体系内审培训课件.ppt

1、一、QHSE管理体系审核概述二、QHSE管理体系内部审核一、一、QHSEQHSE管理体系审核概述管理体系审核概述审核审核:(GB/T 19001-2000:(GB/T 19001-2000标准定义标准定义)为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行系统的、独立的并形成文件的过程。程度所进行系统的、独立的并形成文件的过程。内部审核内部审核 audit(SY1002.1-2019audit(SY1002.1-2019标准的定义标准的定义):):客观地获取审核证据并予以评价，以判定组织对其设定的健康、客观地获取审核证据并

2、予以评价，以判定组织对其设定的健康、安全与环境管理体系审核准则满足程度的系统的、独立的、形成文安全与环境管理体系审核准则满足程度的系统的、独立的、形成文件的过程。件的过程。1 1、审核的定义、审核的定义审核员：审核员：(SY1002.1-2019(SY1002.1-2019标准的定义标准的定义)经过培训，并取得相应资质，有能力实施审核的人员。经过培训，并取得相应资质，有能力实施审核的人员。2 2、QHSEQHSE管理体系审核的目的管理体系审核的目的（1 1）通过审核确定受审核方）通过审核确定受审核方QHSEQHSE管理体系与审核准则的符合性。管理体系与审核准则的符合性。符合性包括两个方面：符合

3、性包括两个方面：1 1）确定受审核方是否建立了文件化的）确定受审核方是否建立了文件化的QHSEQHSE管理体系，其管理体管理体系，其管理体系文件是否符合审核准则的要求；系文件是否符合审核准则的要求；2 2）确定受审核方的）确定受审核方的QHSEQHSE现状是否符合审核准则的要求。现状是否符合审核准则的要求。审核准则：审核准则：_GB/T19001_GB/T19001、GB/T24001GB/T24001和和GB/T28001GB/T28001标准；标准；_相关的法律、法规要求；相关的法律、法规要求；_本组织的体系文件本组织的体系文件 （2 2）判断受审核方的）判断受审核方的QHSEQHSE管理

4、体系是否得到了实施与保持。管理体系是否得到了实施与保持。判断受审核方的判断受审核方的QHDEQHDE管理体系是否按照体系文件的要求有效运行并管理体系是否按照体系文件的要求有效运行并能得到保持。能得到保持。（3 3）发现受审核方）发现受审核方QHSEQHSE管理体系中可予以改进的领域。管理体系中可予以改进的领域。通过审核，指出受审核方通过审核，指出受审核方QHSEQHSE管理体系可以改善和提高的方面，管理体系可以改善和提高的方面，即使这些方面可能已经符合审核准则的要求。即使这些方面可能已经符合审核准则的要求。（4 4）评估组织的管理评审是否能够确保）评估组织的管理评审是否能够确保QHSEQHSE

5、管理体系持续适用和有效。管理体系持续适用和有效。对管理评审的内容、程序、结果和评审后措施的实施进行评估，以确定对管理评审的内容、程序、结果和评审后措施的实施进行评估，以确定管理评审能否保持管理评审能否保持QHSEQHSE管理体系的适用和有效。因为管理评审是最高管管理体系的适用和有效。因为管理评审是最高管理者对管理体系有效性、充分性和适应性的评价，它对体系的持续改进起理者对管理体系有效性、充分性和适应性的评价，它对体系的持续改进起着决定性的作用。着决定性的作用。管理评审：管理评审：至少应包括（但不局限）以下内容：至少应包括（但不局限）以下内容：_组织的方针、目标；组织的方针、目标；_组织机构及职

6、责；组织机构及职责；_资源分布及配置；资源分布及配置；_市场及环境的变化；市场及环境的变化；_设施（包括应急设施）的完整性；设施（包括应急设施）的完整性；_体系运行的改进措施建议；体系运行的改进措施建议；_重大危害及环境因素的变化及措施建议。重大危害及环境因素的变化及措施建议。3 3、体系审核的类型、体系审核的类型（1 1）审核的分类）审核的分类第一方审核（内部审核）：第一方审核（内部审核）：是由一个组织的成员或其它人以组织的名义进行的审核。是由一个组织的成员或其它人以组织的名义进行的审核。这种审核是组织建立的一种自我检查、自我完善的系统活动，可为有效这种审核是组织建立的一种自我检查、自我完善

