ISO14001：2015内审检查表参考模板范本.xls

1、内内部部环环境境审审核核检检查查表表受受审审核核部部门门总经办/管理者代表审审核核日日期期审审核核组组长长审审核核依依据据ISO14001 2015版条款、环境手册、程序文件、作业规范等相关文件；审审核核员员ISO14001ISO14001条条款款检检查查要要点点审审核核发发现现和和不不符符合合事事项项的的描描述述判判 定定符符合合严严重重不不符符合合轻轻微微不不符符合合建建议议观观察察4.1理解组织及其所处的环境1、是否识别与组织环境管理体系有关的外部和内部问题？2、识别的内外部问题是否充分、适宜？是否包括相关的环境状况？4.2理解相关方的需求和期望1、是否确定本公司环境管理体系（以下简称E

2、MS）的相关方？以及这些相关方有哪些需求和期望？2、对确定的相关方需求和期望中，是否明确哪些是本公司需要履行的合规义务？4.3环境管理体系范围是否确定本公司EMS的范围（例如：哪些活动、产品和服务？）4.4环境管理体系本公司是否依据ISO14001:2015标准要求建立环境管理体系并加以实施和保持？公司是否已建立环境管理体系所需的各项控制过程?5.1领导的作用和承诺1、最高管理者是否对EMS负责？包括确定方针、目标；提供资源；指导并支持中员工、促进持续改进等。5.2环境方针是否建立环境方针和环境目标，环境方针和环境目标是否与实际是一致？环境方针是否适合公司组织活动、产品服务性质、规模和环境影响

3、？环境方针是否保持文件化信息，并是否传达至所有组织工作或代表它工作的人员？是否都理解环境方针？环境方针是否包含对使用的法律法规要求和其他环境因素有关的其他要求的承诺？5.3组织的岗位、职责和权限公司是否制定组织架构图?与环境有关的职责是否清楚？员工是否明确?6.1应对风险和机遇的措施是否确保在EMS中运用了风险管理思维的理念？7.1支持是否已制定环境手册?是否涵盖所有标准条文的要求?环境手册是否阐述公司方针与目标,组织结构与职责,文件阶层及显示受控状况?是否任命管理者代表？管理者代表的权限是否明确？内内部部环环境境审审核核检检查查表表受受审审核核部部门门总经办/管理者代表审审核核日日期期审审核

4、核组组长长审审核核依依据据ISO14001 2015版条款、环境手册、程序文件、作业规范等相关文件；审审核核员员ISO14001ISO14001条条款款检检查查要要点点审审核核发发现现和和不不符符合合事事项项的的描描述述判判 定定9.3管理评审1、是否主持每年最少一次的管理评审会议?记录是否完整?2、是否安排管理评审输出的问题进行改进？10.1改进1、是否促进持续改进？（包括对数据分析、监视测量、内审、管理评审等过程中发现的不符合进行纠正行动）2、内审发现不符合项是否采取了纠正措施并实施？是否验证纠正措施的有效性？3、是否实施相关数据分析并在必要时机采取纠正与预防措施?内内部部环环境境审审核核

5、检检查查表表受受审审核核部部门门总经办/管理者代表审审核核日日期期审审核核组组长长审审核核依依据据ISO14001 2015版条款、环境手册、程序文件、作业规范等相关文件；审审核核员员ISO14001ISO14001条条款款检检查查要要点点审审核核发发现现和和不不符符合合事事项项的的描描述述判判 定定内内部部环环境境审审核核检检查查表表受受审审核核部部门门环保专员审审核核日日期期审审核核组组长长审审核核依依据据ISO14001 2015版条款、环境手册、程序文件、作业规范等相关文件；审审核核员员ISO14001ISO14001条条款款检检查查要要点点审审核核发发现现和和不不符符合合事事项项的的

