某公司基建安全管理业务指导书课件.pptx

1、基建安全管理业务指导基建安全管理业务指导书书2014-10-22发布发布2014-10-23实施实施中 国 南 方 电 网 有 限 责 任 公中 国 南 方 电 网 有 限 责 任 公 司司发发布布中国南方电网有限责任公司企业标中国南方电网有限责任公司企业标准准Q/CSGQ/CSG433036-2014 基建安全管理业务指导书2 0 1 4-1 0-2 2发布2 0 1 4-目目录录1.业务说业务说明明.22.适用范适用范围围.23.引用文引用文件件.24.术语和定术语和定义义.25.管理要管理要点点.36.流程步骤及说流程步骤及说明明.47.附则附则.I 目 录1.业务说明.基建安全管理业务

2、指导书基建安全管理业务指导书1 业务说明业务说明为进一步加强中国南方电网有限责任公司（以下简称公司）基建安全管理，全面落 实安全生产风险管理体系，确保基建工程施工安全，杜绝人身伤亡事故发生，规范各级 建设单位、业主项目部的管理行为，明确管理职责，特制定本业务指导书。2 适用范围适用范围本业务指导书适用于纳入公司基建投资计划的工程项目，其他工程可参照执行。3 引用文件引用文件以下法律、法规、规程、规范及技术标准如经修订，以最新版本为准。中华人民共和国安全生产法（中华人民共和国主席令第七十号）建设工程安全生产管理条例（国务院第 393 号令）生产安全事故报告和调查处理条例（国务院第 493 号令）

3、电力安全事故应急处置和调查处理条例（国务院第 599 号令）中国南方电网有限责任公司基建管理规定（南方电网基建201437 号）中国南方电网有限责任公司基建项目管理办法（南方电网基建201438 号）中国南方电网有限责任公司安全生产风险管理体系中国南方电网有限责任公司电力事故事件调查规程（Q/CSG 210020-2014）中国南方电网有限责任公司电网建设施工作业指导书中国南方电网有限责任公司电网建设施工安全基准风险指南中国南方电网有限责任公司电网建设安全施工作业票南方电网公司施工机械（具）和设备管理业务指导书（试行）南方电网公司基建安全文明施工检查评价标准表式南方电网公司基建承包商违章扣分工

4、作实施指南（2014 版）4 术语和定义术语和定义1.安全风险是指应用中国南方电网公司安全生产风险管理体系（2012 年版）管理基建工程 建设的安全风险。2.事故事件是指中国南方电网有限责任公司电力事故事件调查规程定义的事故事件。3.施工机械（具）和设备是指参建单位为工程施工所投入的机械设备、工器具等。4.飞行检查是指不发通知、不打招呼、不听汇报、不用陪同和接待，直奔基层、直插现场，暗 查暗访等形式的检查。是公司各层级开展基建承包商违章扣分工作的主要方式。5.基建安全管理“四步法”是指基建工程施工作业按照施工作业指导书、风险分析、安全作业票、站班会的程 序规范施工。基建安全管理业务指导书 4.

5、6 基建项目“5S”管理是指整理（SEIRI）、整顿（SEITON）、清扫（SEISO）、清洁(SEIKETSU)和素养(SHITSUKE)，因日语的罗马拼音均以“S”开头，简称为 5S。基建项目开展以整理、整顿、清扫、清洁、素养为内容的活动，称为“5S”管理，是项目现场安全文明施工管理的重 要工具。5 管理要点管理要点1.管理目标规范各级管理人员的安全管理职责，有效控制安全风险，培养安全文化氛围，杜绝 发生人身事故。2.管理要求1.公司基建部1.负责贯彻落实国家有关安全的法律、法规和行业规程、规范，贯彻落实公司综合 性安全生产规定；负责安全生产风险管理体系在基建领域的建设、运行和持续改进，组

