ISO14001环境管理体系审核课件.pptx
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- 关 键 词:
- ISO14001 环境管理 体系 审核 课件
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1、)1)l环境管理体系审核概述环境管理体系审核概述l环境管理体系审核实施环境管理体系审核实施l环境管理体系要素审核环境管理体系要素审核2)客观地获取审核证据并予以评价,以判断一客观地获取审核证据并予以评价,以判断一个组织的环境管理体系是否符合环境管理体系审个组织的环境管理体系是否符合环境管理体系审核准则的一个系统化并形成文件的验证过程,包核准则的一个系统化并形成文件的验证过程,包括将这一过程的结果呈报委托方。括将这一过程的结果呈报委托方。环境管理体系审核环境管理体系审核3)环境管理体系审核准则审核员用来同所收集到环境管理体系审核准则审核员用来同所收集到的审核证据进行比较的方针、惯例、程序或要求。
2、的审核证据进行比较的方针、惯例、程序或要求。环境管理体系审核准则环境管理体系审核准则1、定义、定义42、内容、内容ISO14001环境管理体系标准;环境管理体系标准;受审核方的环境管理体系文件受审核方的环境管理体系文件.适用于受审核方的环境法律、法规和其他要求;适用于受审核方的环境法律、法规和其他要求;5)组织提交书面申请组织提交书面申请完成审核报告完成审核报告申请评审、合同评审申请评审、合同评审签定认证合同签定认证合同任命审核组长组建审核组任命审核组长组建审核组第一阶段审核第一阶段审核第二阶段审核第二阶段审核对纠正措施的跟踪验证对纠正措施的跟踪验证停止审核停止审核不推荐认证不推荐认证限期纠正
3、限期纠正N0N0YESYES6)换发认证证书换发认证证书复评(有效期满复评(有效期满)保持认证保持认证证后监督审核证后监督审核颁发认证证书颁发认证证书认证评定认证评定撤销或注销撤销或注销暂停、撤销或注销暂停、撤销或注销审核组纠正、审核组纠正、必要时复审必要时复审N0N0N0YESYESYES7)获证方获证方文件审核文件审核文件审核文件审核申请评审、合同评审申请评审、合同评审 受理合同受理合同签定合同签定合同现场审核现场审核三年期有效中三年期有效中监督审核监督审核定期:获证后半年进行第一次,以定期:获证后半年进行第一次,以后每年进行一次后每年进行一次 不定期:认证要求变更不定期:认证要求变更/体
4、系重大变体系重大变更更三年有效期中三年有效期中 重大变更或期满前复评重大变更或期满前复评 申请申请 8)不符合纠正及验证不符合纠正及验证审核报告审核报告技术委员会技术委员会认证评定会审定认证评定会审定发布通知发布通知保持、延续、扩大、变更保持、延续、扩大、变更发布通知发布通知暂停证书使用暂停证书使用发布通知发布通知撤销撤销发布通知发布通知恢复证书使用恢复证书使用9)3、确定审核范围的三个原则、确定审核范围的三个原则组织的管理权限组织的管理权限;组织的活动组织的活动;组织的现场组织的现场.10)6、审核组配置要求、审核组配置要求专业配置要求专业配置要求;实习审核员要求实习审核员要求;客观公正性要
5、求客观公正性要求.11)4、审核组长的条件、审核组长的条件 审核组长应为环境管理体系注册主任审核员或审核组长应为环境管理体系注册主任审核员或者是注册为审核员之后又至少参加过三次完整的环者是注册为审核员之后又至少参加过三次完整的环境管理体系审核的审核员;境管理体系审核的审核员;审核组长应具备相当的管理能力与经验;具有较审核组长应具备相当的管理能力与经验;具有较强的组织协调能力和处理审核活动中各种有关问题强的组织协调能力和处理审核活动中各种有关问题的能力;的能力;审核组长应具有相应的专业能力及广泛的相关审核组长应具有相应的专业能力及广泛的相关技术知识。技术知识。12)l 5、审核组成员的条件(、审