6、描描述述判判 定定符符合合严严重重不不符符合合轻轻微微不不符符合合建建议议观观察察4.1理解组织及其所处的环境1、是否识别与组织环境管理体系有关的外部和内部问题？2、识别的内外部问题是否充分、适宜？是否包括相关的环境状况？4.2理解相关方的需求和期望1、是否确定本公司环境管理体系（以下简称EMS）的相关方？以及这些相关方有哪些需求和期望？2、对确定的相关方需求和期望中，是否明确哪些是本公司需要履行的合规义务？4.3环境管理体系范围是否确定本公司EMS的范围（例如：哪些活动、产品和服务？）4.4环境管理体系本公司是否依据ISO14001:2015标准要求建立环境管理体系并加以实施和保持？公司是否

7、已建立环境管理体系所需的各项控制过程?5.1领导的作用和承诺1、是否在最高管理者授权下，开展EMS的相关工作，包括确定目标；提供资源；组织内审、与外部相关方联络、促进持续改进等。5.2环境方针环境方针是否保持文件化信息，并是否传达至所有组织工作或代表它工作的人员？是否都理解环境方针？环境方针是否包含对使用的法律法规要求和其他环境因素有关的其他要求的承诺？5.3组织的岗位、职责和权限公司是否制定组织架构图?与环境有关的职责是否清楚？员工是否明确?6.1应对风险和机遇的措施是否在EMS中把风险管理思维加以运用？7.1支持是否分配EMS的其他职责？是否提供必要的物质支持、并指导相关人员对EMS有效性

8、作出贡献？4.4环境管理体系9.3管理评审1、是否组织每年最少一次的管理评审会议?记录是否完整?2、是否安排管理评审输出的问题进行改进？10.1改进1、是否促进持续改进？（包括对数据分析、监视测量、内审、管理评审等过程中发现的不符合进行纠正行动）2、内审发现不符合项是否采取了纠正措施并实施？是否验证纠正措施的有效性？3、是否实施相关数据分析并在必要时机采取纠正与预防措施?内内部部环环境境审审核核检检查查表表受受审审核核部部门门销售服务审审核核日日期期审审核核组组长长审审核核依依据据ISO14001 2015版条款、环境手册、程序文件、作业规范等相关文件；审审核核员员ISO14001ISO140

9、01条条款款检检查查要要点点审审核核发发现现和和不不符符合合事事项项的的描描述述判判 定定符符合合严严重重不不符符合合轻轻微微不不符符合合建建议议观观察察5.2 环境方针问部门负责人是否了解环境方针？如何了解环境方针?抽查2-3名员工对环境方针的了解情况，是如何了解的6.1.1总则是否了解本部门的环境风险？6.1.2 环境因素是否识别本部分的环境因素？并评价出本部门的重要环境因素？是否管控了本部分的重要环境因素？8.1运行策划和控制与本部分相关的环境管理文件是否有效，保持与实际一致，本部门在废水、废气、噪声、固废、危险废弃物方面是否有效管控？8.2应急准备和响应抽查2-3名员工是否对消防器材的

10、分布是否清楚？是否知道如何使用？请部门负责人和两名员工叙述一下火灾疏散路线?抽问几位员工出现火灾之后怎么办？在消防演习中，你部门有哪些工作。9.1.2合规性的评价是否理解客户在环境方面的要求？本部门的环境信息是否沟通，有无留下记录？10.2不符合和纠正措施你部门在环境活动中有过什么不符合？对出现的不符合采取了哪些纠正措施，效果如何？内内部部环环境境审审核核检检查查表表受受审审核核部部门门销售服务审审核核日日期期审审核核组组长长审审核核依依据据ISO14001 2015版条款、环境手册、程序文件、作业规范等相关文件；审审核核员员ISO14001ISO14001条条款款检检查查要要点点审审核核发发

