垄断与经济效率课件.ppt

1、三、垄断与经济效三、垄断与经济效率率1、垄断模型、垄断模型 如图所示，如图所示，PDPD、PEPE分别是垄断厂商的需求曲线和边际收益曲线。垄断分别是垄断厂商的需求曲线和边际收益曲线。垄断厂商将产量确定在边际收益等于边际成本的水平。这是利润最大化的题中之厂商将产量确定在边际收益等于边际成本的水平。这是利润最大化的题中之义了。垄断厂商的产量为义了。垄断厂商的产量为QmQm，相应地，价格为，相应地，价格为PmPm。垄断厂商的定价不会高于。垄断厂商的定价不会高于PmPm。这是因为，尽管垄断厂商是市场上唯一的卖者，但他仍然要求需求曲线。这是因为，尽管垄断厂商是市场上唯一的卖者，但他仍然要求需求曲线的约束

2、：垄断厂商必须在的约束：垄断厂商必须在“高价少卖高价少卖”和和“低价多卖低价多卖”之间做出选择；垄断之间做出选择；垄断厂商可以把价格定在高于厂商可以把价格定在高于PmPm的水平，但那样就不能卖出全部产出的水平，但那样就不能卖出全部产出QmQm。当然，。当然，垄断厂商不会将价格定在低于垄断厂商不会将价格定在低于PmPm的水平，因为以的水平，因为以PmPm的价格已经可以卖出全部的价格已经可以卖出全部产出产出QmQm了。（如图了。（如图1-41-4）ABCPQPmPP*OQmQ*DACMCFE（AR）（MR）PQOSEd图图1-5图图1-4n在垄断模型中，厂商的供给决定了价格，因此相在垄断模型中，厂

3、商的供给决定了价格，因此相对于价格变动，厂商的供给是缺乏弹性的。对于价格变动，厂商的供给是缺乏弹性的。n在垄断厂商的利润最大化产出水平，价格高于边在垄断厂商的利润最大化产出水平，价格高于边际成本，这就是说，消费者愿意为增加额外一单际成本，这就是说，消费者愿意为增加额外一单位产量所支付的代价超过了生产该单位产量所引位产量所支付的代价超过了生产该单位产量所引起的成本。因此，增加产量可以使一方不受损而起的成本。因此，增加产量可以使一方不受损而使另一方受益，或者使双方都受益。比如，消费使另一方受益，或者使双方都受益。比如，消费者按价格者按价格PmPm购买产量购买产量QmQm，按低于垄断价格高于边，按低

4、于垄断价格高于边际成本的价格购买增加的额外单位产量，则垄断际成本的价格购买增加的额外单位产量，则垄断厂商和消费者的处境都可以得到改善。这也是说，厂商和消费者的处境都可以得到改善。这也是说，垄断存在效率损失，是无效率的。垄断存在效率损失，是无效率的。n很显然，只有价格等于边际成本，产量达到很显然，只有价格等于边际成本，产量达到Q Q*的水的水平，才是实现了帕累托最优的。于是不难说明，垄平，才是实现了帕累托最优的。于是不难说明，垄断的总效率损失等于曲边三角形断的总效率损失等于曲边三角形ABCABC的面积。的面积。n问题：既然存在帕累托改进的机会，垄断厂商和消问题：既然存在帕累托改进的机会，垄断厂商

5、和消费者为什么不捕捉这中间可能的利益呢？费者为什么不捕捉这中间可能的利益呢？ABCPQPmPP*OQmQ*DACMCFE（AR）（MR）PQOSEd图图1-5图图1-4 统分析者看来，垄断厂商和消费者不捕捉这中间统分析者看来，垄断厂商和消费者不捕捉这中间可能的利益，是因为垄断厂商和消费者之间以及消费者可能的利益，是因为垄断厂商和消费者之间以及消费者本身之间难以达成协议。例如，垄断厂商和消费者之间本身之间难以达成协议。例如，垄断厂商和消费者之间在如何分配增加产出所得到的收益问题上可能存在很大在如何分配增加产出所得到的收益问题上可能存在很大分歧，以致无法达成一致意见；又如，消费者本身之间分歧，以致

6、无法达成一致意见；又如，消费者本身之间在如何分摊弥补垄断厂商利润损失的一揽子支付而享受在如何分摊弥补垄断厂商利润损失的一揽子支付而享受低价格的好处，难以进行谈判并达成一致意见，就是说低价格的好处，难以进行谈判并达成一致意见，就是说无法防止无法防止“免费乘车者免费乘车者”。由于这些困难，潜在的帕累。由于这些困难，潜在的帕累托改进难以实现。自然，这就引出了政府对于垄断的公托改进难以实现。自然，这就引出了政府对于垄断的公共管制政策。共管制政策。传统分析并没有忽视在价格水平传统分析并没有忽视在价格水平P P*上，垄上，垄断厂商的平均收益很可能小于平均成本，从断厂商的平均收益很可能小于平均成本，从而发生

