建设工程监理概论模块课件1.ppt

1、 1.1建设工程监理基础知识建设工程监理基础知识 1.2有关建设工程的法律法规有关建设工程的法律法规 1.3工程建设的基本程序及其与工程监理的关系工程建设的基本程序及其与工程监理的关系 学习目标学习目标 了解建设工程监理制度产生的背景。了解建设工程监理制度产生的背景。了解建设工程监理的概念、性质、范围和作用。了解建设工程监理的概念、性质、范围和作用。了解建设工程监理的相关法规。了解建设工程监理的相关法规。了解工程建设的基本程序及其与工程监理的关系。了解工程建设的基本程序及其与工程监理的关系。1.1.1 1.1.1 我国我国建设建设工程工程监理监理制度制度的产的产生生 在计划经济时期，我国的基本

2、建设由国家统一安排项目，统一调派建设物资，建设项目的管理往往由计划委员会组织验收，施工单位进行自我控制。20世纪80年代，我国进行改革开放，引进外资，按照国际惯例，利用国外资金的工程项目必须进行工程项目管理。1.1.1 1.1.1 我国我国建设建设工程工程监理监理制度制度的产的产生生 20世纪80年代，一般由设计院成立监理公司(因为设计院的工程技术人员多，懂技术和管理)，但是在运行的过程中发现，设计院在技术、经济管理中人员不到位，对自己设计的工程项目管理很难做到公正，所以后来国家要求设计院与监理公司分开设立。1.1.1 1.1.1 我国我国建设建设工程工程监理监理制度制度的产的产生生 工程项目

3、管理的核心是应用专业知识客观、公正、科学地进行项目的管理，以实现建设单位对建设工程项目质量、投资和进度目标的控制。“监理监理”即监督和管理。即监督和管理。建设建设工程监理就是对建设项目的监督和管理，工程监理就是对建设项目的监督和管理，即确定监督和管理的目标，并建立实施目标的组织，即确定监督和管理的目标，并建立实施目标的组织，制订实施目标的工作计划，确定工作方法、工作措制订实施目标的工作计划，确定工作方法、工作措施和工作程序等。施和工作程序等。.1.建设工程监建设工程监理的行为主体理的行为主体2.建设工程监建设工程监理实施的前提理实施的前提3.建设工程监建设工程监理的依据理的依据建设工程监理的内

4、涵1.建设工程监理的行为主体建设工程监理的行为主体中华人民共和国建筑法明确规定，实施监理的工程，由建设单位委托具有相应资质条件的工程监理企业实施工程监理。建设工程监理只能由具有相应资质的工程监理企业来完成，建设工程监理的行为主体是工程监理企业。1.建设工程监理的行为主体建设工程监理的行为主体建设工程监理不同于建设工程行政主管部门的监督管理。建设工程行政主管部门的行为主体是政府主管部门，它具有明显的强制性，是行政性的监督管理，它的任务、职责、内容不同于建设工程监理。同样，总承包单位对分包单位的监督管理也不能看成是工程监理。2.建设工程监理实施的前提建设工程监理实施的前提中华人民共和国建筑法规定，

5、建设单位与其委托工程监理的企业应当订立建设工程书面委托监理合同。只有与建设单位订立了书面委托监理合同，明确监理的范围、内容、权利、义务、责任等，工程监理企业才能在规定的范围内实施管理权，合法地开展工程监理活动。工程监理企业在委托监理的工程中具有一定的管理权限，能够开展工程监理，是建设单位授权的结果。3.建设工程监理的依据建设工程监理的依据建设工程监理的依据建设工程监理的依据工程建设工程建设文件文件有关的法有关的法律、法规、律、法规、规章和标规章和标准、规范准、规范建设工程建设工程委托监理委托监理合同合同有关的建有关的建设工程合设工程合同同3.建设工程监理的依据建设工程监理的依据(1)工程工程建

