合同管理案例分析课件1.ppt
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1、格式:n背景资料背景资料n问题问题n解解答答考核点n1监理合同当事人双方权利、义务;n2建设工程招标方式和招标程序;n3施工招标资格预审与评标;n4施工合同的订立;n5施工准备阶段的合同管理;n6施工过程中的合同管理;n7竣工验收阶段的合同管理;n8索赔程序及监理工程师对索赔的管理。(一)监理合同当事人双方权利、义务n1主要参考建设工程监理合同(示范文本)第四条至第三十条,以及双方权利、双方义务、责任。这部分合同条款较多(27条)。n通过工程实施中出现的情况,判断是否符合合同对双方义务、权利、责任的规定。n2考核可能涉及的主要内容:n监理方的义务、权利、责任n委托人的义务、权利、责任n为便于学
2、习掌握,可将监理合同示范文本及教材有关内容归纳如下。n监理方n(1)义务:n派驻足够人员,报送组织机构、监理规划;n完成合同约定(专用条款)的监理工程范围内的监理业务,按约定期报告;n认真、勤奋工作,提供相应咨询意见,公正维护各方合法权益;n保密;n使用委托人提供的设施、物品,用毕移交;n负责合同协调;n不参与与委托人利益冲突的活动;n不接受合同以外的与监理工程有关的报酬。n(2)权利:n有关事项和工程设计的建议权;n对质量、工期、费用的监督控制权(组织设计、材料及施工质量检验权,工程款审核确认权);n与有关单位组织协调主持权,重要事项报告委托人;n施工合同双方对对方的意见要求通过监理研究后,
3、协商确定,以及调解争议(第19条);n指令权(开工、暂停、复工要变更)(征得委托人同意);n选择总承包人建议权,对分包人的认可权;n审核索赔n获得酬金 对监理合同的权利(为对业务的权利)。n终止合同;n(3)责任:n责任期即合同有效期;n履行责任期内约定的义务,因过失使委托人受到损失应赔偿,累计总额 监理报酬总额(税金之外);n对承包人违反合同规定质量及完工时限不承担责任,对不可抗力导致监理合同不能履行不承担责任,对违反第5条(即上述义务)应承担赔偿责任;n向委托人索赔不成立时,由此引起委托人的费用,应给予补偿。n委托方n(1)义务:n支付监理预付款;n协调外部关系,如委托监理方则应付酬;n信
4、息(工程资料)n物质(用房、通讯、其他)n人员(如有需要,合同中约定)n在(合同)约定时间内,对监理书面要求做出书面决定;n提供:n信息(工程资料)n物质(用房、通讯、其他)n人员(如有需要,合同中约定)n(2)权利:n授予监理权限,对总监认可权;n选定工程承包人及订立合同;n对工程设计的要求认定权,设计变更审批权;n监督控制监理方履行合同:n人员监控(更换、职责履行、不法行为损失赔偿)n履行合同监控 n审查监理工作月报及专项报告。n(3)责任:n履行监理委托合同,违约承担责任;n非监理方原因使监理方因业务工作受损失可予补偿;n委托人索赔不成立时,应补偿因之引起的监理方有关费用支出。n对以上内
5、容,主要要求领会实质,能清晰划清责任、权利、义务的归属。n案例案例1n【背景资料】n某钢筋混凝土框架式8层商业大厦工程项目,业主甲分别与监理单位乙和施工单位丙签订了施工阶段委托监理合同和施工合同。在委托监理合同中对于业主(甲方)和监理单位(乙方)的权利、义务和违约责任的某些规定如下:n1乙方在监理工作中应维护甲方的利益。n2施工期间的任何设计变更必须经过乙方审查、认可并发布变更令方为有效并付诸实施。n3乙方应在甲方的授权范围内对委托的工程项目实施施工监理。n4乙方发现工程设计中的错误或不符合建筑工程质量标准的要求时,有权要求设计单位更改。n5乙方监理仅对本工程的施工质量实施监督控制;进度控制和
6、费用控制任务由甲方行使。n6乙方有审核批准索赔权。n7乙方对工程进度款支付有审核签认权;甲方有独立于乙方之外的自主支付权。n8在合同责任期内,乙方未按合同要求的职责认真服务,或甲方违背对乙方的责任时,均应向对方承担赔偿责任。,n9由于甲方严重违约及非乙方责任而使监理工作停止半年以上的情况下,乙方有权终止合同n10甲方违约应承担违约责任,赔偿乙方相应的经济损失。n11在施工期间工地每发生一起人员重伤事故,乙方应受罚款1万元;发生一起死亡事故受罚2万元;发生一起质量事故,乙方应付给甲方相当于质量事故经济损失5的罚款。n12乙方有发布开工令、停工令、复工令等指令的权利。n问题n以上各条中有无不妥之处
