项目全过程管理咨询与工程总承包管理培训课件.ppt

1、中中 国国 勘勘 察察 设设 计计 协协 会会工工 程程 建建 设设 项项 目目 全全 过过 程程 管管 理理 咨咨 询询与与 工工 程程 总总 承承 包包 管管 理理培培 训训 课课 程程培训课件目录培训课件目录一、工程建设项目全过程管理及工程总承包工程建设项目全过程管理及工程总承包 管理的基本理论知识准备管理的基本理论知识准备二、工程建设咨询管理方工程项目全过程二、工程建设咨询管理方工程项目全过程 管理咨询实务管理咨询实务三、工程总承包模式的特点与优势三、工程总承包模式的特点与优势四、对工程总承包的错误解读四、对工程总承包的错误解读五、五、工程总承包的招标采购工程总承包的招标采购六、六、“

2、建造管理建造管理”及其采用的主要方法及其采用的主要方法一、工程建设项目全过程管理及工程总承一、工程建设项目全过程管理及工程总承包管理的基本理论知识准备包管理的基本理论知识准备（一）为什么要从国际工程项目全过程管理的（一）为什么要从国际工程项目全过程管理的 基本理论讲起基本理论讲起（二）工程项目全过程管理的任务与阶段划分（二）工程项目全过程管理的任务与阶段划分（三）从（三）从传统向现代传统向现代的工程的工程项目管理观的发展项目管理观的发展（四）各类（四）各类工程项目管理工程项目管理过程与责任过程与责任方式的表方式的表述述（五）（五）工程项目不同的参与人及工程项目不同的参与人及各自各自的参与周的参

3、与周期期（六）项目投资与造价的全过程管理（六）项目投资与造价的全过程管理（七）中外工程项目设计体系的异同（七）中外工程项目设计体系的异同（八）工程项目管理模式（八）工程项目管理模式（一）为什么要从国际工程项目管理的基本理论讲起（一）为什么要从国际工程项目管理的基本理论讲起1、中国从计划经济向市场经济的过渡四十年来从未间断，尤其是处于完全、中国从计划经济向市场经济的过渡四十年来从未间断，尤其是处于完全竞争领域的建筑业更是如此，所以，十或二十年前说竞争领域的建筑业更是如此，所以，十或二十年前说“国际工程界管理做国际工程界管理做法的今天就是我们的明天法的今天就是我们的明天”到现在仍未过时。到现在仍未

4、过时。2、很多培训班的参加者在看到培训内容包括较多项目管理理论知识时往往、很多培训班的参加者在看到培训内容包括较多项目管理理论知识时往往会要求会要求“少讲一些理论，多讲具体做法和案例少讲一些理论，多讲具体做法和案例”，但是培训没有了项目管，但是培训没有了项目管理理论就缺少了必要的层次，这是因为：理理论就缺少了必要的层次，这是因为：1）工程建设虽然可以分为行业管理与项目管理两个层面，但其中项目管理）工程建设虽然可以分为行业管理与项目管理两个层面，但其中项目管理一定是整体知识的基础，搞不清项目管理就一定搞不好行业管理，且我们一定是整体知识的基础，搞不清项目管理就一定搞不好行业管理，且我们参加培训班

5、的同仁绝大多数也是处于项目管理层面的。参加培训班的同仁绝大多数也是处于项目管理层面的。2）大家知道：项目具有）大家知道：项目具有“唯一性唯一性”，案例与具体管理做法往往与项目具，案例与具体管理做法往往与项目具有的特性相关，因为这一项目属性，在某一具体项目有效的做法，到另一有的特性相关，因为这一项目属性，在某一具体项目有效的做法，到另一项目极可能并不适用，但如果你能了解必要的项目管理理论，就可明了项项目极可能并不适用，但如果你能了解必要的项目管理理论，就可明了项目具体做法的来龙去脉，并找到在另一项目应采取的正确做法。目具体做法的来龙去脉，并找到在另一项目应采取的正确做法。3、我曾在国外工作超过十

6、四年，、我曾在国外工作超过十四年，95年回国后从事业主方项目管理及工程项年回国后从事业主方项目管理及工程项目全过程管理咨询（代理型或承包型）又超过二十二年，期间参加过较多目全过程管理咨询（代理型或承包型）又超过二十二年，期间参加过较多相关的政府课题研究及法律法规编写或审定，但从未脱离项目管理的基层相关的政府课题研究及法律法规编写或审定，但从未脱离项目管理的基层工作，所以我对理论和法规的理解往往不是空中楼阁，而更多是来自对国工作，所以我对理论和法规的理解往往不是空中楼阁，而更多是来自对国际与国内工程项目管理实际经验的总结，所以结合项目案例讲解理论知识际与国内工程项目管理实际经验的总结，所以结合项

