EHS内部审核员培训课件.ppt

1、EHSEHS内审员培训班内审员培训班 内部审核知识部分内部审核知识部分 审核基本定义和审核类型审核基本定义和审核类型 审核流程介绍审核流程介绍 工作文件的准备工作文件的准备 审核方法和技巧审核方法和技巧 现场审核技巧和案例分析现场审核技巧和案例分析 不符合报告的编写不符合报告的编写 客观地获取审核证据并予以评价，以判断组客观地获取审核证据并予以评价，以判断组织的织的EHSEHS是否符合所规定的是否符合所规定的EHSEHS审核准则的一审核准则的一个以文件支持的系统化验证过程，包括将这个以文件支持的系统化验证过程，包括将这一过程的结果呈报管理者。一过程的结果呈报管理者。按审核方和受审核方关系分：按

2、审核方和受审核方关系分：第一方审核：由组织的成员或其他人员以组织的第一方审核：由组织的成员或其他人员以组织的名义开展的审核。名义开展的审核。第二方审核：在合同要求下，由组织的利益相关第二方审核：在合同要求下，由组织的利益相关方或其他人员以相关方名义开展的审核。方或其他人员以相关方名义开展的审核。第三方审核：由独立于受审核方且不受其经济利第三方审核：由独立于受审核方且不受其经济利益制约的第三方机构依据特定的审核准则，按规益制约的第三方机构依据特定的审核准则，按规定的程序和方法对受审核方进行的审核定的程序和方法对受审核方进行的审核。系统化：按照一定的程序有组织、有计划、有系统化：按照一定的程序有组

3、织、有计划、有方法的进行。方法的进行。文件化：包括审核计划表、检查表、不符合报文件化：包括审核计划表、检查表、不符合报告、审核记录、审核报告等，目的是确保过程告、审核记录、审核报告等，目的是确保过程的可追溯性。的可追溯性。客观性：审核证据必须真实可靠，即审核结论客观性：审核证据必须真实可靠，即审核结论必须无倾向性，是以客观事实为基础的。必须无倾向性，是以客观事实为基础的。抽样性：审核是一个抽样验证过程。抽样性：审核是一个抽样验证过程。定期性：审核是定期进行的。定期性：审核是定期进行的。审核必须是由经过专门培训，获取某种资格的审核必须是由经过专门培训，获取某种资格的人员进行人员进行。审核依据（审

4、核准则）一般为：审核依据（审核准则）一般为：（1 1）环境管理体系）环境管理体系-规范及使用指南规范及使用指南（GB/T24001-ISO14001GB/T24001-ISO14001：20042004）或职业健康）或职业健康安全管理体系安全管理体系-规范（规范（GB/T28001-GB/T28001-2001/OHSAS18001-20072001/OHSAS18001-2007）。）。（2 2）组织适用的法律及其他要求。）组织适用的法律及其他要求。（3 3）组织编制的体系文件。包括手册、程序）组织编制的体系文件。包括手册、程序文件、作业指导书和其他相关文件。文件、作业指导书和其他相关文件。

5、组织的管理体系已按标准要求建立并编写了体系组织的管理体系已按标准要求建立并编写了体系文件，由最高管理者颁布实施；文件，由最高管理者颁布实施；组织的管理体系持续试运行时间已达组织的管理体系持续试运行时间已达3 3个月以上，个月以上，并对试运行中发现的问题进行了改进；并对试运行中发现的问题进行了改进；完成了至少一次的内审和管理评审，并全面评价完成了至少一次的内审和管理评审，并全面评价了体系的持续适宜性、充分性和有效性；了体系的持续适宜性、充分性和有效性；组织的管理体系建立以来，没有发生较大的环境组织的管理体系建立以来，没有发生较大的环境污染事故污染事故/安全生产事故，没有因环境安全生产事故，没有因