7、的系统活动，可为有效的管理评审和纠正、预防或改进措施提供信息。的管理评审和纠正、预防或改进措施提供信息。第二方审核：第二方审核：是一个组织为了选择和评价合适的利益合作方（包括供方），在合同是一个组织为了选择和评价合适的利益合作方（包括供方），在合同签订前或依据合同要求，由该组织的人员或其他人员以组织的名义对合签订前或依据合同要求，由该组织的人员或其他人员以组织的名义对合作方进行的审核。作方进行的审核。这种审核旨在为组织提供信任的证据。目前这种审核还不是很多，但这种审核旨在为组织提供信任的证据。目前这种审核还不是很多，但今后将是一种趋势。今后将是一种趋势。第三方审核：第三方审核：是由独立于受审核

8、方且不受其经济利益制约的第三方机构依据按规是由独立于受审核方且不受其经济利益制约的第三方机构依据按规定的审核准则，按照规定的审核程序和方法对受审核方进行的审核。定的审核准则，按照规定的审核程序和方法对受审核方进行的审核。在第三方审核中，由国家认可的认证机构依据认证制度的要求实施的在第三方审核中，由国家认可的认证机构依据认证制度的要求实施的以认证为目的的审核，又称为认证审核。以认证为目的的审核，又称为认证审核。4 4、Q&HSEQ&HSE管理体系审核的特点管理体系审核的特点（1 1）被审核的）被审核的Q&HSEQ&HSE管理体系必须是正规的管理体系必须是正规的 GB/T19001GB/T1900

9、1和和GB/T24001 GB/T24001、GB/T28001GB/T28001标准分别强调了组织的质量标准分别强调了组织的质量管理体系和环境管理体系、职业健康安全管理体系的文件化。只有实现管理体系和环境管理体系、职业健康安全管理体系的文件化。只有实现了了Q&HSEQ&HSE管理体系的文件化，管理体系的文件化，QHSEQHSE管理体系才能规范运作，才有比较管理体系才能规范运作，才有比较和评价的可能。因此，文件化的和评价的可能。因此，文件化的Q&HSEQ&HSE管理体系是实施审核的必要条件。管理体系是实施审核的必要条件。（2 2）QHSEQHSE管理体系审核必须是一种正式的活动管理体系审核必须

10、是一种正式的活动1 1）无论是外审还是内审，都需经过相关的管理者或委托方授权和批准）无论是外审还是内审，都需经过相关的管理者或委托方授权和批准才能进行，第三方审核还需根据合同进行；才能进行，第三方审核还需根据合同进行；2 2）QHSEQHSE管理体系审核从审核准备到审核实施和审核后的跟踪验证都管理体系审核从审核准备到审核实施和审核后的跟踪验证都有一整套规范的程序和方法；有一整套规范的程序和方法；3 3）审核工作必须由经过培训且经资格认可的人员进行，不管是外部审）审核工作必须由经过培训且经资格认可的人员进行，不管是外部审核或内部审核，审核员都需经过正规的培训并取得相应的资格才能进核或内部审核，审

11、核员都需经过正规的培训并取得相应的资格才能进行审核工作；行审核工作；4 4）审核必须形成书面文件。包括审核计划、检查表、审核记录、审核）审核必须形成书面文件。包括审核计划、检查表、审核记录、审核报告等。报告等。（3 3）QHSEQHSE管理体系审核必须具有客观性、独立性和系统性管理体系审核必须具有客观性、独立性和系统性 客观性、独立性和系统性是开展审核的三个核心原则客观性、独立性和系统性是开展审核的三个核心原则。客观性客观性:是指审核证据必须真实可靠，具有可追溯性。审核员要以充是指审核证据必须真实可靠，具有可追溯性。审核员要以充分的证据和客观事实为基础，公正、客观地评价审核对象，不能偏见、分的

