国资国企创新管理的理论与实践.pptx

1、国资国企创新管理的理论与实践2国资国企改革的理论争鸣v1 1995995年年6 6月，月，“北大交火北大交火”事件事件v 林毅夫：林毅夫：v 国企是优先发展重工业的国企是优先发展重工业的发展战略发展战略而内生出来的。缺乏自生能力而内生出来的。缺乏自生能力的战略性政策负担。的战略性政策负担。v 解决就业和社会稳定的冗员、养老等社会性政策负担。解决就业和社会稳定的冗员、养老等社会性政策负担。v 政府补贴责任，形成软预算约束。政府补贴责任，形成软预算约束。v 国企改革起点：剥离战略性政策负担和社会性政策负担，硬化预国企改革起点：剥离战略性政策负担和社会性政策负担，硬化预算约束，创造公平竞争的市场环境

2、。算约束，创造公平竞争的市场环境。v 国有产权归属是清楚的。国有产权归属是清楚的。国有企业国有企业公司化改革后，面临同样的委公司化改革后，面临同样的委托托-代理问题，竞争的市场环境可以为政府提供有效的经营管理信息代理问题，竞争的市场环境可以为政府提供有效的经营管理信息。v 3国资国企改革的理论争鸣 v 张维迎：张维迎：v 强调企业剩余索取权和控制权对称安排的重要性。让真正承担风险的资产强调企业剩余索取权和控制权对称安排的重要性。让真正承担风险的资产所有者选择经营者，优先成为企业家，才能保证真正有经营能力的人占据经营者所有者选择经营者，优先成为企业家，才能保证真正有经营能力的人占据经营者岗位。岗

3、位。v 廉价投票权。廉价投票权。v 国企改革的出路是民营化，将企业中的国有资本变成债权、非国有资本变国企改革的出路是民营化，将企业中的国有资本变成债权、非国有资本变成股权。成股权。-所有制改革所有制改革 v v二十年前的理论争论，二十年后的结论。二十年前的理论争论，二十年后的结论。v 林毅夫：我赢了。林毅夫：我赢了。v 张维迎：我赢了。张维迎：我赢了。v 实际呢？实际呢？4国企改革的问题，多维度解读：国企改革的问题，多维度解读：v 计划经济体制的问题。（政府与市场关系，社会保障体系，就业制度，市计划经济体制的问题。（政府与市场关系，社会保障体系，就业制度，市场体制，财税制度，软预算约束）场体制

4、，财税制度，软预算约束）v 产业发展战略的问题。（封闭经济与开发经济差别）产业发展战略的问题。（封闭经济与开发经济差别）v 企业产权问题。（产权缺位，资产人格化，交易费用理论）企业产权问题。（产权缺位，资产人格化，交易费用理论）v 委托委托-代理问题。（信息不对称，败德，内部人控制）代理问题。（信息不对称，败德，内部人控制）v 企业管理问题。（人事、就业、工资三项制度改革）企业管理问题。（人事、就业、工资三项制度改革）v 技术、人才、产品、经济周期、资源、市场竞争环境、文化、劳动力成本。技术、人才、产品、经济周期、资源、市场竞争环境、文化、劳动力成本。v 国有企业的问题。（国有产权性质的所有权

5、缺位，党政工团）国有企业的问题。（国有产权性质的所有权缺位，党政工团）v不同的语系的困扰。不同的语系的困扰。v v 理论界：产权经济学、企业理论、信息经济学等等。理论界：产权经济学、企业理论、信息经济学等等。v 实际操作中的问题导向。实际操作中的问题导向。v 全球实践全球实践v 中国实践中国实践-v 上海实践上海实践-5 中国国有企业改革历程中国国有企业改革历程 扩大经营自主权阶段扩大经营自主权阶段 改革开放初期到党的十四届三中全会，改革开放初期到党的十四届三中全会，1515年。年。改革开放以前，国家对国有企业实行计划统一下达，资金统贷统改革开放以前，国家对国有企业实行计划统一下达，资金统贷统

6、还，物资统一调配，产品统收统销，就业统包统揽，盈亏都由国家负还，物资统一调配，产品统收统销，就业统包统揽，盈亏都由国家负责，国有企业没有经营自主权。责，国有企业没有经营自主权。党的十一届三中全会提出，要让企业有更多的经营管理自主权。党的十一届三中全会提出，要让企业有更多的经营管理自主权。国有企业推进了扩大企业经营自主权、利润递增包干和承包经营责任国有企业推进了扩大企业经营自主权、利润递增包干和承包经营责任制的试点，调整国家与企业的责权利关系，明确企业的利益主体地位。制的试点，调整国家与企业的责权利关系，明确企业的利益主体地位。66制度创新和结构调整阶段制度创新和结构调整阶段党的十四届三中全会到