6、 织制定相关基建安全管理和作业标准。2.负责公司基建项目承包商安全管理、施工作业安全风险管理及施工现场“5S”管 理。3.负责指导、监督公司基建项目的安全文明施工检查评价。4.参与基建安全事故事件的应急处理与调查，提出责任承包商处理意见。5.负责制定基建承包商违章扣分工作的有关管理规定；进行监督、检查、指导和协 调。2.分、子公司基建部1.执行公司综合性安全生产规定和基建安全管理有关规定和作业标准；负责组织所 属单位落实安全生产风险管理体系。2.负责本单位基建项目承包商安全管理、施工作业安全风险管理及施工现场“5S”管理。3.负责指导、监督和组织所属单位开展安全文明施工检查评价。4.负责本单位

7、基建安全事故事件的上报，参与或配合事故事件应急处理和调查。5.负责监督、检查、指导、协调建设单位（业主项目部）及参建单位贯彻执行公司 承包商违章扣分管理相关规定。3.建设单位1.执行公司综合性安全生产规定和基建安全管理有关规定和作业标准；负责本单位（项目）落实安全生产风险管理体系。2.负责项目现场落实安全风险管理体系；按项目规模以项目为单位成立安委会，定 期组织召开安委会会议，协调解决工程建设中的安全管理问题，落实承包商安全管理；宣贯和指导施工现场“5S”管理，并落实管理工作。3.负责组织开展本单位（项目）安全文明施工检查评价。4.负责本单位（项目）基建安全事故事件的上报，参与或配合事故事件应

8、急处理和 调查，提出承包商处理意见。5.执行公司承包商违章扣分工作的有关规定；负责本单位每月开展不少于一次的承 包商违章扣分飞行检查，对检查发现的违章行为进行处罚；并将违章处罚通知单录入信 息系统；5.2.4 业主项目部 4.6 基建项目“5 S”管理 1.贯彻落实该业务指导书的规定及相关要求。2.负责落实本项目安全生产风险管理，指导、督促和检查承包商开展施工现场“5S”管理工作。3.负责组织开展本项目安全文明施工检查评价。4.负责本项目基建安全事故事件的上报，参与或配合事故事件应急处理和调查，督 促承包商整改。5.负责本单位每月开展不少于一次的承包商违章扣分飞行检查，对检查发现的违章 行为进

9、行处罚；6.负责督促、检查、指导承包商开展违章处罚的整改和复检等工作；6 流程步骤及说明流程步骤及说明1.基建项目承包商安全风险管理1.公司直属施工、监理承包商必须开展安全风险管理体系建设并接受公司体系审核；鼓励其他承包商开展体系建设工作，提升安全管理绩效。61.2 公司基建项目承包商应符合公司安全生产风险管理体系要求，围绕风险管控流程，将风险评估标准制定、危害辨识与风险评估、风险控制措施的制定、过程管控、风险回 顾等环节落实到施工全过程。3.业主项目部在工程项目合同实施前对承包商进行全面的安全技术交底，内容包括但 不限于：双方责任、工作/许可程序、可能风险及应对措施、紧急程序、人员条件/培训

10、、安全检查、现场标识与环境、安全工器具、个人防护用品、施工机械与设备等。交底人 与被交底人必须签字确定。4.承包商安全教育培训管理公司基建项目推行项目管理人员和作业人员 100%持证上岗。承包商主要管理人员、特 殊工种、带电作业等人员必须取得国家或行业认可资格证书，持证上岗，并报监理项目 部、业主项目部审查备案。承包商应统筹组织本单位与分包单位作业人员进场安全教育培训，考核合格后方可进场 作业。5.基建项目承包商须严格落实公司基建安全管理“五个严禁”，基建项目严禁非法转 包、违规分包，严禁以包代管，严禁“皮包公司”、挂靠和借用资质施工队伍承包工程 和入网施工，严禁未落实安全风险控制措施开工作业