12、证据和客观事实为基础，公正、客观地评价审核对象，不能偏见、主观地给出审核结论，不以能主观臆断。主观地给出审核结论，不以能主观臆断。独立性独立性:审核是一个独立的过程，审核员应独立于受审核部门或组织审核是一个独立的过程，审核员应独立于受审核部门或组织之外，即审核应由与受审核对象无直接关系的人员进行。审核员要与之外，即审核应由与受审核对象无直接关系的人员进行。审核员要与被审核的领域无直接责任关系。在外审中，审核员与受审核方无任何被审核的领域无直接责任关系。在外审中，审核员与受审核方无任何利益关系。利益关系。在内审中，一般来说本部门人员不能审核本部门在内审中，一般来说本部门人员不能审核本部门。系统性

13、系统性:是指审核员要按规定的程序全面地审核和评价与审核对象有是指审核员要按规定的程序全面地审核和评价与审核对象有关的各项活动和结果。关的各项活动和结果。（4 4）QHSEQHSE管理体系审核采用抽样方法管理体系审核采用抽样方法 由于时间和人员的限制以及体系运行的连续性，审核工作要在规定的时间由于时间和人员的限制以及体系运行的连续性，审核工作要在规定的时间内完成对体系各方面的审核工作，只能采取抽样检查的方法。内完成对体系各方面的审核工作，只能采取抽样检查的方法。抽样应做到随机抽样，样品要具有代表性。抽样应做到随机抽样，样品要具有代表性。在初次审核（认证审核）时，部门和体系要求是不能抽样的。在初次

14、审核（认证审核）时，部门和体系要求是不能抽样的。二、二、QHSEQHSE管理体系内部审核概述管理体系内部审核概述1 1、目的：、目的：（1 1）确定体系的充分性、适用性和有效性；）确定体系的充分性、适用性和有效性；（2 2）作为一种管理手段，及时发现）作为一种管理手段，及时发现QHSEQHSE管理中的问题，组织力量管理中的问题，组织力量加以纠正或预防，确保体系的正确实施与保持；加以纠正或预防，确保体系的正确实施与保持；（3 3）在第二方、第三方审核前，发现问题加以纠正，为顺利通过外）在第二方、第三方审核前，发现问题加以纠正，为顺利通过外部审核做准备；部审核做准备；（5 5）作为一种自我改进机制

15、，使体系保持有效性，并能不断改进，）作为一种自我改进机制，使体系保持有效性，并能不断改进，不断完善。不断完善。（一）内审概述（一）内审概述2 2、审核范围、审核范围 在明确审核目的后，审核组长与受审核方应确定审核范围。第在明确审核目的后，审核组长与受审核方应确定审核范围。第一方审核（内审）的范围可视组织所建体系覆盖的产品、活动、一方审核（内审）的范围可视组织所建体系覆盖的产品、活动、服务而定，并可有一定的灵活性。但原则上应包括体系所覆盖的服务而定，并可有一定的灵活性。但原则上应包括体系所覆盖的所有部门、活动和服务，当然在编制内审计划时可以在特定的时所有部门、活动和服务，当然在编制内审计划时可以

16、在特定的时期，在产品、活动和服务中确定一定的范围。期，在产品、活动和服务中确定一定的范围。3 3、审核准则、审核准则（1 1）GB/T190012000 GB/T28001-2019GB/T190012000 GB/T28001-2019和和GB/T240012019 GB/T240012019 标准，必要时可参考标准，必要时可参考SY/T62762019SY/T62762019标准。标准。（2 2）组织的）组织的QHSEQHSE管理手册、程序文件及其它相关文件。管理手册、程序文件及其它相关文件。（3 3）适用于组织的有关法律、法规和其他要求。）适用于组织的有关法律、法规和其他要求。4 4、内

17、部审核的特点：、内部审核的特点：（1 1）根本的目的在于发现问题并致力于改进。）根本的目的在于发现问题并致力于改进。（2 2）是一项需经常开展的管理活动，重在有效性审核。）是一项需经常开展的管理活动，重在有效性审核。（3 3）是一项正式的活动。）是一项正式的活动。（4 4）必须得到管理者的支持。）必须得到管理者的支持。（5 5）依据客观证据，不因情绪或偏见而左右事实。）依据客观证据，不因情绪或偏见而左右事实。（6 6）开展内部审核的难度表现在：）开展内部审核的难度表现在：都是同事甚至领导，难以产生权威效应；都是同事甚至领导，难以产生权威效应；高层管理者等人的支持往往因人事或环境的因素打折扣；高

