商法学课件第四编第八章证券违法行为与法律责任.ppt
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- 商法 课件 第四 第八 证券 违法行为 法律责任
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1、商法学商法学教学课件教学课件第八章第八章 证券违法行为与法律责任证券违法行为与法律责任 n第一节第一节 证券违法行为概述证券违法行为概述n第二节第二节 虚假陈述及其法律责任虚假陈述及其法律责任 n第三节第三节 内幕交易及其法律责任内幕交易及其法律责任n第四节第四节 操纵市场及其法律责任操纵市场及其法律责任n第五节第五节 欺诈客户及其法律责任欺诈客户及其法律责任n本章教学目的本章教学目的:使学生了解并掌握证券违法行为与证券使学生了解并掌握证券违法行为与证券法律责任的体系及其构成要件,培养学生分析案例与适法律责任的体系及其构成要件,培养学生分析案例与适用法律的能力。用法律的能力。n本章教学要求本章
2、教学要求:简要阐释证券违法行为的特点和种类,简要阐释证券违法行为的特点和种类,深入分析和讲解虚假陈述、内幕交易、操纵市场、欺诈深入分析和讲解虚假陈述、内幕交易、操纵市场、欺诈客户等证券违法行为的法律责任构成要件,证券违法行客户等证券违法行为的法律责任构成要件,证券违法行为的民事责任的归责原则,使学生对四种违法行为的责为的民事责任的归责原则,使学生对四种违法行为的责任构成要件准确理解和把握,并能通过案例分析,提高任构成要件准确理解和把握,并能通过案例分析,提高适用法律的能力。适用法律的能力。n本章教学重点本章教学重点:虚假陈述、内幕交易、操纵市场、欺诈虚假陈述、内幕交易、操纵市场、欺诈客户等证券
3、违法行为的法律责任构成要件,民事责任的客户等证券违法行为的法律责任构成要件,民事责任的归责原则。归责原则。n本章教学难点本章教学难点:证券违法行为的民事责任及赔偿范围。证券违法行为的民事责任及赔偿范围。本章教学提示:本章教学提示:第一节第一节 证券违法行为概述证券违法行为概述 一、我国有关证券违法行为和法律责任的立法一、我国有关证券违法行为和法律责任的立法(一)法律(一)法律(二)法规(二)法规(三)司法解释(三)司法解释二、证券违法行为的特点和种类二、证券违法行为的特点和种类(一)证券违法行为的特点(一)证券违法行为的特点n1.1.主观上大都属于当事人的故意行为;主观上大都属于当事人的故意行
4、为;n2.2.客观上具有违法性,且造成了一定的后果;客观上具有违法性,且造成了一定的后果;n3.3.主体包括自然人和法人;主体包括自然人和法人;n4.4.所侵害的客体是双重客体。所侵害的客体是双重客体。(二)证券违法行为的主要种类(二)证券违法行为的主要种类n1.1.根据证券违法行为的违法程度以及是否受刑法惩罚,分根据证券违法行为的违法程度以及是否受刑法惩罚,分为证券一般违法行为和证券犯罪行为。为证券一般违法行为和证券犯罪行为。n证券一般违法行为和证券犯罪行为都是具有社会危害性的行为,证券一般违法行为和证券犯罪行为都是具有社会危害性的行为,但仍有其本质的区别。但仍有其本质的区别。n2.2.根据
5、证券违法行为的性质,可以分为内幕交易、虚假陈根据证券违法行为的性质,可以分为内幕交易、虚假陈述、操纵证券交易价格、欺诈客户等行为和其他证券违法述、操纵证券交易价格、欺诈客户等行为和其他证券违法行为。行为。三、证券法律责任三、证券法律责任n证券法律责任,即违反证券法或合同的法律责任,证券法律责任,即违反证券法或合同的法律责任,是指证券法律关系的主体在违反证券法律、法规或是指证券法律关系的主体在违反证券法律、法规或者不履行法定义务、约定义务,侵害国家、法人和者不履行法定义务、约定义务,侵害国家、法人和个人的合法权益时,而应当依法承担的法律后果。个人的合法权益时,而应当依法承担的法律后果。(一)证券
6、民事责任(一)证券民事责任(二)证券行政责任(二)证券行政责任(三)证券刑事责任(三)证券刑事责任第二节第二节 虚假陈述及其法律责任虚假陈述及其法律责任 一、虚假陈述的概念、特征和类型一、虚假陈述的概念、特征和类型(一)虚假陈述的概念(一)虚假陈述的概念n虚假陈述虚假陈述是指信息披露义务人违反证券法律、法规的规是指信息披露义务人违反证券法律、法规的规定,在证券发行和交易过程中,对证券发行与交易的事定,在证券发行和交易过程中,对证券发行与交易的事实、性质、前景、法律等事项作出虚假记载、误导性陈实、性质、前景、法律等事项作出虚假记载、误导性陈述或者在披露信息时发生重大遗漏的、任何形式的与事述或者在
7、披露信息时发生重大遗漏的、任何形式的与事实或法律要求不相符合的表示行为或者诱导,致使投资实或法律要求不相符合的表示行为或者诱导,致使投资者在不了解事实真相的情况下作出证券投资决定的一种者在不了解事实真相的情况下作出证券投资决定的一种证券违法行为。证券违法行为。(二)虚假陈述的特征(二)虚假陈述的特征n1 1特定主体实施的行为;特定主体实施的行为;n2 2是违反信息披露义务的行为;是违反信息披露义务的行为;n3 3包括积极的作为和消极的不作为。包括积极的作为和消极的不作为。(三)虚假陈述的类型(三)虚假陈述的类型二、虚假陈述的法律责任二、虚假陈述的法律责任(一)虚假陈述的民事责任(一)虚假陈述的
8、民事责任n1 1虚假陈述民事责任的构成要件虚假陈述民事责任的构成要件n2 2虚假陈述民事责任的主体和责任认定方式虚假陈述民事责任的主体和责任认定方式(二)虚假陈述的行政责任(二)虚假陈述的行政责任(三)虚假陈述的刑事责任(三)虚假陈述的刑事责任n1 1欺诈发行股票、债券罪(欺诈发行股票、债券罪(刑法刑法第第160160条)条)n2 2提供虚假财务报告罪(提供虚假财务报告罪(刑法刑法第第161161条)条)n3 3编造并传播证券交易虚假信息罪(编造并传播证券交易虚假信息罪(刑法刑法第第181181条)条)n4 4证券服务机构人员提供虚假证明文件罪(证券服务机构人员提供虚假证明文件罪(刑法刑法第第
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