7、目案例讲解理论知识和法律法规不易空洞，对大家的理解会有所帮助。和法律法规不易空洞，对大家的理解会有所帮助。4、关于国际工程项目定义及相关问题的说明：、关于国际工程项目定义及相关问题的说明：1）“国际工程项目国际工程项目”的基本定义为：的基本定义为：按照国际惯例进行管理的工程按照国际惯例进行管理的工程项项目目，首先包括首先包括由国际多边援助银行资助的全部工程项目由国际多边援助银行资助的全部工程项目，或项目的，或项目的四四个主要参与方只要有一个是在进行跨国性参与及经营个主要参与方只要有一个是在进行跨国性参与及经营的的就都是国际工就都是国际工程程项目项目，因为在上述情况下，项目因为在上述情况下，项目

8、需采用国际惯常的方式及概念进行需采用国际惯常的方式及概念进行，各参与方间的，各参与方间的相互沟通与协调相互沟通与协调也需要使用国际共同的管理语言。也需要使用国际共同的管理语言。2）“国际工程国际工程项目项目”并非地域性的概念并非地域性的概念，在中国境内的工程建设项，在中国境内的工程建设项目只要具备上述目只要具备上述“国际国际”因素，也都是因素，也都是“国际工程项目国际工程项目”。3）据此定义，据此定义，“国内工程项目国内工程项目”就是按照国内传统方式与做法（就是按照国内传统方式与做法（存在与国际不能接轨的方式与做法）进行主要管理的工程建设项目。存在与国际不能接轨的方式与做法）进行主要管理的工程

9、建设项目。4）与国际做法接轨是我国自改革开放以来的一贯做法，对改进与加）与国际做法接轨是我国自改革开放以来的一贯做法，对改进与加强国内工程项目管理具有明显的助益。住建部近来发布的强国内工程项目管理具有明显的助益。住建部近来发布的关于建设关于建设系统深化改革的思路系统深化改革的思路进一步强调了与国际接轨。进一步强调了与国际接轨。5）国际惯例与国内传统做法的主要区分包括：建筑业的企业资质管）国际惯例与国内传统做法的主要区分包括：建筑业的企业资质管理、各类不同项目管理模式均能得到普遍运用、由理、各类不同项目管理模式均能得到普遍运用、由EPC/P&D+B等工等工程总承包模式带来的设计与施工的较为紧密关

10、联等。程总承包模式带来的设计与施工的较为紧密关联等。5、注重工程建设项目全过程管理的意义、注重工程建设项目全过程管理的意义1）建设项目全寿命周期一般包括：项目的前期（即策划与决策阶段）、项）建设项目全寿命周期一般包括：项目的前期（即策划与决策阶段）、项目的建设期（即项目工程设计与工程施工阶段）、项目的使用期（即项目目的建设期（即项目工程设计与工程施工阶段）、项目的使用期（即项目的交付保修与运行管理阶段）。如果仅仅讲一个项目的建设生命期则只包的交付保修与运行管理阶段）。如果仅仅讲一个项目的建设生命期则只包括前两个阶段括前两个阶段+保修期，而不包括项目使用期的运行管理内容。保修期，而不包括项目使用

11、期的运行管理内容。2）一个工程项目从建设到运行，自始至终均有成本在不断发生，在前期会）一个工程项目从建设到运行，自始至终均有成本在不断发生，在前期会发生策划并决策一个项目投资的咨询及管理费用，在建设期则会发生工程发生策划并决策一个项目投资的咨询及管理费用，在建设期则会发生工程设计与施工及其管理的费用，在运行则会发生维护项目使之处于正常技术设计与施工及其管理的费用，在运行则会发生维护项目使之处于正常技术与服务状态的养护费用；在上述各个阶段还有可能或然发生的因决策或管与服务状态的养护费用；在上述各个阶段还有可能或然发生的因决策或管理失误产生的风险费用。理失误产生的风险费用。3）上述各阶段项目成本的

12、发生可能是相互矛盾的，如过度控制前期费用可）上述各阶段项目成本的发生可能是相互矛盾的，如过度控制前期费用可能造成建造成本的大幅提高甚至浪费，为限定建造成本可能采用降低建造能造成建造成本的大幅提高甚至浪费，为限定建造成本可能采用降低建造标准的策略，但就可能造成项目使用寿命的缩短或养护费用的明显提高，标准的策略，但就可能造成项目使用寿命的缩短或养护费用的明显提高，使得项目的平均成本提高。使得项目的平均成本提高。4）所以国际工程投资及管理界进入现代以来（一般界定开始于为）所以国际工程投资及管理界进入现代以来（一般界定开始于为1990年前年前后）开始重视工程项目建设的全过程管理、甚至重视工程项目全寿命

