上海市科研计划课题预算编制样本课件.pptx

1、上海市科研计划课题预算上海市科研计划课题预算编制样本编制样本 上海市科学技术委员会上海市科学技术委员会2010-022010-02上海市科研计划课题预算编制样本上海市科研计划课题预算编制样本第1页，共18页。1 1、劳务费（表、劳务费（表1 1）例例1 1：某课题研究任务是完成一款芯片研发，课题计划研究2年，共24个月，表1劳务费预算明细表如下。姓名姓名证件类别证件类别证件号证件号码码性别性别出生日出生日期期现工现工作单作单位位现专业现专业技术职技术职务务目前参加目前参加其他课题其他课题数数/时间时间在本课在本课题中的题中的任务分任务分工工投入本课投入本课题的计划题的计划全时工作全时工作时间（

2、人时间（人月）月）平均资助平均资助标准（元标准（元/人月）人月）申请申请本次本次资助资助额额签章签章课题责任人张1/8总体负责芯片设计6课题高级研究人员刘1/2算法逻辑设计6课题参与人员李1/4算法实现及FPGA验证5引进人才王0/0软件设计6应如实反映目前参加其他课题数及投入时间。课题责任人及参与人员在课题中责任分工应明确、具体，不应出现“高级研究”、“课题参与”等字眼。证件证号应如实证件证号应如实填写填写课题责任人张，还同时承担科技部课题1项，每年投入4个月，两年周期共8个月。考虑到项目负责人是企业的副总裁，需从事行政工作，故在该课题实施两年内共投入课题的计划全时工作时间为6个月。书面资料

3、必须本人签章第2页，共18页。2 2、设备费、设备费购置：购置：应详细说明购置设备的用途及必要性用途及必要性；对购置较大价值和关键设备需说明拟购置设备与依托单位现有设备的配套情况配套情况及及组合配套后对提高本课组合配套后对提高本课题研究水平和能力的情况题研究水平和能力的情况；拟购置设备使用率及正常的使用年限使用率及正常的使用年限（包括有形损耗和无形损耗）。试制：试制：应详细说明试制设备的用途及必要性用途及必要性；应详细说明试制设备的成本构成情况成本构成情况、与依托单位现有设备的配套情况配套情况和组合配套后对提高组合配套后对提高本课题研究水平和能力的情况本课题研究水平和能力的情况、拟试制设备的使

4、用效率及其正常的使用年限使用效率及其正常的使用年限（包括有形损耗和无形损耗）等；需研制的单台设备价值超过30万元人民币时应提供详细的设备试制方案和成本分析。设备试制方案和成本分析。现有仪器设备使用费：现有仪器设备使用费：应详细说明现有仪器设备的用途及必要性用途及必要性；应详细说明使用现有仪器设备的时间、次数、开支标准、计算依据和计算过程。时间、次数、开支标准、计算依据和计算过程。设备租用费：设备租用费：应详细说明租用设备的用途及必要性用途及必要性；应详细说明租用设备的来源、设备型号、开支标准及计算依据来源、设备型号、开支标准及计算依据，必要时需附租用合同租用合同。“编制说明编制说明”的主要内容

5、的主要内容第3页，共18页。2-12-1设备费设备费购置（表购置（表2 2）例例2 2：某课题主要制作二维纳米定位平台，研究压电陶瓷驱动器的非线性控制问题，实现精确控制和定位，需购置两轴纳米定位系统两套，填写表2设备费购置设备预算明细表（金额单位：千元）如下。序序号号设备设备名称名称型号型号生产国别与生产国别与地区地区单价（元单价（元/台台件）件）购置数量购置数量总价总价其中：申请其中：申请本次资助额本次资助额计算依据计算依据1两轴纳米定位系统P841德国（PI）42575.0285.1585.15累计85.1585.15设备用途：设备用途：用于两自由度的纳米定位平台；购买两套的原因购买两套的

6、原因：项目要求设计两自由度纳米定位平台，每个自由度需要一套；与现有设备的配套使用情况与现有设备的配套使用情况：与项目承担单位已有工控机，运动控制卡和二维机械机构一起构成二维纳米定位平台，在此基础上实现非线性控制问题的研究；使使用率用率：每天5-10小时，持续1年（项目期2年）；预期使用年限预期使用年限：2-3年；具体配件具体配件：P-841.60：带SGS传感器的预载荷压电执行器，行程90微米 2套 每套 1900欧元E-501.00 2通道压电控制模块 2套 每套1415欧元E-503.00 3路压电放大1套 1885欧元。共计共计：19002+14152+1885=8515欧元，按照预算申