6、设文件包括批准的可行性研究报告、建设建设文件包括批准的可行性研究报告、建设项目选址意见通知书、建设用地规划许可证、建设工程项目选址意见通知书、建设用地规划许可证、建设工程规划许可证、立项报告、批准并审查通过的施工图设计规划许可证、立项报告、批准并审查通过的施工图设计文件、工程勘察报告、建设工程施工许可证等文件、工程勘察报告、建设工程施工许可证等。3.建设工程监理的依据建设工程监理的依据(2)有关有关的法律、法规、规章和标准、规范，包括的法律、法规、规章和标准、规范，包括中华人民中华人民共和国建筑法共和国建筑法、中华人民共和国合同法中华人民共和国合同法、中华人民共和中华人民共和国招标投标法国招标

7、投标法、建设工程质量管理条例建设工程质量管理条例、建设工程安全建设工程安全生产管理条例生产管理条例等法律、法规等法律、法规;工程建设监理规定工程建设监理规定等部门规章等部门规章以及地方性法规等以及地方性法规等;建设工程标准强制性条文建设工程标准强制性条文、建设工程监建设工程监理规范理规范以及有关的工程技术标准、规范、规程等。以及有关的工程技术标准、规范、规程等。3.建设工程监理的依据建设工程监理的依据(3)建设建设工程委托监理合同和有关建设工程合同。工程工程委托监理合同和有关建设工程合同。工程监理企业应按照以下两类合同进行监理监理企业应按照以下两类合同进行监理:一类是监理企业与一类是监理企业与

8、建设单位签订的建设工程监理合同建设单位签订的建设工程监理合同;另一类是建设单位与承另一类是建设单位与承建建单位单位(设计设计、勘察、施工、材料设备供应等、勘察、施工、材料设备供应等单位单位)签订签订的合的合同。同。1.服务性服务性2.科学性科学性4.公正性公正性3.独立性独立性服务性服务性建设工程监理不需要投入大量资金、材料、设备、劳动力，只是在工程项目建设过程中，利用自己工程建设方面的知识、技能和经验为客户提供高智能监督管理服务，以满足业主对项目管理的需要。它所获得的报酬是技术服务性报酬，是脑力劳动的报酬。服务性服务性建设工程监理的服务性是它与政府质量监督的主要区别。它们在性质、任务、范围、

9、工作深度和广度，以及方法、手段等多方面存在着明显差异，具体表现在以下几个方面。(1)建设建设工程监理与政工程监理与政府质量监督在性质上是不府质量监督在性质上是不同的。建设工程监理是一同的。建设工程监理是一种委托性的服务活动，而种委托性的服务活动，而政府质量监督是一种强制政府质量监督是一种强制性的政府监督行为。性的政府监督行为。(2)建设建设工程监理的工程监理的实施者是社会化、专业化实施者是社会化、专业化的监理单位，而政府质量的监理单位，而政府质量监督的执行者是政府建设监督的执行者是政府建设主管部门的专业执行机构主管部门的专业执行机构工程质量监督机构。工程质量监督机构。(3)建设建设工程监理是监

10、工程监理是监理单位接受业主的委托和理单位接受业主的委托和授权为其提供的工程技术授权为其提供的工程技术服务，而政府质量监督是服务，而政府质量监督是质量监督机构代表政府行质量监督机构代表政府行使工程质量监督职能。使工程质量监督职能。(4)就就工作范围来讲，工作范围来讲，建设工程监理的工作范围建设工程监理的工作范围伸缩性较大，它因业主委伸缩性较大，它因业主委托范围大小而变化，如果托范围大小而变化，如果是全过程、全方位的监理，是全过程、全方位的监理，则其范围远远大于政府质则其范围远远大于政府质量监督的范围。量监督的范围。(5)建设建设工程监理与政工程监理与政府质量监督在工程质府质量监督在工程质量方面的