6、核组成员的条件(1)能全面、正确理解能全面、正确理解ISO14001环境管理体系标准;环境管理体系标准;掌握环境管理体系审核程序、过程与技术,具备掌握环境管理体系审核程序、过程与技术,具备环境管理体系审核能力;环境管理体系审核能力;具备与受审核方的产品、活动和服务相关的技术知具备与受审核方的产品、活动和服务相关的技术知识;识;13)了解相关的环境法律、法规及其他要求,能判了解相关的环境法律、法规及其他要求,能判断受审核组织环境法律、法规和其它要求的符合性;断受审核组织环境法律、法规和其它要求的符合性;具备一定的环境科学技术知识,能够识别环境因具备一定的环境科学技术知识,能够识别环境因素及相关影
7、响,并具有一定的污染防治技术知识;素及相关影响,并具有一定的污染防治技术知识;审核员应具备审核工作所必须的个人素质和能力,审核员应具备审核工作所必须的个人素质和能力,例如:表达能力,判断能力。例如:表达能力,判断能力。5、审核组成员的条件(、审核组成员的条件(2)14)第一阶段现场审核的审核计划第一阶段现场审核的审核计划审核目的审核目的;审核的主要内容审核的主要内容;审核安排审核安排.15)详细的审核日程安排及分组审核的部门、要素详细的审核日程安排及分组审核的部门、要素.第二阶段审核计划的内容第二阶段审核计划的内容审核目的审核目的;审核范围审核范围;审核准则审核准则;审核组成员名单审核组成员名
8、单;现场审核的起止日期现场审核的起止日期;16)现场确认审核范围。现场确认审核范围。第一阶段审核的任务第一阶段审核的任务 了解受审核方环境管理体系的运行情况,了解受审核方环境管理体系的运行情况,确定第二阶段审核的可行性和条件;确定第二阶段审核的可行性和条件;收集充分的信息,了解现场的情况,收集充分的信息,了解现场的情况,确定第二阶段审核的重点和方案;确定第二阶段审核的重点和方案;17)环境因素的识别与重要环境因素的评价程环境因素的识别与重要环境因素的评价程序及识别、评价过程的记录与结果;序及识别、评价过程的记录与结果;第一阶段审核的内容(第一阶段审核的内容(1)体系建立、运行的基本情况;体系建
9、立、运行的基本情况;环境管理体系文件审核;环境管理体系文件审核;18)组织机构和职责的设置是否合理;管理组织机构和职责的设置是否合理;管理评审是否已实施。评审是否已实施。获取、识别法律法规的程序及实施情况,获取、识别法律法规的程序及实施情况,法律法规的符合性;法律法规的符合性;内审程序及其实施情况,以判断内审的内审程序及其实施情况,以判断内审的可信度和有效性;可信度和有效性;第一阶段审核的内容(第一阶段审核的内容(2)19)考察生产现场、动力现场和主要环境保考察生产现场、动力现场和主要环境保护设施现场,了解生产过程中主要的环境影护设施现场,了解生产过程中主要的环境影响,并确认认证范围;响,并确
10、认认证范围;第一阶段现场审核的工作程序(第一阶段现场审核的工作程序(1)与组织的管理者和环境管理代表会面,说与组织的管理者和环境管理代表会面,说明第一阶段审核的目的,审核内容及方法;明第一阶段审核的目的,审核内容及方法;20)与受审核方代表交谈本次审核的审核发现。与受审核方代表交谈本次审核的审核发现。与环境管理代表交谈了解有关体系的整体与环境管理代表交谈了解有关体系的整体情况;情况;在环境管理体系工作部门审阅一阶段需重在环境管理体系工作部门审阅一阶段需重点审核的几个重要要素、各种文件、记录;点审核的几个重要要素、各种文件、记录;第一阶段现场审核的工作程序(第一阶段现场审核的工作程序(2)21)
