《知识产权信息利用》第十一次课第八章分类号检索课件.ppt

1、中国专利检索实验情况反馈中国专利检索实验情况反馈v二班情况：v95分：李素珍v90分：4人v85分：12人v80分：19人v75分：4人v缺考二人：彭宽健、林鸿挺v一班情况：v90分：3人v85分：13人v80分：23人v75分：4人v缺考3人：梁顺志、邹智力、王舒（请假）v一、申请号结果查询（沉浸式虚拟头盔）v201520247516.6 v法律状态：v授权；专利权发生转移v注意根据题面信息，只能找出一个目标文献，其申请日为2015年4月22日v二、检索关键词vVR（虚拟现实）、头盔、眼镜、拨动滑轨、可调头带v关键词的选择是很自由的，只要能够实现自己的检索目的，自圆其说就好了。当然，如果能够

2、真正找到目标文献中的核心技术，那就更好了。v 能不能把“珠海杨氏网络动画设计有限公司”、“实用新型”等作为关键词？v如果关键词只找出了一两篇文献，该怎么办？可以算大功告成吗？v三、对比文件的选取v1、有的同学选了2015年6月、7月、8月、9月甚至12月的专利，问题出在哪里？v2、有的同学则没有写出对比文件的申请号或其他识别号码，使得读者无从判断其分析是否合理。v四、具体的对比分析方面v同学们各显神通，在理论上都是可以的，因为我们并不是要看具体的分析结果；而是要看分析过程和思路。有的同学做得很仔细，能够触类旁通地列表进行分析，让人一目了然；有的同学则能够从专利的新颖性理论出发，进行有针对性的分

3、析。v但有更多的同学只能够泛泛而谈，一笔带过；或者是没有明白新颖性判断的关键是什么。v比如有的同学说：v“对比文件1的权利要求书有披露了权利要求1，对比文件2的权利要求书披露了权利要求1和权利要求2，但是，没有一个发明或实用新型的权利要求书完整的披露了沉浸式虚拟头盔披露的技术方案。v结论：沉浸式虚拟头盔披露的技术方案具备新颖性。”v这样的论述逻辑存在什么问题？v比如有的同学说：v目标文献为产品发明，对比文献为方法发明，所以不破坏其新颖性。v有什么问题？v更多的同学是找了一个对比文件出来，然后通过论证目标文献与对比文件之间的不同，得出目标文献具有新颖性的结论。v问题在哪里？第八章 分类号检索授课

4、教师：吴雨辉第一节 分类号检索概述v专利文献的分类号是由专业人员针对文献信息，按照特定的分类规则给出的。v从文献加工角度来说，专利文献分类是对文献的进一步加工，用统一的分类代码反映文献公开的技术信息，它具有相当高的一致性和规律性。v由于专利分类的这一特点，正确利用某一分类体系进行的专利文献检索非常准确和高效。v例如当检索剂型概念时，不仅包含剂型概念本身，同样也希望检索到剂型的上位概念药物，以及剂型的下位概念片剂、针剂、注射剂等结果。v如果仅仅使用关键词检索并不能很好地满足上述要求，而从某一分类体系中能够找到正好体现该剂型的一个或几个相关的分类号的话，直接用这些分类号进行检索就会很便利。v这就好

5、比在图书馆里找书，如果你只是根据关键词进行查找，那么找到的书难免有遗漏。而如果你利用索引号进行查找的话，一方面可以准确定位到书的位置，另一方面也可以看到与其相关的其他书，从而防止出现漏检。v目前检索者使用最多的是IPC分类体系，作为国际通行的标准和检索的公共钥匙，IPC分类体系易于掌握，已被广泛使用。v但是由于其分类的上位性、文献分类号更新不及时以及不同国家在对同一分类号的理解上不一致等原因，在某些技术领域使用IPC检索并不能获得令人满意的结果，因此有时还需要根据检索的特定需求采用其他合适的分类体系进行检索。第二节 国际专利分类IPCv国际专利分类IPC（简称IC）是世界上应用最广的专利分类体

6、系，也是其他大部分专利分类体系的基础。整 个 分 类 表 共 分 成 8个 部(A-H)部 内 由 情 报 性 标 题 构 成 的 分 部每 一 个 部 分 成 许 多 大 类每 个 大 类 包 括 一 个 或 多 个 小 类每 个 小 类 细 分 成 许 多 组每 个 组 细 分 成 许 多 小 组小 组组小 类大 类分 部部一、国际专利分类表的组成一、国际专利分类表的组成：IPC分类号举例分类号举例 B 作业、运输作业、运输 分部：交通运输分部：交通运输 B64 飞行器、航空、宇宙飞船飞行器、航空、宇宙飞船 B64C 飞行、直升飞机飞行、直升飞机 B64C25/00 起落装置起落装置 25

