企业管理整合管理体系审核培训课件.ppt
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- 关 键 词:
- 企业管理 整合 管理体系 审核 培训 课件
- 资源描述:
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1、此教材仅供客户内部使用。未经诺恒管理学校的书面许可,其它任何机构不得擅自传阅、引用或复制。整合管理体系内部审核员培训整合管理体系内部审核员培训第四部分第四部分 内部审核内部审核1质量管理体系内部审核质量管理体系内部审核审核总论审核总论审核策划审核策划审核实施审核实施审核报告、纠正与跟踪审核报告、纠正与跟踪2审核总论审核总论n审核定义n审核准则n审核分类n内审作用n审核程序3什么是审核?什么是审核?满足程度满足程度审核结论审核结论客观评价客观评价4审核定义审核定义通过获得审核证据并对其进行客观评价,以确定满足审核准则的程序所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。评价的对象是审核证据 评价的依据是
2、审核准则 系统的、独立的、客观的评价过程 形成文件5审核准则审核准则 用作依据的一组方针、程序或要求用作依据的一组方针、程序或要求。质量管理方针、目标运作程序作业方法 法律法规要求标准要求顾客要求(明确的、隐含的)相关方要求组织附加要求6审核证据审核证据与审核准则有关的并且能够证实的:记录 事实陈述 或其他信息审核准则可以是定性的或定量的7审核类型审核类型 8内部审核的作用内部审核的作用n验证组织管理体系是否持续满足规定要求n通过内部审核,达到持续改进的目的n 过程改进n 体系改进n 质量改进n调查重大问题发生原因n满足标准的要求n在第二、三方审核前纠正不足9审核的正规性审核的正规性n审核依据
3、正式特定的要求进行n审核只能由有资格的人员承担n审核必须遵循正式程序n审核必须依据客观证据做出判断n审核结果必须形成正式报告和记录10审核策划审核实施审核报告审核跟踪11质量管理体系内部审核质量管理体系内部审核审核总论审核总论审核策划审核策划审核实施审核实施审核报告、纠正与跟踪审核报告、纠正与跟踪12审核策划审核策划n审核方案制定 n审核准备 审核实施计划 文件审查 检查表 审核前沟通13审核时机与方式审核时机与方式14审核时机审核时机n例行审核 每年至少一次,覆盖所有体系要求和区域 往往开始于质量管理体系建立并试运行一段时间之后n临时审核(特殊情况下的追加审核)发生了严重的质量问题或客户重大
4、投诉 最高管理者、隶属关系、内部组织、产品、方针和目标等有重大改变 第二、第三方审核之前15集中式审核集中式审核n集中某一段时间完成对所有区域或所有体系要求的审核 在程序文件中明确大致时间 具体时间用通知或审核实施计划形式通知相关部门 可不必编制年度内部审核方案16分散式滚动审核分散式滚动审核n分区域(部门)或体系要求在不同时间进行审核n需编制年度审核方案 范围、准则 频次(预计的审核月份)方法n对审核方案进行滚动修改17审核方案审核方案计划审核已进行纠正措施已计划纠正措施已实施纠正措施已验证 月份部门 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 管 理 层 销 售 部 采 购 部
5、技 术 部 生 产 部 品 质 部 仓 库18审核准备审核准备n确定审核目的n识别特别要求(合约或法规要求)n确定审核组长n确定审核时间和资源要求n确定审核小组成员n编制审核实施计划n制订检查表n审核前沟通19审核准备注意事项审核准备注意事项n审核策略审核范围审核线路(从哪里入手)关键过程(关注业务主次)上次审核结果(是否还再发生问题)n审核组分配 独立性n审核时间 审核线路 应超过外部审核的时间 考虑关键过程领域 考虑关键的质量管理要求20审核实施计划编制审核实施计划编制n输入信息 合约要求 质量管理手册 质量管理目标 程序文件和指引 法律和法规要求 关键业务过程领域 现有的质量问题 顾客投