11、工作也存在量方面的工作也存在着较大的区别。着较大的区别。工作依据不完全相同工作依据不完全相同建设工程监理与政府质量监督的工作权限不同建设工程监理与政府质量监督的工作权限不同两者的工作方法和手段不完全相同两者的工作方法和手段不完全相同它们的深度、广度也不相同它们的深度、广度也不相同2.科学性科学性建设工程监理是一种高智能的技术服务，要求从事建设工程监理活动必须遵循科学准则。在工程建设中，承担设计、施工、材料和设备供应的都是社会化、专业化的单位，它们在技术、管理方面都已经达到一定的水平，要监理它们，就要求监理单位和监理工程师具有更高的素质和水平。3.独立性独立性从事建设工程监理活动的监理单位是直接

12、参与工程项目建设的当事人之一，它与项目的业主方、承建商之间的关系是平行的、横向的。为了保证建设工程监理行业的独立性，从事这一行业的监理单位和监理工程师必须与某些行业或单位断绝人事上的依附关系以及经济上的隶属或经营关系，也不能从事这些行业的工作。4.公正性公正性从事建设工程监理活动的监理单位是直接参与工程项目建设的当事人之一，它与项目的业主方、承建商之间的关系是平行的、横向的。为了保证建设工程监理行业的独立性，从事这一行业的监理单位和监理工程师必须与某些行业或单位断绝人事上的依附关系以及经济上的隶属或经营关系，也不能从事这些行业的工作。2.监理的阶段范围监理的阶段范围1.监理的工程范围监理的工程

13、范围国家重点建设工程成片开发建设的住宅小区工程项目国家规定必须实行监理的其他工程监理的工监理的工程范围程范围2.监理的阶段监理的阶段范围范围建设工程监理适用于工程建设投资决策阶段和实施阶段，但我国现阶段主要实行的是建设工程施工阶段的工程监理。在建设工程施工阶段，建设单位、勘察单位、在建设工程施工阶段，建设单位、勘察单位、设计单位、施工单位、工程监理企业和政府监督设计单位、施工单位、工程监理企业和政府监督部门共同形成了一个完整的建设工程组织体系，部门共同形成了一个完整的建设工程组织体系，包括建设市场的发包体系、承包体系、管理服务包括建设市场的发包体系、承包体系、管理服务体系，各单位各自承担工程建

14、设中相应的责任和体系，各单位各自承担工程建设中相应的责任和义务，最终将建设工程建成、投入使用。义务，最终将建设工程建成、投入使用。工程监理企业参与或承担项目投资决策阶段的监理工作，有利于提高项目投资决策科学化水平，避免项目投资决策失误，也为实现建设工程投资综合效益最大化打下良好基础。工程建设参与各方的建设行为都应当符合法律、法规、规章和市场准则的要求，当然更要有健全的约束机制对其进行约束。在建设工程实施过程中，工程监理企业可依据委托监理合同和有关建设工程合同对承建单位的建设行为进行监督管理。工程监理企业对承建单位建设行为的监督管理，实际上是从产品需求者的角度对建设工程生产过程的管理，这与产品生

15、产者自身的管理有很大的不同。而工程监理企业又不同于建设工程的实际需求者，其监理人员都是既懂工程技术又懂工程经济管理的专业人士，他们有能力及时发现建设工程实施过程中出现的问题，发现工程材料、设备以及阶段产品存在的问题，从而避免留下工程质量隐患。(1)(1)在在满足建设工程既定功能和质量标准的前提下，建设投资额最少。满足建设工程既定功能和质量标准的前提下，建设投资额最少。(2)(2)在在满足建设工程既定功能和质量标准的前提下，建设工程满足建设工程既定功能和质量标准的前提下，建设工程寿命寿命周期费用周期费用(或全寿命费用或全寿命费用)最少最少。(3)(3)建设建设工程本身的投资效益与环境、社会效益的

