成果风险识别的成果35风险事件层风险事件层风险评估风险评估 建立识别的风险评估指标体建立识别的风险评估指标体系（续）系（续）36风险因素层风险因素层风险评估风险评估 建立识别的风险评估指标体建立识别的风险评估指标体系（续）系（续）37风险因素层风险因素层风险评估风险评估 建立识别的风险评估指标体建立识别的风险评估指标体系（

16、续）系（续）38 风险识别的成果风险识别的成果 XX隧道隧道DK369+000+200 提交风险清单提交风险清单风险风险识别识别序号序号 风险事件风险事件主要风险因素主要风险因素后果后果 原因类别原因类别 1塌方浅埋、偏压页岩存在地下水、断层破碎带人员伤亡、工期延误、经济损失隧道特征地质因素 2突水、突泥 存在溶蚀管道与地面漏斗相通，地表低洼汇水面积大；近日连降暴雨；施工管理措施不足。风险评估风险评估39风险风险估计估计风险评估风险评估风险事件发生概率评估标准风险事件发生概率评估标准(暂行规定暂行规定4.2.3条）条）风险估计：风险估计：对辨识出的风险及其特征进行分析，估算对辨识出的风险及其特

17、征进行分析，估算风险发生的可能性的高低及不利后果。风险发生的可能性的高低及不利后果。风险事件发生后果评估标准风险事件发生后果评估标准(暂行规定暂行规定4.2.4条）条）40 事故发生概率等级标准事故发生概率等级标准风险风险识别识别概率范围中心值中心值概率等级描述概率等级描述 概率等级概率等级 0.31很可能0.030.30.1可能40.0030.030.01偶然30.00030.0030.001不可能20.00030.0001很不可能1风险评估风险评估风险风险估计估计41 事故发生后果事故发生后果经济损失等级标准经济损失等级标准风险风险识别识别后果定性描述后果定性描述灾难性的灾难性的很严很严

18、重的重的 严重的严重的较大的较大的轻微的轻微的后果等级后果等级54321经济损失（经济损失（万元）万元）1000 3001000 100300 3010030风险评估风险评估风险估计风险估计42 事故发生后果事故发生后果人员伤亡等级标准人员伤亡等级标准风险风险识别识别后果定性描述后果定性描述灾难性的灾难性的很严很严 重的重的 严重的严重的较大的较大的轻微的轻微的后果等级后果等级54321人员伤亡（人人员伤亡（人）F92101F2或或1SI10SI=1或或1101100.110.010.124624260.520.5风险评估风险评估风险风险识别识别风险风险估计估计 事故发生后果事故发生后果工期延

19、误等级标准工期延误等级标准工期延误是指工程风险事故引起的工程建设时间延长。不同性质的工程和建工期延误是指工程风险事故引起的工程建设时间延长。不同性质的工程和建设工期，采用不同的延误时间。设工期，采用不同的延误时间。44 事故发生后果事故发生后果环境影响等级标准环境影响等级标准风险风险识别识别后果定性描述后果定性描述灾难性的灾难性的很严很严 重的重的 严重的严重的较大的较大的轻微的轻微的后果等级后果等级54321环境影响描述环境影响描述永久且严永久且严重的重的永久但永久但轻微的轻微的长期的长期的临时但临时但严重的严重的临时且临时且轻微的轻微的风险评估风险评估风险风险估计估计环境影响是指隧道施工对

20、周围建（构）筑物破坏或损害、环境污染等。环境环境影响是指隧道施工对周围建（构）筑物破坏或损害、环境污染等。环境影响根据其影响程度进行分级。影响根据其影响程度进行分级。45风险评估风险评估风险估计的方法风险估计的方法 定性方法定性方法可采用问卷调查、集体讨论、管理层访谈、专家咨询、情景分析、政策分析、行业标杆比较、调查研究等 定量方法定量方法可采用统计推论(如集中趋势法)、计算机模拟(如蒙特卡罗分析法)、失效模式与影响分析、事件树分析等。进行风险辨识、分析、评价，应将定性与定量方定性与定量方法相结合法相结合风险风险识别识别风险风险估计估计46风险定性评估方法风险定性评估方法 专家调查法专家调查法

