FC模型分解课件.ppt

1、第四章第四章 FC模型模型第一节第一节 概述概述第二节第二节 短期均衡短期均衡第三节第三节 长期均衡长期均衡第四节第四节 模型基本特征模型基本特征第五节第五节 非对称非对称FC模型模型第六节第六节 FC模型的新特征模型的新特征第1页，共80页。第一节第一节 概述概述第二节第二节 短期均衡短期均衡第三节第三节 长期均衡长期均衡第四节第四节 模型基本特征模型基本特征第五节第五节 非对称非对称FC模型模型第六节第六节 FC模型的新特征模型的新特征第2页，共80页。一、一、FC模型的基本逻辑模型的基本逻辑CP模型清晰地揭示了模型清晰地揭示了贸易成本、要素流动与聚集贸易成本、要素流动与聚集三者之间的关系

2、三者之间的关系，但其最大缺点是：依赖于大量的数值模拟。尤其是决定企业和工，但其最大缺点是：依赖于大量的数值模拟。尤其是决定企业和工人区位的人区位的内生变量内生变量（工资和价格）不能表示为经济活动空间分布的（工资和价格）不能表示为经济活动空间分布的显函数形式，降低了模型的可处理性。显函数形式，降低了模型的可处理性。为此，为此，马丁和罗格斯（马丁和罗格斯（1995）提出提出FC模型（模型（Footloose Capital Model），修正，修正CP模型的一些假设，因而处理起来很容易。模型的一些假设，因而处理起来很容易。Martin,P.and C.A.Rogers(1995).Industri

3、al location and public infrastructure,Journal of International Economics 39,335-351.第3页，共80页。工业部门工业部门Dixit-Stiglitz 垄断竞争垄断竞争规模报酬递增：规模报酬递增：固定成本为固定成本为 F 单位资本单位资本可变成本为每单位产出需要可变成本为每单位产出需要 am 单位劳动单位劳动 力力北部北部和南部和南部市场市场K(流动流动要素要素)L(不流动不流动要素要素)区域间存在冰山区域间存在冰山交易成本，区域交易成本，区域内不存在冰山交内不存在冰山交易成本易成本农业部门农业部门瓦尔拉斯均衡（规

4、模收益不变和完全竞争瓦尔拉斯均衡（规模收益不变和完全竞争）可变成本为每单位农产品需要可变成本为每单位农产品需要 aA单位单位劳动力劳动力农产品价格农产品价格(pA=1)资本从南往北资本从南往北或者从北往南流或者从北往南流无贸易无贸易成本成本资本流动受资本流动受名义利率差异名义利率差异驱动驱动p-pp-p*第4页，共80页。FC模型改变了模型改变了CP模型对流动要素的假定：流动要素不再是工模型对流动要素的假定：流动要素不再是工人，而是人，而是资本资本，并且流动要素的所有收入被，并且流动要素的所有收入被汇回汇回所有者所在所有者所在的区域，这就的区域，这就切断切断了需求关联和成本关联的循环累积因果关

5、了需求关联和成本关联的循环累积因果关系，因此，系，因此，FC模型中的聚集模型中的聚集不再不再是是自我加强自我加强的。的。FC模型的两个重要特点：模型的两个重要特点：1、模型、模型容易处理容易处理，关于相对市场规模和工业空间分布的主要，关于相对市场规模和工业空间分布的主要均衡表达式都是均衡表达式都是线性线性的，所有变量都有的，所有变量都有显性解显性解。2、失去了、失去了CP模型中许多模型中许多富有启迪富有启迪的结论。的结论。第5页，共80页。二、二、理论假设理论假设两个区域：北部、南部两个区域：北部、南部两个部门：农业（两个部门：农业（A）、制造业（）、制造业（M）两种要素：资本（两种要素：资本

6、（K）、劳动力（）、劳动力（L）两个部门：农业、工业两个部门：农业、工业农业部门特征：规模收益不变、完全竞争农业部门特征：规模收益不变、完全竞争工业部门特征：规模收益递增、垄断竞争工业部门特征：规模收益递增、垄断竞争第6页，共80页。两个区域：偏好、技术、贸易开放度、初始的要素禀赋等对两个区域：偏好、技术、贸易开放度、初始的要素禀赋等对称；称；农业品贸易在区内、区际都无成本；工业品贸易在区内无农业品贸易在区内、区际都无成本；工业品贸易在区内无成本，在区际贸易遵循成本，在区际贸易遵循“冰山冰山”贸易技术。贸易技术。第7页，共80页。与与CP模型相比，理论假设有两点不同：模型相比，理论假设有两点不