16、综合效益最大化。工程本身的投资效益与环境、社会效益的综合效益最大化。1.现阶段建设工程监理的特点2.建设工程监理的发展趋势建设工程监理的服务对象具有单一性建设工程监理的服务对象具有单一性1)2)3)市场准入的双重控制市场准入的双重控制4)建设工程监理的服务对象具有单一性建设工程监理的服务对象具有单一性1)在国际上，建设项目管理按服务对象主要可分为为建设单位服务的项目管理和为承建单位服务的项目管理。我国的建设工程监理就是为建设单位服务的项目管理。2)我国的建设工程监理是依靠行政手段和法律手段在全国范围推行的。为此，不仅在各级政府部门中设立了主管建设工程监理有关工作的专门机构，而且制定了有关的法律

17、、法规、规章，明确提出国家推行建设工程监理制度，并明确规定了必须实行建设工程监理的工程范围。3)我国监理工程师在质量控制方面的工作所达到的深度和细度，应当说远远超过国际上建设项目管理人员的工作深度和细度，这对保证工程质量起到了很好的作用。市场准入的双重控制市场准入的双重控制4)我国对建设工程监理的市场准入采取了企业资质和人员资格的双重控制。要求专业监理工程师以上的监理人员要取得监理工程师资格证书，不同资质等级的工程监理企业至少要有一定数量的取得监理工程师资格证书并经注册的人员。创建工程项目管理企业建立健全培训教育体系，提高监理队伍素质推进行业体制改革，加快市场化进程务实基础工作，重点控制工程质

18、量和安全生产加快法规制度建设，规范市场秩序1)2)3)4)5)建设工程监理的发展趋势加快法规制度建设，规范市场秩序1)推动工程监理行业健康发展，需要健全的法律法规作保障。中华人民共和国住房和城乡建设部(以下简称住房和城乡建设部)围绕当前建设工程形势发展的需要，针对监理行业的实际情况，正抓紧研究制定监理法规建设规划。务实基础工作，重点控制工程质量和安全生产2)当前，工程监理工作的重点是认真贯彻落实建设工程质量管理条例和建设工程安全生产管理条例，抓好建设工程施工阶段的质量、安全生产监督管理工作，预防和制止各类工程质量、安全生产事故的发生。推进行业体制改革，加快市场化进程3)建立健全培训教育体系，提

19、高监理队伍素质4)监理工作发展的基础是监理人才队伍的培养和建设。一方面，适应建筑市场对监理人才的需求;另一方面，监理企业应该重视人才的培养，从根本上提升企业的竞争实力。创建工程项目管理企业5)工程项目管理企业是以工程项目管理专业人员为基础，以工程项目管理技术为手段，以工程项目管理服务为主业，具有与提供专业化工程项目管理服务相适应的组织机构、项目管理体系、项目管理专业人员和项目管理技术，通过提供项目管理服务，创造价值并获取利润的企业。加快发展，迎接挑战加强理论研究，指导工程实践健全行业自律机制，发挥行业协会作用抓好信用体系和信息化建设，创新市场监管方式促进工程项目管理的发展，完善工程咨询服务体系

20、6)7)8)9)10)建设工程监理的发展趋势积极培育工程项目积极培育工程项目管理市场管理市场积极培育、扶持有积极培育、扶持有条件的工程监理企条件的工程监理企业向项目管理企业业向项目管理企业方向发展方向发展做好工程项目管理做好工程项目管理的指导和服务工作的指导和服务工作促进工程项目管理的发展，完善工程咨询服务体系6)抓好信用体系和信息化建设，创新市场监管方式7)建立和完善工程监理企业和监理工程师信用体系，是规范监理市场行为的有效手段。建设部在2002年印发的关于加快建立建筑市场有关企业和专业技术人员信用档案的通知，对建设领域如何建立企业和从业人员的信用体系作出了明确部署。健全行业自律机制，发挥行