7、报日汇率，折合人民币85.15千元。单个设备不得在政府资助资金和自筹经费中同时申报。第4页，共18页。2-22-2设备费设备费试制（表试制（表3 3）例例3 3：某船舶建造类课题需试制2台螺旋桨，主要技术性能指标：螺旋桨直径：mm；盘面比：；叶片数：；螺距比：。申请本次资助经费190万，填写表3设备费试制设备预算明细表（金额单位：千元）如下。序号序号设备名称设备名称单台价值单台价值（元（元/台件）台件）试制数量试制数量（台件）（台件）总价总价 其中：申请本其中：申请本次资助额次资助额 计算依据计算依据 1螺旋桨950000.021900.01900.0累计1900.01900.0试制设备的必要

8、性试制设备的必要性：螺旋桨是整个推进器动力输出的关键，它将机械能转化为船舶的推进力，螺旋桨设计的好坏直接决定推进器实际的工作性能。本课题利用专业的设计软件进行设计，利用软件进行分析优化，并完成加工制造，以打破国外垄断局面，为我国大功率推进器研发提供技术保障。成本分析成本分析：螺旋桨设计100千；敞水试验10-15次共开支 50千；测试委托专业测试机构，询价 100千/次；制造费750千，包含材料费50千元，加工费25千元。其中，两个螺旋桨只需一次设计费，总共100+(50+100+750)2=1900千元。使用年限使用年限：年试制设备应为本单位本单位设计、制造的设备，委托外单位定制的设备应列入

9、设备费购置中;已列入试制设备费中的各项费用，如购置材料费、测试化验与加工费等，不得再在其他预算科目中重复填报。第5页，共18页。2-32-3设备费设备费现有仪器设备使用费（表现有仪器设备使用费（表6 6）例例4 4：某课题承担单位为上海交通大学，填写表6 现有仪器设备使用费预算明细表（金额单位：千元）如下。序序号号设备设备名称名称设备型设备型号号隶属单隶属单位位购买单价购买单价（元（元/台件台件）使用数使用数量（台量（台件）件）使用使用设备设备原值原值设备设备使用使用费费其中：申其中：申请本次资请本次资助额助额计算依据计算依据1红外热像仪上海交通大学500000150012.012.0用于围护

10、结构热工缺陷测试研究，共需3次测量，按照该仪器对外服务的价格，单次使用费4000元，共40003=12千元。累计12.012.0现有仪器设备使用费是指课题研究过程中使用依托单位已依托单位已有有的可单独计量和核算（财务意可单独计量和核算（财务意义上的）义上的）的相关仪器设备、专用相关仪器设备、专用科学装置科学装置的费用。第6页，共18页。2-42-4设备费设备费设备租用费设备租用费 课题支出预算课题支出预算预算总额预算总额其中：申请本其中：申请本次资助额次资助额计算依据计算依据1、劳务费2、设备费 （1）购置 （2）试制 （3）现有仪器设备使用费 （4）设备租用费8080 本项目研究螺旋桨五轴数

11、控加工刀具路径规划问题，需要通过实验验证理论方法的有效性，螺旋桨加工实验对数控机床性能要求较高，因此需租用单位卧式加工中心一台，设备型号，设备原值4800千元，按照租赁合同（见附件），设备租用费40千元/月，共40千元/月2月=80千元。3、业务费4、修缮费5、管理费6、其他费用费用总计例例5 5：某课题租用单位卧式加工中心一台，填写经费预算表如下（金额：千元）。项目中如需使用外单位大型仪器设备外单位大型仪器设备，可根据项目实际需求情况，核准给与一定金额的设备租用费，必要时需提供租赁合同租赁合同。第7页，共18页。3-13-1业务费业务费材料费（表材料费（表4 4）例例6 6：某课题需购入材料

12、SpectroCHIP芯片及iPLEX试剂盒、实时荧光定量PCR试剂盒、普通试验小鼠等材料，材料名称、购置数量、单价等见表4，共开支经费经费786.1千元，其中申请资助783.6千元，自筹2.5千元。表4业务费材料费预算明细表（金额单位：千元）如下。序序号号材料名称材料名称购置数购置数量量单价（元单价（元/单位数量）单位数量）材料费材料费用用其中：申请其中：申请本次资助额本次资助额计算依据计算依据1SpectroCHIP芯片及iPLEX试剂盒1007000700.0700SpectroCHIP芯片及iPLEX试剂盒：每块芯片可检测350个样本，每个样本检测12-20个SNP位点。整套芯片及iP