7、亏损。不过在传统分析者看来，这也而发生亏损。不过在传统分析者看来，这也不难：或者实行国有国营，或者对垄断厂商不难：或者实行国有国营，或者对垄断厂商提供补贴。提供补贴。？这种观点是否正确？这种观点是否正确2、传统分析、传统分析n传统分析的错误：传统分析的错误：n一是在分析垄断存在资源配置扭曲的时候，传统分析暗含了一是在分析垄断存在资源配置扭曲的时候，传统分析暗含了零交易费用的假定。但存在资源配置扭曲和无效率的话，就零交易费用的假定。但存在资源配置扭曲和无效率的话，就存在帕累托改进的机会。为什么垄断厂商和消费者不捕捉这存在帕累托改进的机会。为什么垄断厂商和消费者不捕捉这中间可能的利益呢中间可能的利

8、益呢？传统分析又搬出正交易费用。？传统分析又搬出正交易费用。n问题是：如果交易费用为零，垄断厂商就会实施完全价格歧问题是：如果交易费用为零，垄断厂商就会实施完全价格歧视。在完全价格歧视下，垄断厂商的利润最大化产量是视。在完全价格歧视下，垄断厂商的利润最大化产量是Q Q*而而不是不是QmQm，不考虑收入分配效应，完全价格歧视实现了资源的，不考虑收入分配效应，完全价格歧视实现了资源的最优配置；没有交易费用，垄断的资源配置扭曲效应并不存最优配置；没有交易费用，垄断的资源配置扭曲效应并不存在。如果交易费用为正，那么垄断厂商的真实成本曲线就不在。如果交易费用为正，那么垄断厂商的真实成本曲线就不是图中的是

9、图中的MCMC和和ACAC了，还要把交易费用考虑进去。了，还要把交易费用考虑进去。n二是传统分析的效率标准错了。二是传统分析的效率标准错了。效率是指资源配置效率是指资源配置实现了最大的价值。效率意味着不能使一部分人受实现了最大的价值。效率意味着不能使一部分人受益又同时没有其他人受损，效率还必然地与某种边益又同时没有其他人受损，效率还必然地与某种边际等式相联系。但是，世间没有抽象的、一般的最际等式相联系。但是，世间没有抽象的、一般的最大化，只有约束条件下的最大化，经济就是有效率大化，只有约束条件下的最大化，经济就是有效率的，而离开了约束条件，是不可以、也无法谈论效的，而离开了约束条件，是不可以、

10、也无法谈论效率的。自然，与效率相联系的边际等式也依赖于约率的。自然，与效率相联系的边际等式也依赖于约束条件：约束条件不同，边际等式的表现形式就不束条件：约束条件不同，边际等式的表现形式就不一样。一样。n科学分析要求逻辑一致。所谓的逻辑一致，重要一科学分析要求逻辑一致。所谓的逻辑一致，重要一点，就是要在同一约束条件下说事，就是要在同一点，就是要在同一约束条件下说事，就是要在同一时空中说理。传统分析在垄断的效率标准上就犯了时空中说理。传统分析在垄断的效率标准上就犯了拿这个约束条件下的边际等式去说那个约束条件下拿这个约束条件下的边际等式去说那个约束条件下的的 效率之事的错误。效率之事的错误。n消费者

11、剩余和利润是不可以简单相加的。在零交消费者剩余和利润是不可以简单相加的。在零交易费用的世界里，二者可以相加。但前文已经说易费用的世界里，二者可以相加。但前文已经说过，在零交易费用的世界里，二者之和一定达到过，在零交易费用的世界里，二者之和一定达到了最大。在正交易费用的世界里，二者就不可以了最大。在正交易费用的世界里，二者就不可以简单相加了，更不可以二者之和是否达到了最大简单相加了，更不可以二者之和是否达到了最大来判定真实经济是否有效率的。这二者之和达到来判定真实经济是否有效率的。这二者之和达到最大就是常说的集体理性了。或者说不是同一时最大就是常说的集体理性了。或者说不是同一时空中的事。二者的冲

12、突从何说起呢？其实，世间空中的事。二者的冲突从何说起呢？其实，世间本无什么集体理性本无什么集体理性换上那另一组约束条件，换上那另一组约束条件，个人的理性选择必达集体理性。个人的理性选择必达集体理性。n三是传统分析忽视了垄断的成因。三是传统分析忽视了垄断的成因。人人都想垄人人都想垄断，但却不是每个人都能成功垄断的。要在市断，但却不是每个人都能成功垄断的。要在市场竞争中成功垄断，需要有进入壁垒；或者是场竞争中成功垄断，需要有进入壁垒；或者是特有某种要素投入，或者是存在规模经济，或特有某种要素投入，或者是存在规模经济，或者是法定只允许独家经营。者是法定只允许独家经营。n如果这个壁垒是特有某种要素投入