6、环境/安全问题安全问题受到行政或刑事处罚。受到行政或刑事处罚。对照对照EHSEHS的审核准则，判断受审核部门的的审核准则，判断受审核部门的EHSEHS的符的符合性；合性；判断受审核部门的判断受审核部门的EHSEHS是否有效地实施和保持；是否有效地实施和保持；发现受审核部门的发现受审核部门的EHSEHS中可予以改进的领域，并将中可予以改进的领域，并将其明确；其明确；评估内部管理评审在确保评估内部管理评审在确保EHSEHS持续适用性、充分性持续适用性、充分性和有效性方面的效能。和有效性方面的效能。EHS EHS内部审核大致可以分为以下五个阶段：内部审核大致可以分为以下五个阶段：（1 1）审核启动阶

7、段）审核启动阶段（2 2）审核准备阶段）审核准备阶段（3 3）实施审核阶段）实施审核阶段（4 4）纠正预防措施的跟踪验证阶段）纠正预防措施的跟踪验证阶段 （5 5）审核报告与文件保留阶段）审核报告与文件保留阶段审核启动阶段主要内容：审核启动阶段主要内容：确定审核范围确定审核范围 组建审核组组建审核组 定义：指在规定时间内，对哪些定义：指在规定时间内，对哪些EHSEHS的管理要素、活动、的管理要素、活动、产品、服务以及场所进行审核。产品、服务以及场所进行审核。范围的确定可以从以下几方面入手：范围的确定可以从以下几方面入手：（1 1）本次审核涉及的管理要素）本次审核涉及的管理要素（2 2）管理权限

8、范围）管理权限范围（3 3）活动、产品、服务涉及到的范围）活动、产品、服务涉及到的范围（4 4）组织明确的地理范围）组织明确的地理范围注：一般情况下，内审审核范围可以比第三方审核的审核范注：一般情况下，内审审核范围可以比第三方审核的审核范围大，但不应小于第三方审核所确定的审核范围。围大，但不应小于第三方审核所确定的审核范围。内审小组的成员必须具备内审员资格内审小组的成员必须具备内审员资格 内审小组组长由最高管理者或管理者代表指内审小组组长由最高管理者或管理者代表指定定 内审小组的组成、分组、分工应考虑审核员内审小组的组成、分组、分工应考虑审核员的个人素质和工作能力，特别是有关环境的个人素质和工

9、作能力，特别是有关环境/职业健康安全管理方面的背景知识和（或）职业健康安全管理方面的背景知识和（或）工作经验工作经验 审核分工时应使审核员独立于受审核（方）审核分工时应使审核员独立于受审核（方）部门，并没有利益冲突部门，并没有利益冲突 环境环境/职业健康安全基础知识；职业健康安全基础知识；掌握了组织的环境因素掌握了组织的环境因素/危险源和适用的法律危险源和适用的法律及其他要求；及其他要求；正确把握组织推行正确把握组织推行EHSEHS的意图和急需解决的问的意图和急需解决的问题的能力；题的能力；对认证标准及审核程序，审核内容的掌握；对认证标准及审核程序，审核内容的掌握；良好地交流和语言表达能力；良

10、好地交流和语言表达能力；客观性、公正性及发现问题的敏锐性。客观性、公正性及发现问题的敏锐性。监督组织的监督组织的EHSEHS的运行，及时发现问题加以解决。的运行，及时发现问题加以解决。对保持和改进对保持和改进EHSEHS起参谋作用，可在内审中针对发起参谋作用，可在内审中针对发现的不符合项帮助受审核方分析原因提出改进措现的不符合项帮助受审核方分析原因提出改进措施和建议。施和建议。可以成为沟通领导和群众之间的纽带。内审员一可以成为沟通领导和群众之间的纽带。内审员一般可以在审核中与各个部门员工进行交流以起到般可以在审核中与各个部门员工进行交流以起到 宣传解释、联络和沟通作用。宣传解释、联络和沟通作用

11、。在第三方中起到内外接口的作用。可担任联络员、在第三方中起到内外接口的作用。可担任联络员、陪同人员等以提供情况，同时可将外审员的意见陪同人员等以提供情况，同时可将外审员的意见传递给组织领导，以便迅速改进。传递给组织领导，以便迅速改进。制定审核计划制定审核计划 审核组分配任务审核组分配任务 准备审核工作文件（检查表）准备审核工作文件（检查表）应明确审核的目的、范围和审核准则。应明确审核的目的、范围和审核准则。在一年中，内审必须覆盖组织所有相关部门和活在一年中，内审必须覆盖组织所有相关部门和活动现场以及标准动现场以及标准1717个核心要素。个核心要素。发生重大变化或必要时，应及时追加审核频次。发生