13、期的后）开始重视工程项目建设的全过程管理、甚至重视工程项目全寿命期的全过程管理。如全过程管理。如FIDIC从原来侧重于红皮书（仅限于工程施工）、到从原来侧重于红皮书（仅限于工程施工）、到99年年合同族系银皮书合同族系银皮书/新黄皮书重视工程总承包方式（工程设计新黄皮书重视工程总承包方式（工程设计+工程施工）、工程施工）、再到再到2006年的金皮书年的金皮书/DBO合同重视运营管理。合同重视运营管理。（二）工程项目全过程管理的任务与阶段划分（二）工程项目全过程管理的任务与阶段划分1、如何理解工程建设项目管理的定义如何理解工程建设项目管理的定义 国际工程建设界（以英国皇家建筑师协会为例）对工程项目

14、管理（国际工程建设界（以英国皇家建筑师协会为例）对工程项目管理（PM）给出的基本定义如下：给出的基本定义如下：“从项目的开始到项目的完成，经过项目策划（从项目的开始到项目的完成，经过项目策划（PP）和）和项目控制（项目控制（PC）以达到项目的费用、质量与进度目标）以达到项目的费用、质量与进度目标”。（见附图。（见附图1）项目决策决策阶段开 始设计准备设计施工动用前准备完 成实 施 阶 段使用阶段DMPPPCPM=PP+PC附图附图1 上述定义极为经典，曾被国际工程界所广泛地接受与认同，并被国内上述定义极为经典，曾被国际工程界所广泛地接受与认同，并被国内外的业内人士广泛地引用。外的业内人士广泛地

15、引用。定义主要包括了管理目标（任务）的设定与管理过程的表述两方面的定义主要包括了管理目标（任务）的设定与管理过程的表述两方面的内容。内容。1）在项目管理过程的表述上，给出了在项目的生命期内的六阶段划分法，）在项目管理过程的表述上，给出了在项目的生命期内的六阶段划分法，这也是工程建设项目最为详尽的阶段划分方法，是业内其他（五、四、三）这也是工程建设项目最为详尽的阶段划分方法，是业内其他（五、四、三）阶段划分方法产生的基础。阶段划分方法产生的基础。2）在管理目标（及管理任务）的设定上，按传统的项目管理观念，定义）在管理目标（及管理任务）的设定上，按传统的项目管理观念，定义则给出了则给出了“项目的费

16、用、质量与进度项目的费用、质量与进度”三项内容。三项内容。90年代中期，中国监理年代中期，中国监理法规所述的法规所述的“三控三控”；00年代中期，中国政府工程代建制所复述的年代中期，中国政府工程代建制所复述的“三控三控”等，就是指上述基本定义中所列的三大项目管理目标（任务）。但现代的等，就是指上述基本定义中所列的三大项目管理目标（任务）。但现代的项目管理观（一般认为产生于上世纪八十年代末、九十年代初的交汇期）项目管理观（一般认为产生于上世纪八十年代末、九十年代初的交汇期）又将项目管理的目标与任务拓展至完善的项目功能策划、可持续发展及职又将项目管理的目标与任务拓展至完善的项目功能策划、可持续发展

17、及职业健康与安全等。业健康与安全等。2、项目阶段性划分是确立科学建设程序的依据、项目阶段性划分是确立科学建设程序的依据 正确理解上述项目管理（正确理解上述项目管理（PM）过程的定义既是重要的，但）过程的定义既是重要的，但又是较为复杂的，原因在于：又是较为复杂的，原因在于：在工程建设项目生命期存在着不同阶段，每一阶段均有着不在工程建设项目生命期存在着不同阶段，每一阶段均有着不同工作安排，这些工作安排间有着很强的逻辑关系，形成了业内同工作安排，这些工作安排间有着很强的逻辑关系，形成了业内所说必须得到遵守的所说必须得到遵守的“建设程序建设程序”。（遵循建设程序的意义详见下一页的说明）。（遵循建设程序

18、的意义详见下一页的说明）。所以工程项目阶段划分既是业主开展项目管理工作需遵循的所以工程项目阶段划分既是业主开展项目管理工作需遵循的规律，必须循序渐进、扎实推进，也是业主采购项目管理服务及规律，必须循序渐进、扎实推进，也是业主采购项目管理服务及项目施工及供货承包的主要依据，业主与项目管理企业对此必须项目施工及供货承包的主要依据，业主与项目管理企业对此必须有清晰的了解，施工承包单位也需予以遵从，项目管理企业确定有清晰的了解，施工承包单位也需予以遵从，项目管理企业确定拟提供管理服务范围也与阶段划分密切相关。拟提供管理服务范围也与阶段划分密切相关。*明晰基本建设程序的意义明晰基本建设程序的意义1、建设

19、程序的定义、建设程序的定义 工程项目建设程序是指工程项目从策划、评估、决策、设计、施工到工程项目建设程序是指工程项目从策划、评估、决策、设计、施工到竣工验收、投入生产或交付使用的整个建设过程中，各项工作必须遵竣工验收、投入生产或交付使用的整个建设过程中，各项工作必须遵循的先后工作次序。建设程序所以产生的原因是：循的先后工作次序。建设程序所以产生的原因是：1）建设程序是工程建设过程客观规律的反映，是用科学方法顺利推动项）建设程序是工程建设过程客观规律的反映，是用科学方法顺利推动项目进程的有力工具；目进程的有力工具；2）政府的各个职能管理部门对工程项目进行管理、控制、统计等亦均基）政府的各个职能管