7、同：1、生产要素假设不同、生产要素假设不同FC模型的生产要素是资本模型的生产要素是资本 K 和劳动力和劳动力 L，资本，资本可以跨区流动可以跨区流动，但劳动力，但劳动力不能流动不能流动，而且资本，而且资本所有者不能跨区流动所有者不能跨区流动，即，即资本在另一区域的收益汇回原地消费；资本在另一区域的收益汇回原地消费；因此，拥有资本的份额和使用资本的份额是不同的，分别因此，拥有资本的份额和使用资本的份额是不同的，分别用用 sK 和和 sn 表示。表示。第8页，共80页。2、资本的使用、资本的使用资本资本只作为工业企业的只作为工业企业的固定成本固定成本来使用，且假设每个工业企来使用，且假设每个工业企

8、业只生产一种产品，每种工业品的生产只需要业只生产一种产品，每种工业品的生产只需要一单位资本一单位资本作为作为固定成本。固定成本。资本禀赋总量：资本禀赋总量：Kw=k+k*；资本禀赋的份额：资本禀赋的份额：1sK+sK*；工业品种类数：工业品种类数：nw=n+n*；资本使用的份额：资本使用的份额：1=sn+sn*；劳动力总量：劳动力总量：Lw=L+L*。第9页，共80页。3、工业部门规模收益递增的生产技术条件不同、工业部门规模收益递增的生产技术条件不同FC模型中代表性工业企业的成本函数是模型中代表性工业企业的成本函数是非同位非同位的：固定的：固定成本和可变成本两种要素的使用成本和可变成本两种要素

9、的使用密集程度密集程度不同。不同。FC模型代表性企业的成本函数：模型代表性企业的成本函数：可见：工业部门对资本（流动要素）的使用是可见：工业部门对资本（流动要素）的使用是集约型集约型的，的，即使用即使用强度强度高于劳动。高于劳动。xwaLm p p第10页，共80页。4、关于要素流动的假设、关于要素流动的假设资本收益归资本所有者所在区域消费，因此，资本流动取决资本收益归资本所有者所在区域消费，因此，资本流动取决于两个区域的于两个区域的名义收益率名义收益率差异而非差异而非实际收益率实际收益率差异。差异。第11页，共80页。三、消费和生产三、消费和生产消费者的效应函数可以写成：消费者的效应函数可以

10、写成：-10,)(,)1/(0/)1(1wniiMAMCCCCU（4.1）第12页，共80页。间接效用函数：间接效用函数：)1/()(/011-andipnpPPEVwniiawAw；，（4.2）第13页，共80页。工业企业只使用一单位固定成本，每单位产出需要工业企业只使用一单位固定成本，每单位产出需要 am单位劳动单位劳动，企业的，企业的成本函数成本函数为：为：农业部门只需要劳动力，生产一单位的农产品需要农业部门只需要劳动力，生产一单位的农产品需要 aA单位的劳动单位的劳动力。力。xwaLm p p第14页，共80页。四、长期均衡条件四、长期均衡条件)1()(nnnsss-*p pp p（4

11、.3）第15页，共80页。第一节第一节 概述概述第二节第二节 短期均衡短期均衡第三节第三节 长期均衡长期均衡第四节第四节 模型基本特征模型基本特征第五节第五节 非对称非对称FC模型模型第六节第六节 FC模型的新特征模型的新特征第16页，共80页。一、农业部门一、农业部门1、与、与CP模型一样，根据柯布道格拉斯总效用函数，在效模型一样，根据柯布道格拉斯总效用函数，在效用最大化目标下，消费者的最优决策是：将其收入的用最大化目标下，消费者的最优决策是：将其收入的1部部分花费在农产品上，分花费在农产品上，部分花费在工业品上，因此，北部对部分花费在工业品上，因此，北部对农产品的农产品的需求函数需求函数是

12、：是：2、农产品按边际成本、农产品按边际成本定价定价：AApEC/)1(-*LAALAAwapwap;第17页，共80页。3、因为农产品贸易成本为、因为农产品贸易成本为0，所以两个区域的农产品价格相，所以两个区域的农产品价格相等：等：进而，进而，北部和南部的工资率相等北部和南部的工资率相等：上述结论的前提：上述结论的前提：FC模型满足非完全专业化条件：两区域都生产模型满足非完全专业化条件：两区域都生产农产品。农产品。4、不同：、不同：CP模型的工业劳动力工资模型的工业劳动力工资并不并不要求总是相等；而要求总是相等；而FC模型则模型则可以推论出工资可以推论出工资总是相等总是相等。*AApp*LL

13、ww第18页，共80页。二、工业部门二、工业部门1、需求函数、需求函数与与CP模型类似，通过求解效用最大化，得到北部对工业品模型类似，通过求解效用最大化，得到北部对工业品的的需求函数需求函数（南部类似）：（南部类似）：LwKEdipnnpEPpEcLniiwwjMjjw -p p ;011（4.4）第19页，共80页。2、产品价格、产品价格与与CP模型相同：企业最优定价策略为模型相同：企业最优定价策略为边际成本加成定价边际成本加成定价：ppwapM ；*-/11第20页，共80页。注意：与注意：与CP模型的不同：模型的不同：CP模型中工业品价格（和边际成本）取决于流动要素报酬（工人工模型中工业