13、，那么谁拥如果这个壁垒是特有某种要素投入，那么谁拥有这种要素都会垄断，除非推行资源非私有。有这种要素都会垄断，除非推行资源非私有。但我们知道，资源非私有，其价值就是要消散但我们知道，资源非私有，其价值就是要消散的。以专有技术来说，静态地看，打破技术壁的。以专有技术来说，静态地看，打破技术壁垒，当然可以提高经济的福利水平；但是动态垒，当然可以提高经济的福利水平；但是动态地看，打破技术壁垒，谁还有激励去进行技术地看，打破技术壁垒，谁还有激励去进行技术创新呢？经验表明，专利制度有力地促进了技创新呢？经验表明，专利制度有力地促进了技术进步。但专利制度保护的不是别的，正是垄术进步。但专利制度保护的不是别

14、的，正是垄断。断。n如果这个壁垒是大规模固定投入导致的如果这个壁垒是大规模固定投入导致的成本递减和规模经济，那么不垄断价格成本递减和规模经济，那么不垄断价格虽然接近边际成本，但是平均成本可能虽然接近边际成本，但是平均成本可能反而更高了。反而更高了。n所以，不垄断，事情未必就变得更好。所以，不垄断，事情未必就变得更好。我们不能一般地、肯定地说垄断存在效我们不能一般地、肯定地说垄断存在效率损失，是无效率的，我们更不能一般率损失，是无效率的，我们更不能一般地、肯定地反对垄断。地、肯定地反对垄断。n四是传统分析神化了政府，不曾思考政府是否有四是传统分析神化了政府，不曾思考政府是否有能力和激励管好垄断这

15、样的问题。能力和激励管好垄断这样的问题。第一，政府怎第一，政府怎么知道垄断厂商边际和平均成本曲线呢？第二，么知道垄断厂商边际和平均成本曲线呢？第二，就算政府知道，又怎么有激励按这个水平定价呢？就算政府知道，又怎么有激励按这个水平定价呢？第三，按照这个水平定价，不会有新的问题吗？第三，按照这个水平定价，不会有新的问题吗？按照这个水平定价，一般来说，厂商会亏损的，按照这个水平定价，一般来说，厂商会亏损的，因此要对厂商进行补贴。政府的钱从哪里来呢？因此要对厂商进行补贴。政府的钱从哪里来呢？新的税收不会造成别的扭曲吗？第四，实行国有新的税收不会造成别的扭曲吗？第四，实行国有国营，情况一定会好于私人垄断

16、吗？国营，情况一定会好于私人垄断吗？3、新的观点、新的观点n新的观点体现在如下四个方面：新的观点体现在如下四个方面：n第一，新观点首先体现在效率观上。第一，新观点首先体现在效率观上。现代经济学运现代经济学运用行为假设来进行实证分析。现代经济学的基本行用行为假设来进行实证分析。现代经济学的基本行为假设，是人人追求约束条件下的利益最大化。诚为假设，是人人追求约束条件下的利益最大化。诚如弗里德曼（如弗里德曼（FriedmanFriedman，19621962）所言：）所言：“试图从经试图从经验上估计企业的生产成本是否最低是愚蠢的，因为验上估计企业的生产成本是否最低是愚蠢的，因为根据定义，企业的生产成

17、本总是最低的。根据定义，企业的生产成本总是最低的。”同样的同样的道理，试图证明经济是否有效率也是愚蠢的。道理，试图证明经济是否有效率也是愚蠢的。“考考虑了所有的约束条件，经济总是有效率的。虑了所有的约束条件，经济总是有效率的。”这也这也是定义性规定了。是定义性规定了。n效率不是别的，而是约束条件下的最大化，效率不是别的，而是约束条件下的最大化，也只是约束条件下的最大化。只要实现约也只是约束条件下的最大化。只要实现约束条件下的最大化，经济就是有效率的。束条件下的最大化，经济就是有效率的。当然，约束条件一定要是事物发生时候的当然，约束条件一定要是事物发生时候的约束条件，而不是事后来看的约束条件，约

18、束条件，而不是事后来看的约束条件，这是一定要注意的。这是一定要注意的。n效率是实证问题，和好坏扯不上关系，好坏完效率是实证问题，和好坏扯不上关系，好坏完全是价值判断。在这样的效率观下，我们就不全是价值判断。在这样的效率观下，我们就不会轻言那所谓的净损失，而是要试图揭开那所会轻言那所谓的净损失，而是要试图揭开那所谓的净损失背后的东西；在这样的效率观下，谓的净损失背后的东西；在这样的效率观下，经济分析的重心自然就置于是什么导致了这样经济分析的重心自然就置于是什么导致了这样的局面，而不是这样的局面好不好。的局面，而不是这样的局面好不好。n不要只看到垄断者的定价高于边际（生产）成本，不要只看到垄断者的

19、定价高于边际（生产）成本，也不要只看到垄断者改进技术和降低成本的意愿也不要只看到垄断者改进技术和降低成本的意愿减少了（和竞争性厂商相比较），这可是避免价减少了（和竞争性厂商相比较），这可是避免价值消散、获得规模经济的必要代价。所谓的效率值消散、获得规模经济的必要代价。所谓的效率损失三角形损失三角形ABCABC，其实是避免价格消散和获得规模，其实是避免价格消散和获得规模经济的必要的代价。经济的必要的代价。n法定垄断之经济福利低于非法定垄断，可我们还法定垄断之经济福利低于非法定垄断，可我们还是不能说法定垄断就是无效率的。追问为什么会是不能说法定垄断就是无效率的。追问为什么会有法定垄断，就会发现一定

