第二章财政学的福利经济学基础课件.ppt

1、1第二章 财政学的福利经济学基础2你对政府满意吗？你对政府满意吗？政府从事的活动多种政府从事的活动多种多样，有必要确立某种一般多样，有必要确立某种一般的理论结构，以便把有关政的理论结构，以便把有关政府这种活动是否合意的思想府这种活动是否合意的思想组织起来，没有这种系统的组织起来，没有这种系统的 结构，对政府的每项计划的结构，对政府的每项计划的评估，就只能是就事论事，评估，就只能是就事论事，无法保持政策的连贯性。无法保持政策的连贯性。3福利经济学福利经济学 目前大多数财政专家使用的框目前大多数财政专家使用的框架式福利经济学，它是研究可架式福利经济学，它是研究可供选择的经济状况的社会合意供选择的经

2、济状况的社会合意性问题的经济学分支。性问题的经济学分支。财政学对政府活动合意性的判财政学对政府活动合意性的判断是以福利经济学提供的的规断是以福利经济学提供的的规范标准为基础的。范标准为基础的。帕累托效率标准帕累托效率标准 (没有公平没有公平)4例子：甘地扔鞋的故事 一次甘地乘坐火车出行，当他一次甘地乘坐火车出行，当他刚刚踏上车门时，火车正好启动，刚刚踏上车门时，火车正好启动，他的一只鞋子不慎掉到车外。就在他的一只鞋子不慎掉到车外。就在这时，甘地麻利地脱下了另一只鞋这时，甘地麻利地脱下了另一只鞋子，朝第一只鞋子掉下的方向扔去子，朝第一只鞋子掉下的方向扔去。有人问他为什么，他说：。有人问他为什么，

3、他说：“如果如果一个穷人正好从铁路旁经过，他就一个穷人正好从铁路旁经过，他就可以拾到一双鞋，这或许对他是个可以拾到一双鞋，这或许对他是个收获。收获。”甘地扔下第二只鞋的行为是帕累甘地扔下第二只鞋的行为是帕累托改进吗？托改进吗？5帕累托效率标准 邓小平的邓小平的“让一部分让一部分人先富起来人先富起来”行为是帕累行为是帕累托改进吗？托改进吗？6纯交换的经济 首先我们考察的是纯交换的经济，我们需要一些基本的分析工具：7无差异曲线无差异曲线是指这样一条曲线无差异曲线是指这样一条曲线，在它上面的每一点，商品的组，在它上面的每一点，商品的组合是不同的，但是，它表示人们合是不同的，但是，它表示人们从中得到的

4、满足程度却是相同的从中得到的满足程度却是相同的。无差异曲线是一条向右下方倾无差异曲线是一条向右下方倾斜的线，表明为实现同样的满足斜的线，表明为实现同样的满足程度，增加一种商品的消费，必程度，增加一种商品的消费，必须减少另一种商品的消费。这种须减少另一种商品的消费。这种交换比率我们称为边际替代率。交换比率我们称为边际替代率。8无差异曲线无差异曲线无差异曲线图中位置越高或距离无差异曲线图中位置越高或距离原点越远的无差异曲线所代表的原点越远的无差异曲线所代表的消费者的满足程度越高。消费者的满足程度越高。任何两条无差异曲线不能相交。任何两条无差异曲线不能相交。无差异曲线通常是凸向原点的，无差异曲线通常

5、是凸向原点的，这就是说，这是由于边际替代率这就是说，这是由于边际替代率递减规律所决定的。递减规律所决定的。910消费效率的实现消费效率的实现11契约曲线契约曲线 contract curve 生产经济 现在我们要修改我们的模型，之前我们假定我们所有的商品的供给是固定的，现在假设生产性的投入品可以在不同产品之间进行转移。所以两种商品的产量就可以发生变化。1213生产可能性曲线生产可能性曲线 正如前面我们将无正如前面我们将无差异曲线的斜率定差异曲线的斜率定义为边际替代率，义为边际替代率，这里将生产可能性这里将生产可能性曲线的斜率定义为曲线的斜率定义为边际转换率。边际转换率。14生产可能性曲线生产可

6、能性曲线 我们用边际成本的概念表述边际转换率：社会放弃wy产量的无花果就能增加苹果的产量为xz，wy就代表了生产苹果的增量成本，用MCa来表示，通力xz是生产无花果的增量成本，用MCf来表示。15生产可能性曲线生产可能性曲线 根据定义，斜率是边际转换率，因此我们有16帕累托效率帕累托效率 因此前面的均衡条件必须进行扩展：生因此前面的均衡条件必须进行扩展：生产者在两种商品上的交换比率等于消费产者在两种商品上的交换比率等于消费者愿意在两种商品上的交换比例。至此者愿意在两种商品上的交换比例。至此达到均衡。达到均衡。17帕累托效率帕累托效率 因为如果边际替代率和边际转换率不同，就因为如果边际替代率和边