14、品价格（和边际成本）取决于流动要素报酬（工人工资）。因为一般情况下（特殊情况如对称区域情形除外），南北两个资）。因为一般情况下（特殊情况如对称区域情形除外），南北两个区域的流动区域的流动要素价格要素价格（工人工资）（工人工资）并不相同并不相同，因此两个区域的，因此两个区域的工工业品价格也不相等业品价格也不相等。但在但在FC模型中，工业企业的边际成本只涉及模型中，工业企业的边际成本只涉及不流动要素不流动要素即劳动即劳动力，该劳动力与生产农产品的劳动力同一，农业部门的短期力，该劳动力与生产农产品的劳动力同一，农业部门的短期均衡已经揭示：南北两个区域的劳动力相等，因此，两个区均衡已经揭示：南北两个区

15、域的劳动力相等，因此，两个区域的域的工业品价格相等工业品价格相等！工业品价格相等使工业品价格相等使FC模型比模型比CP模型更容易处理。模型更容易处理。第21页，共80页。3、企业规模、企业规模与与CP模型类似，企业规模固定。模型类似，企业规模固定。由：由：得均衡企业规模为：得均衡企业规模为：p p/11pxwapM；-Mwaxp p)1(-第22页，共80页。4、流动要素报酬、流动要素报酬与与CP模型的流动要素报酬（工人工资）模型的流动要素报酬（工人工资）不同不同，FC模型的模型的流动要流动要素报酬素报酬是是资本收益资本收益。在在DS框架下，企业营业利润等于销售额的一个固定份额框架下，企业营业

16、利润等于销售额的一个固定份额：p p/px 第23页，共80页。由由需求函数需求函数和和厂商定价公式厂商定价公式，得流动要素报酬的均衡表达式，得流动要素报酬的均衡表达式：其中：其中：nw=Kw，sn 既是北部的既是北部的工业份额工业份额，又是北部，又是北部实际使用实际使用的资本份额。的资本份额。p pp p *bKEbBKEbBwwww；*1-EEssB*1-*EEssB)1(nnss-)1(nnss-*（4.5）第24页，共80页。注意：注意：与与CP模型不同，模型不同，FC模型的流动要素报酬的表达式是模型的流动要素报酬的表达式是显函数显函数（CP模型是隐函数），可以用含有模型是隐函数），可

17、以用含有 sn 的显性表达式表示的显性表达式表示。第25页，共80页。5、市场份额、市场份额由由 sE=E/Ew，分别求分母，分别求分母 Ew 和分子和分子 E。（1）先求分母）先求分母 Ew：Ew 为经济系统的为经济系统的总支出总支出，等于，等于总收入总收入，即等于，即等于要素收入之和要素收入之和：第26页，共80页。wwLnnwwLwwnwwnwwLnnwwLwLwbELwBsBsbELwKEbBsKEbBsKLwssnLwnnLwE -*)1()1()1()(p pp pp pp p)1/(bLwEwLw-因此：因此：第27页，共80页。（2）再求分子）再求分子 E：E北部劳动收入北部资

18、本收入；北部劳动收入北部资本收入；北部劳动收入北部劳动收入wLL；但由于资本的使用和资本的禀赋但由于资本的使用和资本的禀赋并不一致并不一致，因此，资本收入，因此，资本收入较为复杂：较为复杂：因为南北区域的资本收益率不同，要求北部的资本收入因为南北区域的资本收益率不同，要求北部的资本收入，必须知道北部资本的使用（分布）；，必须知道北部资本的使用（分布）；假设：南、北区域的资本分布（在南北之间）与经济系统假设：南、北区域的资本分布（在南北之间）与经济系统总资本的分布（在南北之间）总资本的分布（在南北之间）一致一致；第28页，共80页。则北部则北部资本资本禀赋禀赋K的的收益收益为：为：其中：其中：就

19、是北部拥有资本的收益率，也恰好等于经济就是北部拥有资本的收益率，也恰好等于经济系统平均的系统平均的资本收益率资本收益率。wwnnwwnnKbEKBsBsKEbKKsKs-*)1()1(p pp pwwKbE/经济系统总体资本平均经济系统总体资本平均 收益率：收益率：工业品总支出：工业品总支出：；其中其中 部分为营业利润，即资本收益；部分为营业利润，即资本收益；则总资本平均收益率：则总资本平均收益率：。wE /1wwKbE/第29页，共80页。加总北部加总北部劳动收入劳动收入与与资本收入资本收入得北部支出：得北部支出：因此，可得北部的相对因此，可得北部的相对市场份额市场份额为：为：wKwLLww