11、现现和和不不符符合合事事项项的的描描述述判判 定定内内部部环环境境审审核核检检查查表表受受审审核核部部门门人力资源&文控审审核核日日期期审审核核组组长长审审核核依依据据ISO14001 2015版条款、环境手册、程序文件、作业规范等相关文件；审审核核员员ISO14001ISO14001条条款款检检查查要要点点审审核核发发现现和和不不符符合合事事项项的的描描述述判判 定定符符合合严严重重不不符符合合轻轻微微不不符符合合建建议议观观察察5.2 环境方针问部门负责人是否了解环境方针？如何了解环境方针?抽查2-3名员工对环境方针的了解情况，是如何了解的6.1.1总则是否了解本部门的环境风险？6.1.2

12、环境因素本部门有哪些重要环境因素？是否有清单？6.1.2环境因素你部门有那些环境因素和重要环境因素，它们是如何评价出来的？你们如何理解？6.1.2环境因素本部门环境因素识别是否充分？是否有环境因素清单和评价？6.1.3是否有按照程序规定获取、登记和更新适合本公司的法律法规和其他要求？6.1.4是否针对重要环境因素、合规义务、风险和机遇制定相关措施？措施是否贯切到日常管理工作中去？措施的有效性是否评价？6.2.1环境目标有哪些环境目标指标与你部门有关？你们如何理解？6.2.2实现环境目标的策划是否有针对本部门的环境目标制定具体措施来确保其达标？7.2能力组织是否建立有关招聘,录用,培训,考核的程

13、序?与环境管理绩效有关的人员（如:EMS内审员、合规评价、消防管理员、环保设施管理、其他环境管理人员等）能力是否具备？7.5文件化信息文件的分发回收作业是否明确?7.5文件化信息有否建立文件总览表,以控制标识文件的最新修订状况?7.3意识抽查本部门一个与EMS管理有关的人员，看他是否清楚其负责工作中，如果没做好，会带来哪些潜在影响或后果？7.4信息交流公司的所有员工是否得到环境相应的培训？记录有否？内部的信息交流如何实施？记录有否？组织与外部的信息交流如何实施？记录有否？8.1运行策划和控制与本部分相关的环境管理文件是否有效，保持与实际一致，本部门在废水、废气、噪声、固废、危险废弃物方面是否有

14、效管控？是否做好防泄露的措施？是否按文件要求进行分类并标识？现场检查固废是否有收集点、分类是否正确、有无混放？8.2应急准备和响应抽查2-3名员工是否对消防器材的分布是否清楚？是否知道如何使用？请部门负责人和两名员工叙述一下火灾疏散路线?抽问几位员工出现火灾之后怎么办？9.1.1总则、每年是否做三废检测？2、本公司内是否组织人员定期对废水、废气、噪声等排放情况进行定期抽测或检查？3、是否监督固废、危险废弃物的情况？是否统计水、电、纸张的使用情况？10改进内审、外审以及其他检查中，发现不符合项是否采取了纠正措施并实施？是否验证纠正措施的有效性？是否实施相关数据分析并在必要时机采取纠正与预防措施?

15、8.1运行策划和控制内内部部环环境境审审核核检检查查表表受受审审核核部部门门仓库审审核核日日期期审审核核组组长长审审核核依依据据ISO14001 2015版条款、环境手册、程序文件、作业规范等相关文件；审审核核员员ISO14001ISO14001条条款款检检查查要要点点审审核核发发现现和和不不符符合合事事项项的的描描述述判判 定定符符合合严严重重不不符符合合轻轻微微不不符符合合建建议议观观察察6.1.1总则是否了解本部门的环境风险？6.1.2环境因素本部门有哪些重要环境因素？是否有清单？6.1.2环境因素你部门有那些环境因素和重要环境因素，它们是如何评价出来的？你们如何理解？6.1.2环境因素