7、党的十六大之前，用了党的十四届三中全会到党的十六大之前，用了1010年时间。年时间。十四届三中全会明确了国有企业改革的方向是建立十四届三中全会明确了国有企业改革的方向是建立“产产权清晰、权责明确、政企分开、管理科学权清晰、权责明确、政企分开、管理科学”的现代企业制度。的现代企业制度。党的十五大提出，要把国有企业改革、改组、改造和加党的十五大提出，要把国有企业改革、改组、改造和加强管理结合起来。强管理结合起来。要着眼于搞好整个国有经济，抓好大的，放活小的，对国要着眼于搞好整个国有经济，抓好大的，放活小的，对国有企业实施战略性改组。要实行鼓励兼并、规范破产、下岗有企业实施战略性改组。要实行鼓励兼并

8、、规范破产、下岗分流、减员增效和再就业工程，形成企业优胜劣汰的竞争机分流、减员增效和再就业工程，形成企业优胜劣汰的竞争机制。制。7 十五届四中全会决定中，国有企业改革发展的基本方向、主要目十五届四中全会决定中，国有企业改革发展的基本方向、主要目标和指导方针，明确了国有经济布局战略性调整的方向。标和指导方针，明确了国有经济布局战略性调整的方向。这这1010年间，在国有大中型企业推进建立现代企业制度试点，采取年间，在国有大中型企业推进建立现代企业制度试点，采取改组、联合、兼并、租赁、承包经营和股份合作制、出售等形式放开改组、联合、兼并、租赁、承包经营和股份合作制、出售等形式放开搞活国有中小企业。搞

9、活国有中小企业。1998199820002000年，党中央、国务院带领国有企业实施了改革脱困年，党中央、国务院带领国有企业实施了改革脱困3 3年攻坚，通过债转股、技改贴息、政策性关闭破产等一系列政策措施，年攻坚，通过债转股、技改贴息、政策性关闭破产等一系列政策措施，减轻企业负担，推动企业技术进步和产业升级，促进国有企业的优胜减轻企业负担，推动企业技术进步和产业升级，促进国有企业的优胜劣汰，实现了国有企业的整体扭亏为盈。劣汰，实现了国有企业的整体扭亏为盈。8v邵宁：国有企业改革，是我们国家经济体制改革进程中的一个非常关键又非常邵宁：国有企业改革，是我们国家经济体制改革进程中的一个非常关键又非常困

10、难的组成部分。困难的组成部分。v改革初期，国有、集体企业超过改革初期，国有、集体企业超过200200万家，职工总数是万家，职工总数是1.11.1亿人，其中国有企亿人，其中国有企业职工将近业职工将近8 8千万人，集体企业职工千万人，集体企业职工3 3千万人。千万人。v国有中小企业的改革。抓大放小，私有化改革，就是国有经济退出去，产权制国有中小企业的改革。抓大放小，私有化改革，就是国有经济退出去，产权制度改革，加上身份置换。涉及十几万家国有企业，上百万家集体企业，度改革，加上身份置换。涉及十几万家国有企业，上百万家集体企业，4 4千多万千多万职工。职工。v国有困难企业关闭破产这项工作，国有困难企业

11、关闭破产这项工作，19941994年试点，年试点，19981998年全国推开，年全国推开，20082008年年结束。通过这种方式，关掉结束。通过这种方式，关掉50105010户大中型企业，涉及到职工户大中型企业，涉及到职工984984万人。万人。9以国资管理体制改革推动国企改革发展阶段以国资管理体制改革推动国企改革发展阶段 党的十六大提出深化国有资产管理体制改革任务：国家要制定法律法规，党的十六大提出深化国有资产管理体制改革任务：国家要制定法律法规，建立中央政府和地方政府分别代表国家履行出资人职责，享有所有者权益，建立中央政府和地方政府分别代表国家履行出资人职责，享有所有者权益，权利、义务和责

12、任相统一，管资产和管人、管事相结合的国有资产管理体制。权利、义务和责任相统一，管资产和管人、管事相结合的国有资产管理体制。贯彻落实十六大精神贯彻落实十六大精神,中央、省、市中央、省、市(地地)三级国有资产监管机构相继组建三级国有资产监管机构相继组建,企业国有资产监督管理暂行条例企业国有资产监督管理暂行条例等法规规章相继出台等法规规章相继出台,在国有企业逐步在国有企业逐步实施了企业负责人经营业绩考核实施了企业负责人经营业绩考核,国有资产保值增值责任层层落实国有资产保值增值责任层层落实,国有资产国有资产监管进一步加强。监管进一步加强。10 国资委成立之后，建立国有资产的管理制度，国有企业的经营责任