7、?怎样才是正确的?n知识要点】n本题主要涉及监理合同中有关当事双方的权利、义务及违约责任方面条款的合理性。n解题思路n可根据监理规范、监理合同(示范文本)或双方权利、双方义务、-违约责任的有关内容,对题设各条款逐项检查、对比、分析,判断是否不妥并对不妥的条款加以修正。在检查分析各条款时,注意从监理的委托(授权)服务的性质以及监理原则出发考虑。n参考答案n1不妥,正确的应当是:乙方在监理工作中应当公正地维护有关方面的合法权益。n2小妥,正确的应当是:设计变更的审批权在业主,任何设计变更须经乙方审查并报业主审查、批准、同意后,再由乙方发布变更令,实施变更。n3正确。n4不妥。正确的应当是:乙方发现
8、设计错误或不符合质量标准要求时,应报告甲方,要求设计单位改正并向甲方提供报告。n5不妥。因为三大控制目标是相互联系、相互影响的,监理规范103也规定应对三目标进行全面控制与管理。正确的应当是:监理单位有实施工程项目质量、进度和费用三方面的监督控制权。n6不妥,乙方仅有索赔审核权及建议权而无批准权。正确的应当是:乙方有审核索赔权,除非有专门约定外,索赔的批准、确认应通过甲方。n7不妥,正确的应当是:在工程承包合同议定的工程价格范围内,乙方对工程进度款的支付有审核签认权;未经乙方签字确认,甲方不得支付工程款。n8正确。n9正确。n10正确。n11不妥,正确的应当是:因乙方的过失而造成经济损失,乙方
9、应向甲方进行赔偿,累计赔偿总额不应超出监理酬金总额(扣除税金)。n12不妥,正确的应当是:乙方在征得甲方同意后,有权发布开工令、停工令、复工令。(二)建设工程招标方式和招标程序n考核可能涉及的主要内容:n(1)招标方式的类型、特点及其选择要能结合工程情况选择适宜的招标方式。n(2)招标程序要求熟悉招标程序的内容及实施顺序,这部分可以和“招标管理”结合起来。监理工程师的招标管理工作大致可分为:招标前的准备工作(编制招标文件、标底、招标广告);招标、投标阶段工作;评标、决标工作。要清楚有关各项工作的内容及目的、要求(例如,组织现场察勘的目的要求;标前会(澄清会)的目的、要求等)。n在招标程序中,根
10、据招投标法,有几个问题应注意:n我国招标方法分为公开招标和邀请招标。n邀请招标的被邀请者应不少于3个具备承担项目能力、资信良好的特定法人或组织。n如选择代理机构委托招标时,该机构应具备三个条件,即:有从事该业务的营业场所及资金;有编制招标文件及组织评标的专业力量;有符合条件的评标委员会人选专家库(从事相同领域工作满8年的高级职称或专业水平者)。n招标人要修改、澄清招标文件须在投标截止日15天以前书面通知招标文件收受人。n自招标文件开始发出日至投标截止日止,不得少于20日。(3)招标文件的组成,各文件的目的、用途以及它们的解释权的优先顺序。n案例案例2n【背景资料】n某工程项目,在初步设计文件完
11、成后,业主与某监理公司签订了该工程的施工招标和施工阶段委托监理合同。在施工招标前,监理单位编制了招标过程中可能涉及的各种招标有关文件。n问题n1在招标准备阶段,应编制和准备好招标过程中可能涉及的有关文件,这些文件主要包括哪几方面的内容?n2已通过资格审查的承包商,在收到业主方发出的投标邀请函后,可以按指定的地点和时间购买招标文件,以便据以编标。施工招标前监理单位编制的招标文件由以下主要内容组成:n(1)工程综合说明;n(2)设计图纸和技术说明;n(3)工程量清单;n(4)施工方案;n(5)主要设备及材料供应方式;n(6)保证工程质量、进度、安全的主要技术组织措施;n(7)特殊工程的施工要求;n
12、(8)施工项目管理机构;n(9)合同条件。n上述施工招标文件内容中哪儿项不正确?为什么?除上述内容外,还应当包括哪些内容?n知识要点n本题涉及的知识点包括:招标前应准备的招标所需文件施工招标文件(标书)的组成。n解题思路n对于问题题1可参考招标阶段的主要工作的内容,明确各项工作所需文件。这里要注意的是本案例题提出的问题是要求写出招标过程中所需的文件,而不是招标备案所需文件。n对于问题2,可参照关于招标文件的简述,或根据“编制招标文件”所指出的施工招标范本推荐的招标文件组成较详细的描述,对题中所给的招标文件组成的内容逐项检查,把不属于招标文件的内容挑出,并将题中未指出但应属于招标文件的组成部分加