13、LEX试剂盒价格为7000元/块。本项目实验人群500个，每人需要4次检测，拟对2000个样本做300-350个SNP基因型检测。预计需要（2000350）/(35020)=100块芯片，共计7000元100=700千元，申请资助700千元。2实时荧光定量PCR试剂盒10800080.080实时荧光定量PCR试剂盒：用于5名正常受试者和5名肥胖受试者体液蛋白质组分析，每个样本试验材料需要8000元：包括HPLC耗材1500元，质谱消耗2500元，去血清高丰度试剂盒及酶解等试剂4000元。预计需要10盒，共计800010=80千元，申请资助80千元。3普通试验小鼠120303.63.6用于建立肥

14、胖模型小鼠，分成3组2批饲养20只小鼠/组/批=120只，每只小鼠30元，共计3600元，申请资助3.6千元。4小鼠饲料10002.52.502.5元/斤1000斤=2500元，单位自筹累计786.1783.6计算依据中应详细说明购置材料的规格、型号、数量规格、型号、数量；购置材料数量为多个的需提供计算过程。计算过程。单个材料不得在政府资助资金和自筹经费中同时申报。第8页，共18页。3-1 3-1 业务费业务费材料费（表材料费（表4 4）例例7 7：某课题为世博会示范应用项目，用RFID电子芯片进行食品质量追溯与监控，项目计划任务书中考核指标中有一项“项目形成固定式频段RFID读写器、手持式频

15、段RFID读写器、车载频段RFID读写器、固定式频段RFID读写器、手持式频段RFID读写器、车载频段RFID读写器,共50台作为示范应用设备”。项目填写表4业务费材料费预算明细表（金额单位：千元）如下。序序号号材料名称材料名称购置数量购置数量单价（元单价（元/单位数量）单位数量）材料费用材料费用其中：申其中：申请本次资请本次资助额助额计算依据计算依据1显示控制芯片M9-CSP64230300.069.069.0该项目作为世博会工程应用项目，虽然50套RFID读写器设备是该项目的考核指标，但为了保证世博会180天稳定可靠运行，预算按照80套成品设备计算，并按照1：1准备备品，即总共160套RF

16、ID的成品及备件。另外，为了达到RFID硬件设备的性能稳定，在RFID设备的开发、试验、测试和试产等环节，预算消耗70套材料，包括：Alpha版设计、制版10套；Beta版设计、制版10套；小试 10套；中试10套；环境测试（高低温测试）5套；EMC测试5套；CCC测试5套；小批量试产10套；提供合作单位5套。因此，总合计开支制备230套RFID读写器设备所需要的各种材料。226M晶振2302.50.5750.575累计第9页，共18页。3-2 3-2 业务费业务费燃料及动力费燃料及动力费 例例8 8：某课题使用大型仪器设备开支燃料及动力费，电费可以单独计量，填写经费预算表如下（金额：千元）。

17、课题支出预算课题支出预算预算总额预算总额其中：申请本其中：申请本次资助额次资助额计算依据计算依据1、劳务费2、设备费 3、业务费 （1）材料费 （2）燃料及动力费4.54.5 使用大型仪器设备机器，用于性能的测试，其电费可以独立核算，功率5kw，每天开机10小时，持续使用3个月，共使用51090=4500度，每度电费1元，共申请燃料动力费4500度1元/度=4500元。（3）测试化验与加工费 （4）出版物/文献/信息传播/知识产权事务费 （5）会议费 （6）差旅费费用总计计算依据应详细说明计算过程计算过程，不可用用途代替计算依据。研究过程中可单独计量和核算（财务意义上可单独计量和核算（财务意义

18、上的）的）的水、电、汽、燃料；已经开支现有仪器设备使用费的，不再单独列支该设备的燃料及动力费。第10页，共18页。3-3 3-3 业务费业务费测试化验与加工费（表测试化验与加工费（表5 5）例例9 9：某课题依托单位为同济大学学院，共开支测试化验与加工费195千元，其中申请资助150千元，自筹45千元，填写表5测试化验与加工费预算明细表（金额单位：千元）如下。序序号号任务内容任务内容计量单计量单位位数量数量任务承担单任务承担单位位总价总价其中：申请本其中：申请本次资助额次资助额计算依据计算依据1电镜对比分析个5同济大学测试中心150.0150.0对5根转子高温长时试验前后的不同试样进行电镜对比