11、，严禁未经安全生产培训并合格的 人员上岗作业。6.业主项目部对监理单位审核同意的施工分包申请进行审查，包括拟分包内容、分包 类别、分包商资质、分包合同、分包安全协议和廉政协议等材料，签署审查意见。7.建设单位对业主项目部上报的施工分包申请进行审批，签署审批意见，存档备案。8.建设单位牵头，业主项目部负责统筹组织参建承包商作业人员进进场前安全教育培 训,考核合格后方可进场作业；监督施工单位开展进场前三级安全教育培训。9.业主项目部应及时向承包商传达上级专项安全管理要求(含事故通报)，督促承包商 落实，并将执行情况反馈建设单位。2.基建项目作业安全风险管理1.业主、监理项目部负责工程项目的安全风险

12、管理工作，监督、指导施工项目部以公 司施工作业指导书为主线开展项目作业风险的识别、评估和控制工作，对项目安全风险 实施全过程动态管理。贯彻落实该业务指导书的规定及相关要求。2.公司基建项目施工作业执行安全施工作业票制度。每项作业任务开展前，现场技术 员必须结合作业内容和步骤，确认安全基准风险等级与安全风险控制措施，由安全员审 核，现场负责人签发安全施工作业票。3.当作业条件发生变化时，业主项目部应督促施工单位针对作业现场存在的安全风险，根据中国南方电网有限责任公司作业危害辨识与风险评估技术标准进行差异化分析，采取有效的风险控制措施，降低作业安全风险。4.风险评估等级分为“特高、高、中、低、可接

13、受”5 个等级。施工项目部必须对参 与中级及以上风险施工作业的人员进行针对性的安全教育和风险防范控制培训；对高和 特高等级风险的施工作业还应制定专项风险控制措施，业主项目部组织有关部门进行审 查，并报建设单位主管领导批准。5.运行变电站（线路）改、扩建施工，各参建单位人员应按规定执行工作票制度。6.建设单位每年对业主项目部进行安全生产方针宣贯，业主项目部向工程项目参建单 位传达企业安全生产方针。7.业主项目部根据工程实际组建项目安委会，由安全管理工程师填报申请表，项目经 理审核，建设单位基建部负责人审批。8.业主项目部应建立项目安全生产信息沟通机制，定期召开项目例会。主要包括以下 内容，协调解

14、决工程建设中重大的安全文明施工问题；检查安全工作目标计划和安全技 术措施计划落实情况；检查、了解各施工项目和各工种、工序的安全文明施工等情况。9.工程项目正式开工前，业主项目部组织参建方（监理、设计、施工）召开第一次工 地会议或安委会，研究、制订和落实项目安全管理要求及风险预控措施。10.业主项目部应对施工单位编制并经监理单位审查同意的施工组织设计进行审批。重点核实安全文明施工、环保措施，施工现场平面布置及安全文明施工总体策划是否满 足施工要求。11.业主项目部组织有关部门对危险性较大的分部分项专项施工方案进行审查，对评 估为高风险和特高风险的作业任务，应组织制定专项风险控制措施，报建设单位审

15、批后 实施。12.业主项目部应检查、指导施工单位落实基建安全管理“四步法”。业主项目部应定 期检查施工单位是否规范应用电网建设施工作业指导书、电网建设施工安全基准风 险指南、电网建设安全施工作业票。包括但不限于以下内容：是否选用对应的施工 作业指导书、是否进行差异化分析、现场实施与作业指导书是否相符等；审查项目xxx 项目安全基准风险分析表是否与工程实际相符；安全施工作业票是否与作业指导书相 对应、安全施工作业票的内容是否进行帅选和差异化分析、安全施工作业票的记录是否 完善、签名是否齐全等。13.业主项目部应督促、指导施工单位有效开展“站班会”。督促施工班组结合“站班 会”对参加作业人员进行“

16、三交”（交任务、交技术、交安全）、“三查”（查衣着、查三 宝、查精神面貌），落实安全风险控制措施后方可开工作业。14.业主项目部应督促、指导施工单位根据施工机械（具）和设备管理业务指导书（试行），按照“六环节”和“八步骤”开展施工机具和个人防护用品的管理。15.业主项目部每周至少对所辖项目现场安全状况检查 1 次。重点督促监理、施工单 位对风险等级为“高风险”及以上风险等级的施工作业进行全过程监督和安全旁站。16.基建施工现场风险管控流程 公司基建项目施工作业执行安全施工作业票制度。每项作业任务开分子公司主任、副主任、处 长、主管基建部主任、科长、专责总监、现场监理人员监理单位项目经理、专职安