13、以指出。这里,一是要分清哪些是招标者应作为招标文件编写的?哪些是投标者应编写投标文件的组成部分。此外,还应当注意的是,有一部分文件是在招标文件中要由招标人提出,而由投标人在编标时填写,并作为投标文件的组成部分再返回的文件,例如投标书(标函)格式及其附件、各种保函或保证书格式等文件也不应遗漏。n参考答案n1在招标阶段应编制好招标过程可能涉及的有关文件包括:(1)招标公告广告;(2)资格预审文件;(3)招标文件;(4)合同协议书;(5)资格预审和评标方法;(6)编制标底的有关文件等。其中,招标文件包括投标须知、合同条件、技术规范、设计图纸和技术资料、工程量清单等几大部分,以及投标书等其他文件。n2
14、其中第(4)、(6)、(8)项不正确。n因为第(4)、(6)(8)项应当是投标单位编制的投标文件的内容,而不是招标文件内容。除上述第(1)、(2)、(3)、(5)、(7)、(9)项外,在投标文件中尚应有:投标须知、技术规范和规程、标准以及投标书(标函)格式及其附件、各种保函或保证书格式等。(三)施工招标的资格预审与评标n考核可能涉及的主要内容:n(1)资格审查的主要内容法人资格及组织机构;财务报表;人员报表;施工机械设备情况;分包计划;近5年完成同类工程情况(工程经验);在建项目调查;近2年涉及诉讼案件(资信);其他。n(2)资格预审方法:n应满足的必要条件:营业执照、资质等级(对于联合体投标
15、应以资质等级低的单位确定资质等级)、财务状况(开户银行资信证明)、流动资金、分包计划、履约情况。附加条件:视工程需要而定。n加权打分量化审查:给出评价项目,评分标准(标准应统一),各项权重。n综合评分=各项得分各项权重n(3)开标的组织。n有标底评标n无标底评标n(4)评标的组织。n(5)评标方法n综合(加标)评分法n 评标价方法:注意“评标价”只用于评标比较,报价优劣,不作为合同价的基础。n案例案例3n【背景材料】n某项45层高级商业大厦项目采取公开竞争性招标,招标公告中要求投标者应是具有一级资质等级的施工企业。在开标会上,共有12家参与投标的施工企业或联合体有关人员参加,此外还有市招标办公
16、室、市公证处法律顾问以及业主方的招标委员会全体成员和监理单位人员参加。开标前,公证处倾向提出要对各投标单位的资质进行审查。在开标中,对一家参与投标的M建筑公司资质提出了质疑,虽然该公司资质材料齐全并盖有公章和项目负责人签字,但法律顾问认定该单位不符合投标资格要求,取消了该标书。另一投标的N建筑施工联合体是由两个建筑公司联合组成的联合体,其中A建筑公司为一级施工企业,B建筑公司为三级施工企业,也被认定为不符合投标资格要求,撤销了标书。n问题n1开标会上能否列入“审查投标单位的资质”这一程序?为什么?n2为什么M建筑公司被认定不符合投标资格?n3为什么N建筑公司被认定不符合投标资格?n知识要点n本
17、题考核对投标者的资格审查以及投标资格条件方面的知识掌握程度。n解题思路n对于问题l,主要可以从招标程序以及各道程序的主要内容方面考虑、分析。可参考有关招标程序的内容(资格预审及开标)。n对于问题2及3,可以从招标程序中的资格预审时对投标人资格条件的要求以及在开标时对投标文件是否有效两个方面检查,判断M及N建筑公司是否符合投标资格。可参考关于“资格预审”中的投标人应满足的资格条件和“开标”中对于无效投标文件的规定。n参考答案n1投标单位的资质审查,应放在发放招标文件之前进行,即所谓的资格预审。所以一般在开标会议上不再进行。n2因为M公司的资质资料没有法人签字,所以该文件不具有法律效力,项目负责人
18、签字是没有法律效力的。n3因为N建筑施工联合体是由资质为一级施工企业的A公司和资质为三级施工企业的B公司组成的。根据建筑法规定,不同资质等级的施工企业联合承包(投标)时,应以等级低的企业资质等级为准,即对该联合体应视为相当于三级施工企业,不符合招标要求一级企业投标的资质规定。(四)施工合同的订立n考核可能涉及的主要内容:n(1)合同的形式原则,形式欠缺的法律后果我国合同法对合同形式要求是“不要式”原则,但建设工程合同通常规定采用书面形式。n(2)合同的主要内容当事人、标的、数量、质量、价款、履行期限、违约责任、争议的解决方法。n(3)合同的成立,要约与承诺。n(4)缔约过失责任。n(5)合同的
