国家知识产权局知识产权发展研究中心课件.ppt

1、国家知识产权局专利战略推进工程国家知识产权局专利战略推进工程项目管理介绍项目管理介绍介 绍 内 容一、管理目标二、管理机构三、管理流程四、奖励罚则五、重点方向专利战略推进工程项目实施背景介绍1、实施意义 实施全国专利战略推进工程，大力推进专利战略工作，是实施国家知识产权战略的重要措施之一，是新时期我国专利工作的最重要和最迫切的任务之一。专利战略推进工程是以提高我国国内专利申请的数量和质量、大力提升我国核心竞争力为直接目标，围绕培育一批在关键技术领域拥有自主知识产权的企、事业单位为重点，以营造更为有力的法制和政策环境为基础，以建设专利信息技术服务系统和培养大批专利战略专门人才队伍为支撑，积极促进

2、专利技术的创造、利用与产业化的良性循环，使专利制度在我国科技创新与经济发展中发挥更大的作用。2、实施目标专利战略推进工程项目实施背景介绍帮助技术创新主体正确选择科技创新的重点和突破口发现和提出重要产业、重要领域的技术创新路线增加我国自主知识产权数量，提高我国知识产权质量为我国技术引进决策提出方向性、策略性、指导性参考意见全力支持和帮助重点行业，企事业单位，培育、形成、提高参与国内国际市场竞争的核心能力 为我国重点领域的高新技术、产品、产业，实用技术、产品的创新发展，提出市场控制的知识产权策略3、实施方法专利战略推进工程项目实施背景介绍增强我国科技经济的国际竞争力、维护国家的经济安全国家层面1增

3、强自身的竞争能力和优势，赢得知识产权竞争乃至整个市场竞争的主动权，谋取更大市场份额和经济利益。企业层面3为行业主管部门制定与知识产权有关的行业政策提供理论依据，合理通过政策杠杆促进技术快速发展行业层面23通过有效的使用与控制人力、物力、财力、信息等项目资源，确保项目在规定的时间内、批准的预算内，达到质量性能的要求，最终使研究的项目有益于专利战略推进工程的总体目标的实现。一、专利战略推进工程项目管理目标项目的质量要求是什么？需要多少经费？在什么时间内完成？质量时间预算不同的项目，对项目的三大目标有不同的侧重 项目主要利益相关者满意项目研究的成果在规定的时间内完成了既定的任务项目的经费使用合理项目

4、的交付成果满足政府或者相关行业、企业的要求项目成功一、专利战略推进工程项目管理目标管理失败的原因:对项目研究的意图缺乏真正的理解研究不充分未按申报计划进行人事方面原因项目承担单位协作方面原因项目管理部门的原因二、专利战略推进工程项目管理组织机构项目管理小组项目评审小组l组织管理项目实施l监督项目承担单位按进度完成合同书规定的任务l监督项目经费和配套资金的到位和使用情况l根据项目实施进展情况，适时向领导小组提出项目的调整或撤销方案l收集、汇总项目完成后的验收材料，并受领导小组的委托组织项目结题评审l负责审批专利战略推进工程有关的规章制度l审批专利战略推进工程工作计划和项目指南l审批专利战略推进工

5、程立项项目l审批专利战略推进工程成果推广计划推进工程领导小组办公室国家知识产权局软科学和专利战略推进工程领导小组项目组（1）项目组（2）项目组（o）项目组（m）项目组（n）相关的研究组成员管理办法中第四、五条规定三、专利战略推进工程项目管理流程专利战略推进工程项目管理四步法启动项目管理准备项目立项管理项目验收项目管理的重要活动、可交付的主要成果（第1步）明确方向明确年度项目需求制订项目申报指南确定年度工程经费（第2步）发布项目指南接受项目申报评审申报项目确定项目资金提交领导小组审批下达立项批复合同签署拨付第一笔资金（第3步）沟通项目信息平衡项目冲突管理项目合同跟踪项目执行计划控制项目变更范围控

6、制进度、经费控制质量、风险(第4步)项目移交评审合同收尾行政收尾实施、跟踪监控项目三、专利战略推进工程项目管理流程专利战略推进工程项目管理四步法启动项目管理准备（第1步）明确目标方向明确年度项目需求制订项目申报指南确定年度工程经费围绕总目标和指导意见，可以明确该年度项目研究的意义、方向，项目管理的形式，对项目的顺利完成有其深远意义。三、专利战略推进工程项目管理流程专利战略推进工程项目管理四步法启动项目管理准备（第1步）明确方向明确年度项目需求制订项目申报指南确定年度工程经费“科教兴国战略”“可持续发展战略”“国家知识产权战略”“走出去战略”“战略新兴产业”选择关系到我国经济科技发展前景的领域，