21、业协会作用8)第二第二，建立行业自律机制，规范会员企业的市场行为，教育和督促会员，建立行业自律机制，规范会员企业的市场行为，教育和督促会员企业和执业人员依法经营和从业企业和执业人员依法经营和从业第三，积极参与制订信用标准、信用评价方法和采集信用信息，保证监第三，积极参与制订信用标准、信用评价方法和采集信用信息，保证监理行业信用征信和评估工作的质量，营造良好的监理市场环境。理行业信用征信和评估工作的质量，营造良好的监理市场环境。健全行业自律机制，发挥行业协会作用8)第四，完善对会员企业的服务功能，积极开展行业内的学习、培第四，完善对会员企业的服务功能，积极开展行业内的学习、培训、交流工作，加强监

22、理企业与国际同行之间的互相学习、交往训、交流工作，加强监理企业与国际同行之间的互相学习、交往和合作，提升工程监理的整体水平和合作，提升工程监理的整体水平第五，注重掌握政策法规，依法维护行业声誉和监理企业的合法第五，注重掌握政策法规，依法维护行业声誉和监理企业的合法权益，推动监理行业健康有序地发展权益，推动监理行业健康有序地发展加强理论研究，指导工程实践9)工程监理是我国建设领域中的一个新兴行业，理论基础薄弱，行业中出现的许多新情况、新问题需要不断地分析、研究。加快发展，迎接挑战10)通过合资、合作等方式，学习和借鉴先进、科学的管理方法和经验，加快改革步伐，快速提升监理企业的核心竞争力。同时，利

23、用加入WTO的有利条件，积极开拓国际工程咨询服务市场，加速我国工程监理行业的国际化进程。1)项目法人2)项目法人责任制与建设工程监理制的关系1.项目法人责任制项目法人责任制(1)项目项目法人责任制是实行建法人责任制是实行建设工程监理制的必要条件设工程监理制的必要条件(2)建设建设工程监理制是实行项工程监理制是实行项目法人责任制的基本保障目法人责任制的基本保障2)项目法人责任制与建设工程监理制的关系2.工程招标投标制为了在建设工程领域引入竞争机制，择优选定勘察单位、设计单位、施工单位以及材料、设备供应单位，需要实行工程招标投标制。我国招标投标法对招标范围和规模标准、招标方式和程序、招标投标活动的

24、监督等内容作出了相应的规定。3.建设工程监理制早在1988年建设部发布的关于开展建设监理工作的通知中就明确提出要建立建设监理制度，在建筑法中也作了“国家推行建筑工程监理制度”的规定。4.合同管理制合同管理制的基本内容是:建设工程的勘察、设计、施工、材料设备采购和建设工程监理都要依法订立合同。各类合同都要有明确的质量要求、履约担保和违约处罚条款。违约方要承担相应的法律责任。合同管理制的实施对建设工程监理开展合同管理工作提供了法律上的支持。1.宪法2.法律3.行政法规4.地方性法规5.行政规章6.最高人民法院司法解释规范性文件7.国际条约1.1.1 1.1.1 我国我国建设建设工程工程监理监理制度

25、制度的产的产生生 当代中国法的渊源主要是以宪法为核心而制定的各种法。宪法是每一个民主国家最根本的法的渊源，其法律地位和效力是最高的。我国的宪法是由我国的最高权力机关全国人民代表大会制定和修改的，一切法律、行政法规和地方性法规都不得与宪法相抵触。1.宪法1.1.1 1.1.1 我国我国建设建设工程工程监理监理制度制度的产的产生生广义上的法律，泛指中华人民共和国立法法调整的各类法的规范性文件；狭义上的法律，仅指全国人民代表大会及其常委会制定的规范性文件。在这里，仅指狭义上的法律。法律的效力低于宪法，但高于行政法规、行政规章和地方性法规。2.法律1.1.1 1.1.1 我国我国建设建设工程工程监理监