18、层管理者等人的支持往往因人事或环境的因素打折扣；审核结果涉及员工或集体的荣誉和利益，可能发生争执；审核结果涉及员工或集体的荣誉和利益，可能发生争执；有水平、有能力、懂得管理、技术高而又有充裕时间的内审有水平、有能力、懂得管理、技术高而又有充裕时间的内审队伍难以建立；队伍难以建立；内审员难于持续跟踪纠正措施实施，验证和分析其有效性。内审员难于持续跟踪纠正措施实施，验证和分析其有效性。5 5、内部审核的时机和频次、内部审核的时机和频次 内部内部QHSEQHSE管理体系审核，一般可以分为例行的常规审核和特管理体系审核，一般可以分为例行的常规审核和特殊情况下的追加审核两类。殊情况下的追加审核两类。常规

19、审核按预先编制的年计划（审核方案）进行，每年应覆盖常规审核按预先编制的年计划（审核方案）进行，每年应覆盖所有部门（或要素），至少一次或不少于监督审核的次数。所有部门（或要素），至少一次或不少于监督审核的次数。在以下几种特殊情况下往往需要追加审核：在以下几种特殊情况下往往需要追加审核：发生了严重的环境、安全、健康问题或相关方有严重抱怨；发生了严重的环境、安全、健康问题或相关方有严重抱怨；组织的领导层、隶属关系、内部机构、承诺方针、目标、重大组织的领导层、隶属关系、内部机构、承诺方针、目标、重大危害与影响因素、生产工艺有现场等有较大改变；危害与影响因素、生产工艺有现场等有较大改变；即将进行第二方、

20、第三方审核；即将进行第二方、第三方审核；获证后，证书即将到期又希望继续保护认证资格。获证后，证书即将到期又希望继续保护认证资格。6 6、内部审核的一般顺序：、内部审核的一般顺序：（1 1）确定审核任务）确定审核任务（2 2）进行审核准备）进行审核准备（3 3）实施现场审核）实施现场审核（4 4）审核汇总分析）审核汇总分析（5 5）编写审核报告）编写审核报告（6 6）纠正措施跟踪）纠正措施跟踪（二）内部审核的策划（二）内部审核的策划1 1、领导重视是关键、领导重视是关键2 2、管理者代表要亲自抓、管理者代表要亲自抓3 3、落实内部审核的职责、落实内部审核的职责4 4、组建一支合格的内审队伍、组建

21、一支合格的内审队伍5 5、有正规的内部审核程序、有正规的内部审核程序（三）内部审核的准备（三）内部审核的准备1 1、编制内审计划、编制内审计划 内部审核一般有分散滚动式审核和集中式审核两种，因此，审内部审核一般有分散滚动式审核和集中式审核两种，因此，审核计划也分为分散滚动式审核计划和集中式审核计划两种形式。核计划也分为分散滚动式审核计划和集中式审核计划两种形式。分散滚动式审核比较适合于企业分散滚动式审核比较适合于企业QHSEQHSE管理体系的持续保持（获管理体系的持续保持（获得认证以后的正式运行）期间。审核计划一般一年编制一次，逐得认证以后的正式运行）期间。审核计划一般一年编制一次，逐月开展，

22、但在一年以内应将所有的部门或要素至少覆盖一次，最月开展，但在一年以内应将所有的部门或要素至少覆盖一次，最好两次。对重点部门或要素的审核频次可适度增加。好两次。对重点部门或要素的审核频次可适度增加。集中式审核一般适应于企业管理体系的试运行阶段（也适用于集中式审核一般适应于企业管理体系的试运行阶段（也适用于正式运行阶段），类似于认证审核。就是在确定的时间内（一般正式运行阶段），类似于认证审核。就是在确定的时间内（一般为为2424天）一次性集中审核完成体系所覆盖的所有部门和要素。天）一次性集中审核完成体系所覆盖的所有部门和要素。正式运行期间，一年内至少进行两次。正式运行期间，一年内至少进行两次。12