13、制度，国资委成立之后，建立国有资产的管理制度，国有企业的经营责任制度，以及对国有企业经营者的约束制度。（责任，九龙治水到一龙治水）以及对国有企业经营者的约束制度。（责任，九龙治水到一龙治水）一、清产核资，摸清家底。一、清产核资，摸清家底。v二、明确主业，制订发展战略。二、明确主业，制订发展战略。v三、明确经营目标，建立业绩考核制度。三、明确经营目标，建立业绩考核制度。v四、建立经营者的薪酬制度，根据考核结果决定薪酬。四、建立经营者的薪酬制度，根据考核结果决定薪酬。v五、对职工收入的总水平进行管理。五、对职工收入的总水平进行管理。v六、对国有产权的转让进行规范，要求必须挂牌，必须竞价，阳光操作。

14、六、对国有产权的转让进行规范，要求必须挂牌，必须竞价，阳光操作。v七、加强外部监督和审计，保证财务的真实性，运作的透明度。七、加强外部监督和审计，保证财务的真实性，运作的透明度。v八、建立国有资本经营的预算制度，集中一些资金，给困难企业卸包袱。八、建立国有资本经营的预算制度，集中一些资金，给困难企业卸包袱。11v国资委成立国资委成立1010年年v中央企业的营业收入从中央企业的营业收入从3.363.36万亿增加到万亿增加到22.522.5万亿，平均每年增长万亿，平均每年增长20.9%20.9%；v实现的净利润从实现的净利润从16221622亿增加到亿增加到92479247亿，平均每年增长亿，平均

15、每年增长19%19%；v上交的税金从上交的税金从29272927亿增加到亿增加到1.91.9万亿，平均每年增长万亿，平均每年增长20.6%20.6%。v应该说是一个很好的市场表现，尤其对国家税收上的第一，出现了管的过多和应该说是一个很好的市场表现，尤其对国家税收上的第一，出现了管的过多和过细的问题贡献是非常大的。过细的问题贡献是非常大的。12国资监管存在的问题：国资监管存在的问题：v一、出现了管的过多和过细的问题。（管企业）一、出现了管的过多和过细的问题。（管企业）v二、对企业的监管没有分类。二、对企业的监管没有分类。v三、企业领导人员的市场化改革推不动。三、企业领导人员的市场化改革推不动。v

16、国有企业问题：国有企业问题：v一、布局结构还需要进一步调整，战线需要进一步收缩。一、布局结构还需要进一步调整，战线需要进一步收缩。v二、企业自身的结构，还需要进一步优化。二、企业自身的结构，还需要进一步优化。v三、企业的内部改革还不到位。三、企业的内部改革还不到位。v四、社会负担和辅业，还需要进一步分离。四、社会负担和辅业，还需要进一步分离。13十八届三中全会关于国资国企改革的要求十八届三中全会关于国资国企改革的要求坚持和完善基本经济制度，核心问题是处理好政府和市场的关系，使市场坚持和完善基本经济制度，核心问题是处理好政府和市场的关系，使市场在资源配置中起决定性作用和更好发挥政府作用。在资源配

17、置中起决定性作用和更好发挥政府作用。市场决定资源配置是市场经济的一般规律，健全社会主义市场经济体制必市场决定资源配置是市场经济的一般规律，健全社会主义市场经济体制必须遵循这条规律，着力解决市场体系不完善、政府干预过多和监管不到位问须遵循这条规律，着力解决市场体系不完善、政府干预过多和监管不到位问题。题。必须积极稳妥从广度和深度上推进市场化改革，大幅度减少政府对资源的必须积极稳妥从广度和深度上推进市场化改革，大幅度减少政府对资源的直接配置，推动资源配置依据市场规则、市场价格、市场竞争实现效益最大直接配置，推动资源配置依据市场规则、市场价格、市场竞争实现效益最大化和效率最优化。化和效率最优化。十八

18、届三中全会关于国资国企改革的要求十八届三中全会关于国资国企改革的要求14v公有制为主体、多种所有制经济共同发展的基本经济制度，是中国特色社会主公有制为主体、多种所有制经济共同发展的基本经济制度，是中国特色社会主义制度的重要支柱，也是社会主义市场经济体制的根基。义制度的重要支柱，也是社会主义市场经济体制的根基。v必须毫不动摇巩固和发展公有制经济，坚持公有制主体地位，发挥国有经济主必须毫不动摇巩固和发展公有制经济，坚持公有制主体地位，发挥国有经济主导作用，不断增强国有经济活力、控制力、影响力。必须毫不动摇鼓励、支持、导作用，不断增强国有经济活力、控制力、影响力。必须毫不动摇鼓励、支持、引导非公有制

19、经济发展，激发非公有制经济活力和创造力。引导非公有制经济发展，激发非公有制经济活力和创造力。v产权是所有制的核心。健全归属清晰、权责明确、保护严格、流转顺畅的现代产权是所有制的核心。健全归属清晰、权责明确、保护严格、流转顺畅的现代产权制度。产权制度。15v国家保护各种所有制经济产权和合法利益，保证各种所有制经济依法平等使用国家保护各种所有制经济产权和合法利益，保证各种所有制经济依法平等使用生产要素、公开公平公正参与市场竞争、同等受到法律保护，依法监管各种所有生产要素、公开公平公正参与市场竞争、同等受到法律保护，依法监管各种所有制经济。制经济。v国有资本、集体资本、非公有资本等交叉持股、相互融合