20、是有原因的。这些原有法定垄断，就会发现一定是有原因的。这些原因，就是约束条件。给定这些约束条件，经济仍因，就是约束条件。给定这些约束条件，经济仍然穷尽了所有的可能利益。然穷尽了所有的可能利益。n第二，很多垄断，恰恰是产权的题中之义；保护产第二，很多垄断，恰恰是产权的题中之义；保护产权，与保护这些垄断具有一致性。权，与保护这些垄断具有一致性。单从产权保护的单从产权保护的角度看，不应简单地反对垄断。可以说垄断就是市角度看，不应简单地反对垄断。可以说垄断就是市场上只有唯一的卖者和买者，但一定要明白，单是场上只有唯一的卖者和买者，但一定要明白，单是排他性权力就足可以导致垄断。产权的核心是专有排他性权力

21、就足可以导致垄断。产权的核心是专有使用权、专有收益权和自由转让权；产权是市场经使用权、专有收益权和自由转让权；产权是市场经济的基础，依法保护产权是政府的重要经济职能。济的基础，依法保护产权是政府的重要经济职能。保护产权，就必然要派生出一些垄断。保护产权，就必然要派生出一些垄断。n产权保护的当然是产权主体对其拥有资源的排他性产权保护的当然是产权主体对其拥有资源的排他性权利，但这种保护要以该排他性权利的行使不妨碍权利，但这种保护要以该排他性权利的行使不妨碍他人行使产权为条件。所以，在市场上，政府只能他人行使产权为条件。所以，在市场上，政府只能遵循产权普遍保护的原则。普遍保护产权，政府就遵循产权普遍

22、保护的原则。普遍保护产权，政府就不能轻易干预市场，也不能轻言反对垄断。不能轻易干预市场，也不能轻言反对垄断。n因为特有某种要素投入，因为发明专利、版权或者因为特有某种要素投入，因为发明专利、版权或者商业秘密，甚至因为大规模固定投入导致的成本递商业秘密，甚至因为大规模固定投入导致的成本递减和规模经济，因为所有这些原因所导致垄断都是减和规模经济，因为所有这些原因所导致垄断都是不可以反对的。反对因这些原因而导致的垄断，必不可以反对的。反对因这些原因而导致的垄断，必然导致对于产权的破坏。当然，法定垄断就不一样然导致对于产权的破坏。当然，法定垄断就不一样了。所有法定垄断都是运用非经济力量形成的。法了。所

23、有法定垄断都是运用非经济力量形成的。法定垄断保护某一方产权的同时，限制甚至禁止了其定垄断保护某一方产权的同时，限制甚至禁止了其他方的产权。法定垄断不是普遍保护产权的结果，他方的产权。法定垄断不是普遍保护产权的结果，而是侵犯产权的结果。而是侵犯产权的结果。n保护产权，我们应该反对政府的法定垄断，但是不保护产权，我们应该反对政府的法定垄断，但是不应该反对一切形式的非法定垄断。应该反对一切形式的非法定垄断。n第三，垄断只是程度问题。第三，垄断只是程度问题。垄断和竞争不是两个极垄断和竞争不是两个极端端一端是垄断，另一端是竞争，中间则是一个一端是垄断，另一端是竞争，中间则是一个连续的过程；垄断并不排除竞

24、争，竞争也不否定垄连续的过程；垄断并不排除竞争，竞争也不否定垄断的成分。断的成分。n一方面诚如张伯伦（一方面诚如张伯伦（ChanberlinChanberlin，19621962）所指出的，）所指出的，产品差异总是存在的。这种差异可以是客观事实的，产品差异总是存在的。这种差异可以是客观事实的，也可以仅仅是心理上的。因此，一定程度的市场力也可以仅仅是心理上的。因此，一定程度的市场力量总是存在的，一定程度的垄断总是无可避免的。量总是存在的，一定程度的垄断总是无可避免的。只不过，并非所有的垄断都是能够赚钱的。只不过，并非所有的垄断都是能够赚钱的。“邓邓丽君的娇美天下无二，她的歌声盖世无双。邓丽君丽君

25、的娇美天下无二，她的歌声盖世无双。邓丽君唱一曲歌，可以挣几十万。这是垄断收入了。我们唱一曲歌，可以挣几十万。这是垄断收入了。我们每个人的容貌和歌声也很特别，但是没有人理会我每个人的容貌和歌声也很特别，但是没有人理会我们的歌声，也没有人理会我们的垄断。这就叫天生们的歌声，也没有人理会我们的垄断。这就叫天生有才乃垄断，市场无价谁费心有才乃垄断，市场无价谁费心”（张五常，（张五常，20192019）n另一方面，竞争与稀缺相伴而生，竞争是与生俱来的。另一方面，竞争与稀缺相伴而生，竞争是与生俱来的。只要在非罗宾逊一人的世界上，就一定存在着竞争。只要在非罗宾逊一人的世界上，就一定存在着竞争。垄断从来就没有