23、3456789101112A B C D E F G H I Q&HSE管理体系年度内审计划管理体系年度内审计划2 2、组成审核组、组成审核组 在内审进行前，管理者代表指派审核组长，组成审核组。在选择审核在内审进行前，管理者代表指派审核组长，组成审核组。在选择审核组长和审核员时，应考虑以下因素：组长和审核员时，应考虑以下因素：（1 1）资格：）资格：（2 2）业务范围：）业务范围：（3 3）经验与能力：）经验与能力：（4 4）为受审核部门所接受：）为受审核部门所接受：3 3、收集并审阅有关文件、收集并审阅有关文件 收集与受审核部门有关的程序文件，以标准、手册、合同及法律、法规收集与受审核部门有

24、关的程序文件，以标准、手册、合同及法律、法规为依据，审核程序文件的符合性，检查相关程序文件的接口是否明确、协为依据，审核程序文件的符合性，检查相关程序文件的接口是否明确、协调。审阅该部门重要的记录，如内外审审核报告，不合格报告，纠正措施调。审阅该部门重要的记录，如内外审审核报告，不合格报告，纠正措施实施记录。实施记录。4 4、编制检查表、编制检查表 检查表的格式可采用公司体系记录中的格式，包括：检查表的格式可采用公司体系记录中的格式，包括：（1 1）受审核部门、审核时间、审核员。）受审核部门、审核时间、审核员。（2 2）审核项目和要点：依据标准或文件，列出要审核的内容，主要解）审核项目和要点：

25、依据标准或文件，列出要审核的内容，主要解决决“查什么查什么”的问题。的问题。（3 3）审核方法：列出审核的步骤和具体方法，主要解决）审核方法：列出审核的步骤和具体方法，主要解决“怎么查怎么查”的问题。的问题。（4 4）审核记录。）审核记录。（四）内部审核的实施（四）内部审核的实施1 1、召开一次简短的首次会议；、召开一次简短的首次会议；（1 1）向受审核部门介绍审核组成员；）向受审核部门介绍审核组成员；（2 2）介绍审核范围、目的和计划，共同认可审核进度表；）介绍审核范围、目的和计划，共同认可审核进度表；（3 3）简要介绍审核中采用的方法和程序；）简要介绍审核中采用的方法和程序；（4 4）在审

26、核组和受审核部门之间建立正式联络渠道；）在审核组和受审核部门之间建立正式联络渠道；（5 5）确认已具备审核组所需的资源与设备；）确认已具备审核组所需的资源与设备；（6 6）确认末次会议的日期和时间；）确认末次会议的日期和时间；（7 7）审查审核组工作开展中的现场安全条件和应急程序。）审查审核组工作开展中的现场安全条件和应急程序。首次会议是由审核组长主持召开。内部审核的首次会首次会议是由审核组长主持召开。内部审核的首次会议无论在内容和召开形式上都可适当简化。受审核方的领议无论在内容和召开形式上都可适当简化。受审核方的领导、受审部门人员及陪同人员应参加首次会议。如领导不导、受审部门人员及陪同人员应

27、参加首次会议。如领导不能亲自参加，必须指定代表参加。能亲自参加，必须指定代表参加。（四）内部审核的实施（四）内部审核的实施2 2、进行现场审核；、进行现场审核；在现场审核中，一般要注意以下几点：在现场审核中，一般要注意以下几点：（1 1）审核组长要控制审核的全过程。）审核组长要控制审核的全过程。（2 2）要科学地选择样本。）要科学地选择样本。（3 3）充分利用检查表。）充分利用检查表。（4 4）当发现不符合时，应追根溯源。）当发现不符合时，应追根溯源。（5 5）始终保护审核员应遵守的诫律。）始终保护审核员应遵守的诫律。3 3、确定不符合项并编写不符合报告；、确定不符合项并编写不符合报告；Q&H