6、诉 高层管理期望 审核员经验n输出 审核目的 审核范围 审核准则 审核组成员 审核时间 审核日程安排21审核实施计划内容审核实施计划内容n 审核的目的和范围n 审核准则n 审核组成员n 审核详细的日程安排首次会议/末次会议时间审核组人员的分配受审核部门及具体时间主要的审核要点n 拟制/批准人的签字n 通知(发放)的相关部门22审核目的和范围审核目的和范围n审核目的 例行审核,确定体系持续有效 调查重大质量问题,确定原因 为外部检查做准备n审核范围 全公司范围 某个或几个部门 某个产品或所有产品 标准全部或部分体系要求23审核日程安排审核日程安排n审核详细的人员和日程安排 -首次会议/末次会议时
7、间及参加人员 -审核组人员的分配 -受审核部门及具体时间 -主要的审核要点24审核实施计划案例审核实施计划案例n参见课堂案例25检查表检查表n指导审核整个过程的路线图n明确审核要点和方法n确保审核的覆盖面n减少组员之间不必要的重复n保持审核的方向和节奏n体现审核的正规化和专业性n作为审核的记录档案26检查表检查表 检查表有可能失去其价值,如果只是:检查表有可能失去其价值,如果只是:q 对错打钩清单对错打钩清单q 对错回答问题单对错回答问题单 检查表应该是一份备忘录!检查表应该是一份备忘录!检查表应反映实际的业务过程检查表应反映实际的业务过程!27编制准备编制准备n了解审核范围n了解业务过程n确
8、定审核重点n确定审核策略n文件收集和审查28检查表编制检查表编制n输入信息 质量管理手册 方针和目标 合约要求 程序和指引 法律和法规 上次审核发现问题 已知的质量问题 管理层关注重点 顾客和相关方关注点29检查表编制检查表编制n输出信息 审核要点 看什么?验证方法 找哪些客观证据?抽样数量30审核策略审核策略n按PDCA思路展开 部门职责 过程识别 质量管理目标 生产服务过程控制 监测与测量 不合格的纠正与预防31审核策略(审核策略(1 1)策划策划q 方针q 组织机构与职责q 过程识别q 法律法规的识别q 目标指标q 管理方案自上 而下自下而上顺向逆向32审核策略(审核策略(2)资源管理及
9、运行控制q人员招聘q人员培训与考核q设备设施管理q工作环境管理q日常运作过程控制自上 而下顺向自下而上逆向33审核策略(审核策略(3 3)自上 而下顺向自下而上逆向测量、监视与改进测量、监视与改进q 顾客评价q 过程与产品测量q 体系审核q 不合格处理q 数据分析与改进34编制检查表的总体思路编制检查表的总体思路n业务过程的展开是否明确?是否有明确的程序(不一定需要文件化!)n过程的接口是否明确?部门之间的接口过程和过程之间的接口n过程是否按照规定要求执行?程序执行的符合性n过程的结果是否可以接受?过程的目标是否明确?现有的运作方式是否保证目标的实现?是否符合法律法规要求?35检查表内容检查表
10、内容n审核准则/依据n审核区域/部门n检查要点n验证方法n抽样数n审核时间n验证结果(记录)36检查表案例检查表案例n看什么(LOOK AT)-要点 设备定期维护n找什么(LOOK FOR)-验证内容 每一设备的维护要求是否明确?是否明确维护过程中对环境保护的要求 是否按照要求进行维护?维护结果是否能够证明?设备维护是否能够保证设备正常运行?设备故障率是否低于目标要求?目前的设备故障率有否导致生产/服务不能正常提供?是否出现环境事故的产生?37检查表案例检查表案例检查表课堂案例检查表课堂案例38审核前沟通审核前沟通n提前通知受审核部门n审核组内部会议(必要时)审核准备情况 讨论疑难问题 提出注
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