20、理部门对工程项目进行管理、控制、统计等亦均基于国家认定的建设程序而设置，所以建设程序也成为政府对工程项目于国家认定的建设程序而设置，所以建设程序也成为政府对工程项目进行管制的强制性工具，建设单位必须服从此管控要求。进行管制的强制性工具，建设单位必须服从此管控要求。2、为什么项目管理必须遵守建设程序？、为什么项目管理必须遵守建设程序？1）是科学总结出的客观规律，是工程项目科学决策和顺利进行的重要保）是科学总结出的客观规律，是工程项目科学决策和顺利进行的重要保证，如有违背必遭挫则和损失，所以不能任意颠倒，但可以合理搭接证，如有违背必遭挫则和损失，所以不能任意颠倒，但可以合理搭接（overlappi

21、ng）；）；2）任何建设单位均无法摆脱政府对工程项目的管控，就必须遵循其管控）任何建设单位均无法摆脱政府对工程项目的管控，就必须遵循其管控的程序性要求，否则则可能造成违法违规，尤其是对政府投资或国企的程序性要求，否则则可能造成违法违规，尤其是对政府投资或国企投资项目而言更是如此。投资项目而言更是如此。3、建设程序对项目业主方的意义何在？、建设程序对项目业主方的意义何在？业主方是唯一参与项目全过程管理的单位，也是进行项目程序性管理业主方是唯一参与项目全过程管理的单位，也是进行项目程序性管理的主体。建设程序管理及控制是业主方项目管理的最重要任务。的主体。建设程序管理及控制是业主方项目管理的最重要任

22、务。准确了解一个工程项目生命周期应经过什么样的阶段又如何划分则需对附图准确了解一个工程项目生命周期应经过什么样的阶段又如何划分则需对附图1所示的项目管理全过程的分析入手。所示的项目管理全过程的分析入手。从附图从附图1可见，英国人是将项目的整个生命期划分为决策、实施与使用三大阶可见，英国人是将项目的整个生命期划分为决策、实施与使用三大阶段（关于此点我将在下一节再做详细介绍），并将其中的实施阶段细分为设计准段（关于此点我将在下一节再做详细介绍），并将其中的实施阶段细分为设计准备、设计、施工、动用前准备四个子阶段，如将原来在实施阶段之前的备、设计、施工、动用前准备四个子阶段，如将原来在实施阶段之前的

23、“决策阶决策阶段段”及在实施阶段之后的及在实施阶段之后的“使用阶段使用阶段”也视同为子阶段，这样就可构成完整工程也视同为子阶段，这样就可构成完整工程建设项目的六阶段划分法。但如此六阶段中除建设项目的六阶段划分法。但如此六阶段中除“施工施工”的定义就是承包商的定义就是承包商“照图照图施工施工”较清楚且无异议外，什么是较清楚且无异议外，什么是“设计准备设计准备”？什么是？什么是“设计设计”？什么又是？什么又是“动用前准备动用前准备”呢？国内许多教学与研究机构甚至行业组织对此尚有不同的理解及呢？国内许多教学与研究机构甚至行业组织对此尚有不同的理解及表述，在业内存在一定程度上的认识混乱，可究其原因却不

24、难发现：这是由于不表述，在业内存在一定程度上的认识混乱，可究其原因却不难发现：这是由于不能在各阶段包括子阶段的起止点处确定一个规范的进度形象描述所造成的。为清能在各阶段包括子阶段的起止点处确定一个规范的进度形象描述所造成的。为清晰定义这些阶段的准确涵义，在晰定义这些阶段的准确涵义，在2006年由年由FIDIC组织的项目管理研讨会上，我根据组织的项目管理研讨会上，我根据对国际及国内工程建设项目管理基本理论和实际操作过程的理解，在每一阶段的对国际及国内工程建设项目管理基本理论和实际操作过程的理解，在每一阶段的起止点上分别加入了一个规范的进度形象或曰可交付的管理成果，由此制备了附起止点上分别加入了一

25、个规范的进度形象或曰可交付的管理成果，由此制备了附图图2，以期排除上述认识上的混乱。，以期排除上述认识上的混乱。(作出立项的作出立项的初步决策初步决策)决策阶段决策阶段工程方案工程方案方案设计方案设计开始试车开始试车交付施工图交付施工图可研报告批复可研报告批复项目建议书批复项目建议书批复项目决策项目决策开始开始(现代现代)设计准备设计准备设计设计施工施工动用前准备动用前准备完成完成(传统传统)实实 施施 阶阶 段段使用阶段使用阶段DMPPPCPM=DM+PP+PC+RD开始开始(传统传统)提出项目投资概念提出项目投资概念竣工验收竣工验收工艺设计工艺设计功能论证功能论证工程设计与计划工程设计与计