28、SE Q&HSE管理体系审核中的不符合是指那些违背审核准则的审核发管理体系审核中的不符合是指那些违背审核准则的审核发现。通常不符合项有以下几种情形：现。通常不符合项有以下几种情形：（1 1）体系性不符合：）体系性不符合：Q&HSEQ&HSE管理体系文件没有完全达到所采用标准管理体系文件没有完全达到所采用标准的全部要求（允许的删减除外），即文件的规定不符合标准。的全部要求（允许的删减除外），即文件的规定不符合标准。（2 2）实施性不符合：）实施性不符合：Q&HSEQ&HSE管理体系实施未按文件规定执行，即运管理体系实施未按文件规定执行，即运行实施不符合文件规定。行实施不符合文件规定。（3 3）效

29、果性不符合：体系运行结果未达到计划的目标、指标，即效）效果性不符合：体系运行结果未达到计划的目标、指标，即效果不符合所建立的目标。果不符合所建立的目标。（4 4）法规性不符合：体系运行的）法规性不符合：体系运行的Q&HSEQ&HSE行为未达到行为未达到QHSEQHSE法律、法法律、法规和其他要求的规定，即规和其他要求的规定，即QHSEQHSE行为不符合法规要求。行为不符合法规要求。严重不符合和一般（轻微）不符合严重不符合和一般（轻微）不符合:根据审核结果与审核准则相偏离的严重程度，以及不采取措施带根据审核结果与审核准则相偏离的严重程度，以及不采取措施带来的可能后果的严重性，可将不符合分为严重不

30、符合和一般（轻微）来的可能后果的严重性，可将不符合分为严重不符合和一般（轻微）不符合两类。不符合两类。严重不合格：严重不合格：体系运行出现系统性、重复性失效，就其产品质量、环境体系运行出现系统性、重复性失效，就其产品质量、环境绩效、职业健康安全绩效或体系运行结果而言是严重的问题。绩效、职业健康安全绩效或体系运行结果而言是严重的问题。一般不合格：一般不合格：偶然的、个别的、孤立的性质轻微的，对保证所审核区域偶然的、个别的、孤立的性质轻微的，对保证所审核区域的体系的有效性而言是次要的问题。的体系的有效性而言是次要的问题。Q&HSE Q&HSE管理体系审核中的不符合是指那些违背审核准则的审核发管理体

31、系审核中的不符合是指那些违背审核准则的审核发现。通常不符合项有以下几种情形：现。通常不符合项有以下几种情形：（1 1）体系性不符合：）体系性不符合：Q&HSEQ&HSE管理体系文件没有完全达到所采用标准管理体系文件没有完全达到所采用标准的全部要求（允许的删减除外），即文件的规定不符合标准。的全部要求（允许的删减除外），即文件的规定不符合标准。（2 2）实施性不符合：）实施性不符合：Q&HSEQ&HSE管理体系实施未按文件规定执行，即运管理体系实施未按文件规定执行，即运行实施不符合文件规定。行实施不符合文件规定。（3 3）效果性不符合：体系运行结果未达到计划的目标、指标，即效）效果性不符合：体系

32、运行结果未达到计划的目标、指标，即效果不符合所建立的目标。果不符合所建立的目标。（4 4）法规性不符合：体系运行的）法规性不符合：体系运行的Q&HSEQ&HSE行为未达到行为未达到QHSEQHSE法律、法法律、法规和其他要求的规定，即规和其他要求的规定，即QHSEQHSE行为不符合法规要求。行为不符合法规要求。确定不符合项的原则确定不符合项的原则1 1、该细则细原则、该细则细原则2 2、由表及里原则、由表及里原则3 3、就近不就远原则、就近不就远原则4 4、最贴近原则、最贴近原则5 5、慎判原则、慎判原则6 6、最有效原则、最有效原则编写不符合报告编写不符合报告 编写不符合报告，是内审员必须掌

