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1、8/1/2022初审及流程管理部1专利权质押登记相关知识介绍 初审及流程管理部初审及流程管理部 田明田明 2019年年4月月8/1/2022初审及流程管理部2PART 1 PART 1 基本概念基本概念PART 2 PART 2 意义作用意义作用PART 3 PART 3 实务操作实务操作主要内容主要内容8/1/2022初审及流程管理部3PART 1 基本概念基本概念一、专利权质押登记的概念一、专利权质押登记的概念二、专利权质押登记的效力二、专利权质押登记的效力8/1/2022初审及流程管理部4PART 1 基本概念基本概念一、什么是专利权质押登记一、什么是专利权质押登记 8/1/2022初审

2、及流程管理部5PART 1 基本概念基本概念1、专利权、专利权 排他独占权排他独占权 专利人身权，指发明人或设计人在专利文件中专利人身权，指发明人或设计人在专利文件中写明自己是发明人或设计人的权利，亦即对发写明自己是发明人或设计人的权利，亦即对发明创造的署名权。明创造的署名权。专利财产权，指专利权人因取得专利而依法享专利财产权，指专利权人因取得专利而依法享有的具有经济内容的权利。有的具有经济内容的权利。8/1/2022初审及流程管理部6PART 1 基本概念基本概念2、质押、质押 动产质押动产质押 是指债务人或第三人将其动产移交债权人占有，将是指债务人或第三人将其动产移交债权人占有，将该动产作

3、为债权的担保，当债务人不履行债务时，该动产作为债权的担保，当债务人不履行债务时，债权人有权依法就该动产卖得价金优先受偿。债权人有权依法就该动产卖得价金优先受偿。权利质押权利质押 是指以所有权之外的财产权为标的物而设定的质押是指以所有权之外的财产权为标的物而设定的质押，例如以债权、股东权和知识产权中的财产权利作为例如以债权、股东权和知识产权中的财产权利作为标的物。标的物。8/1/2022初审及流程管理部7PART 1 基本概念基本概念3、登记、登记 担保物权与抵押登记担保物权与抵押登记 质权质权：债权人为了担保其债权实现，占有债务：债权人为了担保其债权实现，占有债务人或者第三人提供的担保财产或者

4、财产权利凭人或者第三人提供的担保财产或者财产权利凭证，在债务人不履行到期债务时，能够获得优证，在债务人不履行到期债务时，能够获得优先受偿的权利。先受偿的权利。8/1/2022初审及流程管理部8PART 1 基本概念基本概念 取得权利质权的条件取得权利质权的条件：一是签订质权合同；一是签订质权合同；二是取得对设质权利的占有，权利质权以设质权利二是取得对设质权利的占有，权利质权以设质权利完成占有之日开始生效；完成占有之日开始生效；三是完成占有的方式：取得权利凭证、完成质权在三是完成占有的方式：取得权利凭证、完成质权在国家机关的登记（根本上讲，即以一定的形式将设国家机关的登记（根本上讲，即以一定的形

5、式将设定质权的事实对外表现以使人周知）。定质权的事实对外表现以使人周知）。8/1/2022初审及流程管理部9PART 1 基本概念基本概念一、专利权质押登记的概念一、专利权质押登记的概念 专利权质押登记是使得以专利权这样的无形财专利权质押登记是使得以专利权这样的无形财产进行质押之后，通过国家机关登记的方式完产进行质押之后，通过国家机关登记的方式完成转移占有的过程，登记之日便为质权设立之成转移占有的过程，登记之日便为质权设立之日。日。8/1/2022初审及流程管理部10PART 1 基本概念基本概念二、专利权质押登记的效力二、专利权质押登记的效力 由法律变化到登记效力由法律变化到登记效力 相关的