26、划(民用建筑民用建筑)(工业建筑工业建筑)(作出项目投资的审定决策作出项目投资的审定决策)完成完成(现代现代)质量保修质量保修RD图例：图例：DM表示项目决策（表示项目决策（Decision Making）PP表示工程策划（表示工程策划（Project Planning）PC表示项目控制（表示项目控制（Project Controlling）RD表示项目保修（表示项目保修（Remedying Defects）缺陷责任期结束缺陷责任期结束评估决策评估决策下达开工令下达开工令附图附图2 3）六阶段及五阶段划分某些表述与国内业界习惯的表述方式亦有差异六阶段及五阶段划分某些表述与国内业界习惯的表述方式

27、亦有差异立项决策阶段。是指自立项决策阶段。是指自投资人决策层投资人决策层提出项目提出项目投资投资概念后到项目建议书概念后到项目建议书编编审并审并获得批复的过程。获得批复的过程。项目投资概念的建立可以是对单一项目进行最初始探项目投资概念的建立可以是对单一项目进行最初始探讨的成果、企业发展战略研究中涉及投资的确定内容、或政府固定资产投资讨的成果、企业发展战略研究中涉及投资的确定内容、或政府固定资产投资基金下及其他类型工程投资基金下的基金下及其他类型工程投资基金下的“预备项目库预备项目库”的入库项目结论。的入库项目结论。这一这一过程所要解决的问题是项目的立项可否确定，即决定项目过程所要解决的问题是项

28、目的立项可否确定，即决定项目“做不做做不做”即即“投投不投不投”的问题的问题（即进行项目需求与必要性的论证）（即进行项目需求与必要性的论证），所以这一决策只是项目，所以这一决策只是项目初步的立项决策。初步的立项决策。从预备项目库管理的角度讲，确定了从预备项目库管理的角度讲，确定了“项目投资概念项目投资概念”也也就是办理了上述专项建设资金预备项目库中某一特定项目的出库；就是办理了上述专项建设资金预备项目库中某一特定项目的出库；鉴于项目鉴于项目立项决策的重要性，国际工程界亦将此阶段称为立项决策的重要性，国际工程界亦将此阶段称为“项目决策项目决策”阶段。阶段。设计准备阶段。是指自项目建议书获得批复到

29、项目可行性研究报告获得设计准备阶段。是指自项目建议书获得批复到项目可行性研究报告获得投投资人决策层资人决策层批复的过程，这一过程中将并行两大类工作：一条线是项目批复的过程，这一过程中将并行两大类工作：一条线是项目详尽详尽功能需求功能需求的论证的论证（对应于工业项目而言则是生产对应于工业项目而言则是生产工艺设计的详尽论证）工艺设计的详尽论证），形，形成方案设计（工程方案）任务书，最终获得多个可用的方案设计成方案设计（工程方案）任务书，最终获得多个可用的方案设计/对应于国际对应于国际惯例所称谓的概要设计惯例所称谓的概要设计/SD（或曰或曰工程方案）；另一条线则是编制项目可行工程方案）；另一条线则是

30、编制项目可行性研究报告，最终经技术与经济的综合比选，在上述多个可用方案或多条技性研究报告，最终经技术与经济的综合比选，在上述多个可用方案或多条技术路线中确定最优、即最可行的方案设计（术路线中确定最优、即最可行的方案设计（或曰或曰工程方案），从而完成可行工程方案），从而完成可行性研究报告的编制、性研究报告的编制、独立专业机构进行的第三方独立专业机构进行的第三方评审与评审与投资人决策层的审查投资人决策层的审查批复，也就是决定了项目批复，也就是决定了项目“怎么做怎么做”的问题。可行性研究报告批复是在前述的问题。可行性研究报告批复是在前述初步初步的的立项决策的基础上做出的投资审定性决策，但因为这个决策

31、也为项目立项决策的基础上做出的投资审定性决策，但因为这个决策也为项目的工程设计奠定了基础，所以国际工程界的工程设计奠定了基础，所以国际工程界、尤其是工程设计的行业组织、尤其是工程设计的行业组织亦将亦将此阶段称为此阶段称为“设计准备设计准备”阶段阶段（准确地说是（准确地说是“工程设计的准备阶段工程设计的准备阶段”）。设计阶段。是指国际工程界习惯所称的工程设计（设计阶段。是指国际工程界习惯所称的工程设计（Engineering）阶段，）阶段，其范围仅包括国内所称的初步设计及施工图设计其范围仅包括国内所称的初步设计及施工图设计/对应于国际惯例所称谓对应于国际惯例所称谓的扩展设计的扩展设计/DD及施工

