第六章市场失灵与微观经济政策课件.ppt
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1、2022-10-3微观经济学1 第六章第六章 市场失灵与微观经济政策市场失灵与微观经济政策2022-10-3微观经济学2 教学目的和要求教学目的和要求l 掌握市场失灵的含义及其表现掌握市场失灵的含义及其表现l 理解垄断、外部性、公共产品及不完全信息等理解垄断、外部性、公共产品及不完全信息等存在下的低效率及纠正措施存在下的低效率及纠正措施2022-10-3微观经济学3 主要内容和结构主要内容和结构一、市场失灵与政府干预的必要性一、市场失灵与政府干预的必要性二、垄断与反垄断政策二、垄断与反垄断政策三、外部性及其纠正三、外部性及其纠正四、公共产品与公共选择四、公共产品与公共选择五、非充分信息与激励理
2、论五、非充分信息与激励理论2022-10-3微观经济学4一、市场失灵与政府干预的必要性一、市场失灵与政府干预的必要性l 市场失灵市场失灵(Market FailureMarket Failure):价格机制不能):价格机制不能按人们所愿实现资源的最优配置。按人们所愿实现资源的最优配置。l 表现为:市场缺陷(表现为:市场缺陷(Market DefectMarket Defect)市场无能(市场无能(Market IncapableMarket Incapable)2022-10-3微观经济学5市场缺陷(市场缺陷(Market DefectMarket Defect)l 市场市场存在着垄断或不完全
3、竞争,使其并不总是存在着垄断或不完全竞争,使其并不总是产生最有效的结果;产生最有效的结果;l 市场行为的外部性可能产生负面的外溢效果;市场行为的外部性可能产生负面的外溢效果;l 市场机制不能保证公共物品的供给;市场机制不能保证公共物品的供给;l 市场信息的不完全性或不对称性所导致的经济市场信息的不完全性或不对称性所导致的经济中的不确定性中的不确定性。2022-10-3微观经济学6市场无能(市场无能(Market IncapableMarket Incapable)l 市场机制不能有效解决收入分配不公问题;市场机制不能有效解决收入分配不公问题;l 市场机制不能有效解决资源代际间合理配置问市场机制
4、不能有效解决资源代际间合理配置问题;题;l 市场机制不能有效解决一国国民经济的周期性市场机制不能有效解决一国国民经济的周期性波动问题。波动问题。2022-10-3微观经济学7二、垄断与反垄断政策二、垄断与反垄断政策1.1.垄断及其低效率垄断及其低效率2.2.反垄断政策反垄断政策2022-10-3微观经济学8成本与收益成本与收益收入转移收入转移MC=ACQ0无谓损失无谓损失APmQmBCQcPcD1.1.垄断及其低效率垄断及其低效率静态效率损失静态效率损失结果结果消费者剩余消费者剩余2022-10-3微观经济学9 一个问题一个问题l P P大于大于MCMC说明存在帕雷托改进的余地,那么为什说明存
5、在帕雷托改进的余地,那么为什么均衡产量不是发生在帕雷托最优状态的么均衡产量不是发生在帕雷托最优状态的QcQc上上呢?呢?l 原因在于:垄断厂商和消费者之间以及消费者原因在于:垄断厂商和消费者之间以及消费者本身之间难以达成相互满意的一致意见本身之间难以达成相互满意的一致意见BCDBCD的收益如何在垄断者和消费者之间进行分配?的收益如何在垄断者和消费者之间进行分配?l 只要市场是不完全竞争的,这种效率损失总是只要市场是不完全竞争的,这种效率损失总是存在。存在。2022-10-3微观经济学10成本与收益成本与收益Pm寻租寻租MC=MRQQm0QcPcABCD技术性低效率技术性低效率经济利润经济利润M
6、R动态效率损失动态效率损失过程过程 1.1.垄断及其低效率垄断及其低效率2022-10-3微观经济学11l 凡是超过生产要素竞争性收入的部分便是凡是超过生产要素竞争性收入的部分便是租租,垄断是产生租金的重要来源。垄断是产生租金的重要来源。l 寻租行为寻租行为:为创造或保持垄断权以获得或保持为创造或保持垄断权以获得或保持垄断利润(亦即垄断租金)而采取的行动垄断利润(亦即垄断租金)而采取的行动非生产性的寻利活动非生产性的寻利活动(P375)(P375)。l 就就单个寻租者单个寻租者而言,只要寻租的成本小于垄断而言,只要寻租的成本小于垄断利润,就会产生寻租行为。而对垄断权的竞争利润,就会产生寻租行为