11、证实受审核方的环境管理体系符合环境证实受审核方的环境管理体系符合环境管理体系标准的所有要求。管理体系标准的所有要求。第二阶段审核的目的第二阶段审核的目的 证实受审核方实施了其环境方针、目标指证实受审核方实施了其环境方针、目标指标并遵守了相应的程序;标并遵守了相应的程序;22)各个管理程序实施情况;各个管理程序实施情况;第二阶段审核重点审核内容(第二阶段审核重点审核内容(1)各级管理者对其在环境管理体系中的各级管理者对其在环境管理体系中的职责的实施;职责的实施;环境因素的识别及重要环境因素的评价,环境因素的识别及重要环境因素的评价,审核是否有重要环境因素遗漏;审核是否有重要环境因素遗漏;目标指标
12、、管理方案的实施;目标指标、管理方案的实施;23)实施环境管理体系的环境绩效。实施环境管理体系的环境绩效。各项运行控制程序的实施,重要环境因素各项运行控制程序的实施,重要环境因素的控制;的控制;监测及内审程序的实施情况,以及管理评监测及内审程序的实施情况,以及管理评审的实施情况;审的实施情况;环境方针、重要环境因素、目标指标、管环境方针、重要环境因素、目标指标、管理方案、主要管理程序及内审等要素的联系和理方案、主要管理程序及内审等要素的联系和一致性;一致性;第二阶段审核重点审核内容(第二阶段审核重点审核内容(2)24)末次会议。末次会议。第二阶段现场审核的工作程序第二阶段现场审核的工作程序首次
13、会议;首次会议;收集审核证据;收集审核证据;确认审核发现;确认审核发现;25)作为重要的审核记录存档。作为重要的审核记录存档。现场审核检查表的作用现场审核检查表的作用 明确受审核部门所需审核的主要要素及要求;明确受审核部门所需审核的主要要素及要求;使审核程序规范化、系统化;使审核程序规范化、系统化;使审核员在现场审核中始终保持明确的审核使审核员在现场审核中始终保持明确的审核目标;目标;26)审核依据栏:标明本项审核内容所依据的审核依据栏:标明本项审核内容所依据的ISO14001标准中的要素要求(或受审核方的程标准中的要素要求(或受审核方的程序文件序文件/作业指导书中规定的要求);作业指导书中规
14、定的要求);现场审核检查表的基本内容(现场审核检查表的基本内容(1)受审核部门、审核时间、审核员姓名;受审核部门、审核时间、审核员姓名;27)检查或跟踪记录栏:在现场审核中作为审检查或跟踪记录栏:在现场审核中作为审核结果的记录,或跟踪审核的记录。核结果的记录,或跟踪审核的记录。检查事项及检查方式栏:在本栏填写本项检查事项及检查方式栏:在本栏填写本项检查的内容及检查方式。包括提问的问题、或检查的内容及检查方式。包括提问的问题、或者检查记录及文件的内容;者检查记录及文件的内容;现场审核检查表的基本内容(现场审核检查表的基本内容(2)28)方式方式-面谈、提问;现场观察;查阅记录、文件面谈、提问;现
15、场观察;查阅记录、文件现场检查表编写时应考虑的因素(现场检查表编写时应考虑的因素(1)1、依据、依据ISO14001标准和体系文件中的职责和要求来编标准和体系文件中的职责和要求来编 制检查表;制检查表;2、检查表应明确审核目标,体现抽样的内容、方式和、检查表应明确审核目标,体现抽样的内容、方式和 抽样量:抽样量:内容内容-突出重要环境因素、重点环境岗位、重要环突出重要环境因素、重点环境岗位、重要环境管理职能;境管理职能;抽样量抽样量.29)5、强调审核发现和跟踪的记录,为审核总结和以后、强调审核发现和跟踪的记录,为审核总结和以后 的审核工作提供依据。的审核工作提供依据。3、检查表应体现部门、要