20、的混合所有制经济，国有资本、集体资本、非公有资本等交叉持股、相互融合的混合所有制经济，是基本经济制度的重要实现形式，有利于国有资本放大功能、保值增值、提高竞是基本经济制度的重要实现形式，有利于国有资本放大功能、保值增值、提高竞争力，有利于各种所有制资本取长补短、相互促进、共同发展。争力，有利于各种所有制资本取长补短、相互促进、共同发展。v允许更多国有经济和其他所有制经济发展成为混合所有制经济。国有资本投资允许更多国有经济和其他所有制经济发展成为混合所有制经济。国有资本投资项目允许非国有资本参股。项目允许非国有资本参股。v允许混合所有制经济实行企业员工持股，形成资本所有者和劳动者利益共同体允许混

21、合所有制经济实行企业员工持股，形成资本所有者和劳动者利益共同体。16v完善国有资产管理体制，以管资本为主加强国有资产监管，改革国有资本授权完善国有资产管理体制，以管资本为主加强国有资产监管，改革国有资本授权经营体制，组建若干国有资本运营公司，支持有条件的国有企业改组为国有资本经营体制，组建若干国有资本运营公司，支持有条件的国有企业改组为国有资本投资公司。投资公司。v国有资本投资运营要服务于国家战略目标，更多投向关系国家安全、国民经济国有资本投资运营要服务于国家战略目标，更多投向关系国家安全、国民经济命脉的重要行业和关键领域，重点提供公共服务、发展重要前瞻性战略性产业、命脉的重要行业和关键领域，

22、重点提供公共服务、发展重要前瞻性战略性产业、保护生态环境、支持科技进步、保障国家安全。保护生态环境、支持科技进步、保障国家安全。v划转部分国有资本充实社会保障基金。完善国有资本经营预算制度，提高国有划转部分国有资本充实社会保障基金。完善国有资本经营预算制度，提高国有资本收益上缴公共财政比例，二二年提到百分之三十，更多用于保障和改善资本收益上缴公共财政比例，二二年提到百分之三十，更多用于保障和改善民生。民生。17v准确界定不同国有企业功能。国有资本加大对公益性企业的投入，在提供公共准确界定不同国有企业功能。国有资本加大对公益性企业的投入，在提供公共服务方面作出更大贡献。国有资本继续控股经营的自然

23、垄断行业，实行以政企分服务方面作出更大贡献。国有资本继续控股经营的自然垄断行业，实行以政企分开、政资分开、特许经营、政府监管为主要内容的改革，根据不同行业特点实行开、政资分开、特许经营、政府监管为主要内容的改革，根据不同行业特点实行网运分开、放开竞争性业务，推进公共资源配置市场化。进一步破除各种形式的网运分开、放开竞争性业务，推进公共资源配置市场化。进一步破除各种形式的行政垄断。行政垄断。v建立长效激励约束机制，强化国有企业经营投资责任追究。探索推进国有企业建立长效激励约束机制，强化国有企业经营投资责任追究。探索推进国有企业财务预算等重大信息公开。财务预算等重大信息公开。v建立党委和政府监管国

24、有文化资产的管理机构，实行管人管事管资产管导向相建立党委和政府监管国有文化资产的管理机构，实行管人管事管资产管导向相统一。统一。18v推动国有企业完善现代企业制度。推动国有企业完善现代企业制度。v国有企业属于全民所有，是推进国家现代化、保障人民共同利益的重要力量。国有企业属于全民所有，是推进国家现代化、保障人民共同利益的重要力量。v国有企业总体上已经同市场经济相融合，必须适应市场化、国际化新形势，以国有企业总体上已经同市场经济相融合，必须适应市场化、国际化新形势，以规范经营决策、资产保值增值、公平参与，竞争、提高企业效率、增强企业活力规范经营决策、资产保值增值、公平参与，竞争、提高企业效率、增

25、强企业活力、承担社会责任为重点，进一步深化国有企业改革。、承担社会责任为重点，进一步深化国有企业改革。v健全协调运转、有效制衡的公司法人治理结构。建立职业经理人制度，更好发健全协调运转、有效制衡的公司法人治理结构。建立职业经理人制度，更好发挥企业家作用。挥企业家作用。v深化企业内部管理人员能上能下、员工能进能出、收入能增能减的制度改革。深化企业内部管理人员能上能下、员工能进能出、收入能增能减的制度改革。v国有企业要合理增加市场化选聘比例，合理确定并严格规范国有企业管理人员国有企业要合理增加市场化选聘比例，合理确定并严格规范国有企业管理人员薪酬水平、职务支出、业务消费。薪酬水平、职务支出、业务消