20、LEbsLswKbEKLwE )/(wKwLKLEKKsLLsbssbs -，；)1(（4.6）第30页，共80页。重要结论：重要结论：只要区域的劳动和资本禀赋份额给定，支出（收入）的空间只要区域的劳动和资本禀赋份额给定，支出（收入）的空间分布或市场份额就被确定了（市场份额等于北部劳动力和资分布或市场份额就被确定了（市场份额等于北部劳动力和资本的禀赋份额的本的禀赋份额的加权平均加权平均），而与资本具体使用或），而与资本具体使用或分布分布无关无关。（原因是资本收益归资本所在区域消费，并且资本所有者和劳。（原因是资本收益归资本所在区域消费，并且资本所有者和劳动力不能跨区转移）。动力不能跨区转移）。

21、第31页，共80页。第一节第一节 概述概述第二节第二节 短期均衡短期均衡第三节第三节 长期均衡长期均衡第四节第四节 模型基本特征模型基本特征第五节第五节 非对称非对称FC模型模型第六节第六节 FC模型的新特征模型的新特征第32页，共80页。一、长期均衡条件一、长期均衡条件在长期，资本可以流动，因此，除了所有短期均衡条件外，长在长期，资本可以流动，因此，除了所有短期均衡条件外，长期均衡还需期均衡还需资本停止流动资本停止流动这一条件。这一条件。资本停止流动有三种情形：资本停止流动有三种情形：1、南北区域资本收益相等；、南北区域资本收益相等；2、北部收益较高，但资本已经全部集中到北部；、北部收益较高

22、，但资本已经全部集中到北部；3、南部收益较高，但资本已经全部集中到南部。、南部收益较高，但资本已经全部集中到南部。长期均衡条件可以由资本流动方程长期均衡条件可以由资本流动方程 中的中的 来刻画：三种情形仅有两种类型。来刻画：三种情形仅有两种类型。)1()(nnnsss-*p pp pns 第33页，共80页。二、产业空间分布的确定二、产业空间分布的确定令（令（4.5）式中的）式中的*，得：，得：该式反映了该式反映了支出的空间分布支出的空间分布（或相对市场规模）（或相对市场规模）sE 如何决定如何决定企业空间分布企业空间分布（或资本使用份额）（或资本使用份额）sn。把（把（4.6）式代入（）式代

23、入（4.7）得：）得：)21(1121-Enss （4.7）-)21()21)(1(1121KLnsbsbs （4.8）第34页，共80页。（4.8）式反映的是：劳动力和资本的）式反映的是：劳动力和资本的禀赋份额禀赋份额如何决定如何决定工业工业的空间分布的空间分布，该式是贸易自由度和区域要素禀赋份额的，该式是贸易自由度和区域要素禀赋份额的显函显函数数，这对支出分析具有重要意义。，这对支出分析具有重要意义。第35页，共80页。三、长期均衡图解三、长期均衡图解由于由于FC模型的均衡表达式为显函数，我们无须借助数值模拟模型的均衡表达式为显函数，我们无须借助数值模拟即可得到长期均衡的结果：即可得到长期

24、均衡的结果：1、FC模型存在并且只存在模型存在并且只存在一个内部均衡一个内部均衡，即，即sn1/2的对称均的对称均衡（与衡（与CP模型不同）；此外，还存在两个聚集均衡，即模型不同）；此外，还存在两个聚集均衡，即sn1和和sn0两个核心边缘均衡；两个核心边缘均衡；2、当、当1时，对称均衡总是稳定的长期均衡；时，对称均衡总是稳定的长期均衡；而当而当1时，工业的任何空间分布都是稳定的长期均衡；因此时，工业的任何空间分布都是稳定的长期均衡；因此，1既是突破点又是持续点。因此，既是突破点又是持续点。因此，FC模型的战斧图实际模型的战斧图实际上是上是“丁字镐丁字镐”。第36页，共80页。1/2sn011

25、S=B第37页，共80页。四、作用力分析四、作用力分析资本收益率的差异是决定长期资本流动的力量。计算可得区域间资本收益率的差异是决定长期资本流动的力量。计算可得区域间资本收益率的差异：资本收益率的差异：上式表明：上式表明：1、当、当1时，区际资本利润率总是相等，空间对均衡无关；时，区际资本利润率总是相等，空间对均衡无关；2、当、当00,说明存在说明存在本地市场放大效用本地市场放大效用。第二项为负第二项为负，为，为分散力分散力，表明实际使用的资本份额越大，表明实际使用的资本份额越大，将降低区域的资本收益率差异，阻碍资本向使用较多的区将降低区域的资本收益率差异，阻碍资本向使用较多的区域流动，此为域