16、本部门环境因素识别是否充分？是否有环境因素清单和评价？6.1.2环境因素现场检查固废是否有收集点、分类是否正确、有无混放？6.2.1环境目标有哪些环境目标指标与你部门有关？你们如何理解？6.2.2实现环境目标的策划是否有针对本部门的环境目标制定具体措施来确保其达标？8.1运行策划和控制与本部分相关的环境管理文件是否有效，保持与实际一致，本部门在废水、废气、噪声、固废、危险废弃物方面是否有效管控？是否做好防泄露的措施？是否按文件要求进行分类并标识？现场检查固废是否有收集点、分类是否正确、有无混放？8.2应急准备和响应抽查2-3名员工是否对消防器材的分布是否清楚？是否知道如何使用？8.2应急准备和

17、响应请部门负责人和两名员工叙述一下火灾疏散路线?抽问几位员工出现火灾之后怎么办？10.2不符合和纠正措施你部门在环境活动中有过什么不符合？对出现的不符合采取了哪些纠正措施，效果如何？8.1运行策划和控制内内部部环环境境审审核核检检查查表表受受审审核核部部门门仓库审审核核日日期期审审核核组组长长审审核核依依据据ISO14001 2015版条款、环境手册、程序文件、作业规范等相关文件；审审核核员员ISO14001ISO14001条条款款检检查查要要点点审审核核发发现现和和不不符符合合事事项项的的描描述述判判 定定内内部部环环境境审审核核检检查查表表受受审审核核部部门门采购部审审核核日日期期审审核核

18、组组长长审审核核依依据据ISO14001 2015版条款、环境手册、程序文件、作业规范等相关文件；审审核核员员ISO14001ISO14001条条款款检检查查要要点点审审核核发发现现和和不不符符合合事事项项的的描描述述判判 定定符符合合严严重重不不符符合合轻轻微微不不符符合合建建议议观观察察6.1.1总则是否了解本部门的环境风险？6.1.2环境因素本部门有哪些重要环境因素？是否有清单？6.1.2环境因素你部门有那些环境因素和重要环境因素，它们是如何评价出来的？你们如何理解？6.1.2环境因素本部门环境因素识别是否充分？是否有环境因素清单和评价？6.1.2环境因素现场检查固废是否有收集点、分类是

19、否正确、有无混放？6.2.1环境目标有哪些环境目标指标与你部门有关？你们如何理解？6.2.2实现环境目标的策划是否有针对本部门的环境目标制定具体措施来确保其达标？7.4信息交流是否向外部相关方（包括供应商、承包方等）施加环境影响？内部的信息交流如何实施？记录有否？组织与外部的信息交流如何实施？记录有否？8.1运行策划和控制与本部分相关的环境管理文件是否有效，保持与实际一致，本部门在废水、废气、噪声、固废、危险废弃物方面是否有效管控？是否做好防泄露的措施？是否按文件要求进行分类并标识？现场检查固废是否有收集点、分类是否正确、有无混放？8.2应急准备和响应抽查2-3名员工是否对消防器材的分布是否清

20、楚？是否知道如何使用？8.2应急准备和响应请部门负责人和两名员工叙述一下火灾疏散路线?抽问几位员工出现火灾之后怎么办？9.1.1总则抽查2-3名员工对环境重要性是否了解？抽查2-3名员工是否有环境知识培训记录？10.2不符合和纠正措施你部门在环境活动中有过什么不符合？对出现的不符合采取了哪些纠正措施，效果如何？内内部部环环境境审审核核检检查查表表受受审审核核部部门门采购部审审核核日日期期审审核核组组长长审审核核依依据据ISO14001 2015版条款、环境手册、程序文件、作业规范等相关文件；审审核核员员ISO14001ISO14001条条款款检检查查要要点点审审核核发发现现和和不不符符合合事事