7、/02 起落架起落架 25/08 非固定的非固定的,如如:可抛弃的可抛弃的 25/10 可快放的可快放的,可折叠的或其他的可折叠的或其他的 25/18 操作机构操作机构 25/26 操纵或锁定系统操纵或锁定系统 25/30 应急动作的应急动作的部大类小类组一点小组二点小组三点小组如果检索的主题涉及飞机的可如果检索的主题涉及飞机的可抛弃的起落架，那么确定的分抛弃的起落架，那么确定的分类号应该是：类号应该是：B64C25/08v二、分类体系简介v1、分类原则和规则v（1）整体分类和部分分类v国际专利分类力图保证与某发明实质上相关的任何技术主题都能尽可能作为一个整体来分类，而不是将它们的各组成部分分

8、别分类。v除非技术主题的某组成部分本身代表了对现有技术的贡献，才会对其进行分类。v（2）功能分类和应用分类v有按照功能进行分类的，也有按照应用进行分类的，还有既按功能又按应用进行分类的。v（3）分类规则v由于在IPC中，低等级的内容是其所从属的较高等级的内容的细分，所以可以利用并遵循使用其等级结构的系统步骤一步一步地确定发明主题分类的小类，并进一步确定该认定的小类中相关的大组和小组。在确定相关的大组和小组时，需要考虑如下分类规则。v通用规则v通过浏览所有的细分分类，确定是否它们中只有一个细分分类包含了待分类的技术主题，并再次对该细分分类进行细分，直到在下一等级没有一个能包含该技术主题的细分分类

9、。v一般优先规则v在分类表中的某些地方采用优先分类规则。这些规则的目的是提高分类的一致性。与通用规则相反，优先规则在指定区域的各个组之间给出了一般优先规则。va、最先位置规则v在分类表的某些地方，采用了最先位置规则。采用这一规则的地方，给出了这样类型的附注：“在本小类/大组/小组中，在每一等级，如无相反指示，分类入最先适当位置。”v例如C40B中的相关附注vC40B组合化学；化合物库，如化学库、虚拟库8v附注v1本小类中，采用“最先位置规则”，即在每一个等级结构中，分类入第一个适当位置。8vvC40B 20/02 通过其在载体或培养基上固定的物理位置来识别库中成员8vC40B 20/04 通过

10、与库中成员相关联的标签、标记或其他可读的或可检测的实体（如解码方法）来识别库中成员8vC40B 20/06使用重复解码技术8vC40B 20/08 使用物理方法直接分析库中成员本身，如光谱法 8vC40B 30/00筛选化合物库的方法 8vC40B 30/02 虚拟筛选法8vC40B 30/04 通过测定对靶分子特殊结合能力，如抗体抗原结合、受体配体结合能力 8vC40B 30/06通过测量对活体、组织或细胞的作用8vC40B 30/08 通过测定催化活性 8vC40B 30/10 通过测定物理性质，如质量 8v根据这一规则，一个发明的技术主题，是通过依次在每一个缩排等级查找包含该技术主题的任

11、何部分的一个最先的组的位置，直到在最低等级的合适的缩排等级为分类选定一个小组，以此来进行分类的。v当一篇专利文献中公开了多个特定的技术主题时，对它们中的每一个分别应用最先位置规则。vb、最后位置规则v在分类表的某些部分采用最后位置规则。采用这一规则的地方，给出了这样类型的附注：“在本小类/大组/小组中，在每一等级，若无相反指示，分入分类表中最后的适当位置。”v例如A61K后面的附注：vA61K医用、牙科用或梳妆用的配制品（专门适用于将药品制成特殊的物理或服用形式的装置或方法A61J 3/00；空气除臭，消毒或灭菌，或者绷带、敷料、吸收垫或外科用品的化学方面，或材料的使用入A61L；肥皂组合物入