26、流动，此为“资本拥挤效应资本拥挤效应”。资本最终的流动方向取决于集聚力和分散力的大小！资本最终的流动方向取决于集聚力和分散力的大小！第39页，共80页。从（从（4.9）可以看出：）可以看出：（1）/（1）1，因此，贸易自由度的提高，因此，贸易自由度的提高强化强化聚集聚集力而力而弱化弱化分散力；分散力；而而1-1-，交易成本的降低交易成本的降低或或替代弹性的下降替代弹性的下降（多样化（多样化偏好更强），都有利于偏好更强），都有利于提高提高贸易自由度，进而促使产业聚贸易自由度，进而促使产业聚集，这一结论与集，这一结论与CP模型相同！模型相同！第40页，共80页。五、稳定性分析五、稳定性分析稳定性分

27、析就是要找出两个关键的贸易自由度稳定性分析就是要找出两个关键的贸易自由度B（突破点）（突破点）和和S（持续点）。（持续点）。根据（根据（4.9）经过标准化处理可得：）经过标准化处理可得：-*1)()1(EEssb p pp p第41页，共80页。1、突破点、突破点在对称点（在对称点（sE=sn=1/2）上对上式求全微分，得：）上对上式求全微分，得：经化简、变换得：经化简、变换得：2/12/11)()1()(*-nEnEssEEssssdbd p pp pnEssdsbdsbdnE22/1114114)(-*p pp p（4.10）第42页，共80页。因为在因为在FC模型中，资本所有者不流动，资

28、本收益返回资本模型中，资本所有者不流动，资本收益返回资本所有者所在地，工人也不流动，因此，两个区域的支出不所有者所在地，工人也不流动，因此，两个区域的支出不会因资本流动而变化，即会因资本流动而变化，即 ，又因为，又因为因此，（因此，（4.10）变为：）变为：0/nEssnnEEdsssds 0 Eds0114)(22/1 -*nssdsbdnE p pp p第43页，共80页。结论：结论：当当1时，不存在时，不存在“本地市场放大效应本地市场放大效应”，仅存，仅存“市场拥挤效应市场拥挤效应”，这种力量始终作为分散力阻止聚集的形成，对称分布总是长期，这种力量始终作为分散力阻止聚集的形成，对称分布总

29、是长期稳定的均衡！稳定的均衡！当当1时，任何空间分布都是稳定的，企业的区位选择任时，任何空间分布都是稳定的，企业的区位选择任意，空间与企业分布无关！意，空间与企业分布无关！根据突破点的定义：打破对称均衡的根据突破点的定义：打破对称均衡的 值就是突破点，值就是突破点，因此因此，1就是就是突破点突破点。第44页，共80页。2、持续点、持续点根据（根据（4.9），当），当 sn1时的区际利润率差异为：时的区际利润率差异为：讨论初始禀赋对称分布的情况（讨论初始禀赋对称分布的情况（sE1/2），得：），得：-*21)21)(1()1()(1 p pp pEssbn p pp p2)1()(21-*bns

30、（4.11）第45页，共80页。结论：结论：当当1时，聚集导致时，聚集导致负反馈机制负反馈机制起作用，因此聚集是不稳定的！起作用，因此聚集是不稳定的！当当1时，区际利润率相等，此时聚集才是稳定的！时，区际利润率相等，此时聚集才是稳定的！因此，保持因此，保持CP结构长期稳定的条件是结构长期稳定的条件是1，B1就是就是持续点持续点。第46页，共80页。3、稳定性、稳定性不同于不同于CP模型，模型，FC模型只有一个内点均衡，和两个聚集模型只有一个内点均衡，和两个聚集均衡：均衡：当当1时，只存在一个稳定的对称均衡；时，只存在一个稳定的对称均衡；当当1时，存在稳定的时，存在稳定的CP均衡结构（南部或北部

31、为核心）均衡结构（南部或北部为核心）；重要结论：重要结论：1既是突破点，又是持续点既是突破点，又是持续点！第47页，共80页。第一节第一节 概述概述第二节第二节 短期均衡短期均衡第三节第三节 长期均衡长期均衡第四节第四节 模型基本特征模型基本特征第五节第五节 非对称非对称FC模型模型第六节第六节 FC模型的新特征模型的新特征第48页，共80页。与与CP模型比较，对称的模型比较，对称的FC模型模型并没有并没有像像CP模型那样得出许多模型那样得出许多有价值的见解或结论：有价值的见解或结论：1、本地市场放大效应、本地市场放大效应由（由（4.7）可知：）可知：而而 是本地市场效应与市场拥挤效应的比值：