26、费。19v健全以职工代表大会为基本形式的企事业单位民主管理制度健全以职工代表大会为基本形式的企事业单位民主管理制度保障职工参与保障职工参与管理和监督的民主权利。管理和监督的民主权利。v坚持党管干部原则，深化干部人事制度改革。坚持党管干部原则，深化干部人事制度改革。v加强人大预算决算审查监督、国有资产监督职能。加强人大预算决算审查监督、国有资产监督职能。v继续推进国有经营性文化单位转企改制，加快公司制、股份制改造。对按规定继续推进国有经营性文化单位转企改制，加快公司制、股份制改造。对按规定转制的重要国有传媒企业探索实行特殊管理股制度。转制的重要国有传媒企业探索实行特殊管理股制度。上海市国有资产监

27、督管理委员会2013国资两委处长学习会中共中央、国务院关于深化国有企业改革的指导意见 20152015年年4 4月月2828日，李克强总理主持召开国务院第日，李克强总理主持召开国务院第9090次常务会议，次常务会议，6 6月月5 5日、日、7 7月月2323日习近平总书记先后主持召开中央全面深化改革领导小组第日习近平总书记先后主持召开中央全面深化改革领导小组第1313次次会议、中央政治局常委会会议，审议通过了会议、中央政治局常委会会议，审议通过了指导意见指导意见，决定以党中央、，决定以党中央、国务院的名义印发实施。国务院的名义印发实施。第一，第一，指导意见指导意见是贯彻是贯彻“四个全面四个全面

28、”战略布局要求的国企改革重要文战略布局要求的国企改革重要文献。献。习近平总书记多次强调，国有企业特别是中央管理企业，既是国民经济习近平总书记多次强调，国有企业特别是中央管理企业，既是国民经济建设的重要力量，也是我们党和国家事业发展的重要物质基础和政治基础；建设的重要力量，也是我们党和国家事业发展的重要物质基础和政治基础；不仅关系国民经济命脉，而且是我们党执政的一个命门。不仅关系国民经济命脉，而且是我们党执政的一个命门。第二，第二，指导意见指导意见是承载历史成果的国企改革鸿篇巨制。是承载历史成果的国企改革鸿篇巨制。第三，第三，指导意见指导意见是从战略上统揽全局的国企改革宏伟蓝图。是从战略上统揽全

29、局的国企改革宏伟蓝图。第四，第四，指导意见指导意见是具有鲜明时代特征和实践取向的国企改革行动纲领是具有鲜明时代特征和实践取向的国企改革行动纲领。上海市国有资产监督管理委员会2013国资两委处长学习会关于指导意见的核心要义指导意见指导意见用五条主干线贯穿始终。用五条主干线贯穿始终。第一条主干线：坚持和完善基本经济制度、做强做优做大国有企业。第一条主干线：坚持和完善基本经济制度、做强做优做大国有企业。习近平总书记多次强调，要坚定不移把国企做强做优做大，不断增强国有习近平总书记多次强调，要坚定不移把国企做强做优做大，不断增强国有经济活力、控制力、影响力、抗风险能力。经济活力、控制力、影响力、抗风险能

30、力。第二条主干线：坚持社会主义市场经济改革方向、把国有企业打造成独立第二条主干线：坚持社会主义市场经济改革方向、把国有企业打造成独立市场主体。市场主体。上海市国有资产监督管理委员会2013国资两委处长学习会关于指导意见的核心要义第三条主干线：坚持以管资本为主、积极放大国有资本功能作用。第三条主干线：坚持以管资本为主、积极放大国有资本功能作用。公司制股份制已经成为国有企业的主要组织形式。全国国有企业改制面达公司制股份制已经成为国有企业的主要组织形式。全国国有企业改制面达7878，中央企业及其所属子企业改制面从，中央企业及其所属子企业改制面从20032003年的年的3030提高到提高到201420

31、14年的年的8585以上。截至以上。截至20142014年末，国有控股上市公司达年末，国有控股上市公司达10751075家，其中，中央企家，其中，中央企业控股的上市公司达业控股的上市公司达376376家；中央企业资产总额的家；中央企业资产总额的54.954.9、净资产的、净资产的49.549.5、营业收入的、营业收入的59.859.8、利润总额的、利润总额的65.765.7，都集中在上市公司。，都集中在上市公司。第四条主干线：增强活力和强化监管相结合。第四条主干线：增强活力和强化监管相结合。第五条主干线：坚持党的领导、为国有企业改革保驾护航。第五条主干线：坚持党的领导、为国有企业改革保驾护航。