17、全 员施工单位项目经理、安全管理 工程师结束执行安全风险控制 措施（120）组织召开第一次工 地例会（10）编制及报审施工组织 设计、专项施工方案（20）网公司开始基建部基建部是否通过审核（30）N开展“站班会”（110）检查监督（60）检查监督（60）检查监督（60）检查监督（60）检查监督（60）检查监督（60）检查监督（60）作业安全旁站（130）是否通过审批（40）NY开展风险评估并报 审（70）Y是否通过审核（80）N是否通过审批（90）NY选用施工作业指导 书（50）应用安全施工作业 票（100）检查监督（60）检查监督（60）检查监督（60）检查监督（60）检查监督（60）检查监

18、督（60）检查监督（60）检查监督（60）Y基建现场风险管控流程建设单位业主项目部基建部主任、专责检查监督（60）检查监督（60）检查监督（60）检查监督（60）检查监督（60）检查监督（60）检查监督（60）检查监督（60）检查监督（60）分子公司主任、副主任、处 长、主管基建部主任、科长、专责6.2.17 基建施工现场风险管控流程说明流程流程 节点节点 编号编号流程节点流程节点 名称名称涉及部涉及部 门门涉及角色涉及角色/岗位岗位工作指引工作指引引用文引用文 件条款件条款关 键关 键 控 制控 制 点点时间要时间要 求求输入信息输入信息输出信息输出信息信息记信息记 录录备注备注10组 织

19、召 开 第 一 次 工 地例会业主项 目部业主项目经理工程项目正式开工前，业 主项目部组织参建方（监 理、设计、施工）召开第 一次工地会议或安委会，研究、制订和落实项目安 全管理要求及风险预控措 施中国 南方电 网有限 责任公 司基建 项目管 理办法5.4.4.6是开工前第一次工地 例会纪要第一次工 地例会纪 要纸质20编制及报 审施工组 织设计、专项施工 方案施工项 目部施工项目经理、专 职安全员施工单位根据项目实际情 况编制施工组织设计，对 危险性较大的分部分项工 程编制专项施工方案，并 向监理项目部、业主项目 部报审 中 国 南 方 电 网有限、责任公司基建 项目管 理办法5.7.4.7

20、是开工前施工组织设 计；专项/施工 方案施工组织 设计；专项/施 工方案纸质30是否通过 审核监理单 位总监、监理工程师监理单位根据报审表的要 求对报审的施工组织设计 专项施工方案进行审核是施工组织 设计报审表；专 项/重 要 施 工 方 案 报审表 施 工 组 织 设 计 报 审表；专项/重要施工 方案报审 表纸质40是否通过 审批业主项 目部业主项目经理、安 全管理工程师业主项目部根据报审表的 要求对报审的施工组织设 计、专项施工方案进行审 批是施工组织 设计报审表；专 项/重 要 施 工 方 案 报审表 施 工 组 织 设 计 报 审表；专项/重要施工 方案报审 表纸质50选用施工施工项

21、施工项目经理、专施工单位根据项目实际情中国是开工前 施工作业指施工作业纸质 6.2.1 7 基建施工现场风险管控流程说明 流程 节点 流程流程 节点节点 编号编号流程节点流程节点 名称名称涉及部涉及部 门门涉及角色涉及角色/岗位岗位工作指引工作指引引用文引用文 件条款件条款关 键关 键 控 制控 制 点点时间要时间要 求求输入信息输入信息输出信息输出信息信息记信息记 录录备注备注作业指导 书目部职安全员况选用施工作业指导书，对指导书进行差异化分析南方电 网有限 责任公 司基建 项目管 理办法5.7.4.7导书；差异化分析记录指 导 书；差 异 化 分 析记录60检查监督公司、分子公 司、建 设