32、文件及施工文件/CD。因为按国际工程界的习惯与定义，项目。因为按国际工程界的习惯与定义，项目的方案设计是编制可行性研究报告的基础及一部分，不属于工程设计的范的方案设计是编制可行性研究报告的基础及一部分，不属于工程设计的范畴，而是为工程设计进行准备的工作。国际工程界亦往往将此阶段称之为畴，而是为工程设计进行准备的工作。国际工程界亦往往将此阶段称之为“工程设计与计划阶段工程设计与计划阶段”，这是因为在工程设计阶段，随着项目的技术与，这是因为在工程设计阶段，随着项目的技术与经济条件愈来愈清楚，项目的施工阶段又即将到来，亟须在此时完成项目经济条件愈来愈清楚，项目的施工阶段又即将到来，亟须在此时完成项目

33、各项预控计划的编拟，以便在项目施工前确定项目的预控指标，为目标管各项预控计划的编拟，以便在项目施工前确定项目的预控指标，为目标管理奠定较为牢固的基础，否则到了施工阶段还没有理奠定较为牢固的基础，否则到了施工阶段还没有建立建立预控预控计划管理体系计划管理体系，就无法进行正常的就无法进行正常的专业分工（分包）专业分工（分包）管理。管理。施工阶段。是指从施工单位施工阶段。是指从施工单位完成编制施工图（在完成编制施工图（在EPC/P&D+B承包或按承包或按国际惯例管理的国际惯例管理的GC方式下）或自业主方方式下）或自业主方获得获得其委托设计单位编制的其委托设计单位编制的施工施工图纸图纸（按国内传统方式

34、管理的（按国内传统方式管理的GC方式下）方式下），并通过对施工方的招标采购，并通过对施工方的招标采购，业主下达项目开工令开始，直至项目竣工验收交付使用的完全过程，对工业主下达项目开工令开始，直至项目竣工验收交付使用的完全过程，对工业业项目或带有工艺处理设备的基础设施项目或带有工艺处理设备的基础设施项目而言，则一般是指从项目开工项目而言，则一般是指从项目开工直至工业直至工业或工艺处理或工艺处理设备完成单机安装，具备进行设备完成单机安装，具备进行初步初步试车条件的过程。试车条件的过程。动用前准备阶段。是指动用前准备阶段。是指包含包含工业工业生产及工艺处理设备的生产及工艺处理设备的项目项目，在其，在

35、其施工后期开始施工后期开始的工业的工业生产及工艺处理生产及工艺处理设备最终调试与试投产运行的工作过程，而对非工业（即不含设备最终调试与试投产运行的工作过程，而对非工业（即不含工业生产设备或工艺设备）项目而言，这一阶段并不存在。基于这一考虑，有时也将工业生产设备或工艺设备）项目而言，这一阶段并不存在。基于这一考虑，有时也将不包含不包含工业工业生产及工艺处理设备的生产及工艺处理设备的项目项目之之生命周期划分为五个阶段。生命周期划分为五个阶段。还需说明的是：还需说明的是：上述设备的试运行分为空载试运行与投料试生产两种类型，上述设备的试运行分为空载试运行与投料试生产两种类型，如如采用采用FIDIC的的

36、P&D+B合同（新黄皮书）合同（新黄皮书）或或EPC合同（银皮书）合同（银皮书）条件条件，将工业将工业生产或工艺处理生产或工艺处理设备的设计、设备的设计、制造、安装、调试均纳入工程制造、安装、调试均纳入工程总承包总承包的范围，则安装调试的范围，则安装调试直至投料直至投料试生产运行工作试生产运行工作均均被视同为被视同为工程总承包工程总承包施工施工任务任务的一部分的一部分，则工程建设项目的验收应在投料试生产后进，则工程建设项目的验收应在投料试生产后进行，工程总承包方的主要项目责任一直延续到投料试生产完成后；而如采用非工程总行，工程总承包方的主要项目责任一直延续到投料试生产完成后；而如采用非工程总承

37、包的合同方式、如施工总承包（承包的合同方式、如施工总承包（DBB/GC）方式，因承包方并未承担项目的工程设）方式，因承包方并未承担项目的工程设计与全部采购责任，项目的正式竣工验收则应安排在项目的空载试运行后进行，并由计与全部采购责任，项目的正式竣工验收则应安排在项目的空载试运行后进行，并由业主方在验收并接收工程项目后，安排项目的设计与使用单位组织投料试生产，在此业主方在验收并接收工程项目后，安排项目的设计与使用单位组织投料试生产，在此方式下施工总承包方的完全责任在空载试运行完成时就结束了方式下施工总承包方的完全责任在空载试运行完成时就结束了。质量保修质量保修/缺陷缺陷责任阶段。项目竣工投入使用