12、重大变化或必要时，应及时追加审核频次。审核计划应明确规定审核开展的时间（年、月、审核计划应明确规定审核开展的时间（年、月、日）、进度、部门、涉及要素、审核组分工等内日）、进度、部门、涉及要素、审核组分工等内容。容。合理安排审核人数和天数，避免过多干扰组织正合理安排审核人数和天数，避免过多干扰组织正常活动。常活动。一、集中式审核一、集中式审核 按部门审核按部门审核以组织各职能部门为主线开展审核，在确定的时间以组织各职能部门为主线开展审核，在确定的时间段内对某一部门进行系统的、完整的审核。除特殊段内对某一部门进行系统的、完整的审核。除特殊需要外，在一次审核活动中，一般不对已审过的部需要外，在一次审

13、核活动中，一般不对已审过的部门重复进行审核。门重复进行审核。按要素审核按要素审核以以GB/T24001:2004GB/T24001:2004 GB/T28001:2001GB/T28001:2001的的1717个核心要个核心要素为主线进行审核。在确定的时间段内对某一要素素为主线进行审核。在确定的时间段内对某一要素开展组织全范围内的审核活动。开展组织全范围内的审核活动。以重要环境因素以重要环境因素/不可接受的风险为主线的审不可接受的风险为主线的审核方式核方式以组织已识别并评价出的重要环境因素以组织已识别并评价出的重要环境因素/不可接受不可接受的风险为主线，贯穿全部体系要素的审核方式。的风险为主线

14、，贯穿全部体系要素的审核方式。二、滚动式审核二、滚动式审核依据管理要素的要求及部门情况编制年度依据管理要素的要求及部门情况编制年度滚动式内部审核计划，即每个月对一个或滚动式内部审核计划，即每个月对一个或几个部门或管理要素进行审核，逐月展开，几个部门或管理要素进行审核，逐月展开，一年内把所有部门、所有要素都覆盖至少一年内把所有部门、所有要素都覆盖至少一次，最好两次。对重点部门或关键要素一次，最好两次。对重点部门或关键要素的审核频次可以适当增加。的审核频次可以适当增加。审核计划举例审核计划举例1 1：EMSEMS按部门审核计划表（集中式）按部门审核计划表（集中式）审核目的：评价本公司审核目的：评价

15、本公司EMS是否持续满足标准要求和预定安排，找出可持续发展之处。是否持续满足标准要求和预定安排，找出可持续发展之处。审核范围：全公司各部门（体系文件覆盖下所有现场）审核范围：全公司各部门（体系文件覆盖下所有现场）审核实施时间：审核实施时间：2002年年5月月2021日日审核准则：审核准则：GB/T24001：2004 本公司本公司EMS体系文件体系文件 适用的环境法律其他要求适用的环境法律其他要求审核组：审核组：组长：张组长：张XX 组员：王组员：王X、李、李X、赵、赵X审核时间审核时间第一组（张第一组（张XX、李、李X）第二组（王第二组（王X、赵、赵X）20日日9：009：30首次会议首次会

16、议9：3011：00管理者代表和管理者代表和ISO推进办公室推进办公室11：0012：00生产一车间生产一车间生产二车间生产二车间12：0013：00午餐午餐21日日9：0010：30化学品仓库化学品仓库电镀车间电镀车间15：0016：30审核组内部会议审核组内部会议16：3017：00与管理者代表交流并汇报审核结果与管理者代表交流并汇报审核结果17：0017：30末次会议末次会议制表人：制表人：张张XX 时间：时间：2002年年5月月15日日 审批人：审批人：吴吴XX 时间：时间：2002年年5月月16日日审核计划举例审核计划举例2 2：EHSEHS年度审核计划表（滚动式）年度审核计划表（滚

