ISO14000环境管理体系审核知识培训解析课件.ppt

1、ISO14000环境管理体系审核知识培训10/24/20221第一章 环境审核概论第二章 环境管理体系认证的实施程序第三章 审核的策划与准备第四章 第一阶段审核第五章 第二阶段审核第六章 审核跟踪目目 录录10/24/20222第一章：环境审核概论10/24/20223审核(ISO9000：2000)10/24/20224审核准则10/24/20225审核证据(ISO14010)10/24/20226审核证据(ISO9000：2000)10/24/20227审核发现(ISO9000：2000)10/24/20228审核结论10/24/20229相关方10/24/202210技术专家10/24/

2、202211环境管理体系认证由获得认可资格的环境管理体系认证机构依据由获得认可资格的环境管理体系认证机构依据审核准则，对受审核方的环境管理体系通过实审核准则，对受审核方的环境管理体系通过实施审核及认证评定，确认受审核方的环境管理施审核及认证评定，确认受审核方的环境管理体系的符合性及有效性，并颁发证书及标志的体系的符合性及有效性，并颁发证书及标志的过程。过程。10/24/202212环境审核客观地获取审核证据并予以评价，以判断特定客观地获取审核证据并予以评价，以判断特定的环境活动、事件、状况、管理体系，或有关的环境活动、事件、状况、管理体系，或有关上述事项的信息是否符合审核准则的一个系统上述事项

3、的信息是否符合审核准则的一个系统化、文件化的验证过程，包括将这一过程的化、文件化的验证过程，包括将这一过程的结果呈报委托方结果呈报委托方10/24/202213环境审核10/24/202214环境审核分类10/24/202215环境标志审核10/24/202216清洁生产审核10/24/202217环境行为符合性审核10/24/202218应负责任审核10/24/202219环境管理体系审核客观地获取审核证据并予以评价，以判断一客观地获取审核证据并予以评价，以判断一个组织的环境管理体系是否符合环境管理体个组织的环境管理体系是否符合环境管理体系审核准则的一个系统化、文件化的验证过系审核准则的一个

4、系统化、文件化的验证过程，包括将这一过程的结果呈报给委托方；程，包括将这一过程的结果呈报给委托方；10/24/202220环境管理体系审核的目的10/24/202221环境管理体系审核准则10/24/202222审核类型10/24/202223内部环境管理体系审核的目的10/24/202224第二方审核的目的10/24/202225第三方审核的目的10/24/202226审核的特点10/24/202227审核是正式的活动10/24/202228审核的客观性10/24/202229审核的独立性10/24/202230审核的系统性10/24/202231认证的程序第二章 环境管理体系认证的实施程序

5、10/24/202232 环境管理体系认证流程10/24/202233 环境管理体系认证流程10/24/202234 环境管理体系认证流程10/24/202235 环境管理体系认证流程10/24/202236 内审流程10/24/202237 内审流程10/24/202238审核的启动10/24/202239委托方的职责10/24/202240委托方的职责10/24/202241申请评审10/24/202242申请资料10/24/202243申请资料目录10/24/202244申请资料目录10/24/202245认证的能力10/24/202246审核的策划与准备10/24/202247审核的实

6、施10/24/202248纠正措施的跟踪和批准注册10/24/202249证后的监督管理10/24/202250第三章:审核的策划与准备10/24/202251确定审核范围10/24/202252确定审核范围的重要性10/24/202253确定审核范围考虑的因素10/24/202254审核范围的确定10/24/202255审核范围的确定10/24/202256审核范围的确定10/24/202257审核范围的确定10/24/202258审核范围的确定10/24/202259审核范围的确定10/24/202260多现场审核10/24/202261 多现场审核10/24/202262 审核范围的描述