38、，责任阶段。项目竣工投入使用，已建成的已建成的工程实体进入工程实体进入“运行运行”管管理理的使用阶段的使用阶段，将脱离原工程建设的，将脱离原工程建设的“项目管理项目管理”状态，但与此运行过程并行的质量状态，但与此运行过程并行的质量保修保修/缺陷缺陷责任过程仍具有原责任过程仍具有原“项目项目管理管理”的属性，是工程建设项目生命周期的一部的属性，是工程建设项目生命周期的一部分。在此阶段，业主和承包商一方面分。在此阶段，业主和承包商一方面需需办理工程竣工验收移交手续，另一方面采取相办理工程竣工验收移交手续，另一方面采取相关措施确保承包商在工程保修关措施确保承包商在工程保修/缺陷缺陷责任期履行保修责任

39、。在保修责任期结束后，工责任期履行保修责任。在保修责任期结束后，工程实体将进入完全的运营状态，不再成为原工程建设项目的组成部分。此后即使发生程实体将进入完全的运营状态，不再成为原工程建设项目的组成部分。此后即使发生新的质量缺陷修复，也将按另一个新的质量缺陷修复，也将按另一个新的新的项目进行。项目进行。对基础设施特许经营（对基础设施特许经营（PPP）项目而言，特许经营权人的质量保修责任与运营期）项目而言，特许经营权人的质量保修责任与运营期的维护管理则完全合一了。的维护管理则完全合一了。4、联合国工业发展组织的可行性研究报告编制指南联合国工业发展组织的可行性研究报告编制指南/手册手册 将项目决策阶

40、段（项目前期）的管理工作分为四项：即将项目决策阶段（项目前期）的管理工作分为四项：即“投资机会研投资机会研究究”、“预（初步）预（初步）可行性研究可行性研究”、“详细可行性研究详细可行性研究”+“评估与决策评估与决策”；分别对应于国内的分别对应于国内的“建立预备项目库建立预备项目库/提出项目投资概念（特定项目出库）提出项目投资概念（特定项目出库）”、“项目建议书项目建议书”、“可行性研究报告可行性研究报告”等三个可交付的管理成果等三个可交付的管理成果5、项目建议书与可行性研究报告的区别、项目建议书与可行性研究报告的区别 项目建议书项目建议书 可行性研究报告可行性研究报告作作 用：用：决定项目决

41、定项目“做不做做不做”决定项目决定项目“怎么做怎么做”技术基础：技术基础：无本项目的技术方无本项目的技术方 必须有自己的技术方案必须有自己的技术方案 案，可供借鉴的是案，可供借鉴的是 （或曰工程方案），（或曰工程方案），类比和参考项目类比和参考项目 且进行多方案综合比选且进行多方案综合比选 成本控制方法：成本控制方法：初步估算（框算）初步估算（框算）确定性估算确定性估算 指标估算法指标估算法 逐项估算法逐项估算法 （精确度（精确度20-30%）（精确度（精确度10-20%）研究深度：研究深度：探讨项目实现的探讨项目实现的 在多个可能性中确定具可行性在多个可能性中确定具可行性 多种可能性多种可能

42、性 （即最优）的综合方案即最优）的综合方案分析侧重：分析侧重：宏观经济与建设环境宏观经济与建设环境 微观经济与建设环境微观经济与建设环境决策过程：决策过程：无需经过第三者评估无需经过第三者评估 需要经过独立专业第三者评估需要经过独立专业第三者评估（三）从传统向现代的工程项目管理观的发展（三）从传统向现代的工程项目管理观的发展1、传统的工程项目管理观、传统的工程项目管理观 上述英国人给出的工程项目管理（上述英国人给出的工程项目管理（PM）的定义有二重涵义：）的定义有二重涵义：1）从管理任务与目标设定上讲，仅有费用、质量与进度三项，但已不）从管理任务与目标设定上讲，仅有费用、质量与进度三项，但已不

43、能涵盖现代工程项目管理的全部主要要求；能涵盖现代工程项目管理的全部主要要求；2）从管理过程讲，）从管理过程讲，PM=PP+PC，这里的，这里的PM过程并不包含项目立项决策过程并不包含项目立项决策（DM/Decision Making）,也不包含项目保修（也不包含项目保修（RD/Remedy Defects)，而立项决策是项目的宏观决策，是项目实施阶段管理的基础，其管理作用而立项决策是项目的宏观决策，是项目实施阶段管理的基础，其管理作用极为重要却为什么不是项目管理的内容？。极为重要却为什么不是项目管理的内容？。上述定义在以往是很权威并取得普遍共识的，曾在业内占有统治地位。上述定义在以往是很权威并

44、取得普遍共识的，曾在业内占有统治地位。但自上世纪九十年代初期开始，国际工程界对项目管理的关注点无论从但自上世纪九十年代初期开始，国际工程界对项目管理的关注点无论从管理过程还是管理任务上讲都大大扩展，产生了现代工程项目管理观。管理过程还是管理任务上讲都大大扩展，产生了现代工程项目管理观。2、现代的工程项目管理观、现代的工程项目管理观 1）从管理任务与目标设定上讲，增加了社会可持续发展、职业健康与从管理任务与目标设定上讲，增加了社会可持续发展、职业健康与安全、完善项目功能策划及人性化的项目功能设计等内容；安全、完善项目功能策划及人性化的项目功能设计等内容；2）项目管理过程的定义向前向后都延伸了，即