17、动式）制表人：制表人：时间：时间：审批人：审批人：时间：时间：.体系要求体系要求20 年年要要素素名称名称1月月2月月11月月12月月4.2环境环境/职业健康安全方针职业健康安全方针4.4.1组织结构和职责组织结构和职责4.5.1监测和测量监测和测量4.6管理评审管理评审 审核组长：审核组长：收集受审核部门相关资料；收集受审核部门相关资料；负责文件审查；负责文件审查；审批组员编写的工作文件审批组员编写的工作文件(检查表检查表)；组织开展现场审核并裁定审核组内部争议；组织开展现场审核并裁定审核组内部争议；主持召开首、末次会议；主持召开首、末次会议；负责审核追踪工作；负责审核追踪工作；对审核报告负

18、责。对审核报告负责。审核组成员：审核组成员：在组长要求下承担文件审核任务；在组长要求下承担文件审核任务；编制个人工作文件（检查表）；编制个人工作文件（检查表）；充分收集并分析有关审核证据，对审核发现进行充分收集并分析有关审核证据，对审核发现进行符合性判断；符合性判断；将个人审核发现形成文件（不符合报告）；将个人审核发现形成文件（不符合报告）；协助组长编写审核报告；协助组长编写审核报告；协助受审核部门完成整改工作。协助受审核部门完成整改工作。保持清楚的审核目的（受审核部门需审核保持清楚的审核目的（受审核部门需审核的要素及要求）；的要素及要求）；有效使用有限的审核时间；有效使用有限的审核时间；及时

19、记录所获取的客观审核证据，减少内及时记录所获取的客观审核证据，减少内审员的偏见；审员的偏见；使审核程序规范化、系统化；使审核程序规范化、系统化；作为主要的审核资料存档。作为主要的审核资料存档。序序号号审核依据审核依据检查事项及检检查事项及检查方式查方式检查结果或跟检查结果或跟踪记录踪记录备注备注要素要素程序程序/作作业指导书业指导书审核员：审核员：审核组长：审核组长：.序序号号审核依据审核依据检查事项及检查方式检查事项及检查方式检查结果或检查结果或跟踪记录跟踪记录备备注注要素要素程序程序/作业指导书作业指导书123454.4.14.3.14.3.24.3.3/44.4.2询问站长的职责是什么？

20、询问站长的职责是什么？询问站长本站主要的环境因素询问站长本站主要的环境因素/危险因素有哪些？如何评价其危险因素有哪些？如何评价其环境影响环境影响/风险？风险？查阅有关记录。查阅有关记录。相关的法律及其他要求有哪些？相关的法律及其他要求有哪些？查阅有关记录。查阅有关记录。问站长：本站相关的目标指问站长：本站相关的目标指标有哪些？完成情况如何？标有哪些？完成情况如何？查阅记录。查阅记录。询问操作工对本岗位环境影询问操作工对本岗位环境影响响/危险源的认识和培训情况。危险源的认识和培训情况。审核员：审核员：XXX 审核组长：审核组长：XXX .序序号号审核依据审核依据检查事项及检查方式检查事项及检查方

21、式检查结果或检查结果或跟踪记录跟踪记录备备注注要素要素程序程序/作业指导书作业指导书6789101112134.4.34.4.54.4.64.4.74.5.14.5.44.5.24.5.3查阅信息沟通记录。查阅信息沟通记录。现场了解受控文件管理情况。现场了解受控文件管理情况。结合程序文件现场观察运行控制执行结合程序文件现场观察运行控制执行情况。情况。制定了哪些紧急措施？人员培训？制定了哪些紧急措施？人员培训？日常监测内容频次、仪器校准情况？日常监测内容频次、仪器校准情况？法律及其他要求符合性评价情况？法律及其他要求符合性评价情况？内审查了几次？发现了哪些不符合？内审查了几次？发现了哪些不符合？

22、查阅内审记录。查阅内审记录。日常监测和内审中的不符合如何整改？日常监测和内审中的不符合如何整改？预防措施是否有效？预防措施是否有效？查阅记录档案，看是否符合标准要求。查阅记录档案，看是否符合标准要求。审核员：审核员：XXX 审核组长：审核组长：XXX .v题目：题目：针对电镀车间开展的针对电镀车间开展的EHSEHS内部审核，作为内审小组内部审核，作为内审小组成员，如何编写你的现场审核检查表？成员，如何编写你的现场审核检查表？v要求：要求：1 1、以各小组为单位完成练习；、以各小组为单位完成练习；2 2、组内各成员要充分贡献自己的力量；、组内各成员要充分贡献自己的力量；3 3、充分考虑该部门的环