26、消除过竞争。垄断从来就没有消除过竞争。n垄断从来都是相对的、暂时的。垄断从来都是相对的、暂时的。“靠特有某种要素投靠特有某种要素投入来维持垄断吗？但绝大多数靠特有资源生产出来的入来维持垄断吗？但绝大多数靠特有资源生产出来的产品和服务，都有替代品的。龙井茶要靠特有的水土产品和服务，都有替代品的。龙井茶要靠特有的水土和气候才能生产得出来。但黄山毛尖、福建乌龙、甚和气候才能生产得出来。但黄山毛尖、福建乌龙、甚至雀巢咖啡、可口可乐都是替代品；邓丽君的歌声独至雀巢咖啡、可口可乐都是替代品；邓丽君的歌声独一无二，但四大天王、毛阿敏、甚至梅艳芳都可替代。一无二，但四大天王、毛阿敏、甚至梅艳芳都可替代。靠创新

27、获取垄断利润吗靠创新获取垄断利润吗?这等于动员天下英雄好汉加这等于动员天下英雄好汉加快发明替代；创新的垄断不但不能持久，而且竞争始快发明替代；创新的垄断不但不能持久，而且竞争始终是激烈的。靠成本递减和规模经济来维持垄断吗？终是激烈的。靠成本递减和规模经济来维持垄断吗？垄断者不能忽视来自潜在进入者的竞争压力垄断者不能忽视来自潜在进入者的竞争压力”（周其（周其仁，仁，20192019）n第四，毫无疑问，不同的主体做同一件事情，成本第四，毫无疑问，不同的主体做同一件事情，成本是不一样的是不一样的。但是，我们不能指望面对垄断，政府。但是，我们不能指望面对垄断，政府可以比市场做得更好。如果单一的垄断厂商

28、像竞争可以比市场做得更好。如果单一的垄断厂商像竞争者那样行事，那么情况可能会更好。但我们不能指者那样行事，那么情况可能会更好。但我们不能指望政府有能力和激励使垄断厂商像竞争者那样行事。望政府有能力和激励使垄断厂商像竞争者那样行事。政府的问题，一是由于信息不对称而没有能力，而政府的问题，一是由于信息不对称而没有能力，而是即使有能力也没有激励那样做。政府是组织，作是即使有能力也没有激励那样做。政府是组织，作为组织它是没有什么固定目标的，更不会必然地以为组织它是没有什么固定目标的，更不会必然地以社会福利最大化作为自己的目标。社会福利最大化作为自己的目标。4 4、反垄断法与管制、反垄断法与管制（1 1

29、）反垄断法反垄断法用反垄断法来规范私人部门企业的市场力量至少用反垄断法来规范私人部门企业的市场力量至少有三个目标有三个目标n确保经济自由，尤其是要保护小企业进入市确保经济自由，尤其是要保护小企业进入市场和生存的经济自由；场和生存的经济自由；n控制与经济集中有关的经济和政治权力，这控制与经济集中有关的经济和政治权力，这些权力可能会以各种方式被利用而破坏经济和些权力可能会以各种方式被利用而破坏经济和政治民主；政治民主；n提高配置效率。提高配置效率。n我们将特别关注后一个目标。某一特定市场结构的配我们将特别关注后一个目标。某一特定市场结构的配置无效率，是由下列原因引起的：置无效率，是由下列原因引起的

30、：n限制竞争的协议（合谋固定价格、市场配额等）；限制竞争的协议（合谋固定价格、市场配额等）；n控制地位的滥用（指定较低的购买价格或者较高的控制地位的滥用（指定较低的购买价格或者较高的销售价格，价格歧视，设置策略性进入障碍）；销售价格，价格歧视，设置策略性进入障碍）；n合并或接管从而对潜在竞争和有效竞争产生不利影合并或接管从而对潜在竞争和有效竞争产生不利影响。响。n这些做法会导致这些做法会导致“垄断垄断”环境或者代表着对这种环境环境或者代表着对这种环境的利用。一些人认为企业可以使用这些做法来提高生的利用。一些人认为企业可以使用这些做法来提高生产效率（通过静态的和动态的规模经济）从而抵消配产效率（

31、通过静态的和动态的规模经济）从而抵消配置效率的损失。很明显，这种看法并没有派出实行反置效率的损失。很明显，这种看法并没有派出实行反托拉斯法的必要性，因为更高的配置效率本身会导致托拉斯法的必要性，因为更高的配置效率本身会导致更高的生产效率（通过更高的生产效率（通过“X”“X”效率）。效率）。n反托拉斯法从反托拉斯法从1919世纪末开始实行，以美国世纪末开始实行，以美国18901890年的舍年的舍曼法（曼法（Sherman ActSherman Act）为开端，禁止旨在限制贸易或）为开端，禁止旨在限制贸易或导致垄断的行为。在一些情况下，就像舍曼法一样，导致垄断的行为。在一些情况下，就像舍曼法一样，