21、 对每项风险事件的后果性质、损失值大小及引起该后果的概率进行分析，形成专家调查意见报告。将项目基本信息和归纳的问题提供给专家；专家匿名提出意见；归纳专家意见，形成意见统计结果；反馈给专家，专家匿名再次提出意见。如此反复多次，将归纳总结的意见形成专家调查意见报告。风险评估风险评估风险风险识别识别风险风险估计估计47风险定量评估方法风险定量评估方法 蒙特卡罗模拟方法蒙特卡罗模拟方法风险评估风险评估蒙特卡罗模拟方法的定义：蒙特卡罗模拟方法的定义：蒙特卡罗模拟方法是一种随机模拟数学方法。该方法用来分析评估风险发生可能性、风险的成因、风险造成的损失或带来的机会等变量在未来变化的概率分布。风险风险识别识别

22、风险风险估计估计48风险定量评估方法风险定量评估方法 蒙特卡罗模拟方法蒙特卡罗模拟方法（续）（续）风险评估风险评估蒙特卡罗模拟方法的具体操作步骤：蒙特卡罗模拟方法的具体操作步骤：1.量化风险-将需要分析评估的风险进行量化，明确其度量单位，得到风险变量，并收集历史相关数据。如突泥风险的出水量，塌方的收敛变形量。2.根据对历史数据的分析，借鉴常用建模方法，建立能描述该风险变量在未来变化的概率模型，如正态分布。3.计算概率分布初步结果-利用随机数字发生器，将生成的随机数字代入上述概率模型，生成风险变量的概率分布初步结果4.修正完善概率模型-通过对生成的概率分布初步结果进行分析，用实验数据验证模型的正

23、确性，并在实践中不断修正和完善模型5.利用该模型分析评估风险情况风险风险识别识别风险风险估计估计49风险风险识别识别风险风险估计估计风险评估风险评估估算中的几个问题：估算中的几个问题：多因素情况下事件概率取值，应分别确定各因素的概率值多因素情况下事件概率取值，应分别确定各因素的概率值及其相应权重后，按概率方法计算。及其相应权重后，按概率方法计算。估算风险发生概率的度量单位应合理，如按施工年限还是估算风险发生概率的度量单位应合理，如按施工年限还是隧道长度进行统计。隧道长度进行统计。风险估计工作成果风险估计工作成果 确定风险事件发生概率等级确定风险事件发生概率等级 确定风险事件发生后果等级确定风险

24、事件发生后果等级50 风险等级标准风险等级标准风险评估风险评估 风险评价：在风险估计基础上，评价风险等级。风险评价：在风险估计基础上，评价风险等级。后果等级后果等级概率等级概率等级轻微轻微较大较大严重严重很严重很严重灾难性灾难性12345很可能很可能5高度高度高度高度极高极高极高极高极高极高可能可能4中度中度高度高度高度高度极高极高极高极高偶然偶然3中度中度中度中度高度高度高度高度极高极高不可能不可能2低度低度中度中度中度中度高度高度高度高度很不可能很不可能1低度低度低度低度中度中度中度中度高度高度暂行规定第暂行规定第4.2.54.2.5条条51风险风险评价评价风险评估风险评估 序号序号风险因

25、素风险因素风险事件风险事件安全安全工期工期概率等级概率等级后果等级后果等级风险等级风险等级概率等级概率等级后果等级后果等级风险等级风险等级突水 岩爆 塌方52风险评估风险评估总结总结采用定性、定量的方法，通过对风险的辨识、分析与采用定性、定量的方法，通过对风险的辨识、分析与评价，根据风险的度量单位与模型，考虑风险之间的评价，根据风险的度量单位与模型，考虑风险之间的关系，确定项目重大风险。关系，确定项目重大风险。施工期间的风险评估应随着施工进程动态进行，评估施工期间的风险评估应随着施工进程动态进行，评估区段可综合考虑设计图的地质概况分段和风险分布确区段可综合考虑设计图的地质概况分段和风险分布确定

26、。定。风险识别中除了识别技术层面因素外，应注意识别管风险识别中除了识别技术层面因素外，应注意识别管理风险，包括业主设计、施工。理风险，包括业主设计、施工。53风险控制风险控制第四部分第四部分54风险控制风险控制55风险控制风险控制风险管理策略的组成部分风险管理策略的组成部分 风险偏好和风险承受度风险偏好和风险承受度承担什么风险？承担多少？全面风险管理的有效性标准全面风险管理的有效性标准怎样衡量我们的风险管理工作成效？风险管理的工具选择风险管理的工具选择怎样管理重大风险？风险管理的资源配置风险管理的资源配置如何安排人力、财力、物资、外部资源等风险管理资源56风险控制风险控制风险承担风险承担风险规