32、贸易自是本地市场效应与市场拥挤效应的比值：贸易自由度越大，本地市场效应越大，市场拥挤效应越小，吸引企业由度越大，本地市场效应越大，市场拥挤效应越小，吸引企业的数量越多，也就放大了本地市场！的数量越多，也就放大了本地市场！111-Endsds)1/()1(-第49页，共80页。2、循环累积因果关系、循环累积因果关系FC模型模型既不存在既不存在需求关联的循环因果关系，需求关联的循环因果关系，也不存在也不存在成本关联的成本关联的循环因果关系。循环因果关系。原因：原因：虽然支出转移可能导致生产转移，但生产转移并不能导致支虽然支出转移可能导致生产转移，但生产转移并不能导致支出转移（资本收益返回原地），因

33、此，需求关联的循环因果出转移（资本收益返回原地），因此，需求关联的循环因果关系不存在；关系不存在；资本流动受名义资本收益率的驱动而非实际资本收益率（用价资本流动受名义资本收益率的驱动而非实际资本收益率（用价格指数调整）的驱动，因此，虽然生产转移改变生活成本，但格指数调整）的驱动，因此，虽然生产转移改变生活成本，但资本所有者不移动，生活成本变动不会使生产发生转移，所以资本所有者不移动，生活成本变动不会使生产发生转移，所以，成本关联的循环因果关系也不存在。，成本关联的循环因果关系也不存在。第50页，共80页。3、内生非对称性、内生非对称性根据对称根据对称FC模型的初始对称假设，资本收益返回原地消费

34、，因模型的初始对称假设，资本收益返回原地消费，因此，南北两个区域的此，南北两个区域的支出总是对称支出总是对称的，可以推断：对称的，可以推断：对称FC模型模型并并不显示出不显示出内生的非对称性特征。内生的非对称性特征。4、突发性聚集、突发性聚集对称对称FC模型，当交易成本降低时，并不能导致突发性聚集；模型，当交易成本降低时，并不能导致突发性聚集；但当但当支出支出的对称性假设被打破（的对称性假设被打破（sE1/2）时，随着交易成本降低）时，随着交易成本降低，将发生突发性聚集，甚至较小程度的非对称性就能引发资，将发生突发性聚集，甚至较小程度的非对称性就能引发资本分布的大范围的调整。本分布的大范围的调

35、整。5、区位黏性、区位黏性FC模型模型不存在不存在多重局部稳定均衡，因此不存在区位的黏性特征。多重局部稳定均衡，因此不存在区位的黏性特征。第51页，共80页。6、驼峰状聚集租金、驼峰状聚集租金在在对称对称FC模型模型中，完全聚集是交易完全自由（中，完全聚集是交易完全自由（=1=1）时的长）时的长期均衡，此时聚集对聚集区位没有带来任何影响，也就没有聚集期均衡，此时聚集对聚集区位没有带来任何影响，也就没有聚集的额外收益（聚集租金）；的额外收益（聚集租金）；但初始资源禀赋的分布为但初始资源禀赋的分布为非对称非对称时，如果出现聚集，则形成时，如果出现聚集，则形成聚集租金，与聚集租金，与CP模型一样，是

36、贸易自由度的凹函数。完全聚集时模型一样，是贸易自由度的凹函数。完全聚集时区际利润率差异为：区际利润率差异为：第52页，共80页。根据根据可以解出：可以解出：0)1(110)(1 -*EEsssbn p pp pEECPss-1 -*EEEsssbsbn p pp p)1(1121)21)(1()1()(1（4.12）（4.13）第53页，共80页。可见：可见：当当 时，聚集的区际利润率差异为时，聚集的区际利润率差异为0；当当 时，聚集的区际利润率差异为正；时，聚集的区际利润率差异为正；当当 时，聚集的区际利润率差异为时，聚集的区际利润率差异为0；当当 时，聚集的区际利润率差异达到最大。时，聚集

37、的区际利润率差异达到最大。非对称非对称FC模型的聚集租金可以表示为下图：模型的聚集租金可以表示为下图：1 ）1,(CP CP CP 第54页，共80页。*-p pp p 1CP CP 第55页，共80页。7、叠加区和预期的自我实现、叠加区和预期的自我实现对称对称FC模型不存在需求关联和成本关联的循环因果关系模型不存在需求关联和成本关联的循环因果关系，因此，突破点和持续点的贸易自由度都为，因此，突破点和持续点的贸易自由度都为1。两个临界值。两个临界值的重合使得的重合使得不存在不存在对称结构和对称结构和CP结构共存的叠加区域，因而也结构共存的叠加区域，因而也不存在预期的自我实现问题。不存在预期的自

38、我实现问题。第56页，共80页。总结：总结：CP模型中的许多特征，在对称的模型中的许多特征，在对称的FC模型中并不存在，但模型中并不存在，但FC模型有一个优点：模型有一个优点：可操作性强可操作性强。第57页，共80页。第一节第一节 概述概述第二节第二节 短期均衡短期均衡第三节第三节 长期均衡长期均衡第四节第四节 模型基本特征模型基本特征第五节第五节 非对称非对称FC模型模型第六节第六节 FC模型的新特征模型的新特征第58页，共80页。对称对称FC模型十分简化，但同时也丢失了许多经济含义。但模型十分简化，但同时也丢失了许多经济含义。但FC模模型的显性解使得求解一系列非对称性问题，如区域型的显性解