7、。而对垄断权的竞争必将导致寻租的成本等于垄断利润。必将导致寻租的成本等于垄断利润。l 就就整个寻租市场整个寻租市场来看,整个寻租活动的经济损来看,整个寻租活动的经济损失可能会超过垄断利润。失可能会超过垄断利润。l 寻租导致资源浪费。寻租导致资源浪费。寻租行为寻租行为Rent-seeking BehaviorRent-seeking Behavior2022-10-3微观经济学12 2.2.反垄断政策反垄断政策l 反托拉斯法反托拉斯法取缔垄断行径、贸易限制和那取缔垄断行径、贸易限制和那些旨在抬高价格或取消竞争的厂商勾结行为的些旨在抬高价格或取消竞争的厂商勾结行为的各种法律。各种法律。l 对自然垄
8、断的管制对自然垄断的管制进入管制和价格管制进入管制和价格管制欧盟裁定英特尔反垄断罪名成立欧盟裁定英特尔反垄断罪名成立,罚款罚款14.514.5亿亿 l20092009年年5 5月月1414日消息,据国外媒体报道,欧盟周三正式裁定英特尔反日消息,据国外媒体报道,欧盟周三正式裁定英特尔反垄断罪名成立,对其罚款垄断罪名成立,对其罚款10.610.6亿欧元亿欧元(约合约合14.514.5亿美元亿美元),并要求英,并要求英特尔立即停止向特尔立即停止向PCPC厂商提供非法回扣,以及其他打压竞争对手厂商提供非法回扣,以及其他打压竞争对手AMDAMD的的不当行为。不当行为。l欧盟公平竞争委员会反垄断专员尼莉欧
9、盟公平竞争委员会反垄断专员尼莉克罗斯周三在一份声明中称克罗斯周三在一份声明中称:“多年来,英特尔故意通过多种手段打压竞争对手多年来,英特尔故意通过多种手段打压竞争对手AMDAMD,损害了数,损害了数百万欧洲消费者的利益。百万欧洲消费者的利益。”克罗斯还称,英特尔向克罗斯还称,英特尔向PCPC厂商提供回扣厂商提供回扣,限制或禁止,限制或禁止PCPC厂商使用竞争对手厂商使用竞争对手AMDAMD的处理器。英特尔还收买的处理器。英特尔还收买PCPC零零售商只销售使用英特尔处理器的售商只销售使用英特尔处理器的PCPC。此外,英特尔还以现金贿赂。此外,英特尔还以现金贿赂PCPC厂商,要求延迟或取消推出使用
10、厂商,要求延迟或取消推出使用AMDAMD处理器的处理器的PCPC机。机。l除了罚款,欧盟还要求英特尔立即停止上述不当行为。对此,除了罚款,欧盟还要求英特尔立即停止上述不当行为。对此,AMDAMD欧欧洲总裁朱利亚诺洲总裁朱利亚诺梅罗尼称:梅罗尼称:“欧盟的裁决将把全球欧盟的裁决将把全球PCPC市场的主导市场的主导权从某位市场垄断者手中转交给权从某位市场垄断者手中转交给PCPC厂商、零售商和所有消费者。厂商、零售商和所有消费者。”lAMDAMD于于20002000年向欧盟投诉英特尔,称英特尔利用其在处理器市场的垄年向欧盟投诉英特尔,称英特尔利用其在处理器市场的垄断地位,打压使用断地位,打压使用AM
11、DAMD处理器的处理器的PCPC厂商。厂商。20192019年年6 6月,月,AMDAMD还向美国特还向美国特拉华州地区法院起诉英特尔,称英特尔为了维持其在拉华州地区法院起诉英特尔,称英特尔为了维持其在x86x86微处理器市微处理器市场的垄断地位,逼迫其在全球多达场的垄断地位,逼迫其在全球多达3838家客户签署排它性协议。家客户签署排它性协议。l20192019年,欧盟委员会指控英特尔向年,欧盟委员会指控英特尔向PCPC厂商非法提供回扣,限制厂商非法提供回扣,限制PCPC厂厂商使用竞争者对手商使用竞争者对手AMDAMD的芯片。的芯片。微软再遭欧盟微软再遭欧盟9 9亿欧元重罚亿欧元重罚 l 北京
12、时间北京时间20192019年年2 2月月2727日,欧盟委员会宣布,由于微软未能日,欧盟委员会宣布,由于微软未能执行欧盟执行欧盟20192019年年3 3月的反垄断裁决,再对其处以创纪录的月的反垄断裁决,再对其处以创纪录的8.998.99亿欧元亿欧元(约合约合13.513.5亿美元亿美元)罚款。罚款。l 到目前为止,欧盟已经以违反反垄断法和未执行反垄断裁决到目前为止,欧盟已经以违反反垄断法和未执行反垄断裁决为名对微软处以总计为名对微软处以总计16.816.8亿欧元的罚款,超过了其它任何一亿欧元的罚款,超过了其它任何一家公司。欧盟表示,除微软之外,还没有任何一家公司无视家公司。欧盟表示,除微软
13、之外,还没有任何一家公司无视反垄断裁决。反垄断裁决。l 20192019年年3 3月,经过长达数年的调查之后,欧盟裁定微软垄断月,经过长达数年的调查之后,欧盟裁定微软垄断罪名成立,对微软处以罪名成立,对微软处以4.974.97亿欧元亿欧元(约合约合6.136.13亿美元亿美元)的巨额的巨额罚款,同时要求微软在欧洲推出去除媒体播放器的罚款,同时要求微软在欧洲推出去除媒体播放器的WindowsWindows,并同竞争对手共享通信协议相关技术信息。尽管微软提起,并同竞争对手共享通信协议相关技术信息。尽管微软提起了上诉,但欧洲初审法院最终支持了这一反垄断裁决。了上诉,但欧洲初审法院最终支持了这一反垄断