22、单位、业主项 目部、监理单位公司处长、主管；分子公司主任、科 长、专责；建设单 位负责人、部门主 任、专责；业主项 目部项目经理、安 全管理工程师；监 理单位总监、监理 工程师、监理员公司、分子公司、建设单 位、业主项目部各级管理 人员对施工单位安全管理 “四步法”、监理单位安 全旁站等工作进行检查监 督；业主项目部每周至少 对现场安全、文明施工状 况检查 1 次；监理单位对 现场风险控制情况进行巡 查中国 南方电 网有限 责任公 司基建 项目管 理办法5.7.4.7是每周施工现场巡 查记录基建工程安 全文明施工 检查评价标 准表式施工现场 巡查记录 基建工程 安全文明 施工检查 评价标准 表

23、式纸质70开展风险 评估并报 审施工项 目部施工项目经理、专 职安全员施工单位以施工作业指导 书为主线开展工程项目作 业风险的识别、评估和控 制工作中国 南方电 网有限 责任公 司基建 项目管 理办法5.7是开工前xxx 项目 安全基准风 险分析表xxx 项 目 安 全 基 准 风 险 分 析表纸质80是否通过 审核监理单 位总监、监理工程师监理单位根据报审表的要 求对报审的安全基准风险 分析表进行审核是xxx 项目 安全基准风 险分析表 审核记录xxx 项 目 安 全 基 准 风 险 分 析 表 审 核记录纸质90是否通过 审批业主项 目部业主项目经理、安 全管理工程师业主项目部根据报审表的

24、 要求对报审的安全基准风 险分析表进行审批是xxx 项目 安全基准风 险分析表 审批记录xxx 项 目 安 全 基 准 风 险 分 析表审纸质 流程 节点 编号流程节点 名称涉及部 门引用文 件条款关键流程流程 节点节点 编号编号流程节点流程节点 名称名称涉及部涉及部 门门涉及角色涉及角色/岗位岗位工作指引工作指引引用文引用文 件条款件条款关 键关 键 控 制控 制 点点时间要时间要 求求输入信息输入信息输出信息输出信息信息记信息记 录录备注备注批记录100应用安全 施工作业 票施工项 目部施工项目经理、专 职安全员规范应用安全施工作业票 中国 南方电 网有限 责任公 司基建 项目管 理办法5

25、.7.4.4是每天安全施工作 业票；差异化分析 记录安 全 施 工 作 业 票；差 异 化 分 析记录纸质110开展“站 班会”施工项 目部施工项目经理、专 职安全员施工单位有效开展“站班 会”，督促施工班组结合 “站班会”，对参加作业 人员进行“三交”（交任 务、交技术、交安全）“三查”（查衣着、查三 宝、查精神面貌）是每天安全施工作 业票站班会记 录纸质120执行安全 风险控制 措施施工项 目部施工项目经理、专 职安全员施工单位根据项目实际情 况编制施工组织设计，对 危险性较大的分部分项工 程编制专项施工方案，并 向监理项目部、业主项目 部报审中国 南方电 网有限 责任公 司基建 项目管

26、理办法、5.7.4.3是每天安全施工作 业票安全施工 作业票纸质130作业安全 旁站监理单 位监理工程师监理单位根据报审表的要 求对报审的施工组织设计 专项施工方案进行审核是根据工 程实际安全旁站记 录安全旁站 记录纸质 流程 节点 编号流程节点 名称涉及部 门引用文 件条款关键3.基建项目安全文明施工管理1.公司鼓励基建项目安全标准化设施的推广应用，鼓励各承包商不断完善职业安全健 康条件，规范作业程序。2.变电站（换流站）、线路新建与改、扩建工程安全文明施工执行公司有关安全设施 规范规定，抽水蓄能电站、小型基建项目参照执行。项目现场安全文明施工标识配置应 简洁实用。3.基建项目现场推行“5S