32、上海市国有资产监督管理委员会2013国资两委处长学习会关于指导意见的总体框架和主要内容国有企业属于全民所有，是推进国家现代化、保障人民共同利益的重要力量，是我们党和国家事业发展的重要物质基础和政治基础。改革开放以来，国有企业改革发展不断取得重大进展，总体上已经同市场经济相融改革开放以来，国有企业改革发展不断取得重大进展，总体上已经同市场经济相融合，运行质量和效益明显提升，在国际国内市场竞争中涌现出一批具有核心竞争力的合，运行质量和效益明显提升，在国际国内市场竞争中涌现出一批具有核心竞争力的骨干企业，为推动经济社会发展、保障和改善民生、开拓国际市场、增强我国综合实骨干企业，为推动经济社会发展、保

33、障和改善民生、开拓国际市场、增强我国综合实力作出了重大贡献，国有企业经营管理者队伍总体上是好的，广大职工付出了不懈努力作出了重大贡献，国有企业经营管理者队伍总体上是好的，广大职工付出了不懈努力，成就是突出的。力，成就是突出的。但也要看到，国有企业仍然存在一些亟待解决的突出矛盾和问题，一些企业市场主但也要看到，国有企业仍然存在一些亟待解决的突出矛盾和问题，一些企业市场主体地位尚未真正确立，现代企业制度还不健全，国有资产监管体制有待完善，国有资体地位尚未真正确立，现代企业制度还不健全，国有资产监管体制有待完善，国有资本运行效率需进一步提高；一些企业管理混乱，内部人控制、利益输送、国有资产流本运行效

34、率需进一步提高；一些企业管理混乱，内部人控制、利益输送、国有资产流失等问题突出，企业办社会职能和历史遗留问题还未完全解决；一些企业党组织管党失等问题突出，企业办社会职能和历史遗留问题还未完全解决；一些企业党组织管党治党责任不落实、作用被弱化。治党责任不落实、作用被弱化。面向未来，国有企业面临日益面向未来，国有企业面临日益激烈激烈的国际竞争和转型升级的巨大挑战。在推动我国的国际竞争和转型升级的巨大挑战。在推动我国经济保持中高速增长和迈向中高端水平、完善和发展中国特色社会主义制度、实现中经济保持中高速增长和迈向中高端水平、完善和发展中国特色社会主义制度、实现中华民族伟大复兴中国梦的进程中，国有企业

35、肩负着重大历史使命和责任。华民族伟大复兴中国梦的进程中，国有企业肩负着重大历史使命和责任。要认真贯彻落实党中央、国务院战略决策，按照要认真贯彻落实党中央、国务院战略决策，按照“四个全面四个全面”战略布局的要求，以战略布局的要求，以经济建设为中心，坚持问题导向，继续推进国有企业改革，切实破除体制机制障碍，经济建设为中心，坚持问题导向，继续推进国有企业改革，切实破除体制机制障碍，坚定不移做强做优做大国有企业。坚定不移做强做优做大国有企业。上海市国有资产监督管理委员会2013国资两委处长学习会（二）分类推进国有企业改革对国有企业进行分类，目的是为了解决国有企业普遍存在的目标多元、定位不清的对国有企业

36、进行分类，目的是为了解决国有企业普遍存在的目标多元、定位不清的问题；为了解决监督管理针对性不强的问题；为了更好发挥国有资本的功能作用。问题；为了解决监督管理针对性不强的问题；为了更好发挥国有资本的功能作用。指导意见指导意见把国有企业分为商业类和公益类两类把国有企业分为商业类和公益类两类一是分类推进改革。商业类国有企业，要加大公司制股份制改革力度，鼓励依托资一是分类推进改革。商业类国有企业，要加大公司制股份制改革力度，鼓励依托资本市场，通过培育注资、业务重组、吸收合并等方式，加强企业内部资源整合和企业本市场，通过培育注资、业务重组、吸收合并等方式，加强企业内部资源整合和企业之间专业化整合，加快股

37、权多元化改革和组织变革。之间专业化整合，加快股权多元化改革和组织变革。主业处于充分竞争行业和领域的商业类国有企业，要积极推进股权多元化，国有资主业处于充分竞争行业和领域的商业类国有企业，要积极推进股权多元化，国有资本可以绝对控股、相对控股，也可以参股，加大改制上市力度。本可以绝对控股、相对控股，也可以参股，加大改制上市力度。主业处于关系国家安全、国民经济命脉的重要行业和关键领域，或者承担重大专项主业处于关系国家安全、国民经济命脉的重要行业和关键领域，或者承担重大专项任务的企业，要保持国有控股，支持非国有资本参股。任务的企业，要保持国有控股，支持非国有资本参股。要通过分类改革，使企业战略定位更加

38、准确，在国防安全、能源安全、粮食安全、要通过分类改革，使企业战略定位更加准确，在国防安全、能源安全、粮食安全、信息安全等关系国家安全领域的保障能力显著提升，在重大基础设施、重要资源等重信息安全等关系国家安全领域的保障能力显著提升，在重大基础设施、重要资源等重要行业控制力明显增强，在重大装备、信息通讯、生物医药、海洋工程、节能环保等要行业控制力明显增强，在重大装备、信息通讯、生物医药、海洋工程、节能环保等行业的影响力进一步提高，在新能源、新材料、智能制造等产业的带动力更加显著。行业的影响力进一步提高，在新能源、新材料、智能制造等产业的带动力更加显著。公益类国有企业，可以采取国有独资形式，具备条件