27、避风险规避风险转移风险转移风险控制风险控制风险管理策略风险管理策略57风险控制风险控制 风险承担是指项目参与方对所面临的风险采取被动接受的态度，从而承担风险带来的后果。隧道施工面临的风险有许多。对未能辨识出的风险，只能采用风险承担。对辨识出的风险，也可能缺乏能力进行主动管理，对这部分风险只能采用风险承担。对于重大风险，即影响到建设目标实现的风险，一般不应采用风险承担。58风险控制风险控制 风险规避是指风险评估后，项目发生的概率很高，而且可能的损失也很大，又没有其他有效的对策来降低该风险，这时应采取放弃项目、放弃原有行动计划或改变目标的方法。如初步设计阶段对极高等级的残留风险采取放弃或修改线路方

28、案的措施。59 风险转移是指当有些风险无法回避，必须直接面对，而自身的承受能力又无法有效承担时，采用某种方式将某些风险的后果连同对风险应对的权利和责任转移给他人。如工程中的转包、分包方式。风险控制风险控制60风险控制风险控制 风险控制是指控制风险事件发生的动因、环 境、条件等，来达到减轻风险事件发生时的 损失或降低风险事件发生的概率的目的。通常影响某一风险的因素有很多。风险控制可以通过控制这些因素中的一个或多个来达到目的，但主要的是控制风险事件发生的概率和发生后的损失。61风险的二重性风险风险=机会机会+威胁威胁风险承受度风险承受度机会机会管理指标威胁：可以承受威胁：可以承受威胁：不可承受威胁

29、：不可承受风险偏好风险偏好风险控制风险控制62 铁路隧道风险接受准则与采取的风险处理措施铁路隧道风险接受准则与采取的风险处理措施风险控制风险控制风险等级接受准则处理措施低度低度可忽略可忽略不需采取风险处理措施和监测不需采取风险处理措施和监测中度中度可接受可接受不需采取风险处理措施，但需予以监测。不需采取风险处理措施，但需予以监测。高度高度不期望不期望必需采取风险处理措施降低风险并加强监测。必需采取风险处理措施降低风险并加强监测。极高极高不可不可接受接受 必须高度重视并规避，否则要不惜代价将风险必须高度重视并规避，否则要不惜代价将风险降低到不期望的程度。降低到不期望的程度。63风险控制风险控制风

30、险监测风险监测评估风险评估风险按照风险接受准则按照风险接受准则制定风险控制措施制定风险控制措施实施风险控制实施风险控制措施措施是是否否实施风险管理实施风险管理应对方案应对方案现有的风险控制措施是否现有的风险控制措施是否有效？有否执行有效？有否执行？评估控制评估控制方案方案持持续续监控监控制订改进制订改进计划计划风险处理与监测主要工作流程风险处理与监测主要工作流程64风险控制方案要求风险控制方案要求风险控制风险控制 方案一般应包括风险解决的具体目标；方案一般应包括风险解决的具体目标；所需的组织领导；所需的组织领导；所涉及的管理及业务流程，所涉及的管理及业务流程，所需的条件、手段等资源；所需的条件

31、、手段等资源；风险事件发生前、中、后所采取的具体应对风险事件发生前、中、后所采取的具体应对措施以及风险管理工具措施以及风险管理工具(如：关键风险指标如：关键风险指标管理等管理等)。65风险控制方案包括技术和内部控制方案 技术方案包括各种风险预案、超前地质预报和监控量测预技术方案包括各种风险预案、超前地质预报和监控量测预案、动态施工处理措施和关键施工技术预案、关键风险指案、动态施工处理措施和关键施工技术预案、关键风险指标监测预案、信息收集、反馈和快速反应等预案。标监测预案、信息收集、反馈和快速反应等预案。风险控制风险控制 对于风险发生概率大、后果损失严重的风险事件，控制方案的确定应当在专家组集思

32、广益的基础上，重点从总结已有施工技术方案在处理事故成效、成本及对工期的影响方面进行论证决策。66风险控制风险控制 内部控制包括政策、制度、程序 授权 报告 批准 责任 预警 法律风险防范体系 权力制衡 审计检查 考核评价67风险监测风险监测也包括技术层面和管理层面的风险监测也包括技术层面和管理层面的风险监测 关于技术层面的风险监测主要要求关于技术层面的风险监测主要要求 一般规定：一般规定：风险监测应通过超前地质预报、监控量测和现风险监测应通过超前地质预报、监控量测和现场观察、检查等手段随着施工进程密切跟踪已场观察、检查等手段随着施工进程密切跟踪已识别的风险，识别新的风险，进行风险分析与识别的风