33、握的基本技能编写不符合报告，是内审员必须掌握的基本技能。不合格报告至。不合格报告至少包括以下主要内容：少包括以下主要内容：受审核部门及负责人姓名；受审核部门及负责人姓名；审核员姓名；审核员姓名；审核准则；审核准则；审核日期；审核日期；不符合事实描述；不符合事实描述；不符合性质判定；不符合性质判定；受审核方确认；受审核方确认；不合格原因分析及纠正措施要求；不合格原因分析及纠正措施要求；纠正措施完成情况及验证。纠正措施完成情况及验证。编写不符合报告应注意的问题编写不符合报告应注意的问题:对于一个审核员来说，写好不合格报告中的对于一个审核员来说，写好不合格报告中的“不合格事实描述不合格事实描述”、“

34、不合格问题的性质不合格问题的性质”、“不合格违反的条款不合格违反的条款”和和“不合格的类型不合格的类型”是最为是最为关键的事：关键的事：不合格事实的描述应力求具体。不合格事实的描述应力求具体。不合格问题的性质是要用一两句话点明此事哪一点（或哪几点）不合格问题的性质是要用一两句话点明此事哪一点（或哪几点）做得不对。比如：做得不对。比如：“没有书面的操作程序，造成质量波动没有书面的操作程序，造成质量波动”，“未经培未经培训上岗操作，造成废品训上岗操作，造成废品”。违反标准或手册的条款要力求判断得比较确切。违反标准或手册的条款要力求判断得比较确切。不合格的类型要准确。不合格的类型要准确。4 4、汇总

35、分析审核结果，填写、汇总分析审核结果，填写不合格项分布表不合格项分布表；有了若干份不符合报告，还不能在末次会议上对审核发表结论性意有了若干份不符合报告，还不能在末次会议上对审核发表结论性意见，还应对审核的结果作一次汇总分析。汇总分析可以在末次会议前见，还应对审核的结果作一次汇总分析。汇总分析可以在末次会议前召开一次全体审核组成员会议上进行，以便对受审部门的健康、安全召开一次全体审核组成员会议上进行，以便对受审部门的健康、安全与环境管理工作做一次总体评价。与环境管理工作做一次总体评价。汇总分析可以考虑以下几个方面：汇总分析可以考虑以下几个方面：（1 1）从发现的不符合项入手。）从发现的不符合项入

36、手。（2 2）从历史和趋势入手。）从历史和趋势入手。在这些汇总分析的基础上可以总结成整个体系的建立，实施上有哪在这些汇总分析的基础上可以总结成整个体系的建立，实施上有哪些薄弱环节及其严重程度，从而得出整体性的结论性意见。些薄弱环节及其严重程度，从而得出整体性的结论性意见。5 5、召开末次会议，宣布审核结果；、召开末次会议，宣布审核结果；末次会议末次会议 的内容的内容（1 1）与会者签到。）与会者签到。（2 2）重申审核目的、审核范围和审核准则。）重申审核目的、审核范围和审核准则。（3 3）总结。）总结。（4 4）宣读不符合报告。）宣读不符合报告。（5 5）说明抽样的局限性。）说明抽样的局限性。

37、（6 6）澄清。）澄清。（7 7）纠正措施要求。）纠正措施要求。（8 8）领导表态。）领导表态。6 6、编写审核报告；、编写审核报告；编写审核报告应包括以下内容编写审核报告应包括以下内容审核目的和范围审核目的和范围审核组成员审核组成员受审核部门受审核部门审核日期审核日期审核准则审核准则审核综述及审核结论审核综述及审核结论不合格项分布情况不合格项分布情况审核报告发放范围审核报告发放范围审核组长签字批准审核组长签字批准附件附件7 7、纠正措施及其跟踪。、纠正措施及其跟踪。1 1）跟踪验证的含义）跟踪验证的含义是审核活动的一部分，是审核的后续活动。是审核活动的一部分，是审核的后续活动。是对受审核方采

38、取纠正措施进行评审。是对受审核方采取纠正措施进行评审。验证纠正措施的有效性。验证纠正措施的有效性。对验证情况进行记录。对验证情况进行记录。2 2）跟踪验证内容）跟踪验证内容纠正措施计划是否按规定日期完成；纠正措施计划是否按规定日期完成；计划中的各项措施是否都已完成；计划中的各项措施是否都已完成；完成后的效果如何，是否有类似不合格发生；完成后的效果如何，是否有类似不合格发生；实施情况是否有记录可查，记录是否按规定保存；实施情况是否有记录可查，记录是否按规定保存；如引起文件更改是否按文件控制程序执行。如引起文件更改是否按文件控制程序执行。3 3）纠正措施及其跟踪的重要性）纠正措施及其跟踪的重要性