39、使得求解一系列非对称性问题，如区域市场规模市场规模、要素禀赋要素禀赋、交易成本交易成本等，变得可行，而且非对称的等，变得可行，而且非对称的FC模型更模型更具意义。具意义。第59页，共80页。一、市场规模非对称一、市场规模非对称当两个区域的大小不对称时（假设北部市场规模较大），当两个区域的大小不对称时（假设北部市场规模较大），本地市场效本地市场效应应显现：在市场规模较大的区域，支出份额或市场规模的变化显现：在市场规模较大的区域，支出份额或市场规模的变化导致企业份额更大比例的变化。导致企业份额更大比例的变化。我们把市场规模的变化与它所导致的工业份额变化的比值称为我们把市场规模的变化与它所导致的工业

40、份额变化的比值称为“区位调整弹性区位调整弹性”，可以由（，可以由（4.7）式定义：）式定义：显然显然 。区位调整弹性的大小刻画本地市场放大效应的大小。区位调整弹性的大小刻画本地市场放大效应的大小，并随着贸易自由度的提高而提高。，并随着贸易自由度的提高而提高。-11Endsds1/Endsds第60页，共80页。当存在贸易成本时，即当存在贸易成本时，即 时，由时，由得区位调整弹性：得区位调整弹性：并且，并且，随着随着 的提高而提高。的提高而提高。1 )21(1121-Enss 111-EndsdsEndsds/第61页，共80页。在市场规模在市场规模不对称不对称条件下，工业份额随着贸易自由度的条

41、件下，工业份额随着贸易自由度的提高提高而而上升上升，在贸易达到完全自由，在贸易达到完全自由之前之前，就可以使经济系统形成，就可以使经济系统形成CP结构，此时的贸易自由度可由（结构，此时的贸易自由度可由（4.7）式，将）式，将 代入求代入求得：得：1 nsEECPss-1 第62页，共80页。二、贸易成本不对称二、贸易成本不对称贸易成本不对称：指北部的贸易自由度参数与南部的贸易自贸易成本不对称：指北部的贸易自由度参数与南部的贸易自由度参数不等。即：由度参数不等。即：。假设假设 ，这意味着北部产品出口到南部市场比南部产品出，这意味着北部产品出口到南部市场比南部产品出口到北部市场更口到北部市场更便宜

42、便宜，则：，则：*)1(*wwKEbbBbB标标准准化化；p pp p（4.14）第63页，共80页。此时：此时：当当 时，时，sn 存在唯一解：存在唯一解：*EEssB*EEssB)1(nnss-)1(nnss-*p pp pEnss)1)(1(11*-（4.15）第64页，共80页。内点解的稳定性通过内点解的稳定性通过 在在处对处对 sn 求导进行判断：求导进行判断：因此，内点解是稳定的！因此，内点解是稳定的！*-p pp pEnss)1)(1(11*-0)1)(1()1()1()(222-*p pp pEEnssbs第65页，共80页。三、要素禀赋非对称三、要素禀赋非对称要素禀赋非对称：

43、指两个区域的资本禀赋和劳动力禀赋的比要素禀赋非对称：指两个区域的资本禀赋和劳动力禀赋的比值不等：值不等：这种情况下，资本的流动取决于这种情况下，资本的流动取决于 的符号：的符号：正：北部使用的资本正：北部使用的资本北部拥有的资本，北部拥有的资本，资本输入区资本输入区；负：北部使用的资本负：北部使用的资本北部拥有的资本，北部拥有的资本，资本输出区资本输出区。KLssLKLK *；/Knss-第66页，共80页。如果北部市场规模如果北部市场规模大大，但劳动力、资本相对禀赋相同，且都，但劳动力、资本相对禀赋相同，且都等于本地市场规模时，即：等于本地市场规模时，即：则北部是则北部是资本输入区资本输入区

44、，这正是本地市场效应（，这正是本地市场效应（）作用的结）作用的结果。果。如果在上述基础上，使如果在上述基础上，使 变大一点，即北部不但市场规模变大一点，即北部不但市场规模较大，而且资本禀赋相对更丰富，即较大，而且资本禀赋相对更丰富，即 时，时，北部北部资本的相对丰富将倾向于抵消本地市场效应，根据（资本的相对丰富将倾向于抵消本地市场效应，根据（4.7），），得：得：2/1 EKLsssEnss Ks2/1 EKss第67页，共80页。该式表明：该式表明：如果北部的资本禀赋相对充裕（上式中的第二项为负），即使如果北部的资本禀赋相对充裕（上式中的第二项为负），即使存在本地市场效应（上式中的第一项为正