23、境、充分考虑该部门的环境/职业健康安全特点；职业健康安全特点；4 4、练习时间控制在、练习时间控制在2525分钟内完成；分钟内完成；首次会议首次会议 收集审核证据收集审核证据 形成审核所见（不符合报告）形成审核所见（不符合报告）末次会议末次会议注：实施审核阶段也就是现场审核阶段，以首次会注：实施审核阶段也就是现场审核阶段，以首次会议为开始，以末次会议为结束，这阶段大部分时议为开始，以末次会议为结束，这阶段大部分时间都是在组织各生产和活动现场发生。间都是在组织各生产和活动现场发生。v 首次会议参加人员有：审核组全体成员、（组首次会议参加人员有：审核组全体成员、（组织最高管理者）、织最高管理者）、

24、EHSEHS管理者代表、推进小组成员、管理者代表、推进小组成员、各部门经理或代表（内审员）。首次会议由审核组各部门经理或代表（内审员）。首次会议由审核组长主持，会议议程如下：长主持，会议议程如下：1.1.审核组长介绍审核组成员；审核组长介绍审核组成员；2.2.（最高管理者）致辞；（最高管理者）致辞；3.3.EHSEHS管理者代表致辞；管理者代表致辞；4.4.审核组长宣布本次内审的目的、范围（涉及部门）、审核组长宣布本次内审的目的、范围（涉及部门）、准则；准则；5.5.介绍本次审核的程序、方法和时间表；介绍本次审核的程序、方法和时间表；6.6.请相关部门确定陪同人员；请相关部门确定陪同人员；7.

25、7.宣布末次会议时间及首次会议结束。宣布末次会议时间及首次会议结束。注：首次会议一般历时注：首次会议一般历时20302030分钟。分钟。与审核有关的定义与审核有关的定义 客观证据的来源客观证据的来源 审核准则审核准则 现场审核技巧现场审核技巧 审核证据审核证据audit evidenceaudit evidence 关于事实的可验证的信息、记录或陈述。关于事实的可验证的信息、记录或陈述。注：注：a)a)审核证据可以是定性的或定量的，供审核员用来判断是审核证据可以是定性的或定量的，供审核员用来判断是否符合审核准则。否符合审核准则。b)b)审核证据通常来自审核范围内所进行的面谈、文件审阅、审核证据

26、通常来自审核范围内所进行的面谈、文件审阅、对活动与情况的观察、测量与试验结果或其他方法。对活动与情况的观察、测量与试验结果或其他方法。审核发现审核发现audit findingsaudit findings 将收集的审核证据与审核准则进行比较所得出的评价结果。将收集的审核证据与审核准则进行比较所得出的评价结果。注：审核发现是编写审核报告的基础。注：审核发现是编写审核报告的基础。审核结论审核结论audit conclusionaudit conclusion 审核员关于审核主题事项的专业判断或意见，它应基于并仅限审核员关于审核主题事项的专业判断或意见，它应基于并仅限于审核员根据审核发现所做的论证

27、。于审核员根据审核发现所做的论证。现场观察及审阅文件中存在的客观事实；现场观察及审阅文件中存在的客观事实；与受审核方的与受审核方的EHSEHS活动负有责任的人的谈话可成为活动负有责任的人的谈话可成为客观证据。传闻、陪同人员或与受审核的客观证据。传闻、陪同人员或与受审核的EHSEHS活动活动无关人员的谈话不能作为客观证据。无关人员的谈话不能作为客观证据。提问与交谈提问与交谈与组织最高管理者、与组织最高管理者、EHSEHS管理者代表及各部门的管理者交谈，可管理者代表及各部门的管理者交谈，可以确认他们对各自职责的了解程度，对以确认他们对各自职责的了解程度，对EHSEHS实施情况的掌握程度；实施情况的