39、在内审中纠正措施具有特别重要的意义，内审的重点在于发现体系在内审中纠正措施具有特别重要的意义，内审的重点在于发现体系的问题加以纠正，使体系得到不断改进，因此内部审核在现场审核完成的问题加以纠正，使体系得到不断改进，因此内部审核在现场审核完成及审核报告发表后，审核组和管理代表仍要花许多精力促进纠正措施计及审核报告发表后，审核组和管理代表仍要花许多精力促进纠正措施计划的有效实施。审核组应对纠正措施的实施情况追踪，其重要性在于：划的有效实施。审核组应对纠正措施的实施情况追踪，其重要性在于：使受审部门对已形成的不符合项进行清理和总结，彻底解决过去出现使受审部门对已形成的不符合项进行清理和总结，彻底解决

40、过去出现的问题，防止的问题，防止QHSEQHSE管理体系运行受到影响。管理体系运行受到影响。监控受审部门对现存的不符合项采取的措施，防止其洋生、蔓延或进监控受审部门对现存的不符合项采取的措施，防止其洋生、蔓延或进一步扩大，造成更大的不良后果。一步扩大，造成更大的不良后果。最重要的是督促受审部门认真分析原因，防止再发生，立足于改进最重要的是督促受审部门认真分析原因，防止再发生，立足于改进HSEHSE管理体系，为未来体系的运行创造良好的条件。管理体系，为未来体系的运行创造良好的条件。4 4）纠正措施的跟踪原则）纠正措施的跟踪原则纠正措施的跟踪是纠正措施的跟踪是QHSEQHSE管理体系内部审核的重要

41、阶段，其原则是：管理体系内部审核的重要阶段，其原则是：所有在审核中发现的不符合项，必须由受审部门切实采取纠正措施，内所有在审核中发现的不符合项，必须由受审部门切实采取纠正措施，内审员进行跟踪验证，形成闭环。审员进行跟踪验证，形成闭环。根据不符合的性质或程序，可采用不同的纠正措施，跟踪验证方式：根据不符合的性质或程序，可采用不同的纠正措施，跟踪验证方式：-对受审部门再次组织部门要素的现场审核以检查纠正措施的效果，这对受审部门再次组织部门要素的现场审核以检查纠正措施的效果，这适用严重不符合项或只有到现场才能验证的轻微不符合项的纠正措施跟适用严重不符合项或只有到现场才能验证的轻微不符合项的纠正措施跟

42、踪。踪。-受审部门提交纠正措施的实施记录，审核员据此验证其是否已完成，受审部门提交纠正措施的实施记录，审核员据此验证其是否已完成，这适用于一般不符合项的纠正措施跟踪。这适用于一般不符合项的纠正措施跟踪。-在下次内部审核时再予复查，这适用于短期内无法完成而又制定了纠在下次内部审核时再予复查，这适用于短期内无法完成而又制定了纠正措施计划的一般不符合项的跟踪验证。正措施计划的一般不符合项的跟踪验证。5 5、纠正措施完成期限、纠正措施完成期限严惩不符合项一般在三个月内完成，其中由相当数量同类性质的轻微不严惩不符合项一般在三个月内完成，其中由相当数量同类性质的轻微不符合形成的严重不符合项完成时间可再短些。符合形成的严重不符合项完成时间可再短些。一般不符合项在一个月内完成。一般不符合项在一个月内完成。性质非常轻的轻微不符合项可在现场审核期间由受审核方立即完成整改，性质非常轻的轻微不符合项可在现场审核期间由受审核方立即完成整改，审核员及时进行纠正措施跟踪验证，如确已完成，应在不符合项报告中注审核员及时进行纠正措施跟踪验证，如确已完成，应在不符合项报告中注明。明。