27、”管理，提升施工现场安全文明施工管理水平，营造基建现 场安全文化。1.施工项目部是基建项目现场“5S”管理工作的执行主体，负责基建项目现场“5S”管理的策划、培训及实施工作，并持续改进。2.业主项目部、监理项目部对现场执行进行指导和监督。4.配网工程施工现场执行配网工程现场安全文明施工管理规范。5.各单位应根据公司基建工程安全文明施工检查评价标准表式按以下规定周期对 施工过程落实安全风险控制措施情况开展检查评价。1.公司基建部每年至少组织一次安全文明施工检查评价工作。2.各分子公司每半年至少开展一次安全文明施工检查评价工作。3.建设单位每季度开展不少于一次安全文明施工检查评价工作。4.业主项目

28、部组织监理、施工项目部每月开展一次安全文明施工检查评价工作。6.业主项目部负责督促、检查、指导承包商开展安全文明施工检查评价的整改和复检 等工作。7.各级单位对检查评价发现的违章行为及安全隐患进行跟踪处理、统计分析，对现场 安全隐患存在问题较多的责任单位和人员，采用通报、约谈等方式进行考核。4.基建项目应急与事故管理1.建设单位应建立健全应急管理机构，编制基建安全生产应急预案，配备应急物资，开展应急培训和应急演练，定期进行应急回顾和应急管理评价、总结。2.业主项目部应组织各参建单位应建立应急管理体系，结合实际情况编制应急预案，监督参建单位开展应急培训和应急演练，检查落实应急队伍和应急物资装备。

29、3.业主项目部在发生安全事故事件后，应按中国南方电网有限责任公司电力事故事 件调查规程及时上报，组织抢救、保护现场、取证收集资料，配合事故事件调查，督 促承包商整改。4.建设单位在接到业主项目部报告后，应按中国南方电网有限责任公司电力事故事 件调查规程及时上报，组织应急处置，按管理权限组织或配合事故事件调查，根据处 理意见督促落实整改。5.各分子公司接到建设单位报告后，应按中国南方电网有限责任公司电力事故事件 调查规程及时上报，按管理权限组织或配合事故事件调查，对发生基建安全事故事件 的责任建设单位及责任人进行问责。6.公司基建部接到各分子公司报告后，按公司中国南方电网有限责任公司电力事故 事

30、件调查规程，组织或配合有关部门开展基建安全事故事件调查、处理等工作。7.对发生基建安全事故事件的责任建设单位及责任人的问责，按公司安全生产问责 管理规定执行。8.对发生基建安全事故事件的责任承包商的处罚，按公司基建项目承包商相关管理规 定执行。基建项目安全文明施工管理 5.基建承包商违章扣分工作管理基建承包商违章扣分工作管理1.各单位应根据公司南方电网公司基建承包商违章扣分工作实施指南（2014 版），检查承包商项目管理过程中的违章现象，针对违章承包商进行扣分。2.承包商考核扣分工作流程县 级 子 公 司县 级 子 公 司承 包 商承 包 商中 国 南 方 电 网 有 限 责 任 公 司 电

31、网 建 设 承 包 商 考 核 扣 分 工 作 流 程 图中 国 南 方 电 网 有 限 责 任 公 司 电 网 建 设 承 包 商 考 核 扣 分 工 作 流 程 图地 市 供 电 局地 市 供 电 局分分、子 公 司子 公 司南 方 电 网 公 司南 方 电 网 公 司整改并申请复 检复检信息系统即时 汇总扣分信息开始结束现 场 检 查开 具 处 罚 通 知 单开始现 场 检 查开 具 处 罚 通 知 单开始现 场 检 查开 具 处 罚 通 知 单开始现 场 检 查开 具 处 罚 通 知 单收到处罚通知单是 否 有 异 议是否否是 否 满 足 处 罚 条 件处 罚是否撤 销 扣 分是处罚通