33、险，识别新的风险，进行风险分析与评估，风险处理措施的评价与调整。评估，风险处理措施的评价与调整。风险控制风险控制68风险监测具体要求风险监测具体要求 应及时对超前地质预报成果进行分析，提前识别地应及时对超前地质预报成果进行分析，提前识别地质风险因素，评价断层、岩溶、瓦斯等重要风险因质风险因素，评价断层、岩溶、瓦斯等重要风险因素对工程的影响及其相应设计文件措施是否符合风素对工程的影响及其相应设计文件措施是否符合风险处理要求，上报相关管理管辖单位。险处理要求，上报相关管理管辖单位。对评估为中度及以上等级的风险，应制定风险监测对评估为中度及以上等级的风险，应制定风险监测实施方案。风险监测实施方案应明

34、确风险监测的主实施方案。风险监测实施方案应明确风险监测的主要内容（施工监测、工况和环境巡视、作业面状态要内容（施工监测、工况和环境巡视、作业面状态描述、风险处置过程和发展趋势等）、采用的监测描述、风险处置过程和发展趋势等）、采用的监测方式或手段和主要风险因素及其判别指标。风险监方式或手段和主要风险因素及其判别指标。风险监测应有详细记录，每天上报相关管理管辖单位。测应有详细记录，每天上报相关管理管辖单位。风险控制风险控制69 定期向相关管理管辖单位提交风险监测成果报告。风险监测成果报告应在汇总相关风险数据基础上对下述内容进行说明：（1）工程项目风险处理措施是否按计划正在实施，实施效果如何，是否需

35、要制定新的风险处理措施；（2）对工程项目施工环境的预期分析以及对工程项目整体目标的实现可能性的预期分析是否仍然成立；（3）工程项目风险的发展变化是否与预期的一致；（4）已识别的工程项目风险哪些已发生、哪些正在发生、哪些可能后来发生。（5）是否出现了新的风险因素和新的风险事件。风险控制风险控制风险监测具体要求续风险监测具体要求续70 对于存在突水（泥、石）、塌方、大变形、岩爆、瓦斯、洞口失稳等突发性风险事件且风险等级评估为中度及以上的隧道，应实施风险的预警、响应及信息报送机制，对风险进行监测。风险控制风险控制风险监测具体要求续风险监测具体要求续71风险监测的风险预警、响应及信息报送要求 1.建立

36、风险事件关键指标管理。通过分析风险成因，找出关键成因，分析确定导致风险事件发生时该成因的定性描述或具体数值，确定关键指标。根据关键风险指标，建立风险分级预警系统。预警分为级（特别严重）、级（严重）、级（较严重）、级（一般）。风险控制风险控制72风险承受度与预警预警指标风险偏好范围平衡点（三级预警点）二级预警点（高度风险）一级预警点（极高风险）时间风险控制风险控制73风险监测的风险预警、响应及信息报送要求 2.跟踪监测关键指标数据和变化趋势，一旦达到预警状态，施工单位应立即启动相应预案,组织处理，同时第一时间报铁路局风险管理领导小组办公室、项目管理机构、设计、监理单位。风险控制风险控制74风险监

37、测的风险预警、响应及信息报送要求 3.预警状态期间，施工单位应及时向相关单位 报告监测、处理情况，设计应及时调整风险处 理措施，由项目管理机构组织相关单位进行风 险决策和组织实施，并报铁路局风险管理领导 小组。风险控制风险控制75风险监测的风险预警、响应及信息报送要求 4.解除风险预警状态应由施工单位提交消警报告，经监理确认后报送项目管理机构审批。风险控制风险控制76组织机构和职责（建议）组织机构和职责（建议）第五部分第五部分77 为加强隧道风险管理的组织领导，采用为加强隧道风险管理的组织领导，采用铁路局层、建设项目管理机构层和实施铁路局层、建设项目管理机构层和实施主体层主体层三层管理模式三层