19、分析，了解转子材料在高温长时试验过程中的组织变化情况，对转子材料进行长期组织稳定性研究。分析费每根转子30千元，共计305=150千元。2转子材料物理性能测量个3沈阳金属所45.00.0转子材料物理性能测量，共3种转子材料，分别为：、；每种15千元，共计153=45千元，单位自筹。累计195.0150.0应详细说明任务内容任务内容、与课题任务的相关性相关性；计算过程及依据计算过程及依据应详细具体。任务单位要有明确的指向。指支付给外单位外单位，或者课题依托单位内部独立核算的单课题依托单位内部独立核算的单位位的检验、测试、化验、加工等少量费用；大量经费外拨，必须单独设立子课题，不得在测试化验与加工

20、费中列支。第11页，共18页。3-4 3-4 业务费业务费出版物文献信息传播知识产权事务费出版物文献信息传播知识产权事务费 例例1010：某课题出版物文献信息传播知识产权事务费共开支24.8千元，申请资助24.8千元，经费预算表如下（金额：千元）。课题支出预算课题支出预算预算总额预算总额其中：申其中：申请本次资请本次资助额助额计算依据计算依据 3、业务费 （1）材料费 （2）燃料及动力费 （3）测试化验与加工费 （4）出版物/文献/信息传播/知识产权事务费24.824.8 （1）专利费）专利费：在本课题中将就大拉力锚绞车和动力定位系统，申请国家发明专利6-10项，发明专利实质审查费2500元/

21、项，按申请专利8项计算，专利需25008=20千元，全部申请资助。（2）论文版面费：）论文版面费：该项目支持下发表论文2篇，两篇国内核心期刊版面费为以1000元/篇和800元/篇，发表论文需1000+800=1.8千元，全部申请资助。（3）水平）水平查新检索费：查新检索费：本课题需委托上海科学技术情报研究所就技术的先进性和新颖性进行一次查新检索，3千元，申请资助。应详细说明开支的论文、专利、出版物、复印、打印等费用的计算依据计算依据及过程；专业软件购买费用及过程；专业软件购买费用，应说明软件的用途用途、与课题任务的相关性相关性；专利申请费用专利申请费用应扣除政府资助部分。第12页，共18页。附

22、表：知识产权及著作权资助说明附表：知识产权及著作权资助说明费用名称费用名称国家或地方政府统一资助部分国家或地方政府统一资助部分市科委科研项目资助部分市科委科研项目资助部分自筹部分自筹部分专专利利发明专利发明专利申请费900元/项；被授予中国发明专利权的发明专利申请实质审查费；授权费用（含专利登记费、印花税、维持费、授权当年及授权后第二年、第三年年费）。实质审查费2500元/项代理机构费用实用新型专实用新型专利利/外观专利外观专利 申请费500元/项；中国实用新型、外观设计专利授权费用（含专利登记费、印花税、授权当年年费）。无 代理机构费用PCT 被授予国外发明专利权的，每件一个国家资助人民币3

23、0000元，每件最多资助三个国家。申请阶段费用：国际阶段部分的相关费用，包括国家知识产权局代世界知识产权组织国际局收取的国际申请费、手续费；国家知识产权局收取的费用，包括传送费、检索费、审查费等；国家阶段费用，按照国家规定减免后费用计算。代理机构费用软件著作权登记软件著作权登记补贴登记费用，包括中国软件登记中心的登记费、证书费和本地代理机构的代理费，最高补贴费用以800元为限。无代理机构费用集成电路布图设集成电路布图设计计无登记费2000元/件 代理机构费用第13页，共18页。3-5 3-5 业务费业务费会议费会议费课题支出预算课题支出预算预算总额预算总额 其中：申请其中：申请本次资助额本次资

24、助额计算依据计算依据 3、业务费（1）材料费（2）燃料及动力费（3）测试化验与加工费（4）出版物/文献/信息传播/知识产权事务费（5）会议费34.52534.525（1）2010年3月课题研究中期召开学术讨论会，会期1天，邀请专家5人，课题组参会人数约10人。费用明细：专家咨询费800元/人天，午餐费20元/人，租借会场费500元/天，茶水费15元/人，两名外地专家（南京）交通补贴500元/人，共计8005+5002+（20+15）15+500=6025元，全部申请资助。（2）2010年10月召开为研讨问题的专题学术交流会议，会期2天，邀请专家10人，外地专家4人（北京），本课题参会人员10人