45、）项目管理过程的定义向前向后都延伸了，即PM=DM+PP+PC+RD,管理过程与项目生命期完全一致起来。管理过程与项目生命期完全一致起来。现代项目管理观弥补了传统项目管理观的不足，具有重大管理意义现代项目管理观弥补了传统项目管理观的不足，具有重大管理意义。3）现代项目管理观的产生原因）现代项目管理观的产生原因现代项目管理观更注重从管理的实际需要而不仅仅是从概念出发去考现代项目管理观更注重从管理的实际需要而不仅仅是从概念出发去考虑问题，认为从提出项目概念到批复项目建议书这一阶段的初步但宏观决策虑问题，认为从提出项目概念到批复项目建议书这一阶段的初步但宏观决策的工作已确定了项目重要的方向，如工程选

46、址、建设规模、基本的功能设想、的工作已确定了项目重要的方向，如工程选址、建设规模、基本的功能设想、可供参照的类似项目，做出如此决策已需要具备较充分的专业知识、投资经可供参照的类似项目，做出如此决策已需要具备较充分的专业知识、投资经验、判断与决策能力，本身就是极为重要的项目管理工作。验、判断与决策能力，本身就是极为重要的项目管理工作。项目决策包括批项目决策包括批复项目建议书阶段的初步决策管理，不但已被全行业视为项目全过程管理的复项目建议书阶段的初步决策管理，不但已被全行业视为项目全过程管理的一个阶段而且被视为非常重要的阶段。一个阶段而且被视为非常重要的阶段。国内与近期的国际工程界对项目业主的定义

47、较为宽泛国内与近期的国际工程界对项目业主的定义较为宽泛,（业主被定义（业主被定义为为“投资人或其为项目设立的法人投资人或其为项目设立的法人”，而投资人包括属投资人雏形状态的项，而投资人包括属投资人雏形状态的项目目“发起人发起人/sponsor”）这就解决了初步决策期项目管理的主体问题。）这就解决了初步决策期项目管理的主体问题。成功的项目离不开科学的决策包括初步的立项决策，而确定项目各项管成功的项目离不开科学的决策包括初步的立项决策，而确定项目各项管理目标的基础因素也都来自项目的初步决策。项目管理周期向理目标的基础因素也都来自项目的初步决策。项目管理周期向“决策阶段决策阶段”的扩展就成为现代项目

48、管理观的一项重要内容。的扩展就成为现代项目管理观的一项重要内容。现代社会对工程项目管理的现代社会对工程项目管理的新需求应能促进全行业传统项目管理观念的更新，而现代项目管理观的确立新需求应能促进全行业传统项目管理观念的更新，而现代项目管理观的确立又将提升项目管理行业的水准，不论从外延还是内涵上都是如此。又将提升项目管理行业的水准，不论从外延还是内涵上都是如此。移交用户移交用户及质量保修及质量保修初步功能策划及立项决策初步功能策划及立项决策项目阶段项目阶段可交付成果可交付成果/里程碑里程碑提出项目投资概念提出项目投资概念批复项目建议书批复项目建议书批复可行性研究报告批复可行性研究报告竣工验收竣工验

49、收结束质量保修期结束质量保修期6详尽功能论证、方案设计、详尽功能论证、方案设计、可研及投资审定决策可研及投资审定决策工程设计与计划工程设计与计划采购采购施工施工工程设计工程设计与计划与计划质量保修质量保修12345项目决策项目决策施工（或含试运行）施工（或含试运行）后期管理后期管理建设期管理建设期管理前期管理前期管理123456其他表达方式其他表达方式项目阶段划分项目阶段划分责任方式责任方式过程方式过程方式与与三阶段划分三阶段划分四阶段划分四阶段划分 项目全过程管理项目全过程管理 建造全过程管理建造全过程管理交付图纸，下达开工命令交付图纸，下达开工命令PM/PMC/PM/PMC/全过程管理咨询

50、全过程管理咨询/承包代建承包代建CM/MC/CM/MC/分阶段管理咨询分阶段管理咨询/承包代建承包代建（四）各类（四）各类工程项目管理工程项目管理过程与责任过程与责任方式的表方式的表述（述（1）（三）各类（三）各类工程项目管理工程项目管理过程与责任过程与责任方式的表方式的表述（述（2）（五）（五）工程项目不同的参与人及工程项目不同的参与人及各自各自的参与周的参与周期期工程设计与计划阶段工程设计与计划阶段施工阶段施工阶段策划决策阶段策划决策阶段方案设计方案设计初步设计初步设计施工图设计施工图设计国内项目设计一般过程：国内项目设计一般过程：国外项目设计一般过程：国外项目设计一般过程：开开工工项目全