39、的也可以推行投资主体多元化，公益类国有企业，可以采取国有独资形式，具备条件的也可以推行投资主体多元化，还可以通过购买服务、特许经营、委托代理等方式，鼓励非国有企业参与经营，在提还可以通过购买服务、特许经营、委托代理等方式，鼓励非国有企业参与经营，在提供公共产品和服务方面做出更大贡献。供公共产品和服务方面做出更大贡献。上海市国有资产监督管理委员会2013国资两委处长学习会（二）分类推进国有企业改革二是分类调整发展。商业类国有企业，要加大重组整合力度，提高产业集中二是分类调整发展。商业类国有企业，要加大重组整合力度，提高产业集中度，加快科技创新和管理创新步伐，持续推动转型升级，培育发展一批具有度，

40、加快科技创新和管理创新步伐，持续推动转型升级，培育发展一批具有国际竞争力的世界一流企业。要通过股权合作、资产置换、无偿划转、战略国际竞争力的世界一流企业。要通过股权合作、资产置换、无偿划转、战略联盟、联合开放等方式，促进资源优化集中。公益类国有企业，要加大国有联盟、联合开放等方式，促进资源优化集中。公益类国有企业，要加大国有资本投入，提高公共服务的质量和效率。资本投入，提高公共服务的质量和效率。三是分类实施监管。商业类国有企业，要以管资本为主加强国有资产监管三是分类实施监管。商业类国有企业，要以管资本为主加强国有资产监管，强化出资人监管，加强董事会、监事会对经理层和重大经营管理活动的监，强化出

41、资人监管，加强董事会、监事会对经理层和重大经营管理活动的监督。对主业处于关系国家安全、国民经济命脉的重要行业和关键领域，或者督。对主业处于关系国家安全、国民经济命脉的重要行业和关键领域，或者承担重大专项任务的企业，还要引入政府部门协同监管。公益类国有企业，承担重大专项任务的企业，还要引入政府部门协同监管。公益类国有企业，要把提供公共产品质量和公共服务效率水平作为重要监管内容，以出资人监要把提供公共产品质量和公共服务效率水平作为重要监管内容，以出资人监管为主，引入政府有关部门和社会公众共同监管。建立健全企业服务标准和管为主，引入政府有关部门和社会公众共同监管。建立健全企业服务标准和行为规范，建立

42、健全社会监督的制度办法。行为规范，建立健全社会监督的制度办法。上海市国有资产监督管理委员会2013国资两委处长学习会（二）分类推进国有企业改革四是分类定责考核。四是分类定责考核。商业类国有企业，要制定差异化业绩考核标准。商业类国有企业，要制定差异化业绩考核标准。主业处于充分竞争行业和领域的企业，重点考核经营业绩指标、国有资主业处于充分竞争行业和领域的企业，重点考核经营业绩指标、国有资产保值增值和市场竞争能力。产保值增值和市场竞争能力。主业处于关系国家安全、国民经济命脉的重要行业和关键领域，或者承主业处于关系国家安全、国民经济命脉的重要行业和关键领域，或者承担重大专项任务的企业，在考核经营业绩指

43、标和国有资产保值增值情况的同担重大专项任务的企业，在考核经营业绩指标和国有资产保值增值情况的同时，加强对服务国家战略、保障国家安全和国民经济运行、发展前瞻性战略时，加强对服务国家战略、保障国家安全和国民经济运行、发展前瞻性战略性产业以及完成特殊任务的考核。性产业以及完成特殊任务的考核。公益类国有企业，重点考核企业的成本控制、产品质量和服务水平、营公益类国有企业，重点考核企业的成本控制、产品质量和服务水平、营运效率和保障能力，根据企业不同特点有区别地考核经营业绩和国有资产保运效率和保障能力，根据企业不同特点有区别地考核经营业绩和国有资产保值增值情况，考核中要引入社会评价。值增值情况，考核中要引入

44、社会评价。上海市国有资产监督管理委员会2013国资两委处长学习会（三）完善现代企业制度一是企业产权结构突出一是企业产权结构突出“多元化多元化”。加大集团层面公司制改革力度，积极引入各类投资者实现股权多元化，逐加大集团层面公司制改革力度，积极引入各类投资者实现股权多元化，逐步调整国有股权比例，形成股权结构多元、股东行为规范、内部约束有效、步调整国有股权比例，形成股权结构多元、股东行为规范、内部约束有效、运行高效灵活的经营机制。允许将部分国有资本转化为优先股，在少数特定运行高效灵活的经营机制。允许将部分国有资本转化为优先股，在少数特定领域探索建立国家特殊管理股制度。领域探索建立国家特殊管理股制度。