32、法律不考虑经济效率，主要是想控制经济和政治权力的法律不考虑经济效率，主要是想控制经济和政治权力的集中。集中。n美国的法律认为，美国的法律认为，“每一份以托拉斯和其他形式订立的每一份以托拉斯和其他形式订立的合同或者限制贸易的勾结合同或者限制贸易的勾结”都是非法的，以任何其他手都是非法的，以任何其他手段形成的垄断也是非法的。联邦政府有权实施这一法律，段形成的垄断也是非法的。联邦政府有权实施这一法律，违反该法律规定是一种行为不端的犯罪。像术语违反该法律规定是一种行为不端的犯罪。像术语“贸易贸易限制限制”和和“垄断垄断”等的含义由法院来界定，并且随着时等的含义由法院来界定，并且随着时间的推移，法院也不

33、断改变着对它们的解释。间的推移，法院也不断改变着对它们的解释。n世界几乎所有其他的法托拉斯法都是以舍世界几乎所有其他的法托拉斯法都是以舍曼法为摹本指定的，但其间有一些重要的曼法为摹本指定的，但其间有一些重要的差异值得一提。欧洲共同体（从差异值得一提。欧洲共同体（从19931993年年1111月月1 1日后更名为欧盟）制定的条约第日后更名为欧盟）制定的条约第8585款宣布，款宣布，禁止签订任何损害共同市场中竞争的协议，禁止签订任何损害共同市场中竞争的协议，但是允许签订那些旨在推动技术进步和提高但是允许签订那些旨在推动技术进步和提高商品的生产和分校的协议。商品的生产和分校的协议。第第8686款款禁

34、止滥用禁止滥用控制地位来影响成员国之间的贸易。控制地位来影响成员国之间的贸易。根据根据19891989年年1111月月2121日议会规定，共同市场不日议会规定，共同市场不允许进行导致和加强控制地位给有效竞争制允许进行导致和加强控制地位给有效竞争制造显著障碍的合并和接管。关于制裁性行为造显著障碍的合并和接管。关于制裁性行为是否合法由欧洲委员会来判断。是否合法由欧洲委员会来判断。n单个成员国的法律一般是对欧盟法律进行补充，单个成员国的法律一般是对欧盟法律进行补充，它们完全接受了欧盟法律的原则。德国和意大利它们完全接受了欧盟法律的原则。德国和意大利尤其如此。但法国和英国却例外，它们的基本观尤其如此。

35、但法国和英国却例外，它们的基本观点是，竞争实质上是中性的，随着环境的不同，点是，竞争实质上是中性的，随着环境的不同，它们生产的作用可能为正也可能为负。欧盟的规它们生产的作用可能为正也可能为负。欧盟的规定与法国法律的主要差别涉及到对集中的控制，定与法国法律的主要差别涉及到对集中的控制，法国十分强调加强全国性的生产体系。除了配置法国十分强调加强全国性的生产体系。除了配置效率外，英国还强调其他形式的效率。这些国家效率外，英国还强调其他形式的效率。这些国家采纳的标准与欧盟的标准之间的差异有许多缘由，采纳的标准与欧盟的标准之间的差异有许多缘由，从更为注重非配置效率（以及部分接受熊彼特关从更为注重非配置效

36、率（以及部分接受熊彼特关于垄断优越性的观点）到只是部分地从经济上进于垄断优越性的观点）到只是部分地从经济上进行考虑（需要有行考虑（需要有“大型企业大型企业”以确保经济不受国以确保经济不受国外资本的控制）。外资本的控制）。n在欧盟规定与国内法律存在矛盾的情况下，欧在欧盟规定与国内法律存在矛盾的情况下，欧盟规定显然压倒国内法律。不过，欧盟规定与盟规定显然压倒国内法律。不过，欧盟规定与国内法律有着相对明显、不冲突的实施领域，国内法律有着相对明显、不冲突的实施领域，从而使建立在不同标准基础上的法律有了存在从而使建立在不同标准基础上的法律有了存在的空间。实际上，欧盟规定只是禁止影响成员的空间。实际上，欧

37、盟规定只是禁止影响成员国之间贸易的限制性协议和控制地位的滥用，国之间贸易的限制性协议和控制地位的滥用，几乎不包括服务部门中所有类似的做法，也不几乎不包括服务部门中所有类似的做法，也不包括农业和工业部门中许多的类似做法。而且包括农业和工业部门中许多的类似做法。而且欧盟给出了集中的最低限制，从而使得于关于欧盟给出了集中的最低限制，从而使得于关于合谋协议和控制地位的规定相比，集中与非集合谋协议和控制地位的规定相比，集中与非集中之间有了更为分明的界限。中之间有了更为分明的界限。n中国的反垄断法于中国的反垄断法于20192019年年8 8月月1 1日开始实施。日开始实施。反垄断法是否有效，关键在于执行。