7、在高新技术的研发以及技术进出口等方面，对可能遇到的知识产权问题开展专利战略研究，同时将选择少数若干重点企业开展示范性的专利战略推进工作。征求研究项目：收集信息、主动走访、自行申报按照一定的程序，确定项目申报范围推进工程战略目标社会需求知识产权制度难题按三个层面设定范围与优先级 由项目管理办公室执行 专业分析研究可行性分析经费分析取消由推进工程领导小组执行 进入项目指南三、专利战略推进工程项目管理流程专利战略推进工程项目管理四步法启动项目管理准备（第1步）明确方向明确年度项目需求制订项目申报指南确定年度工程经费由领导小组办公室结合国家知识产权体制、知识产权在经济、社会和科技发展中的重大关键问题，

8、通过调研、召开专家研讨会等方式，提出申报范围，并起草国家知识产权局专利战略推进工程申报指南（年度），报领导小组审批。管理办法第六条规定 按照这几年执行情况来看，每年工程经费均在往年基础上，略有增加。此笔经费是在上年计划中提出，并须上报领导小组讨论，这有个前期协调的问题。这是我们年度项目执行的保障。三、专利战略推进工程项目管理流程专利战略推进工程项目管理四步法项目立项管理（第2步）发布项目指南接受项目申报评审申报项目确定项目资金提交领导小组审批下达立项批复合同签署拨付第一笔资金发布范围：省、自治区、直辖市、新疆生产建设兵团、计划单列市知识产权局、有针对性的科研院所以及相关企业发放单位：以国家知识

9、产权局的名义发放方式:国家知识产权局行文、国家知识产权局网站以及各宣传媒等渠道公布具体内容：项目申报类别。包括项目所要解决问题的简单描述；项目目的。解释执行该项目的原因；项目目标。包括时间期限、费用预算以及质量要求等可 量化的指标；项目主要交付结果。项目承担单位在研究完项目后，取得的成果形式。三、专利战略推进工程项目管理流程（二）项目立项管理（第二步）（二）项目立项管理（第二步）1 1、发布项目指南、发布项目指南2 2、接受项目申报书、接受项目申报书3 3、专利战略推进工程项目的初评和审批、专利战略推进工程项目的初评和审批4 4、下达立项通知、下达立项通知5 5、签订项目合同并拨付第一笔项目研

10、究经费、签订项目合同并拨付第一笔项目研究经费项目申报单位或个人须经省、自治区、直辖市、新疆生产建设兵团、计划单列市知识产权局推荐知识产权局推荐（保证单位），在项目申报指南发布两两个月内个月内向领导小组办公室提交国家知识产权局专利战略推进工程申请书以及其他相关证明等材料。申报书基本内容：项目研究内容的组织结构；项目研究内容的组织结构；工作职责以及完成的标准；工作职责以及完成的标准；其具体措施以及相关执行方案；其具体措施以及相关执行方案；项目小组成员构成及相关成员的知识结构；项目小组成员构成及相关成员的知识结构；项目开支明细，其他资金如何筹措；项目开支明细，其他资金如何筹措；确保项目的范围、进度、

11、质量等基线标准。确保项目的范围、进度、质量等基线标准。三、专利战略推进工程项目管理流程（二）项目立项管理（第二步）（二）项目立项管理（第二步）1 1、发布项目指南、发布项目指南2 2、接受项目申报书、接受项目申报书3 3、专利战略推进工程项目的初评和审批、专利战略推进工程项目的初评和审批4 4、下达立项通知、下达立项通知5 5、签订项目合同并拨付第一笔项目研究经费、签订项目合同并拨付第一笔项目研究经费初评：由领导小组办公室组织有关专家对申报项目进行初评；审批：领导小组办公室将初评结果及相关材料上报领导小组进行审批。专家判断申报项目是否确定为本年度的研究项目，其主要原则：专家判断申报项目是否确定

12、为本年度的研究项目，其主要原则：申报的项目是否是属于年度项目指南中的项目；申报单位申报的材料，确定其是否有能力承担此项目的研究；申报的经费是否属于项目计划范围之内的，若有超支承担单位能否自筹资金；根据申报材料，确定该项目的研究结果，是否是符合专利战略推进工程的指导纲要精神；对于该项目组的成员结构，是否是利于该项目的研究；对于申报单位承担此项目有无风险。重点项目重点项目一般项目一般项目指导项目指导项目最终确定最终确定三、专利战略推进工程项目管理流程（二）项目立项管理（第二步）（二）项目立项管理（第二步）1 1、发布项目指南、发布项目指南2 2、接受项目申报书、接受项目申报书3 3、专利战略推进工

