第七章制度变迁课件.ppt
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- 第七 制度 变迁 课件
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1、第一节第一节 制度变迁:概念与原因制度变迁:概念与原因n一、制度变迁的相关概念一、制度变迁的相关概念n 制度变迁是一个制度不均衡时追求潜在获得机会的自制度变迁是一个制度不均衡时追求潜在获得机会的自发交替过程。发交替过程。n 诺思:制度变迁理论纲要诺思:制度变迁理论纲要n 制度变迁是人们在制度不均衡时追求潜在获利机会的制度变迁是人们在制度不均衡时追求潜在获利机会的自发变迁(诱致性变迁)与国家在追求租金最大化和产出自发变迁(诱致性变迁)与国家在追求租金最大化和产出最大化目标下,通过政策法令实施强制性变迁的过程。最大化目标下,通过政策法令实施强制性变迁的过程。n 林毅夫林毅夫n诺思的观点(制度、制度
2、变迁与经济绩效):诺思的观点(制度、制度变迁与经济绩效):n1.1.制度是为了决定人们的相互关系而人为地设定的制度是为了决定人们的相互关系而人为地设定的一些制约,它的主要作用是通过建立一个人们相互一些制约,它的主要作用是通过建立一个人们相互作用的稳定的结构来作用的稳定的结构来减少不确定性减少不确定性。n2.2.当要素相对价格及谈判力量对比发生变化以及组当要素相对价格及谈判力量对比发生变化以及组织的偏好发生变化时,制度会发生变迁。织的偏好发生变化时,制度会发生变迁。n3.3.制度变迁的过程,实际上就是实施制度的各个制度变迁的过程,实际上就是实施制度的各个组织在相对价格或偏好变化的情况下,为谋取自
3、组织在相对价格或偏好变化的情况下,为谋取自身的利益最大化而重新谈判,达成更高层次的合身的利益最大化而重新谈判,达成更高层次的合约,改变旧的规则,最终建立新规则的全部过程。约,改变旧的规则,最终建立新规则的全部过程。n4.正式制度的变迁常常是非连续的,而非正式制正式制度的变迁常常是非连续的,而非正式制度一般则是连续的、缓慢的。度一般则是连续的、缓慢的。二、制度变迁发生的原因二、制度变迁发生的原因n(一)制度的稳定性(一)制度的稳定性n制度的稳定性使人们能形成对未来的稳定预期,制度的稳定性使人们能形成对未来的稳定预期,从而减少生活的不确定性。从而减少生活的不确定性。n另一方面,人们又会被制度的稳定
4、不变所困扰,另一方面,人们又会被制度的稳定不变所困扰,这是因为制度会由于条件或环境的变化而失去原这是因为制度会由于条件或环境的变化而失去原有的功能,原来适宜的制度变成了过时的制度,有的功能,原来适宜的制度变成了过时的制度,这就要求人们采取行支,改变或打破旧的稳定制这就要求人们采取行支,改变或打破旧的稳定制度,建立新的稳定制度。度,建立新的稳定制度。(二)环境的变动性和不确定性(二)环境的变动性和不确定性n 世界是运动、变化、发展的事实,要求人世界是运动、变化、发展的事实,要求人们适时改变和调整已有的行为规则才可能使自们适时改变和调整已有的行为规则才可能使自身的利益极大化。身的利益极大化。n例:
5、人口政策(是否选择计划生育?);公社例:人口政策(是否选择计划生育?);公社制与家庭承包责任制制与家庭承包责任制(三)利益极大化努力(三)利益极大化努力n利益极大化是人类不断进步、生存的技巧。利益极大化是人类不断进步、生存的技巧。第二节第二节 制度变迁模型制度变迁模型制度均衡制度均衡制度非均衡制度非均衡次级行动团体次级行动团体初级行动团体初级行动团体相对价格发生改变相对价格发生改变寻找外部利润寻找外部利润提供必要的制度装置提供必要的制度装置制度环制度环境境制度环制度环境境戴维斯和诺思制度变迁模型戴维斯和诺思制度变迁模型一、制度的均衡与非均衡一、制度的均衡与非均衡n 假定制度初始是假定制度初始是
6、均衡状态均衡状态,演变过程为:制度均衡,演变过程为:制度均衡制度非均衡制度非均衡制度均衡制度均衡n(一)制度均衡(一)制度均衡n 即指这样一种状态,在给定的一般条件下,现存即指这样一种状态,在给定的一般条件下,现存制度安排的任何改变都不能给经济中任何个人或任何制度安排的任何改变都不能给经济中任何个人或任何个人的团体带来额外的收入。个人的团体带来额外的收入。n诺思:制度创新的理论:描述、类推与说明诺思:制度创新的理论:描述、类推与说明n表现:表现:n(1)已获取了各种要素资源所取得的全部利润,不)已获取了各种要素资源所取得的全部利润,不存在潜在利润;存在潜在利润;n(2)虽然存在潜在利润,但实施
7、制度变迁的成本高)虽然存在潜在利润,但实施制度变迁的成本高一潜在利润;一潜在利润;n(3)存在潜在利润,但是如果制度环境不发生改变,)存在潜在利润,但是如果制度环境不发生改变,制度变迁也无法展开。制度变迁也无法展开。n 均衡未必是永久的,会不断向非均衡转化。均衡未必是永久的,会不断向非均衡转化。(二)制度非均衡(二)制度非均衡n 是指存在潜在利润并且潜在利润大于制度变是指存在潜在利润并且潜在利润大于制度变迁成本的情况下,人们对现存制度不满而意欲改迁成本的情况下,人们对现存制度不满而意欲改变现有制度安排的状态。变现有制度安排的状态。n产生制度变迁的压力在于:产生制度变迁的压力在于:n(1)制度安
8、排改变导致潜在收入增加,增加到)制度安排改变导致潜在收入增加,增加到足以弥补制度变迁的成本。足以弥补制度变迁的成本。n(2)组织或操作一个新制度安排的成本降低,)组织或操作一个新制度安排的成本降低,使原本因为制度变迁成本过高而无法进行的制度使原本因为制度变迁成本过高而无法进行的制度变迁成为可能。变迁成为可能。n(3)法律上或政治上的变化改变了制度环境。)法律上或政治上的变化改变了制度环境。二、潜在收益和成本的改变二、潜在收益和成本的改变n 制度变迁的诱致因素在于潜在利润的存制度变迁的诱致因素在于潜在利润的存在,并且潜在利润应该大于制度变迁的成本。在,并且潜在利润应该大于制度变迁的成本。n引起现
9、存制度安排利润改变的因素有:引起现存制度安排利润改变的因素有:n1.市场规模的变化使得搜集信息的成本或排除非市场规模的变化使得搜集信息的成本或排除非参与者的成本呈现边际成本递减特性(如电子商参与者的成本呈现边际成本递减特性(如电子商务)。务)。n2.技术的影响:其一,使规模报酬递增;其二,技术的影响:其一,使规模报酬递增;其二,产业工业化、城市化与产业集聚;降低了信息成产业工业化、城市化与产业集聚;降低了信息成本、增加了物流、改进了市场交易。本、增加了物流、改进了市场交易。n3.社会团体收入预期的改变引起对建立新制度安排社会团体收入预期的改变引起对建立新制度安排的成本的成本收益评价做全面修正。
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