21、项项的的描描述述判判 定定内内部部环环境境审审核核检检查查表表受受审审核核部部门门生产部（包括PMC&工程）审审核核日日期期审审核核组组长长审审核核依依据据ISO14001 2015版条款、环境手册、程序文件、作业规范等相关文件；审审核核员员ISO14001ISO14001条条款款检检查查要要点点审审核核发发现现和和不不符符合合事事项项的的描描述述判判 定定符符合合严严重重不不符符合合轻轻微微不不符符合合建建议议观观察察6.1.1总则是否了解本部门的环境风险？6.1.2环境因素本部门有哪些重要环境因素？是否有清单？6.1.2环境因素你部门有那些环境因素和重要环境因素，它们是如何评价出来的？你们

22、如何理解？6.1.2环境因素本部门环境因素识别是否充分？是否有环境因素清单和评价？6.1.2环境因素现场检查固废是否有收集点、分类是否正确、有无混放？6.2.1环境目标有哪些环境目标指标与你部门有关？你们如何理解？6.2.2实现环境目标的策划是否有针对本部门的环境目标制定具体措施来确保其达标？8.1运行策划和控制与本部分相关的环境管理文件是否有效，保持与实际一致，本部门在废水、废气、噪声、固废、危险废弃物方面是否有效管控？16 OF 26是否做好防泄露的措施？是否按文件要求进行分类并标识？现场检查固废是否有收集点、分类是否正确、有无混放？8.2应急准备和响应抽查2-3名员工是否对消防器材的分布

23、是否清楚？是否知道如何使用？8.2应急准备和响应请部门负责人和两名员工叙述一下火灾疏散路线?抽问几位员工出现火灾之后怎么办？10.2不符合和纠正措施你部门在环境活动中有过什么不符合？对出现的不符合采取了哪些纠正措施，效果如何？8.1运行策划和控制内内部部环环境境审审核核检检查查表表受受审审核核部部门门生产部（包括PMC&工程）审审核核日日期期审审核核组组长长审审核核依依据据ISO14001 2015版条款、环境手册、程序文件、作业规范等相关文件；审审核核员员ISO14001ISO14001条条款款检检查查要要点点审审核核发发现现和和不不符符合合事事项项的的描描述述判判 定定17 OF 26内内

24、部部环环境境审审核核检检查查表表受受审审核核部部门门设备部审审核核日日期期审审核核组组长长审审核核依依据据ISO14001 2015版条款、环境手册、程序文件、作业规范等相关文件；审审核核员员ISO14001ISO14001条条款款检检查查要要点点审审核核发发现现和和不不符符合合事事项项的的描描述述判判 定定符符合合严严重重不不符符合合轻轻微微不不符符合合建建议议观观察察6.1.1总则是否了解本部门的环境风险？6.1.2环境因素本部门有哪些重要环境因素？是否有清单？6.1.2环境因素你部门有那些环境因素和重要环境因素，它们是如何评价出来的？你们如何理解？6.1.2环境因素本部门环境因素识别是否

25、充分？是否有环境因素清单和评价？6.1.2环境因素现场检查固废是否有收集点、分类是否正确、有无混放？6.2.1环境目标有哪些环境目标指标与你部门有关？你们如何理解？6.2.2实现环境目标的策划是否有针对本部门的环境目标制定具体措施来确保其达标？8.1运行策划和控制与本部分相关的环境管理文件是否有效，保持与实际一致，本部门在废水、废气、噪声、固废、危险废弃物方面是否有效管控？是否做好防泄露的措施？是否按文件要求进行分类并标识？现场检查固废是否有收集点、分类是否正确、有无混放？8.2应急准备和响应抽查2-3名员工是否对消防器材的分布是否清楚？是否知道如何使用？8.2应急准备和响应请部门负责人和两名