13、程项目的初评和审批、专利战略推进工程项目的初评和审批4 4、下达立项通知、下达立项通知5 5、签订项目合同并拨付第一笔项目研究经费、签订项目合同并拨付第一笔项目研究经费项目经审批后，由领导小组向项目承担单位或个人下达专利战略推进工程立项批复 三、专利战略推进工程项目管理流程（二）项目立项管理（第二步）（二）项目立项管理（第二步）1 1、发布项目指南、发布项目指南2 2、接受项目申报书、接受项目申报书3 3、专利战略推进工程项目的初评和审批、专利战略推进工程项目的初评和审批4 4、下达立项通知、下达立项通知5 5、签订项目合同并拨付第一笔项目研究经费、签订项目合同并拨付第一笔项目研究经费 根据立

14、项批复，项目承担单位或个人与国家知识产权局签订国家知识产权局专利战略推进工程合同书。合同签署完毕后，我中心代为协办将拨付第一笔研究经，拨付的额度一般是项目经费的一半。管理办法第十条规定 三、专利战略推进工程项目管理流程（三）实施、跟踪监控项目（第三步）（三）实施、跟踪监控项目（第三步）1 1、项目的启动、项目的启动2 2、对项目进行沟通、对项目进行沟通3 3、项目控制、项目控制 项目启动研究可以有多种方式，根据项目的大小以及影响力，可以前期对项目进行宣传，比如有些国家层面的项目研究，启动项目时可以以新闻会发布会的方式或是举办开题仪式等，但此种方式必须是关系重大的项目。其他的方式可由地方局或项目

15、承担单位确定。三、专利战略推进工程项目管理流程（三）实施、跟踪监控项目（第三步）（三）实施、跟踪监控项目（第三步）1 1、项目的启动、项目的启动2 2、对项目进行沟通、对项目进行沟通3 3、项目控制、项目控制沟通方式：会议、电话、书面报告、电子邮件还是其他方式。按合同书的规定向领导小组办公室提交国家知识产权局专利战略推进工程执行情况报告书，这是要求在中期向领导小组办公室以书面的形式沟通项目执行情况。管理办法第十一条第3款规定 沟通内容：l与项目计划相比，项目工作量完成的怎么样？l已完成的工作质量怎么样？l与计划相比，进度情况怎么样？l与计划相比，实际经费支出如何？l项目执行到现在，出现了哪些问

16、题，这些问题有哪些解决 方案，建议采取哪种方案解决，为什么？三、专利战略推进工程项目管理流程（三）实施、跟踪监控项目（第三步）（三）实施、跟踪监控项目（第三步）1 1、项目的启动、项目的启动2 2、对项目进行沟通、对项目进行沟通3 3、项目控制、项目控制管理办法第十二、十四条（一）承担单位或个人应当按合同书规定的进度向领导小组办公室提交项目执行情况报告书；领导小组办公室对上报的项目执行情况报告书进行审核后，报送领导小组;（二）如项目取得重大进展或者突破，遭遇不可抗力因素或者发生其他可能影响项目按期完成的重大事件，项目承担单位或个人应当及时向领导小组办公室提交书面报告，然后按领导小组确定的处理意

17、见执行;（三）领导小组办公室对于专利战略推进工程实施的情况及时以书面形式报送领导小组。（一）国家重点发展方向、政策发生重大变化，导致项目无需继续进行的；（二）经过实践证明，所选实施方向已不可行或无任何实用价值的；或国内已有相当或更高水平同类研究成果的；（三）参加项目工作的骨干等发生变化，导致项目无法按原计划进行的；（四）配套经费、自筹经费或其他物质条件不能落实，影响项目正常进行的；（五）因项目承担单位或个人组织管理不力或其他原因使项目无法正常进行或难以实现预期目标的。阶段评估阶段评估三、专利战略推进工程项目管理流程（四）项目验收（第四步）（四）项目验收（第四步）1 1、项目移交评审、项目移交评

18、审2 2、合同的收尾（归档与登记）、合同的收尾（归档与登记）3 3、行政的收尾（项目成果奖励评定，推广应用）、行政的收尾（项目成果奖励评定，推广应用）评审方式评审方式：集中评审、地方评审以及函评。评审依据评审依据：项目验收应当以批准的项目合同书规定的任务、完成时间 和确定的考核目标为依据。评审程序评审程序：评审结果：评审结果：项目负责人提出结题、验收申请并提交相关材料项目领导小组办公室对结题申请材料进行审核按领导小组办公室审核意见，邀请专家并确定验收时间与验收方式领导小组办公室组织结题、结题验收会根据结题、评审验收材料办理相关手续将项目相关材料归档并向项目承担单位下达结题通知书三、专利战略推进