32、知单录入 信息系统接 受 申 述 并 作 出 说 明是 否 处 罚 有 效受 理 申 述汇总、上报处罚 通知单处罚通知单录入 信息系统处罚通知单录入 信息系统业 主 项 目 部业 主 项 目 部开始现 场 检 查开 具 处 罚 通 知 单汇总、上报处罚 通知单结束扣分生效 基建承包商违章扣分工作管理县级子公司承包商中国南方电网有限6.5.3 承包商考核扣分工作流程说明流程流程 节点节点 编号编号流程环流程环 节名称节名称涉及部门涉及部门涉及角色涉及角色工作指引工作指引引用文件引用文件是否关键控是否关键控 制点制点时间要求时间要求输入文档输入文档输出文档输出文档记录方记录方 式式备注备注10分（

33、子）公 司、南方电 网公司业主项目部、业主项目部、县级子公司、县级子公司、现场检 地市供电局、地市供电局、查分（子）公司 或南方电网公 司的检查人员业主项目部、县 级子公司、地市 供电局、分（子）公司、南方电网 公司组织现场承 包商扣分检查是建设过程 中南方电网 公司基建承包商违检查记录纸质 章扣分处罚条款20开具处罚通知 分（子）公 单司、南方电 网公司、承包商业主项目部、业主项目部、县级子公司、县级子公司、地市供电局、地市供电局、分（子）公司 或南方电网公 司的检查人员 及承包商项目 负责人业主项目部、县 级子公司、地市 供电局、分（子）公司、南方电网 公司根据违章现 象对承包商开具 处罚

34、通知单是建设过程 中南方电网 公司基建 承包商违 章扣分处 罚条款处罚通 知单纸质30收到处罚通知 分（子）公 单司、南方电 网公司、承包商业主项目部、业主项目部、县级子公司、县级子公司、地市供电局、地市供电局、分（子）公司 或南方电网公 司的检查人员 及承包商项目 负责人承包商负责人签 收处罚通知单是建设过程 中南方电网 公司基建 承包商违 章扣分处 罚条款处罚通 知单、承包商签 收记录纸质40汇总、上报处罚通知 地市供电局 单及承包商业主项目部、业主项目部、县级子公司、县级子公司、地市供电局及 承包商相关人 员业主项目部、县 级子公司汇总、上报处罚通知单是建设过程处罚通处罚通 中知单知单纸

35、质50处罚通 地市供电局、地市供电局、地市供电局、分 知单录 分（子）公 分（子）公司、（子）公司、南中国南 方电网有 限责任公 司基建项 目管理办 法 5.6.4.3是建设过程处罚通处罚通 中知单知单电子版 6.5.3 承包商考核扣分工作流程说明流程 节点 编号流程流 程流 程 节 点节 点 编号编号流程环流程环 节名称节名称涉及部门涉及部门涉及角色涉及角色工作指引工作指引引用文件引用文件是否关键控是否关键控 制点制点时间要求时间要求输入文档输入文档输出文档输出文档记录方记录方 式式备注备注入信息 系统司、南方电 网公司南方电网公司 相关人会员方电网公司把处 罚通知单录入信 息系统扣分生 效

36、承包商承包商项目负 责人业主项目部、县 级子公司、地市 供电局、分（子）公司、南方电网 公司根据违章现 象对承包商开具 处罚生效是建设过程 中处罚通 知单处罚通 知单电子版60扣 分 生 效 是 否 有异议承包商、地 市供电局承包商项目负 责人、地市供 电局相关人员承包商对处罚通 知单生效如有异 议，则准备盖有 单位公章的书面 申诉材料递交至 地市供电局签收是建设过程 中书面申诉 材料书面申诉 材料纸质7080受理申 述承 包 商、地 市 供 电 局，分、子 公 司 基建部门承包商项目负 责人、地市供 电局，分、子 公司基建部相 关人员地市供电局受理 承包商的申诉材 料审核、盖章后 报送分、子

37、公司 基建部门是建设过程 中书面申诉 材料书 面 申 诉 材 料、地 市 供 电 局 审 核、报 审记录纸质90接 受 申 述 并 作 出说明地市供电局，分、子公司 基建部门地市供电局，分、子公司基 建部相关人员分、子公司接受 地市供电局报送 的申诉材料并作 出说明是建设过程 中书面申诉 材料书面申诉 材料纸质100是否处 罚有效分、子公司 基建部门分、子公司基 建部相关人员分、子公司审核 申诉材料并判断 处罚是否有效是建设过程 中处罚通 知单审定意见纸质110整改并 申请复承包商、业 主项目部承包商、业主 项目部相关人承包商根据处罚 通知单进行整改，是建设过程 中承包商整 改情况整改回复 记