6、法律法规相关的法律法规：2019年的年的担保法担保法、2019年年的的合同法合同法、2019年的年的物权法物权法和和2019年修改年修改后的后的专利法专利法，这四部法律，以及一部在，这四部法律，以及一部在2019年年制定的部门规章，制定的部门规章，专利权质押合同登记管理暂行专利权质押合同登记管理暂行办法办法。专利权质权自登记之日起设立。专利权质权自登记之日起设立。8/1/2022初审及流程管理部11 对专利权质押的担保范围，当事人需要考虑：对专利权质押的担保范围，当事人需要考虑：主债权及利息；主债权及利息；专利年费、处理专利纠纷时所需的费用；专利年费、处理专利纠纷时所需的费用；质押期间进行转让

7、或许可他人使用时可能遇到的违质押期间进行转让或许可他人使用时可能遇到的违约金、赔偿金；约金、赔偿金；向第三人提存所需的保管费；向第三人提存所需的保管费；债务履行期满质权人未受清偿时，要依法拍卖、变债务履行期满质权人未受清偿时，要依法拍卖、变卖质物所需费用。卖质物所需费用。PART 1 基本概念基本概念8/1/2022初审及流程管理部12PART 1 基本概念基本概念 小结小结 专利权的存在是专利权质押行为的客观基础，专利权的存在是专利权质押行为的客观基础，专利权质押合同自成立之日起生效，登记程序专利权质押合同自成立之日起生效，登记程序的完成设立质权，产生了当事人之间的以专利的完成设立质权，产生

8、了当事人之间的以专利权设质的担保物权关系。权设质的担保物权关系。8/1/2022初审及流程管理部13PART 2 意义作用意义作用一、确保债权的实现一、确保债权的实现二、促进社会融资二、促进社会融资8/1/2022初审及流程管理部14PART 2 意义作用意义作用 担保物权是以直接支配特定财产的交换价值为内担保物权是以直接支配特定财产的交换价值为内容，以确保债权实现为目的而设定的物权。担保容，以确保债权实现为目的而设定的物权。担保物权制度是现代民法的一项重要制度，其之所以物权制度是现代民法的一项重要制度，其之所以受到各国及国际社会的普遍重视，是因为其在社受到各国及国际社会的普遍重视，是因为其在

9、社会经济生活中发挥着重要作用。会经济生活中发挥着重要作用。8/1/2022初审及流程管理部15PART 2 意义作用意义作用一、确保债权的实现一、确保债权的实现强化了债权效力强化了债权效力减少了交易风险减少了交易风险确保债权的实现确保债权的实现8/1/2022初审及流程管理部16PART 2 意义作用意义作用二、促进社会融资二、促进社会融资 对贷款者来说，担保物权制度可以减少其担对贷款者来说，担保物权制度可以减少其担 心，放心贷款；对借款者来说，在其信用建立心，放心贷款；对借款者来说，在其信用建立 之前，通过提供担保物权可以补充其信用状之前，通过提供担保物权可以补充其信用状 况，增强融资的能力

10、。所以，担保物权制度有况，增强融资的能力。所以，担保物权制度有 利于社会融资活动的进行。利于社会融资活动的进行。8/1/2022初审及流程管理部17PART 3 实务操作实务操作一、质物应具备的条件一、质物应具备的条件二、当事人的权利与义务二、当事人的权利与义务三、办理质押登记的手续三、办理质押登记的手续8/1/2022初审及流程管理部18PART 3 实务操作实务操作一、质物应具备的条件一、质物应具备的条件第一，专利权必须有效；第一，专利权必须有效；第二，专利权不可分割出质；第二，专利权不可分割出质；第三，专利申请权不可质押。第三，专利申请权不可质押。8/1/2022初审及流程管理部19PA