7、10/24/202263审核组的组成10/24/202264审核组长的条件10/24/202265审核组长的职责10/24/202266审核组长的职责10/24/202267审核员的要求10/24/202268审核员的职责10/24/202269审核计划的内容10/24/202270两个阶段审核计划的差异10/24/202271两个阶段审核计划的差异10/24/202272两个阶段审核计划的差异10/24/202273审核计划10/24/202274 审核日程安排10/24/202275 审核日程安排10/24/202276编写检查表10/24/202277检查表的作用10/24/202278

8、编制的准备10/24/202279设计检查表应注意：1.以以ISO14001及环境管理体系文件为依据及环境管理体系文件为依据2.以部门审核为主时以部门审核为主时,应列出有关的主要要素的审应列出有关的主要要素的审 核内容和审核方法核内容和审核方法3.以要素审核为主时以要素审核为主时,要说明到哪些部门去查要说明到哪些部门去查4.注意要素的逻辑顺序注意要素的逻辑顺序,明确审核步骤明确审核步骤5.抓住重点抓住重点,抽样应有代表性抽样应有代表性6.注意可操作性注意可操作性10/24/202280检查表的基本内容10/24/202281检查表的五要素10/24/202282环境管理体系审核检查表10/24

9、/202283第四章 第一阶段审核10/24/202284第一阶段审核的目的10/24/202285第一阶段审核的内容和程序10/24/202286不进行第一阶段审核的条件F.10/24/202287文件审核10/24/202288文件审核的目的10/24/202289文件审核的要求10/24/202290文件的审核方法10/24/202291文件审核的注意事项10/24/202292审核前沟通 提前通知受审核部门 审核组内部会议(必要时)1)审核准备情况 2)讨论疑难问题 3)提出注意事项10/24/202293第一阶段现场审核内容及要点10/24/202294第一阶段现场审核内容及要点10

10、/24/202295第五章:第二阶段审核10/24/202296首次会议10/24/202297第二阶段审核的目的10/24/202298第二阶段审核的内容10/24/202299现场审核10/24/2022100审核方式10/24/2022101审核方法10/24/2022102审核技巧10/24/2022103审核过程的控制10/24/2022104审核路线的展开 记录记录 实施情况实施情况 记录记录 相关文件相关文件 实施情况实施情况 记录记录 相关活动相关活动 相关文件相关文件 实施情况实施情况 记录记录部门职责部门职责 相关活动相关活动 相关文件相关文件 实施情况实施情况 记录记录

11、相关活动相关活动 相关文件相关文件 实施情况实施情况 记录记录 相关文件相关文件 实施情况实施情况 记录记录 实施情况实施情况 记录记录 记录记录10/24/2022105客观证据10/24/2022106不符合的定义是指那些违背审核准则的审核发现。是指那些违背审核准则的审核发现。10/24/2022107不符合项的形成10/24/2022108严重不符合项10/24/2022109轻微不符合项1）对要素和体系文件而言，是个别、对要素和体系文件而言，是个别、偶然的、孤立的性质轻微的问题偶然的、孤立的性质轻微的问题2）对所审区域的体系有效性而言，是）对所审区域的体系有效性而言，是 个次要的问题个

12、次要的问题10/24/2022110不符合报告的内容不符合报告的内容10/24/2022111不合格的描述10/24/2022112审核结果的汇总分析10/24/2022113审核组沟通会议10/24/2022114环境管理体系有效性的评价10/24/2022115末次会议10/24/2022116审核报告10/24/2022117审核总结10/24/2022118审核结论10/24/2022119纠正措施的跟踪程序第六章：审核的跟踪10/24/2022120纠正与预防的方法10/24/2022121纠正与预防的跟踪验证10/24/2022122纠正与预防的跟踪验证10/24/2022123证后监督10/24/2022124证后监督发现问题处置10/24/2022125复复 审审10/24/2022126案例练习一根据ISO14001:1996标准和相关环境法律、法规要求对石创公司提供的环境手册、程序文件和相关资料进行文件审核。10/24/2022127案例练习二10/24/2022128案例练习三10/24/2022129案例练习四10/24/2022130案例练习四10/24/2022131案例练习四10/24/2022132