45、），北部也可能是一存在本地市场效应（上式中的第一项为正），北部也可能是一个资本输出区。个资本输出区。但是，当交易成本足够低时（第一项足够大），本地市场但是，当交易成本足够低时（第一项足够大），本地市场效应最终会起主导作用，北部成为一个资本输入区。效应最终会起主导作用，北部成为一个资本输入区。)()21(12)21(1121KEEKEKnsssssss-（4.16）第68页，共80页。第一节第一节 概述概述第二节第二节 短期均衡短期均衡第三节第三节 长期均衡长期均衡第四节第四节 模型基本特征模型基本特征第五节第五节 非对称非对称FC模型模型第六节第六节 FC模型的新特征模型的新特征第69页，共8

46、0页。尽管尽管FC模型只表现出模型只表现出CP模型的部分关键特征，但由于流模型的部分关键特征，但由于流动要素可以与其所有者分离，该模型表现出一些新的特征动要素可以与其所有者分离，该模型表现出一些新的特征：当一个区域初始比另一个区域：当一个区域初始比另一个区域富有富有时，改变时，改变交易成本交易成本就可就可以改变以改变市场规模市场规模，甚至改变，甚至改变资本流动方向资本流动方向。第70页，共80页。一、贸易决定要素流动一、贸易决定要素流动假设：假设：（北部比南部资本更丰富）（北部比南部资本更丰富）将（将（4.8）式变形，得：）式变形，得：该式揭示了北部该式揭示了北部拥有拥有的工业份额与北部进行的

47、工业份额与北部进行生产生产的工业份额的工业份额之间的差异以及贸易自由度如何影响这一差异。之间的差异以及贸易自由度如何影响这一差异。2/12/1 KLss，-112/12/1bssKn（4.17）第71页，共80页。对称均衡对称均衡中，在最初都被赋予相同数量资本的两个区域中，中，在最初都被赋予相同数量资本的两个区域中，当然不存在资本再分配的问题。当然不存在资本再分配的问题。但当但当 时，资本流动的方向是不确定的，它取决于交易时，资本流动的方向是不确定的，它取决于交易成本：成本：1、当交易成本很、当交易成本很高高时（时（），资本从充裕地区流向贫乏），资本从充裕地区流向贫乏地区；地区；2、当贸易自由

48、度、当贸易自由度超过超过某一特定值时，资本流动方向就会改变某一特定值时，资本流动方向就会改变。令（。令（4.17）1，可以得到贸易自由度的这个临界值：，可以得到贸易自由度的这个临界值：2/1 Ks0 -bbbK；11（4.18）第72页，共80页。可见，决定资本流动方向的可见，决定资本流动方向的贸易自由度贸易自由度水平是聚集力水平是聚集力b的减函数的减函数！再分配方向的不确定性源于再分配方向的不确定性源于市场拥挤效应市场拥挤效应和和本地市场效应本地市场效应相反相反的作用效果：的作用效果：市场拥挤效应使资本贫乏地区更具吸引力：因为在那儿定位的企市场拥挤效应使资本贫乏地区更具吸引力：因为在那儿定位

49、的企业面临的竞争力较小；业面临的竞争力较小；本地市场效应使资本比较丰裕的地区更具吸引力：因为在本地市场效应使资本比较丰裕的地区更具吸引力：因为在给定收入和支出的情况下，它代表了更大的市场规模。给定收入和支出的情况下，它代表了更大的市场规模。当交易非常严格时（当交易非常严格时（较小较小），市场拥挤效应占主导地位），市场拥挤效应占主导地位，因为在贸易保护下，南部市场脱离了北部的竞争。，因为在贸易保护下，南部市场脱离了北部的竞争。第73页，共80页。二、类突发性聚集二、类突发性聚集在市场规模在市场规模不对称不对称条件下，贸易自由度的变化对工业区位也条件下，贸易自由度的变化对工业区位也有影响：工业份额

50、随着贸易自由度的有影响：工业份额随着贸易自由度的提高而上升提高而上升，在贸易达，在贸易达到完全自由之前，就可以使经济系统形成到完全自由之前，就可以使经济系统形成CP结构。结构。根据（根据（4.15），当），当 时，对称的市场开放度会导致企业时，对称的市场开放度会导致企业逐步向北部转移，这就是逐步向北部转移，这就是FC模型的一个重要特征：模型的一个重要特征：类突发性类突发性聚集聚集。2/1 Es第74页，共80页。当区域间的市场规模相差不大，且当区域间的市场规模相差不大，且趋近于趋近于CP（工业开始发生（工业开始发生聚集时的贸易自由度水平）时，区位调整弹性变得非常大。聚集时的贸易自由度水平）时，