7、际转换率不同，就会持续存在帕累托改进的可能性。例如，如会持续存在帕累托改进的可能性。例如，如果某消费者的边际替代率是果某消费者的边际替代率是1/31/3（用一个单（用一个单位的无花果交换位的无花果交换3 3个单位的苹果），而边际个单位的苹果），而边际转换率是转换率是2/32/3，意味着要多生产，意味着要多生产2 2单位的无花单位的无花果，必须放弃果，必须放弃3 3单位的苹果生产。单位的苹果生产。那么那么 现在消费者放弃现在消费者放弃3 3单位的苹果，可以得单位的苹果，可以得到到2 2单位的无花果，这是一个帕累托改进，单位的无花果，这是一个帕累托改进，只要边际替代率和边际转换率不同，帕累托只要边

8、际替代率和边际转换率不同，帕累托改进总是存在的。改进总是存在的。帕累托准则与自由主义 当当斯斯密密认认为为个个人人追追求求自自己己利利益益最最大大化化的的自自由由“就就如如同同无无形形之之手手，引引导导人人们们创创造造出出意意想想不不到到的的结结果果”，他他的的想想法法是是基基于于宗宗教教信信念念过过于于逻逻辑辑论论证证。1 18 8世世纪纪的的宗宗教教信信念念认认为为，如如果果人人类类不不去去打打扰扰神神圣圣的的规规则则（d di iv vi in ne e l la aw ws s）,自自然然秩秩序序便便可可维维持持，这这是是现现代代自自由由放放任任经经济济学学说说的的基基石石。现现代代数

9、数学学理理论论已已经经把把它它发发展展成成为为一一套套逻逻辑辑完完备备的的一一般般均均衡衡的的数数学学模模型型。1819福利经济学的第一基本定理福利经济学的第一基本定理 完全竞争的市场条件会自动产生资源配置的完全竞争的市场条件会自动产生资源配置的帕累托最优状态。帕累托最优状态。只要满足两个条件，所有的生产者和消费只要满足两个条件，所有的生产者和消费者的行为都是完全竞争的，而且每一种商者的行为都是完全竞争的，而且每一种商品都有市场。那么帕累托效率的资源配置就品都有市场。那么帕累托效率的资源配置就会出现。会出现。在现实中，我们观察到自由企业制度在提供在现实中，我们观察到自由企业制度在提供商品和服务

10、方面有惊人的生产力。商品和服务方面有惊人的生产力。20证明 无差异曲线表明无差异曲线表明消费者想干什么，消费者想干什么，预算线表示他能预算线表示他能干什么，两者合干什么，两者合在一起解释了他在一起解释了他实际中干了什么。实际中干了什么。21 完全竞争下的厂完全竞争下的厂商追求利润最大商追求利润最大化，导致价格之化，导致价格之比等于边际成本比等于边际成本之比，而这正是之比，而这正是帕累托效率的要帕累托效率的要求。求。公平与福利经济学的第二基本定理 如果市场在配置资源中是有效的，那么如果市场在配置资源中是有效的，那么政府的作用是什么呢？似乎只需要一个政府的作用是什么呢？似乎只需要一个维持秩序的最小

11、规模的政府就足够了。维持秩序的最小规模的政府就足够了。但是我们认为在资源配置过程中仅仅考但是我们认为在资源配置过程中仅仅考虑效率是不够的。虑效率是不够的。2223公平与福利经济学的第二基本定理 由契约曲线推导由契约曲线推导而来，表示夏娃而来，表示夏娃在每一个效用水在每一个效用水平下，亚当所能平下，亚当所能达到的最大效用达到的最大效用量。量。曲线之上都是帕曲线之上都是帕累托最优，但是累托最优，但是那一点最好呢？那一点最好呢？24公平与福利经济学的第二基本定理 市场机制提供的市场机制提供的结果有些被经济结果有些被经济学家称做学家称做“角点角点解解”，尽管从数，尽管从数学角度无可挑剔，学角度无可挑剔

12、，但是却是社会大但是却是社会大众不欲看到的结众不欲看到的结果。果。公平与福利经济学的第二基本定理 我们现在引入社会福利函数，该函数体现社我们现在引入社会福利函数，该函数体现社会对二人应该得到多少的一种看法。会对二人应该得到多少的一种看法。2526公平与福利经济学的第二基本定理 社会福利取社会福利取决于社会中决于社会中的每个人的的每个人的效用。效用。基于此我们基于此我们可以描绘出可以描绘出社会无差异社会无差异曲线。曲线。27公平与福利经济学的第二基本定理 i i 点比点比ii ii点虽然代点虽然代表了更高的社会表了更高的社会总效用，但是却总效用，但是却位于较低的社会位于较低的社会福利水平上。这福