12、C11D）v附注 v4在本小类中，除大组A61K 8/00以外,若无相反指示，应分入最后适当位置。vA61K 6/00牙科制剂（净牙制剂入A61K 8/00、A61Q 11/00；在口腔内用黏性薄膜或黏性组A61K合物紧固假牙入A61C 13/23）3vA61K 6/02假牙、补牙或包牙配制品的应用 3vA61K 6/027 非金属元素或其化合物，例如碳的应用 5vA61K 6/033 磷化合物，例如磷灰石 5vA61K 6/04金属或合金的应用3vA61K 6/05汞合金 5vA61K 6/06无机胶结剂的应用3vA61K 6/08天然树脂或合成树脂的应用3vA61K 6/083 通过仅涉及

13、碳碳不饱和键的反应而得到的化合物 5vA61K 6/087 不是通过仅涉及碳碳不饱和键的反应而得到的化合物 5vA61K 6/09聚氨酯类 5vA61K 6/093 聚有机硅化合物 5vA61K 6/097 多糖类 5vA61K 6/10取牙痕用的材料3v根据这一规则，发明的技术主题，是通过依次在每一个缩排等级查找包含该主题的任何部分的一个最后的小组，直到在最低等级的合适的缩排等级位置上为分类选定一个小组，以此来进行分类的。v当一篇专利文献中包含几个特定的技术主题时，它们中的每一个都分别应用最后位置规则。v此外，对特征在于几个方面的技术主题进行分类时或当只是表示对检索有用的信息的附加分类号时，

14、采用多重分类。为限制不必要的多重分类和用来选择最充分表现待分类技术主题的组，可以适用以下一般优先原则：va、技术主题复杂性较高的组优先于技术主题复杂性较低的组。例如，组合体的组优先于分组组合体的组，而“整件”的组优先于“部件”的组。vb、用于专业化较高的技术主题的组优先于专业化较低的技术主题的组。例如，用于独特类型主题的组或具有解决特定问题的装置的技术主题的组优先于较一般的组。v特殊规则v在分类表的少数地方，使用了特殊分类规则。在这些地方，这些规则优先于一般分类规则。凡是使用特殊分类规则的地方，都在相关分类位置用附注清楚地指明。v例如，小类C08L类名（“高分子化合物的组合物”）后面的附注2（

15、b）指明，在本小类中，组合物依据高分子成分或以最高比例存在的成分分类；若所有这些组分以相同的比例出现，该组合物按照这些成分中的每一种成分进行分类。v2、分类特点v（1）国际通用性vIPC是目前唯一的国际通用专利文献分类和检索工具。为了有利于专利文献的共享和交流，各国（地区）专利局对其公开的专利文献都必须按照IPC分类原则给出相应的IPC分类号。这为通过IPC能够检索绝大部分专利文献提供了可能性。v（2）功能分类优先v整个IPC分类体系中，如果能够按照功能分类，则优先按照功能分类。只有当发明涉及特定的、具体的应用时，才按照应用进行分类。v（3）两个版本并行vIPC包括基本版和高级版，我们所学习的

16、是高级版。v（4）分类标准的不完全统一v虽然国际专利分类表是目前唯一的国际通用的分类，但与此同时，由于各国分类员对专利文献的理解可能存在差异、对分类原则的掌握也不尽相同以及分类方式的不同等原因，导致各国对一些专利文献的分类标准不完全统一。v二、分类号获取方式及应用实例v实际检索中如何确定应该检索的IPC分类号是应用IPC检索的关键。下面重点介绍针对待检索的技术主题如何确定首先应当检索的基础分类号，以及在基础分类号没有检索到合适的文献时如何扩展检索的分类号。v1、确定基础分类号v可以通过直接查阅国际专利分类表和网站关键词索引来确定基础分类号。v根据IPC分类规则按照“部、大类、小类、大组、小组”

17、的顺序，确定最适合于覆盖待检索的技术主题的IPC小组以及不能被明显排除在待检索的技术主题之外的全部下位小组作为基础分类号。这里要注意的是分类表中的各种附注、参见、优先注释以及各小组之间的关系。v此外，如果使用所确定的最适合于覆盖检索主题的小组及其下位组均没有检索到合适的文献，还需要将选定的小组的高一级小组、直至大组都应当作为基础分类号进行检索，因为这些分类位置涉及包含了待检索的技术主题但比其范围更宽的文献。v例如某检索主题涉及普通温度计外壳，根据IPC分类规则应当分到G01K1/08。该分类号对应IPC分类表描述如下：vG01K 1/00非专用于特殊类型温度计的零部件（用于减小热惯性的电路入G