16、素、重要环境因素的联系、检查表应体现部门、要素、重要环境因素的联系 和呼应;和呼应;4、审核组的检查表整体上应体现充分性和深度以及、审核组的检查表整体上应体现充分性和深度以及 要素的内在联系,审核组长应进行综合把握;要素的内在联系,审核组长应进行综合把握;现场检查表编写时应考虑的因素(现场检查表编写时应考虑的因素(2)30)以环境因素为线索进行审核以环境因素为线索进行审核;环境管理体系的审核方式环境管理体系的审核方式按部门审核的方式按部门审核的方式;按要素审核的方式按要素审核的方式;31)现场观察现场观察.环境管理体系的审核方法环境管理体系的审核方法提问与交谈提问与交谈;查阅文件和记录查阅文件
17、和记录;32)2、确定不符合项必须以审核准则为依据、确定不符合项必须以审核准则为依据.不符合项的确定不符合项的确定1、确定不符合项必须以客观事实为基础、确定不符合项必须以客观事实为基础;33)受审核方的环境管理体系文件(包括手册、受审核方的环境管理体系文件(包括手册、程序文件和作业指导书)程序文件和作业指导书).审核准则:审核准则:ISO14001环境管理体系标准;环境管理体系标准;适用于受审核方的与环境有关的法律、法适用于受审核方的与环境有关的法律、法规及其他要求;规及其他要求;34)受审核方代表确认及签字。受审核方代表确认及签字。不符合报告应包括的主要内容不符合报告应包括的主要内容 受审核
18、方名称;受审核方名称;不符合事实描述;不符合事实描述;不符合项性质判定;不符合项性质判定;不符合不符合ISO14001标准的条款号或不符合体系文标准的条款号或不符合体系文件的编号;件的编号;审核员姓名及开具日期;审核员姓名及开具日期;35)体系文件适合于组织员工(能力、素质等)的使体系文件适合于组织员工(能力、素质等)的使用用.环境管理体系适宜性可以考虑:环境管理体系适宜性可以考虑:环境方针、体系各要素的策划适合于组织的规模、环境方针、体系各要素的策划适合于组织的规模、性质和环境特点性质和环境特点;与组织原有的管理制度相融合,与其他体系(质与组织原有的管理制度相融合,与其他体系(质量、职业安全
19、卫生)兼容量、职业安全卫生)兼容;36)资源的充分性资源的充分性.环境管理体系充分性可以考虑:环境管理体系充分性可以考虑:体系是否覆盖了组织的认证范围体系是否覆盖了组织的认证范围;体系能否满足体系能否满足ISO014001标准标准17个要素的全部管个要素的全部管理要求理要求;体系的各项管理程序体系的各项管理程序/要求能确保实现管理的有效要求能确保实现管理的有效运行(运行(PDCA);37)对评价出的重要环境因素体系能实施有效控制;对评价出的重要环境因素体系能实施有效控制;环境管理体系有效性应考虑的因素(环境管理体系有效性应考虑的因素(1)体系能保证实现组织的环境方针和目标指标;体系能保证实现组
20、织的环境方针和目标指标;38)员工通过体系的建立和实施提高了环境保护意识,员工通过体系的建立和实施提高了环境保护意识,并能够自觉地遵守与本岗位有关的程序或作业指导书并能够自觉地遵守与本岗位有关的程序或作业指导书的规定的规定.通过体系的监测测量、不符合纠正与预防、内通过体系的监测测量、不符合纠正与预防、内审和管理评审等要素的实施,组织的体系形成了一套审和管理评审等要素的实施,组织的体系形成了一套自我发现、自我纠正、自我完善的机制;自我发现、自我纠正、自我完善的机制;环境管理体系有效性应考虑的因素(环境管理体系有效性应考虑的因素(2)39)审核结论。审核结论。审核报告主要内容审核报告主要内容受审核
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