38、根据反垄断法是否有效，关键在于执行。根据反垄断法的规定，国务院反垄断委员会只反垄断法的规定，国务院反垄断委员会只是履行是履行“组织、协调、指导组织、协调、指导”反垄断工作职能反垄断工作职能的议事协调机构，并不行使行政权力、作出行的议事协调机构，并不行使行政权力、作出行政决定。政决定。n可以预见，中国反垄断法的实施初期将会遇到可以预见，中国反垄断法的实施初期将会遇到严重的挑战。根据该法第十条，中国反垄断法严重的挑战。根据该法第十条，中国反垄断法将会维持现有几家机构分头执法的局面。在将会维持现有几家机构分头执法的局面。在反垄断法出台前，价格垄断的执法监督权反垄断法出台前，价格垄断的执法监督权在国家

39、发改委，公司兼并重组的审批权在商务在国家发改委，公司兼并重组的审批权在商务部，而地方保护认定及反垄断方面则主要由国部，而地方保护认定及反垄断方面则主要由国家工商总局负责。多家政府机构分头执法毫无家工商总局负责。多家政府机构分头执法毫无疑问地会影响反垄断法的效力和权威。疑问地会影响反垄断法的效力和权威。n此外还有反垄断执法机构与行业监管机构的关此外还有反垄断执法机构与行业监管机构的关系，反垄断法的任务是制止垄断行为，理应关系，反垄断法的任务是制止垄断行为，理应关注电信、电力、邮政、铁路等行业的大垄断企注电信、电力、邮政、铁路等行业的大垄断企业。然而，由于这些大国有企业一般都有一个业。然而，由于这

40、些大国有企业一般都有一个强势的监管机构，反垄断执法机构能否在这些强势的监管机构，反垄断执法机构能否在这些行业执行反垄断法就是一个大的挑战。如果反行业执行反垄断法就是一个大的挑战。如果反垄断执法机构在这些行业不能执行反垄断法，垄断执法机构在这些行业不能执行反垄断法，中国反垄断法与其应有的权威和地位就极不相中国反垄断法与其应有的权威和地位就极不相称。因此，可以想见，国务院即将建立的反垄称。因此，可以想见，国务院即将建立的反垄断委员会和反垄断法执法机构在这些方面依然断委员会和反垄断法执法机构在这些方面依然任重道远。任重道远。n中华人民共和国反垄断法中华人民共和国反垄断法（2019年年8月月30日第十

41、届全国人民代表大会常日第十届全国人民代表大会常务委员会第二十九次会议通过）目录务委员会第二十九次会议通过）目录第第一章总则一章总则第二章垄断协议第二章垄断协议第三章滥用市场支配地位第三章滥用市场支配地位第四章经营者集中第四章经营者集中第五章滥用行政权力排除、限制竞争第五章滥用行政权力排除、限制竞争第六章对涉嫌垄断行为的调查第六章对涉嫌垄断行为的调查第七章法律责任第七章法律责任第八章附则第八章附则n n第三条本法规定的垄断行为包括：第三条本法规定的垄断行为包括：（一）经营者达成垄断协议；（二）经营者滥用市场支配地位；（三）具有或者可能具有排除、限制竞争效果的经营者集中。第十三条禁止具有竞争关系的

42、经营者达成下列垄断协议：第十三条禁止具有竞争关系的经营者达成下列垄断协议：（一）固定或者变更商品价格；（二）限制商品的生产数量或者销售数量；（三）分割销售市场或者原材料采购市场；（四）限制购买新技术、新设备或者限制开发新技术、新产品；（五）联合抵制交易；（六）国务院反垄断执法机构认定的其他垄断协议。本法所称垄断协议，是指排除、限制竞争的协议、决定或者其他协同行为。n 第十四条第十四条禁止经营者与交易相对人达成下列垄断协议：（一）固定向第三人转售商品的价格；（二）限定向第三人转售商品的最低价格；（三）国务院反垄断执法机构认定的其他垄断协议。n第十七条禁止具有市场支配地位的经营者从事下列滥用第十七

43、条禁止具有市场支配地位的经营者从事下列滥用市场支配地位的行为：市场支配地位的行为：（一）以不公平的高价销售商品或者以不公平的低价购（一）以不公平的高价销售商品或者以不公平的低价购买商品；买商品；（二）没有正当理由，以低于成本的价格销售商品；（二）没有正当理由，以低于成本的价格销售商品；（三）没有正当理由，拒绝与交易相对人进行交易；（三）没有正当理由，拒绝与交易相对人进行交易；（四）没有正当理由，限定交易相对人只能与其进行交（四）没有正当理由，限定交易相对人只能与其进行交易或者只能与其指定的经营者进行交易；易或者只能与其指定的经营者进行交易；（五）没有正当理由搭售商品，或者在交易时附加其他（五）

44、没有正当理由搭售商品，或者在交易时附加其他不合理的交易条件；不合理的交易条件；（六）没有正当理由，对条件相同的交易相对人在交易（六）没有正当理由，对条件相同的交易相对人在交易价格等交易条件上实行差别待遇；价格等交易条件上实行差别待遇；（七）国务院反垄断执法机构认定的其他滥用市场支配（七）国务院反垄断执法机构认定的其他滥用市场支配地位的行为。地位的行为。本法所称市场支配地位，是指经营者在相关市场内具有本法所称市场支配地位，是指经营者在相关市场内具有能够控制商品价格、数量或者其他交易条件，或者能够阻能够控制商品价格、数量或者其他交易条件，或者能够阻碍、影响其他经营者进入相关市场能力的市场地位。碍、