19、生效(生效的条件、时间)依法成立的合同,自成立时生效,附条件和期限的合同生效(2003年考题二)。n(6)无效合同及其确认。n合同无效的情况:以欺诈手段订立;恶意串通,损害国家、集体或第三方利益;以合法形式掩盖非法目的;损害社会公共利益;违反法律法规。n(7)合同的终止及争议解决(;2003年考题二)。n注意:仲裁和诉讼在合同中只能选择其中之一。n案例十二案例十二n【背景材料】n某工程项目确定采用邀请招标的方式,监理单位在招标前经测算确定该工程标底为4 000万元,定额工期为40个月,经研究、考察确定邀请4家具备承包该工程项目相应资质等级的施工企业参加投标。招标小组研究确定采用如下综合评分法评
20、标的原则。n1评价的项目中各项评分的权重分别为:报价占40工期占20,施工组织设计占20,企业信誉占10施工经验占10。n2各单项评分时,满分均按100分计,计算分数值时取小数点后一位数。n3“报价”项的评分原则是:以标底土5(标底)值为合理报价,超过此范围则认为是不合理报价。计分是以标底标价为100分,标价每偏差1扣10分,偏差+1扣15分。n4“工期”项的评分原则是:以额定工期为准,提前15为满分100分,依此每延后5扣10分,超过额定工期者被淘汰。n5“企业信誉”项的评分原则是:以企业近3年工程优良率为准,优良率100为满分100分,90为90分,依此类推。n6“施工经验”项的评分原则是
21、:按企业近3年承建类似工程与全部承建工程项目的百分比计,100为满分100分。n7“施工组织设计”由专家评分决定。n经审查,四家投标的施工企业的上述5项指标汇总如表所示。投标单投标单位位报价报价(万元)(万元)工期工期(月)(月)近近3年工年工程优良程优良率()率()近近3年承年承建类似建类似工程工程()()施工组施工组织设计织设计的专家的专家打分打分A396036503095B404037403087C392034554093D408038405085n问题n1根据上述评分原则和各投标单位情况,对各投标单位的各评价项目推算出各项指标的应得分。n2按综合评分法确定各投标单位的综合分数值。n3优
22、选出综合条件最好的投标单位作为中标单位。n知识要点n用综合评分法评标,可参考评标的综合评分法,并根据题示的具体评分标准评分。n解题思路n1首先按照题设的评分原则和评分标准,对每个投标单位的各项评价指标(报价、工期、企业信誉、施工经验、施工组织设计)按其实际情况打分,即得到各投标单位的各评价指标的应得分。n2然后,将各投标单位的各个评价指标的应得分乘以各指标的评分权重,再相加即得出各投标单位的综合评分值。n3将综合评分值最高的投标单位选出作为中标单位。n参考答案n1根据评分原则,确定各企业各项评价指标的应得分。n(1)“报价”得分n施工企业A:偏离标底值,应得分为10010=90分n施工企业B:
23、偏离标底值,应得分10015=85n施工企业c:偏离标底值,应得分10020=80n施工企业D:偏离标底值,应得分10030:70n(2)“工期”得分n施工企业A:偏离额定工期,比15延后5,得分10010=90分n施工企业B:偏离额定工期,比15延后75,得分10015=85分n施工企业C:偏离额定工期,与满分标准相同,得分1000=100分n施工企业D:偏离额定工期,比15延后10,得分10020=80分n(3)“企业信誉”得分n当企业近3年的工程优良率为N,则企业的信誉得分为N分,因此各企业的“企业信誉”得分如表企业企业ABCD企业信誉得分50405540n(4)“施工经验”得分n若近3
24、年企业承建与本工程项目类似的工程占全部工程总数比例为M,则得分为M,各企业的“施工经验”得分如表企业企业ABCD施工经验得分303040502按综合评分法确定各投标的企业所获的加权综合评分计算如表各项加权得分计算各项加权得分计算式式企业企业A企业企业B企业企业C企业企业D(1)“报价”得分权重40900.436850.434800.432700.428(2)“工期”得分权重20900.218850.2171000.220800.216(3)“信誉”得分权重10500.15 400.14 550.15.5400.14(4)“施工经验”得分权重40300.13 300.13 400.14 500.
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