38、管理模式对隧道风险进行管对隧道风险进行管理。实施主体层包括设计、施工、监理理。实施主体层包括设计、施工、监理等单位。等单位。组织机构和职责组织机构和职责78（一）铁路局成立隧道风险管理领导小组，铁路局主管基建领导任组长，组员由建管处领导及其相关部门负责人和各项目管理机构第一负责人、技术负责人组成。领导小组办公室设在局建设管理处，建设管理处处长任办公室主任。领导小组下设隧道风险管理专家组，专家组由建设管理、设计、施工、监理以及高校、科研机构等单位具有风险管理经验的专家组成，为领导小组决策提供咨询意见。组织机构和职责组织机构和职责79（二）各项目管理机构成立以第一负责人为组长，由安全质量部、工程管

39、理部负责人，段落指挥部负责人，各参建单位现场负责人组成的隧道风险管理工作组。项目管理机构也可邀请风险管理专家成立专家组，协助进行风险评估与管理。组织机构和职责组织机构和职责80（三）设计、施工和监理单位应分别组建隧道风险管理小组。组织机构和职责组织机构和职责81 铁路局隧道风险管理领导小组职责 1.全面组织和协调铁路局建设项目隧道风险评估与管理工作。2.负责审查、批准各线隧道风险管理计划。3.设计阶段，跟踪了解高度等级残留风险隧道的风险减缓措施，负责对极高等级残留风险的隧道线路方案进行决策。4.招投标阶段，督导和规范招标文件的风险管理要求。5.施工阶段负责对极高、高度风险等级进行审查、批准；对

40、重大技术方案组织审查、论证、决策和批准。组织机构和职责组织机构和职责82 项目管理机构职责 1.制订管辖建设项目的风险评估管理计划和实施办法。2.全面组织和协调建设期间风险评估与管理工作。3.督导设计单位进行设计阶段风险评估工作，注重检查设计文件的风险处置和工程地质勘察深度是否符合有关风险评估管理的规定和要求。4.招标阶段应确定合同各方风险管理内容和责任，界定风险分担的原则、风险的接受准则和费用，规范招标文件和投标文件风险管理内容。组织机构和职责组织机构和职责83 5.施工阶段前期应组织设计单位进行风险技术交底，对施工图中度残留风险的风险等级和设计措施组织进行审查；对施工单位报送的风险管理实施

41、细则和中、高度等级风险预案进行审核。6.施工期间督导施工单位开展风险评估管理工作，审核施工单位报送的风险评估综合报告；审查、批准施工单位提报的中度风险等级调整申请；审核极高、高度风险等级调整申请、关键风险控制技术和重要技术方案并报铁路局隧道风险管理领导小组批准。组织机构和职责组织机构和职责84 设计单位职责 1.制订设计阶段风险评估工作实施细则；建立风险跟踪机制，内容包括设计风险交底，设计标准审查和管理，专业之间协调检查，配合施工期风险跟踪管理等。2.按照铁路隧道风险评估与管理暂行规定要求开展设计阶段的风险评估工作,提出风险评估结果，纳入设计文件。3.施工阶段，应向施工单位就隧道工程地质条件、

42、超前地质预报措施、设计和施工安全工程措施等进行风险技术交底，提出施工及安全注意事项；配合做好施工期风险跟踪管理工作，根据风险监测结果，及时提出风险处理意见，必要时进行变更设计。组织机构和职责组织机构和职责85 施工单位职责 1.施工前，应核对施工设计图，对工程影响范围内的周边环境及地质条件进行全面核查并形成正式报告，经监理签认后报项目管理机构备案。2.制订施工阶段风险评估工作实施细则和中、高度等级风险的各种预案，经监理审查后报项目管理机构核备。组织机构和职责组织机构和职责86 3.负责施工阶段的动态风险评估工作，按设计要求开展常规超前地质预报、监控量测工作；对中、高度等级风险按照风险监测方案开展监测工作，实施风险预警机制及其风险处理措施。4.若需要调整中、高度风险等级和设计措施应报项目管理机构批准后实施。属于重大技术方案的风险处理措施应报项目管理机构审查，经铁路局领导小组批准后实施。5.按要求向相关单位报送有关资料、报告。组织机构和职责组织机构和职责87 监理单位职责 1.参与和监督施工单位风险评估管理工作。2.重点监督检查施工单位的风险监测、风险处理措施实施情况。3.审查施工单位报送的有关资料、报告。组织机构和职责组织机构和职责88驾驭风险驾驭风险 把握未来把握未来谢谢！谢谢！