14、裁决。l 欧盟表示,根据此前公布的反垄断裁决,微软需要向竞争对欧盟表示,根据此前公布的反垄断裁决,微软需要向竞争对手提供互用性信息。微软承诺将满足这一要求,但却要求竞手提供互用性信息。微软承诺将满足这一要求,但却要求竞争对手支付高额版权费用,这种做法非常不合理。争对手支付高额版权费用,这种做法非常不合理。20192019年年7 7月,欧盟已经因微软未执行反垄断裁决而对其处于月,欧盟已经因微软未执行反垄断裁决而对其处于2.8052.805亿亿欧元的罚款。欧元的罚款。2022-10-3微观经济学15PQ0SMCSACEd(AR)MRP1Q1 边际成本定价边际成本定价递增成本递增成本Q2P2A A2
15、022-10-3微观经济学16PQ0MCACd(AR)MR 平均成本定价平均成本定价递减成本递减成本P1Q1P3Q3P2Q22022-10-3微观经济学17 三、外部性及其纠正三、外部性及其纠正1.1.外部性及其分类外部性及其分类2.2.外部性导致的低效率外部性导致的低效率3.3.外部性的纠正外部性的纠正2022-10-3微观经济学18 1.1.外部性及其分类外部性及其分类l 外部性外部性指个人或企业不必完全承担其决策成本指个人或企业不必完全承担其决策成本或不能充分享有其决策成效,即或不能充分享有其决策成效,即成本或收益不成本或收益不能完全内生化的情形能完全内生化的情形。或指个人选择给他人带。
16、或指个人选择给他人带来了有利或不利的影响,而又未就这种影响得来了有利或不利的影响,而又未就这种影响得到或付出补偿的情况。到或付出补偿的情况。l 外部性存在时,市场价格不能反映一项交易的外部性存在时,市场价格不能反映一项交易的所有成本和收益。所有成本和收益。l 外部性存在时,私人成本和私人收益不等于社外部性存在时,私人成本和私人收益不等于社会成本和社会收益。会成本和社会收益。2022-10-3微观经济学19 1.1.外部性及其分类外部性及其分类l 外部性按外部性按效果效果分为:正外部性和负外部性分为:正外部性和负外部性(P379)(P379)l 外部性按外部性按原因原因分为:生产外部性和消费外部
17、性分为:生产外部性和消费外部性2022-10-3微观经济学200QQ1MCpE1PD=MRPMCs=MCp+MEQ2E22.2.外部性导致的低效率外部性导致的低效率负外部性负外部性2022-10-3微观经济学210QQ2MCs=MCp-MEE2PD=MRPMCpQ1E12.2.外部性导致的低效率外部性导致的低效率正外部性正外部性2022-10-3微观经济学22 一个问题一个问题l 为什么在存在外部影响的条件下,潜在的帕雷为什么在存在外部影响的条件下,潜在的帕雷托改进机会不能得到实现呢?托改进机会不能得到实现呢?l 原因仍然在于:厂商(污染者)和消费者(受原因仍然在于:厂商(污染者)和消费者(受
18、害者)之间以及消费者本身之间难以达成相互害者)之间以及消费者本身之间难以达成相互满意的一致意见。满意的一致意见。2022-10-3微观经济学233.3.外部性的纠正外部性的纠正(P382)(P382)l 政府干预政府干预l 外部效应内部化外部效应内部化合并企业合并企业l 明确产权明确产权2022-10-3微观经济学24政府解决外部性的传统方式政府解决外部性的传统方式税收与外部不经济税收与外部不经济补贴与外部经济补贴与外部经济0QQ0S补贴前补贴前PD0QQ0S税前税前PDS税后税后Q1P2P1S补贴后补贴后Q1P2P12022-10-3微观经济学250QQ1MC1E1PD=MRP外部效应内部化
19、外部效应内部化合并企业合并企业MC2Q2E22022-10-3微观经济学26 明确产权明确产权l 产权产权l 交易费用(交易成本)交易费用(交易成本)l 科斯定理:科斯第一定理科斯定理:科斯第一定理 科斯第二定理科斯第二定理2022-10-3微观经济学27产权产权 Property RightsProperty Rightsl“产权是一种通过社会强制而实现的对某种经济产权是一种通过社会强制而实现的对某种经济物品的多种用途进行选择的权利。物品的多种用途进行选择的权利。属于个人的产属于个人的产权即为私有产权,它可以转让权即为私有产权,它可以转让以换取对其他以换取对其他物品同样的权利。私有产权的有效
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