45、影响其他经营者进入相关市场能力的市场地位。n第二十条第二十条经营者集中是指下列情形：（一）经营者合并；（二）经营者通过取得股权或者资产的方式取得对其他经营者的控制权；（三）经营者通过合同等方式取得对其他经营者的控制权或者能够对其他经营者施加决定性影响。n第三十三条行政机关和法律、法规授权的具有第三十三条行政机关和法律、法规授权的具有管理公共事务职能的组织不得滥用行政权力，实管理公共事务职能的组织不得滥用行政权力，实施下列行为，妨碍商品在地区之施下列行为，妨碍商品在地区之间的自由流通：间的自由流通：（一）对外地商品设定歧视性收费项目、实行（一）对外地商品设定歧视性收费项目、实行歧视性收费标准，或

46、者规定歧视性价格；歧视性收费标准，或者规定歧视性价格；（二）对外地商品规定与本地同类商品不同的（二）对外地商品规定与本地同类商品不同的技术要求、检验标准，或者对外地商品采取重复技术要求、检验标准，或者对外地商品采取重复检验、重复认证等歧视性技术措施，限制外地商检验、重复认证等歧视性技术措施，限制外地商品进入本地市场；品进入本地市场；（三）采取专门针对外地商品的行政许可，限（三）采取专门针对外地商品的行政许可，限制外地商品进入本地市场；制外地商品进入本地市场；（四）设置关卡或者采取其他手段，阻碍外地（四）设置关卡或者采取其他手段，阻碍外地商品进入或者本地商品运出；商品进入或者本地商品运出；（五）

47、妨碍商品在地区之间自由流通的其他行（五）妨碍商品在地区之间自由流通的其他行为。为。（2 2）管制的选择）管制的选择n垄断可能产生的次优结果需要政府干预。垄断可能产生的次优结果需要政府干预。市场本身不能克服规模经济的自然优势，市场本身不能克服规模经济的自然优势，但政府可以强制获得不同的结果。问题是但政府可以强制获得不同的结果。问题是我们想要哪些结果？以及我们如何才能得我们想要哪些结果？以及我们如何才能得到这些结果？到这些结果？价格管制价格管制n我们首先可以考虑价格管制。自然垄断者想要我们首先可以考虑价格管制。自然垄断者想要的价格的价格PAPA毕竟是市场失灵的基本原因。通过管毕竟是市场失灵的基本原

48、因。通过管制其行为，我们可以强制获得一个较为合适的制其行为，我们可以强制获得一个较为合适的价格。价格。n价格效率。我们反对未受管制的自然垄断的理价格效率。我们反对未受管制的自然垄断的理由是其扭曲的价格信号。垄断者通过定价超过由是其扭曲的价格信号。垄断者通过定价超过边际成本，导致了资源的次优配置。因此，我边际成本，导致了资源的次优配置。因此，我们通过强迫垄断者以等于边际成本来定价，就们通过强迫垄断者以等于边际成本来定价，就可以改善市场结果。这一有效率的价格是需求可以改善市场结果。这一有效率的价格是需求曲线与边际成本曲线的交点。在该点，消费者曲线与边际成本曲线的交点。在该点，消费者会得到所生产的产

49、品和劳务的最优使用。会得到所生产的产品和劳务的最优使用。n补贴。尽管需求曲线与边际成本曲线的交点补贴。尽管需求曲线与边际成本曲线的交点确保了配置效率，但是也会使该生产者破产。确保了配置效率，但是也会使该生产者破产。在自然垄断行业，在自然垄断行业，MCMC总是小于总是小于ATCATC，因而自然，因而自然垄断者的边际成本定价意味着每一单位产出垄断者的边际成本定价意味着每一单位产出都会亏损。如果面对该亏损点，厂商最终将都会亏损。如果面对该亏损点，厂商最终将会停止营业退出市场。会停止营业退出市场。n如果我们想要有效率的定价，就必须给自然如果我们想要有效率的定价，就必须给自然垄断者提供补贴。地铁系统就得

50、到了这种补垄断者提供补贴。地铁系统就得到了这种补贴，地铁系统从而可以收费低于平均成本，贴，地铁系统从而可以收费低于平均成本，并接近边际成本。这种票价补贴增加了乘车并接近边际成本。这种票价补贴增加了乘车量，从而确保了较大程度地利用成本昂贵的量，从而确保了较大程度地利用成本昂贵的交通系统。交通系统。n尽管补贴定价策略具有上述优点，纳税人总是尽管补贴定价策略具有上述优点，纳税人总是抱怨这些补贴的成本，尤其反对给私营公司提抱怨这些补贴的成本，尤其反对给私营公司提供补贴。因而政治考虑通常会阻碍效率定价供补贴。因而政治考虑通常会阻碍效率定价（边际成本定价），尽管这种管制策略会得到（边际成本定价），尽管这种