25、。费用明细：专家咨询费800元/人天，餐费50元/人天，会场租用费1000元/天，茶水费15元/天人，外地专家交通补贴2000元/人，专家住宿费300元/人天共计800102+（50+15）20+10002+20004+3004=28.5千元，全部申请资助。共计6.025+28.5=34.525千元。例例1111：某课题会议费共开支34.525千元，经费预算表如下（金额：千元）。应详细说明会议时间、会议长会议时间、会议长度、参会人数、内容、开度、参会人数、内容、开支标准支标准，并附有明确的计算计算公式公式。第14页，共18页。3-6 3-6 业务费业务费差旅费差旅费课题支出预算课题支出预算预算

26、总额预算总额 其中：申请其中：申请本次资助额本次资助额计算依据计算依据 3、业务费 （1）材料费 （2）燃料及动力费 （3）测试化验与加工费 （4）出版物/文献/信息传播/知识产权事务费 （5）会议费 （6）差旅费5.675.67（1）北京，参加芯片设计新工艺新技术高级研讨会，1人次，5天，往返机票2000元/人，住宿150元/人天，伙食费50元/人天，交通费30元/人天,会务注册费1200元/人次，共计2000+（150+50+30）5+1200=4350元。（2）南京，芯片设计公司调研，2人次，共2天，往返火车票200元/人，住宿150元/人.天，伙食费50元/人.天，交通费30元/人.天

27、，共计(200+(150+50+30)2)2=1320元。共计：4350+1320=5670元。例例1212：某课题会议费共开支5670千元，经费预算表如下（金额：千元）。应详细说明出差时间、事出差时间、事由、人数、开支标准由、人数、开支标准，并附有明确的计算公式；市内交市内交通费通费应说明计算依据及过程。第15页，共18页。4 4、修缮费、修缮费/5/5、管理费、管理费课题支出预算课题支出预算预算总额预算总额其中：申其中：申请本次资请本次资助额助额计算依据计算依据1、劳务费2、设备费3、业务费4、修缮费250250（1）新购30台试验机安装场地基建工程费，每台5000元，预计150千元；（2

28、）现有40台试验机调平系统改进改装费2500元/台，计100千元。5、管理费110110（1）金相分析设备、常规力学试验设备等不可单独计量和核算的现有仪器设备使用费10千元；（2）实验室房屋租用费50千元；（3）无法单独核算的日常水、电、气费用50千元。6、其他费用费用合计例例1313：某课题开支修缮费、管理费，经费预算表如下（金额：千元）。修缮费一旦发生，必须详细列示用途和计算依据用途和计算依据。第16页，共18页。6-1 6-1 其他费用其他费用国际合作与交流费国际合作与交流费 例例1414：某课题研究周期2年，因与国外合作紧密，每年需要参加美国年会，并邀请国外专家指导工作，开支国际合作与

29、交流费共计68.7千元。经费预算表中国际合作与交流费科目填写如下：课题支出预算课题支出预算预算总额预算总额 其中：申请其中：申请本次资助额本次资助额计算依据计算依据1、劳务费2、设备费3、业务费4、修缮费5、管理费6、其他费用（1）国际合作与交流费68.768.7（1）每年10月派送一名课题组高级研究人员参加美国年会，为期一周，根据国家标准800元/天/人计算，7800元/天/人+10000元机票+4400元注册费=20000元，20千元/次2次=40千元。（2）每年7-8月邀请美国大学教授来华指导，为期一周，共两次，其中机票10000元，住宿费400元/天，伙食费150元/天，交通费500元，共计10000+（400+150）7+5002次=28700元。合计：28.7+40=68.7千元。费用合计应详细说明出国时间、事由、出国时间、事由、人数、差旅费、伙食费、住人数、差旅费、伙食费、住宿费和其他费用的开支标准宿费和其他费用的开支标准，并附有明确的计算公式。国际合作交流费开支应厉行节约。第17页，共18页。6-2 6-2 其他费用其他费用 无法列入上述预算科目的费用应在其他费用中单独列示,详细说明。第18页，共18页。