26、理制度制度的产的产生生行政法规是最高国家行政机关国务院制定的规范性文件，如建设工程质量管理条例建设工程安全生产管理条例、安全生产许可证条例等。行政法规的效力低于宪法和法律。3.行政法规1.1.1 1.1.1 我国我国建设建设工程工程监理监理制度制度的产的产生生地方性法规是指省、自治区、直辖市及省、自治区人民政府所在地的市、经济特区所在地的市和国务院批准的市的人民代表大会及其常委会，在其法定权限内制定的法律规范性文件。4.地方性法规1.1.1 1.1.1 我国我国建设建设工程工程监理监理制度制度的产的产生生行政规章是由国家行政机关制定的法律规范性文件，包括部门规章和地方政府规章。部门规章是由国务

27、院各部委制定的法律规范性文件，地方政府规章是由省、自治区、直辖市及省、自治区人民政府所在地的市、经济特区所在地的市和国务院批准的较大的市的人民政府所制定的法律规范性文件5.行政规章1.1.1 1.1.1 我国我国建设建设工程工程监理监理制度制度的产的产生生最高人民法院对法律的系统性解释文件和对法律适用的说明，对法院审判有约束力，具有法律规范的性质，在司法实践中具有重要的地位和作用。6.最高人民法院司法解释规范性文件1.1.1 1.1.1 我国我国建设建设工程工程监理监理制度制度的产的产生生国际条约是指我国作为国际法主体同外国缔结的双边、多边协议和其他具有约束、协定性质的文件。国际条约是我国法的

28、一种形式，具有法律效力。7.国际条约1.1.1 1.1.1 我国我国建设建设工程工程监理监理制度制度的产的产生生1.法律法律2.行政行政法规法规4.标准规范标准规范3.部门规章部门规章1.1.1 1.1.1 我国我国建设建设工程工程监理监理制度制度的产的产生生1.1.1 1.1.1 我国我国建设建设工程工程监理监理制度制度的产的产生生2.行政法规1.1.1 1.1.1 我国我国建设建设工程工程监理监理制度制度的产的产生生3.部门规章部门规章建设工程监理范围和规模标准规定城市建设档案管理规定注册监理工程师管理规定工程监理企业资质管理规定建设工程监理与相关服务收费管理规定1.1.1 1.1.1 我

29、国我国建设建设工程工程监理监理制度制度的产的产生生建设工程监理建设工程监理规范规范(附附条文条文说明说明)4.标准规范标准规范1.工程项目生命周期的概念2.工程项目前期的策划工作3.项目实施阶段的工作4.工程建设基本程序与工程监理的关系均可划分为均可划分为4 4个阶段个阶段项目的前期策划和确立阶段项目的设计与计划阶段项目的实施阶段项目的使用阶段1.工程项目生命周期的概念1.工程项目生命周期的概念项目决策项目决策项目实施项目实施项目使用项目使用2.工程项目前期的策划工作1)项目项目设想的产生和选择设想的产生和选择2)目标目标设计和项目定义设计和项目定义3)可行性研究可行性研究4)编制编制可行性研

30、究报告可行性研究报告3.项目实施阶段的工作1)项目项目设计设计2)建设建设准备准备3)施工施工安装和动用前准备安装和动用前准备4)竣工竣工验收验收5)项目项目后评价后评价4.工程建设基本程序与工程监理的关系3)基本建设基本建设程序明确了建设工程监程序明确了建设工程监理的工作任务及内容理的工作任务及内容2)基本建设基本建设程序明确了建设工程监程序明确了建设工程监理在工程建设中的重要地位及作用理在工程建设中的重要地位及作用1)基本建设基本建设程序为建设工程监理提程序为建设工程监理提出规范化的建设行为标准出规范化的建设行为标准1.建设工程监理的行为主体是谁？建设工程监理的行为主体是谁？2.建设工程监理的范围可分为哪两类？分别包含什么？建设工程监理的范围可分为哪两类？分别包含什么？3.建设工程监理有何作用？建设工程监理有何作用？4.工程建设的基本程序是什么？工程建设的基本程序是什么？5.工程建设的基本程序与工程监理是什么关系？工程建设的基本程序与工程监理是什么关系？