11、RT 3 实务操作实务操作 专利权具有时间性，而为了保障债权实现，专利权具有时间性，而为了保障债权实现，质押也不可能是无限期的，在质押期限内，质押也不可能是无限期的，在质押期限内，必须保证质物是无可争议的有效专利。证必须保证质物是无可争议的有效专利。证明专利权有效的文件包括年费缴纳凭证、明专利权有效的文件包括年费缴纳凭证、专利证书、专利登记簿等。专利证书、专利登记簿等。8/1/2022初审及流程管理部20PART 3 实务操作实务操作 不符合专利权必须有效这一条件不予登记的情形不符合专利权必须有效这一条件不予登记的情形：专利权被宣告无效或者已经终止的专利权被宣告无效或者已经终止的 假冒他人专利

12、或冒充专利的假冒他人专利或冒充专利的 专利申请未获授权的专利申请未获授权的 专利权被启动无效宣告程序的专利权被启动无效宣告程序的 存在专利权属纠纷的存在专利权属纠纷的 质押期限超过专利权有效期的质押期限超过专利权有效期的8/1/2022初审及流程管理部21PART 3 实务操作实务操作 所谓不可分割出质，是因为作为质物的是专利权所谓不可分割出质，是因为作为质物的是专利权中可转让的财产权，即因取得专利权而产生的具中可转让的财产权，即因取得专利权而产生的具有经济内容的权利，系指独占权和由此派生的许有经济内容的权利，系指独占权和由此派生的许可权、转让权、标记权等。在债权未受清偿前，可权、转让权、标记

13、权等。在债权未受清偿前，出质人应用其质物（专利权）的全部来担保债权出质人应用其质物（专利权）的全部来担保债权的实现。的实现。8/1/2022初审及流程管理部22PART 3 实务操作实务操作 专利申请权不可质押，是因为专利申请权专利申请权不可质押，是因为专利申请权虽然是获得专利权的前提，依法可以转让，虽然是获得专利权的前提，依法可以转让，但其明显具有不确定性，使之不能作为一但其明显具有不确定性，使之不能作为一种具有法律效力的财产权，因而不能将专种具有法律效力的财产权，因而不能将专利申请权作为质物进行质押。利申请权作为质物进行质押。8/1/2022初审及流程管理部23PART 3 实务操作实务操

14、作二、当事人的权利与义务二、当事人的权利与义务 出质人与质权人及其代理人均视为质押合同当出质人与质权人及其代理人均视为质押合同当 事人。事人。8/1/2022初审及流程管理部24PART 3 实务操作实务操作1、质权人的权利和义务：、质权人的权利和义务：限制出质人处分质物的权利限制出质人处分质物的权利 优先受偿权优先受偿权 妥善保管出质人交付的专利证书及其他证明文妥善保管出质人交付的专利证书及其他证明文 件的义务件的义务8/1/2022初审及流程管理部25PART 3 实务操作实务操作2、出质人及其他人的义务、出质人及其他人的义务 出质人的主要义务是维护专利权有效出质人的主要义务是维护专利权有

15、效。为债务人提供质押但保的第三人，在质权人实为债务人提供质押但保的第三人，在质权人实 现质权后，有权向债务人追偿。现质权后，有权向债务人追偿。代理人应按代理协议行使权利与义务代理人应按代理协议行使权利与义务 8/1/2022初审及流程管理部26PART 3 实务操作实务操作三、办理质押登记的手续三、办理质押登记的手续 办理部门办理部门国家知识产权局专利局初审及流国家知识产权局专利局初审及流 程管理部代办业务管理处程管理部代办业务管理处 地址地址北京市海淀区花园路甲北京市海淀区花园路甲13号庚坊国际号庚坊国际 大厦大厦601H 联系电话联系电话01062088217、62088207 联系人联系

16、人耿祥曙耿祥曙 8/1/2022初审及流程管理部27PART 3 实务操作实务操作 1、当事人办理登记的手续如下：、当事人办理登记的手续如下：签订专利权质押合同签订专利权质押合同 填写登记申请表，并签名用章填写登记申请表，并签名用章 按按办法办法第六条的规定提交（寄交或面交）第六条的规定提交（寄交或面交）专利权质押合同登记申请表；专利权质押合同登记申请表；主合同和专利权质押合同；主合同和专利权质押合同；出质人的合法身份证明；委托书及代理人的身份证明；出质人的合法身份证明；委托书及代理人的身份证明；专利权的有效证明；专利权的有效证明；专利权出质前的实施及许可情况专利权出质前的实施及许可情况 8/