28、掌握程度；与现场员工的交谈可以判断他们对程序文件和作业指导书要求的与现场员工的交谈可以判断他们对程序文件和作业指导书要求的了解程度和执行情况，从而判断组织了解程度和执行情况，从而判断组织EHSEHS的实施情况。的实施情况。查阅文件和记录查阅文件和记录例：环境因素例：环境因素/危险源的识别和评价记录、法律及其他要求的获危险源的识别和评价记录、法律及其他要求的获取与评价记录、信息交流记录，各种运行控制程序所要求的各项取与评价记录、信息交流记录，各种运行控制程序所要求的各项记录，日常监测记录、不符合与纠正预防措施记录、内审过程记记录，日常监测记录、不符合与纠正预防措施记录、内审过程记录及内审报告和管

29、理评审报告等。录及内审报告和管理评审报告等。现场观察现场观察用于判断组织在实际工作中是否遵守了程序文件和作业指导书的用于判断组织在实际工作中是否遵守了程序文件和作业指导书的要求，是否能实现预期的目的，现场是否还存在重大环境要求，是否能实现预期的目的，现场是否还存在重大环境/职业职业健康安全问题。健康安全问题。提问的技巧往往影响着审核的效果，一般说来，提问提问的技巧往往影响着审核的效果，一般说来，提问的基本方法有三种：的基本方法有三种：1.1.开放式提问开放式提问答案需要说明、解释展示的问题，例如：答案需要说明、解释展示的问题，例如：5W1H5W1H（When,Where,Who,What,Wh

30、y,HowWhen,Where,Who,What,Why,How）之类的问题，它可）之类的问题，它可以引导出比以引导出比“是是”或或“否否”更多的回答，信息量比较更多的回答，信息量比较丰富，但比较耗时。丰富，但比较耗时。2.2.封闭式提问封闭式提问可以用简单的可以用简单的“是是”或或“否否”就可以回答的问题。它就可以回答的问题。它可以用以获取专门的信息，并节约时间，但信息量较可以用以获取专门的信息，并节约时间，但信息量较少。少。3.3.澄清式提问澄清式提问将开放式和封闭式提问相结合，带有主观导向的含义，将开放式和封闭式提问相结合，带有主观导向的含义，用于需要一个快速回答或审核员希望支持正确答案

31、时用于需要一个快速回答或审核员希望支持正确答案时使用。这种提问应慎重。使用。这种提问应慎重。轻微不符合轻微不符合严重不符合严重不符合1.1.对满足体系要素或体对满足体系要素或体系文件而言，是个别系文件而言，是个别的、偶然的、孤立的、的、偶然的、孤立的、性质轻微的问题；性质轻微的问题；2.2.对保证所审区域的体对保证所审区域的体系有效性而言，是次系有效性而言，是次要的问题。要的问题。1.1.体系运行出现系统体系运行出现系统性失效；性失效；2.2.体系运行出现区域体系运行出现区域性失效；性失效；3.3.造成严重的环境污造成严重的环境污染事故或人员伤亡。染事故或人员伤亡。受审核部门：受审核部门：日期

32、：日期：编号：编号：审核员：审核员：受审核方代表：受审核方代表：不符合事实描述：不符合事实描述：不符合级别：不符合级别：轻微轻微 严重严重不符合标准条款：不符合标准条款：不符合程序文件：不符合程序文件：纠正措施：纠正措施：制定人：制定人：制定日期：制定日期：完成日期：完成日期：签名：签名：预防措施：预防措施：制定人：制定人：制定日期：制定日期：完成日期：完成日期：签名：签名：纠正与预防措施的跟踪验证：纠正与预防措施的跟踪验证：签签名：名：日期：日期：受审核部门：采购部受审核部门：采购部不符合事实描述：不符合事实描述：审核组现场审核发现：采购部负责供应商和承包商的挑选和管理工作，审核组现场审核发