26、员工叙述一下火灾疏散路线?抽问几位员工出现火灾之后怎么办？10.2不符合和纠正措施你部门在环境活动中有过什么不符合？对出现的不符合采取了哪些纠正措施，效果如何？8.1运行策划和控制内内部部环环境境审审核核检检查查表表受受审审核核部部门门品管部审审核核日日期期审审核核组组长长审审核核依依据据ISO14001 2015版条款、环境手册、程序文件、作业规范等相关文件；审审核核员员ISO14001ISO14001条条款款检检查查要要点点审审核核发发现现和和不不符符合合事事项项的的描描述述判判 定定符符合合严严重重不不符符合合轻轻微微不不符符合合建建议议观观察察6.1.1总则是否了解本部门的环境风险？6

27、.1.2环境因素本部门有哪些重要环境因素？是否有清单？6.1.2环境因素你部门有那些环境因素和重要环境因素，它们是如何评价出来的？你们如何理解？6.1.2环境因素本部门环境因素识别是否充分？是否有环境因素清单和评价？6.1.2环境因素现场检查固废是否有收集点、分类是否正确、有无混放？6.2.1环境目标有哪些环境目标指标与你部门有关？你们如何理解？6.2.2实现环境目标的策划是否有针对本部门的环境目标制定具体措施来确保其达标？7.4信息交流公司的所有员工是否得到环境相应的培训？记录有否？7.4信息交流内部的信息交流如何实施？记录有否？7.4信息交流组织与外部的信息交流如何实施？记录有否？8.1运

28、行策划和控制与本部分相关的环境管理文件是否有效，保持与实际一致，本部门在废水、废气、噪声、固废、危险废弃物方面是否有效管控？是否做好防泄露的措施？是否按文件要求进行分类并标识？现场检查固废是否有收集点、分类是否正确、有无混放？8.2应急准备和响应抽查2-3名员工是否对消防器材的分布是否清楚？是否知道如何使用？8.2应急准备和响应请部门负责人和两名员工叙述一下火灾疏散路线?抽问几位员工出现火灾之后怎么办？9.1.1总则抽查2-3名员工对环境重要性是否了解？抽查2-3名员工是否有环境知识培训记录？9.1.1总则文件的保存是否依规定实施?9.1.2合规性的评价在消防演习中，你部门有哪些工作。9.1.

29、2合规性的评价如何理解资源节省问题，你部门从哪几个方面来实施？9.1.2合规性的评价你部门有什么环境信息沟通，有无留下记录？10.2不符合和纠正措施你部门在环境活动中有过什么不符合？对出现的不符合采取了哪些纠正措施，效果如何？内内部部环环境境审审核核检检查查表表受受审审核核部部门门胶材研发审审核核日日期期审审核核依依据据ISO14001 2015版条款、环境手册、程序文件、作业规范等相关文件；审审核核员员ISO14001ISO14001条条款款检检查查要要点点审审核核发发现现和和不不符符合合事事项项的的描描述述6.1.1总则是否了解本部门的环境风险？6.1.2环境因素本部门有哪些重要环境因素？

30、是否有清单？6.1.2环境因素你部门有那些环境因素和重要环境因素，它们是如何评价出来的？你们如何理解？6.1.2环境因素本部门环境因素识别是否充分？是否有环境因素清单和评价？6.1.2环境因素现场检查固废是否有收集点、分类是否正确、有无混放？8.1运行策划和控制与本部分相关的环境管理文件是否有效，保持与实际一致，本部门在废水、废气、噪声、固废、危险废弃物方面是否有效管控？是否做好防泄露的措施？是否按文件要求进行分类并标识？现场检查固废是否有收集点、分类是否正确、有无混放？8.2应急准备和响应抽查2-3名员工是否对消防器材的分布是否清楚？是否知道如何使用？8.2应急准备和响应请部门负责人和两名员工叙述一下火灾疏散路线?抽问几位员工出现火灾之后怎么办？10.2不符合和纠正措施你部门在环境活动中有过什么不符合？对出现的不符合采取了哪些纠正措施，效果如何？审审核核组组长长判判 定定符符合合严严重重不不符符合合轻轻微微不不符符合合建建议议观观察察