13、利水平上。这体现了社会福利体现了社会福利函数中的价值判函数中的价值判断，即倾向于实断，即倾向于实际收入更加公平际收入更加公平的分配。的分配。28公平与福利经济学的第二基本定理 我们的结论是：我们的结论是：运行良好的竞争制度会使得某种配置在效运行良好的竞争制度会使得某种配置在效用可能性曲线上，但是没有任何理由认为用可能性曲线上，但是没有任何理由认为这种配置恰好使得社会福利最大化。这种配置恰好使得社会福利最大化。我们的结论就是，即使能产生帕累托效率我们的结论就是，即使能产生帕累托效率的分配，但是是为了实现公平的效用分配，的分配，但是是为了实现公平的效用分配，政府的干预是必要的。政府的干预是必要的。

14、29公平与福利经济学的第二基本定理 第二基本定理：政府适当地对收入进行再政府适当地对收入进行再分配，然后让市场发挥左右，就能得到效分配，然后让市场发挥左右，就能得到效用可能性边界上的任何一点。也就是说政用可能性边界上的任何一点。也就是说政府要对初始禀赋进行合理安排，然后让市府要对初始禀赋进行合理安排，然后让市场发挥租用，最终获得帕累托效率资源配场发挥租用，最终获得帕累托效率资源配置。置。30公平与福利经济学的第二基本定理 第二定理说明至少在理论上公平和效率可第二定理说明至少在理论上公平和效率可以被分开，有一个比喻很好地解释了这一以被分开，有一个比喻很好地解释了这一点。点。公平与效率公平与效率

15、在享受自由市场带来的好处（自由与效率）的同时，也必须深入了解它的缺陷（贫穷与犯罪）。当我们拿起刀来，试图将国民收入这块蛋糕在穷人和富人之间平均分配时，整个蛋糕却突然变小了。（奥肯）公平和效率并不总是鱼和熊掌的关系，制度的公平与否会决定哪一类人会为加入哪一类行业奋斗。31公平的标准公平的标准 另外公平还有过程公平和结果公平，对另外公平还有过程公平和结果公平，对过程公平存在一些批评：过程公平存在一些批评：1.1.过程无法解释初始条件的公平问题。过程无法解释初始条件的公平问题。2.2.在制定规则的时候，我们实际上已经在制定规则的时候，我们实际上已经预制它会对谁有利，所以规则和它导致预制它会对谁有利，

16、所以规则和它导致的结果实际上一个问题的两面，不能截的结果实际上一个问题的两面，不能截然分开。然分开。32对福利经济学的批评对福利经济学的批评 模型是封闭的，并且过于简单，例如它忽视模型是封闭的，并且过于简单，例如它忽视了企业家的才能和敏感。效用最大化完全可了企业家的才能和敏感。效用最大化完全可以由一台计算机来模拟，个人理性导致唯一以由一台计算机来模拟，个人理性导致唯一要做的就是按照市场价格进行调整。引导私要做的就是按照市场价格进行调整。引导私人决策的制度不是重要的。人决策的制度不是重要的。（制度经济学制度经济学）33思考：文明与幸福 弗洛伊德在弗洛伊德在19301930年出版的年出版的文文明极

17、其不满明极其不满中说中说“人们长期以来人们长期以来对文明的现状都抱有高度的不满情对文明的现状都抱有高度的不满情绪绪”，“文明是带来人类苦难的魁文明是带来人类苦难的魁首，如果我们能够放弃现有的文明首，如果我们能够放弃现有的文明回归原始生活方式，那么我们会更回归原始生活方式，那么我们会更加幸福加幸福”。我们可以联想到中国经济的我们可以联想到中国经济的高速发展和日益增长的社会矛盾。高速发展和日益增长的社会矛盾。343535相对幸福比绝对生活水平更重相对幸福比绝对生活水平更重要？你认同吗？要？你认同吗？2020世纪世纪8080年代后期，不丹国王提年代后期，不丹国王提出了一个别出心裁的名词出了一个别出心裁的名词“国家整体幸福国家整体幸福”，以此作，以此作为人民福祉的指针。他认为，所为人民福祉的指针。他认为，所谓的谓的“发展发展”，除了在经济上谋，除了在经济上谋求成长以外，必须同时追求物质求成长以外，必须同时追求物质上、精神上和情感上多层面的上、精神上和情感上多层面的“最大幸福最大幸福”。