45、二是公司治理突出二是公司治理突出“有效制衡有效制衡”。强调重点推进董事会建设，建立健全权责对等、协调运转、有效制衡的决强调重点推进董事会建设，建立健全权责对等、协调运转、有效制衡的决策执行监督机制，规范董事长、总经理行权行为，充分发挥董事会的决策作策执行监督机制，规范董事长、总经理行权行为，充分发挥董事会的决策作用、监事会的监督作用、经理层的经营管理作用、党组织的政治核心作用，用、监事会的监督作用、经理层的经营管理作用、党组织的政治核心作用，切实解决一些企业董事会形同虚设、切实解决一些企业董事会形同虚设、“一把手一把手”说了算的问题，实现规范的说了算的问题，实现规范的公司治理。公司治理。要加强

46、董事会内部的制衡约束，国有独资、全资公司的董事会和监事会均要加强董事会内部的制衡约束，国有独资、全资公司的董事会和监事会均应有职工代表，董事会外部董事应占多数，落实一人一票表决制度，董事对应有职工代表，董事会外部董事应占多数，落实一人一票表决制度，董事对董事会决议承担责任。着力改进董事会和董事评价办法，强化对董事的考核董事会决议承担责任。着力改进董事会和董事评价办法，强化对董事的考核评价和管理，进一步加强外部董事队伍建设，拓宽来源渠道。评价和管理，进一步加强外部董事队伍建设，拓宽来源渠道。切实落实和维护董事会依法行使重大决策、选人用人、薪酬分配等权利，切实落实和维护董事会依法行使重大决策、选人

47、用人、薪酬分配等权利，保障经理层经营自主权，法无授权任何政府部门和机构不得干预。保障经理层经营自主权，法无授权任何政府部门和机构不得干预。上海市国有资产监督管理委员会2013国资两委处长学习会（三）完善现代企业制度三是企业领导人员管理突出三是企业领导人员管理突出“分类分层分类分层”。坚持党管干部原则与董事会坚持党管干部原则与董事会依法依法产生、董事会依法选择经营管理者以及经产生、董事会依法选择经营管理者以及经营管理者依法行使用人权相结合。营管理者依法行使用人权相结合。一方面，改进组织选拔任用工作。根据不同企业类别和层级，实行选任制一方面，改进组织选拔任用工作。根据不同企业类别和层级，实行选任制

48、、委任制、聘任制等不同选人用人方式。、委任制、聘任制等不同选人用人方式。另一方面，着力推进职业经理人制度，实行内部培养和外部引进相结合，另一方面，着力推进职业经理人制度，实行内部培养和外部引进相结合，畅通现有经营管理者与职业经理人身份转换通道，由董事会按市场化方法选畅通现有经营管理者与职业经理人身份转换通道，由董事会按市场化方法选聘和管理职业经理人，合理增加市场化选聘比例，加快建立退出机制；推行聘和管理职业经理人，合理增加市场化选聘比例，加快建立退出机制；推行企业经理层任期制和契约化管理，明确责任、权利和义务，严格任期管理和企业经理层任期制和契约化管理，明确责任、权利和义务，严格任期管理和目标

49、考核。目标考核。上海市国有资产监督管理委员会2013国资两委处长学习会v（三）完善现代企业制度 四是薪酬分配突出四是薪酬分配突出“激励约束相对称激励约束相对称”。企业内部的薪酬分配权是企业的法定权利，由企业依法依规自主决定，要企业内部的薪酬分配权是企业的法定权利，由企业依法依规自主决定，要完善既有激励又有约束、既讲效率又讲公平、既符合企业一般规律又体现国完善既有激励又有约束、既讲效率又讲公平、既符合企业一般规律又体现国有企业特点的分配机制，形成与劳动力市场基本适应、与企业经济效益和劳有企业特点的分配机制，形成与劳动力市场基本适应、与企业经济效益和劳动力生产率挂钩的工资决定和正常增长机制。动力生

50、产率挂钩的工资决定和正常增长机制。要推进全员绩效考核，以业绩为导向，科学评价不同岗位员工的贡献，合要推进全员绩效考核，以业绩为导向，科学评价不同岗位员工的贡献，合理拉开收入分配差距，切实做到收入能增能减、奖惩分明，充分调动广大职理拉开收入分配差距，切实做到收入能增能减、奖惩分明，充分调动广大职工积极性。同时创新性地提出，对国有企业领导人员实行与选任方式相匹配工积极性。同时创新性地提出，对国有企业领导人员实行与选任方式相匹配、与企业功能性质相适应、与经营业绩相挂钩的差异化薪酬分配办法，其中、与企业功能性质相适应、与经营业绩相挂钩的差异化薪酬分配办法，其中，对组织上任命的要合理确定基本年薪、绩效年