19、工程项目管理流程（四）项目验收（第四步）（四）项目验收（第四步）1 1、项目移交评审、项目移交评审2 2、合同的收尾（归档与登记）、合同的收尾（归档与登记）3 3、行政的收尾（项目成果奖励评定，推广应用）、行政的收尾（项目成果奖励评定，推广应用）评审方式评审方式：评审依据评审依据：评审程序评审程序：评审结果评审结果：未完成项目合同书规定的任务；项目实施结果对于专利战略推进工程毫无价值；提供的验收文件、资料、数据不真实；擅自修改项目合同书中的考核目标、内容、实施方向；超过项目合同书规定项目完成期限三个月以上未提交延 期验收申请且事先未作说明。不能通过的缘由颁发证书颁发证书退回款项退回款项发布申明

20、发布申明通过课题评审待修改后，原则通过未能通过三、专利战略推进工程项目管理流程项目执行时间进度项目执行时间进度项项目目管管理理项项目目实实施施七月八月九月十月 十一月十二月 一月二月三月四月五月六月起草本年度项目申报指南专利战略推进工程领导小组会议发布申报指南收取、统计并筛选本年度项目申请书对申报项目进行初步评审召开领导小组会议立项下发立项通知签署合同拨付经费召开本年度专利战略推进工程研讨会或工作会 中期检查课题研究项目初评接受中期检查项目申报课题研究参加会议接受项目验收签署合同启动上一年度立项项目结题三、专利战略推进工程项目管理流程（四）项目验收（第四步）（四）项目验收（第四步）1 1、项目

21、移交评审、项目移交评审2 2、合同的收尾（归档与登记）、合同的收尾（归档与登记）3 3、行政的收尾（项目成果奖励评定，推广应用）、行政的收尾（项目成果奖励评定，推广应用）由专利战略推进工程领导小组向项目承担单位发放项目评审结果通知书并写明合同中止事宜。建立知识产权推进工程项目研究管理档案，对研究的项目进行登记。三、专利战略推进工程项目管理流程（四）项目验收（第四步）（四）项目验收（第四步）1 1、项目移交评审、项目移交评审2 2、合同的收尾（归档与登记）、合同的收尾（归档与登记）3 3、行政的收尾（项目成果奖励评定，推广应用）、行政的收尾（项目成果奖励评定，推广应用）对于优秀的项目可以:汇编成

22、册或是上报国知局、国务院以及与研究结果相关的利益相关者;在知识产权系统内进行表彰;比较实用的项目可以推广到具体的实际工作之中。四、专利战略推进工程项目奖励与罚则 在管理办法第六章规定，对于在专利战略推进工程承担单位或个人给予表彰或奖励以及给予惩罚。给予表彰或奖励的情况 按时完成项目合同书规定的任务；项目成果结合本企业、本地区或某一行业的发展实际，通过国内外专利信息分析，所提供的数据或资料全面真实，得出的结论具体可行，已经达到预期的研究目标；项目成果具有较大的创新价值，对于推动科技产业化的发展做出重要贡献。原则上每3年进行一次 项目承担单位或个人在项目申报立项、实施过程中，存在提供虚假材料、以不

23、正当手段获取项目承担单位资格;无正当理由而没有完成项目合同书规定的任务等情况。停止拨付项目经费、追回已拨付的经费并取消两年申报项目的资格。给予惩罚的情况给予惩罚的情况 五、专利战略推进工程项目管理的重点方向（一）在大力实施国家知识产权战略的形势下，进一部明确专利战略推进工程的内涵，要求、具体实施办法和评价体系，构建专利战略推进工程的理论体系。（二）从项目申报主体来看，应当充分发挥行业协会和企业的积极性，体现国家层面的专利战略和企业的专利战略密切结合，并最终落实到企业的专利战略实施和运用上，真正培养具有核心竞争力的重点企业事业单位。（三）申报的内容既要与在现有研究保持延续性和发展性，着力避免重复研究，结合当前专利战略中的热点问题和空白领域开展突破性研究。（四）从项目的管理来说，有必要将结题后项目的实施绩效纳入项目评价体系，加大研究成果的应用，对企业和地方的专利战略进行跟踪调查，充分发挥专利战略推进工程领导小组的管理职能，并发挥地方知识产权局对于项目的管理作用。