18、01K 7/42）6vG01K 1/08保护装置，例如，外壳vG01K 1/10防止化学腐蚀的vG01K 1/12防止过热损坏的v从检索的角度看，如果待检索的技术主题没有明确排除适用于防止化学腐蚀和过热腐蚀的话，则检索的分类号应当包括G01K 1/08、G01K 1/10和G01K 1/12。当上述分类位置没有检索到合适的专利文献时，还应当进一步检索其上位分类号G01K 1/00。v在确定基础分类号的过程中，需要充分考虑前文介绍的IPC分类规则。v例如，当待检索主题涉及一种以电离辐射处理有害物质的方法，IPC分类表中对应的分类号被描述为：vA62D 3/00通过在物质中产生化学变化使有害化学物

19、质无害或降低危害的方法（使有害化学制剂无害的装置入A62B 29/00；通过燃烧消灭有毒气体入F23G 7/06）1，2007.01v附注 v1本大组不包括：v3本大组中，在每一等级中，若无相反指示，分类到最先适当位置。2007.01vA62D 3/02通过生物学方法,即，使用酶或者微生物的方法 2007.01vA62D 3/10通过进行电或波能或粒子或电离辐射处理2007.01vA62D3/00下的附注3表明该大组下适用最先位置规则。也就是说当一个技术主题既可以分到A62D3/02也可以分到A62D3/10时，那么其将被分到最先位置的A62D3/02。v类似地，当分类表涉及最后位置规则时，需

20、要类似地确定检索的分类号。v例如，待检索的技术主题涉及一种通过在面粉中添加有机物质的处理方法，IPC分类表中对应分类号被描述为：vA21D焙烤用面粉或面团的处理（如保存），例如通过添加材料；焙烤；焙烤产品；及其保存1，8v小类索引v焙烤前产品；处理或其防腐 10/00；2/00至8/00v面团焙烤 8/00v焙烤产品；保存或使其新鲜 13/00；15/00，17/00v附注v在A21D 2/02至A21D 2/40各组中，如无相反的指示，添加物分入最后适当位置。vvA21D 2/34动物材料vA21D 2/36植物材料vA21D 2/38种籽幼芽；发芽谷物；及其提取物vA21D 2/40面粉或

21、面团化学处理用的设备v可以看出，A21D2/00大组下的A21D2/02至A21D2/40各组中适用最后位置规则。为确定待检索的分类号，首先根据添加的有机物质确定具体对应的分类号，例如添加的有机物质是动物材料，对应于A21D2/34，但根据最后位置规则，如果添加剂中还含有植物材料，则分类时将其分到A21D2/36，因此检索分类号还应当包含A21D2/36。v在快速检索的情况下，运用国家知识产权局网站可以快速锁定相应的国际专利分类号。v2.扩展分类号v当使用基础分类号没有检索到合适的文献时，需要考虑扩展分类号。IPC分类号的扩展主要是基于功能分类和应用分类进行的。vIPC分类体系为既按功能分类又

22、按应用分类的多重分类体系。如果技术主题属于应用分类位置的技术领域，检索时除考虑申请所属的技术领域外，有时还需要考虑将检索范围扩展到与其相应的功能分类位置的技术领域，或者功能相同或相近的其他应用分类位置的技术领域。v同样地，如果技术主题属于功能分类位置的技术领域，检索时除考虑申请所属的技术领域外，有时还需要考虑将检索范围扩展到功能相同或相近的应用分类位置的技术领域。v以A24D3/00为例，其IPC分类表中描述为：vA24D 3/00烟油滤芯，例如过滤嘴、过滤插入物（过滤器一般入B01D）；雪茄或纸烟的烟嘴（用于烟斗，用于雪茄烟或纸烟的烟嘴入A24F 7/00）3v从上述描述中可以看出，A24D

23、3/00是一种过滤器的特定应用的分类，即烟油滤芯，而一般的过滤器入B01D，即B01D为过滤功能的分类。v由A24D3/00这样一个应用分类出发，可以考虑扩展到一般的过滤器的分类位置B01D。由于这种扩展的参见是记录在A24D3/00中，而扩展是由A24D3/00出发的，所以这种参见被称为正向参见。v相反地，由B01D这样一个过滤功能的分类出发，有时也要考虑扩展到特定的应用位置。由于这种扩展的参见在B01D中没有，而需要在整个分类表中查找，所以这种参见被称为反向参见。v反向参见可以利用关键词，在国家知识产权局的IPC分类检索中进行。v如要检索玩具直升飞机，则可以在国家知识产权局网站中输入“玩具直升飞机”以及“直升飞机”等关键词进行检索，看有什么类型的分类号存在。v谢谢！