33、现：采购部负责供应商和承包商的挑选和管理工作，但却未制定相应的管理程序，也未将公司相关要求通报供应商和承包商。但却未制定相应的管理程序，也未将公司相关要求通报供应商和承包商。不符合不符合GB/T24001ISO14001GB/T24001ISO14001：20042004版中版中 4.4.6 4.4.6 运行控制运行控制 的要求。的要求。不符合受审核方不符合受审核方EHSEHS文件文件 的要求。的要求。审核员：审核员：XXX XXX 受审核方代表：受审核方代表：XXX XXX 日期：日期：XXXX.XXXX.受审核方受审核方/受审核部门名称；受审核部门名称；不符合事实描述；不符合事实描述；不符

34、合不符合GB/T24001GB/T24001：20042004/GB/T28001GB/T28001：20012001标准的条款或不符合体系文件的编号；标准的条款或不符合体系文件的编号；审核员姓名及开具日期；审核员姓名及开具日期；受审核方代表确认。受审核方代表确认。该写的内容该写的内容不该写的内容不该写的内容1.1.与时间有关的要写与时间有关的要写1.1.涉及人名的不要写涉及人名的不要写2.2.与数量有关的要写与数量有关的要写2.2.自己的习惯用语不要写自己的习惯用语不要写3.3.与记录有关的要写与记录有关的要写3.3.省略语不要写省略语不要写4.4.与文件有关的要写与文件有关的要写4.4.不

35、明确的字眼不要写不明确的字眼不要写5.5.与参数有关的要写与参数有关的要写5.5.涉及机密的内容不要写涉及机密的内容不要写6.6.与接口有关的要写与接口有关的要写7.7.与重大环境因素与重大环境因素/不可接受风险不可接受风险有关的要写有关的要写8.8.与法律、法规有关的要写与法律、法规有关的要写9.9.要使用受审核方熟悉的专业术语要使用受审核方熟悉的专业术语10.10.与地点有关的要写与地点有关的要写 假设你是某次内审的审核员，请根据所给的假设你是某次内审的审核员，请根据所给的案例开出不符合报告。案例开出不符合报告。要求：要求：1.1.以小组为单位，讨论完成，时间：以小组为单位，讨论完成，时间

36、：1010分钟；分钟；2.2.注意不符合事实的描述；注意不符合事实的描述；3.3.注意不符合报告的格式；注意不符合报告的格式；4.4.完成后，各组派代表上台讲解。完成后，各组派代表上台讲解。审核员到某公司进行审核发现，采购部有审核员到某公司进行审核发现，采购部有2 2名员工对公司的名员工对公司的EHSEHS方针不了解。经理说，方针不了解。经理说，这这2 2名员工进公司已有半年，但因采购业务名员工进公司已有半年，但因采购业务繁忙，至今未安排培训。繁忙，至今未安排培训。到某公司的危险化学品仓库进行审核时发现，到某公司的危险化学品仓库进行审核时发现，里面储存了许多有毒及腐蚀性强的化学品。里面储存了许

37、多有毒及腐蚀性强的化学品。当询问仓库管理人员，现场是否有这些物质当询问仓库管理人员，现场是否有这些物质的的MSDSMSDS时，管理人员回答：时，管理人员回答：“为了保护好文为了保护好文件避免损坏，都放在课长的办公室里。件避免损坏，都放在课长的办公室里。”审审核员抽查提问核员抽查提问2 2种化学品的种化学品的MSDSMSDS知识，发现仓知识，发现仓库管理人员不了解。库管理人员不了解。你被分配到环安课进行审核时，发现依据声你被分配到环安课进行审核时，发现依据声级计操作维护程序（级计操作维护程序（EW-009EW-009）规定，声级计）规定，声级计每年应校准一次，而你从维护校准记录每年应校准一次，而

38、你从维护校准记录（EW-009-T01EW-009-T01）上发现，上次的校准记录是）上发现，上次的校准记录是两年前的。两年前的。审核员到喷漆车间发现，所用油漆含有甲苯等有害成份，现场工人共6人，其中有4人佩戴防尘口罩，2人未采取任何防护措施。v末次会议由审核组长主持，参加会议的人员末次会议由审核组长主持，参加会议的人员与首次会议相同。会议议程如下：与首次会议相同。会议议程如下：1.1.再次确认本次内审的时间、审核组成员、受审核部门；再次确认本次内审的时间、审核组成员、受审核部门；2.2.重申审核目的、审核范围、审核准则；重申审核目的、审核范围、审核准则；3.3.审核组长宣布审核结果、宣读不符