38、录及复纸质 流程 节点 编号流程环 节名称是否关键控 制点记录方 式入流 程流 程 节 点节 点 编号编号流程环流程环 节名称节名称涉及部门涉及部门涉及角色涉及角色工作指引工作指引引用文件引用文件是否关键控是否关键控 制点制点时间要求时间要求输入文档输入文档输出文档输出文档记录方记录方 式式备注备注检员整改完毕后申请检申请表复检120复检承包商、业 主项目部承包商、业主 项目部相关人 员业主项目部对承 包商整改情况进 行复检是建设过程 中承包商整 改情况复检记录纸质130撤销扣 分分、子公司 基建部门分、子公司基 建部相关人员分、子公司基建 部同意撤销扣分是建设过程 中处罚通 知单系统扣分 实

39、时信息电子版140信 息 系 统 即 时 汇 总 扣 分信息分、子公司 基建部门分、子公司基 建部相关人员信息系统即时汇 总扣分信息是建设过程 中处罚通 知单系 统 扣 分 实 时 信 息 汇总电子记 录分、子公司基建150是否满足处罚 条件分、子公司 基建部门分、子公司基 建部相关人员部根据系统扣分信息汇总，判断 承包商是否满足是建设过程 中处罚通 知单系统扣分实时信息 汇总电子记 录处罚条件160处罚分、子公司 基建部门、承包商分、子公司基 建部门相关人 员分、子公司基建 部门对符合处罚 条件的承包商进 行处罚是建设过程 中处罚通 知单系 统 扣 分 实 时 信 息 汇 总、处 罚结果电子

40、记 录 流程 节点 编号流程环 节名称是否关键控 制点记录方 式检7.附附则则附录 A 业务指导书基本信息表名称中国南方电网有限责任公司基建安全管理业务指导书编码编制主体承接管理制度承接管理制度序号管理制度名称编码编制主体1中国南方电网有限责任公司基建管理规 定Q/CSG213020-2014基建部2中国南方电网有限责任公司基建项目管 理办法Q/CSG213021-2014基建部关联业务指导书关联业务指导书序号业务指导书名称编码编制主体1无无无2业务关联关系业务关联关系关联领域一级业务二级业务业务事项关联关系简要描述规划建设基建安全管 理安全管理基建安全风 险管理报送排查出的各类隐患及治理方案

41、，对隐患治理情况进行监督。规划建设基建安全管 理安全管理基建安全风 险管理将监督情况反馈给相关部门，对隐 患治理情况进行监督规划建设基建安全管 理安全管理基建安全风 险管理基建部提供基建施工风险监测及风 险评估结果规划建设基建安全管 理安全管理基建安全风 险管理反馈电网风险实施管控阶段的工作 情况流程接口清单流程接口清单流程接 口编码接口 类型接口 方向本方 业务领 域本方 业务流程本方 流程节 点对方 业务领 域对方 业务流程对方 流程节 点数据 协同输入规划建 设基 建 现 场 风 险 管 控 流程检查监安全生 产隐 患 排 查 治 理 管 理 与 监 督流程发现、督填报（60）（10）发现、填报（90）数据 协同输入规划建 设隐 患 排 查 治 理 管 理 与 监 督 流 程发现、规划建 设基建现场风 险管控流程检查监填报督（10）发现、（60）填报（90）数据 协同输出规划建 设无无安全生 产系 统 运 行 基 于 问 题 风 险 管理流程风险辨识、评估（10）数据 协同输入规划建 设无无安全生 产系 统 运 行 基 于 问 题 风 险 管理流程风险回 顾（130）7.附则 附录 A 业务指导书基本信息表名称中国南方电网