17、1/2022初审及流程管理部28PART 3 实务操作实务操作 当事人提交了齐备的申请文件之日为登记申请当事人提交了齐备的申请文件之日为登记申请的受理日，由此开始国家知识产权局启动审核的受理日，由此开始国家知识产权局启动审核程序，依法对登记申请进行审查。程序，依法对登记申请进行审查。需要补正的，当事人应当按补正通知书的要求需要补正的，当事人应当按补正通知书的要求进行补正。进行补正。不论登记申请得以批准与否，国家知识产权局不论登记申请得以批准与否，国家知识产权局均将以通知书形式将审查结果通知当事人。均将以通知书形式将审查结果通知当事人。8/1/2022初审及流程管理部29PART 3 实务操作实

18、务操作 2、对于当事人在办理了专利权质押登记之后，、对于当事人在办理了专利权质押登记之后，需要对专利权著录项目或者合同内容进行变更的，需要对专利权著录项目或者合同内容进行变更的，应当办理变更手续。应当办理变更手续。8/1/2022初审及流程管理部30PART 3 实务操作实务操作 具体如下：具体如下：对于专利权著录项目的变更，权利人对权利的对于专利权著录项目的变更，权利人对权利的处分权受到限制，著录项目变更请求须得到出处分权受到限制，著录项目变更请求须得到出质人与质权人双方同意才可提出。质人与质权人双方同意才可提出。提出著录项目变更请求时，除正常变更程序所提出著录项目变更请求时，除正常变更程序

19、所需文件外，当事人还应提交书面同意变更协议。需文件外，当事人还应提交书面同意变更协议。否则，将不予变更。否则，将不予变更。8/1/2022初审及流程管理部31PART 3 实务操作实务操作 对于质押合同内容变更，变更质权人、被担保对于质押合同内容变更，变更质权人、被担保的主债权种类及数额或质押担保的范围、申请的主债权种类及数额或质押担保的范围、申请延长质押期限的，当事人应当提交当事人书面延长质押期限的，当事人应当提交当事人书面协议、原协议、原专利权质押合同登记通知书专利权质押合同登记通知书及其及其他有关文件，填写他有关文件，填写专利权质押合同登记变更专利权质押合同登记变更申请表申请表。8/1/

20、2022初审及流程管理部32PART 3 实务操作实务操作 3、对于当事人需要对专利权质押登记进行注销、对于当事人需要对专利权质押登记进行注销的，也应当办理相关手续。的，也应当办理相关手续。即：提交即：提交专利权质押合同登记通知书专利权质押合同登记通知书、合同履行、合同履行完毕凭证、书面协议及其他证明材料。完毕凭证、书面协议及其他证明材料。经审核后，向当事人发出经审核后，向当事人发出专利权质押合同登记注销专利权质押合同登记注销通知书通知书。8/1/2022初审及流程管理部33PART 3 实务操作实务操作 质押期限届满日内当事人不主动办理注销登记的，质押期限届满日内当事人不主动办理注销登记的，该合同登记将被自动注销。登记注销日以届满日为准。该合同登记将被自动注销。登记注销日以届满日为准。债务履行完毕的，质权人返还当初出质人交付的专利债务履行完毕的，质权人返还当初出质人交付的专利证书等文件。证书等文件。债务未履行完毕的，可以将质物协议折价，也可以依债务未履行完毕的，可以将质物协议折价，也可以依法拍卖、变卖质物。法拍卖、变卖质物。8/1/2022初审及流程管理部34感谢您的参与！感谢您的参与！