39、合报告和现场审核审核组长宣布审核结果、宣读不符合报告和现场审核结论；结论；4.4.审核组长根据不符合的严重情况确定纠正措施验证的审核组长根据不符合的严重情况确定纠正措施验证的时机和方式；时机和方式；5.EHS5.EHS管理者代表致辞；管理者代表致辞；6.6.（请总经理致辞）；（请总经理致辞）；7.7.审核组长宣布末次会议结束。审核组长宣布末次会议结束。本阶段主要包含三个方面的内容：本阶段主要包含三个方面的内容：v纠正、预防措施上的责任；纠正、预防措施上的责任；v纠正、预防措施的跟踪程序；纠正、预防措施的跟踪程序；v纠正、预防措施的验证程序。纠正、预防措施的验证程序。v内审小组内审小组对确认的不

40、符合项提出纠正预防措施建议、对纠对确认的不符合项提出纠正预防措施建议、对纠正预防措施的要求（包括整改期限）；正预防措施的要求（包括整改期限）；进行纠正预防措施的跟踪验证。进行纠正预防措施的跟踪验证。v受审核部门受审核部门认真分析造成不符合项的原因；认真分析造成不符合项的原因；确定和实施纠正预防措施；确定和实施纠正预防措施；自我验证完成的纠正预防措施；自我验证完成的纠正预防措施；认真做好实施纠正预防措施前后及过程中的记录，认真做好实施纠正预防措施前后及过程中的记录，不断改进不断改进EHSEHS。受审核方分析不符合项的原因；受审核方分析不符合项的原因；受审核方策划制定纠正与预防措施；受审核方策划制

41、定纠正与预防措施；受审核方实施、完成并自我验证纠正与预受审核方实施、完成并自我验证纠正与预防措施的有效性；防措施的有效性；审核员对纠正与预防措施完成情况进行验审核员对纠正与预防措施完成情况进行验证，并对实施效果作出判断；证，并对实施效果作出判断；提交纠正预防措施跟踪报告。提交纠正预防措施跟踪报告。v 审核组对受审核方不符合项的跟踪验证，审核组对受审核方不符合项的跟踪验证，无论是采用现场验证、资料验证或监督复无论是采用现场验证、资料验证或监督复查中的任何一种形式，均需关注以下环节：查中的任何一种形式，均需关注以下环节：1.原因分析方面；原因分析方面；2.措施制定方面；措施制定方面；3.实施及效果

42、方面。实施及效果方面。本阶段主要有四个方面的内容：本阶段主要有四个方面的内容：v 编写审核报告；编写审核报告；v 审核报告内容；审核报告内容；v 审核报告的分发；审核报告的分发；v 文件保留。文件保留。内审报告在审核组长指导下编写，审核组长对报告的准内审报告在审核组长指导下编写，审核组长对报告的准确性和完整性负责，内审报告内容应包括（不仅限确性和完整性负责，内审报告内容应包括（不仅限于）下列信息：于）下列信息：1.审核目的、范围和审核准则；审核目的、范围和审核准则；2.审核持续时间和实际审核天数；审核持续时间和实际审核天数；3.审核组成员及分工；审核组成员及分工；4.受审核部门及主要人员；受审

43、核部门及主要人员；5.审核报告分发范围；审核报告分发范围；6.关于审核过程的简要描述，包括所遇见的障碍；关于审核过程的简要描述，包括所遇见的障碍；7.需向管理评审会议特别说明的内容；需向管理评审会议特别说明的内容；8.审核结论和审核组长签名。审核结论和审核组长签名。1.没有受过培训的、无经验的人进行内审；没有受过培训的、无经验的人进行内审；2.内审有时得不到实施；内审有时得不到实施；3.内审流于形式；内审流于形式；4.仅进行部分体系内部审核；仅进行部分体系内部审核；5.无内审日程表，内审在有关人员有时间时无内审日程表，内审在有关人员有时间时才进行；才进行；6.没有对不符合报告的跟踪；没有对不符合报告的跟踪；7.没有在管理评审中进行内审报告的评审。没有在管理评审中进行内审报告的评审。