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1、第六章第六章 新新贸易理论新新贸易理论本章主要内容本章主要内容第一节第一节 贸易理论概述贸易理论概述第二节第二节 新新贸易理论模型及其发展新新贸易理论模型及其发展第三节第三节 贸易理论比较贸易理论比较第一节第一节 贸易理论概述贸易理论概述新新贸易理论的政策意义新新贸易理论的政策意义贸易理论概述贸易理论概述新新贸易理论的基本内容新新贸易理论的基本内容新新贸易理论的贡献和局限新新贸易理论的贡献和局限Image Info wizdata.co.kr -Note to customers:This image has been licensed to be used within this Power

2、Point template only.You may not extract the image for any other use.一、贸易理论概述一、贸易理论概述（一）传统贸易理论回顾（一）传统贸易理论回顾n传统贸易理论（传统贸易理论（Orthodox Trade TheoryOrthodox Trade Theory）包括比较优）包括比较优势理论和要素禀赋理论。传统贸易理论所讨论的国际势理论和要素禀赋理论。传统贸易理论所讨论的国际贸易只有产业之间的贸易（贸易只有产业之间的贸易（Inter-industry TradeInter-industry Trade），），即传统贸易理论只考虑了

3、不同产业间产品的交换。即传统贸易理论只考虑了不同产业间产品的交换。（二）新贸易理论回顾（二）新贸易理论回顾n2020世纪世纪6060年代以来以克鲁格曼为代表的一批经济学家年代以来以克鲁格曼为代表的一批经济学家依据当今国际贸易的现实，拓展了贸易理论的研究领依据当今国际贸易的现实，拓展了贸易理论的研究领域，提出了一系列新的理论和模型，如坎普（域，提出了一系列新的理论和模型，如坎普（Murray Murray KempKemp）和克鲁格曼）和克鲁格曼(Paul P.Krugman)(Paul P.Krugman)的的“规模经济规模经济”贸易理论，弗农（贸易理论，弗农（VernonVernon）的）的

4、“产品周期产品周期”学说，林学说，林德（德（LinderLinder）的）的“需求变动需求变动”理论以及后期的战略性理论以及后期的战略性贸易理论等，这被称为当代贸易理论或新贸易理论贸易理论等，这被称为当代贸易理论或新贸易理论（三）新新贸易理论产生（三）新新贸易理论产生n新新贸易理论主要研究的是企业层面的，它更关注企新新贸易理论主要研究的是企业层面的，它更关注企业的异质性与出口和业的异质性与出口和FDIFDI决策的关系，关注企业在国际决策的关系，关注企业在国际生产中对每种组织形式的选择。新新贸易理论有两个生产中对每种组织形式的选择。新新贸易理论有两个分支，一是分支，一是MelitzMelitz为

5、代表的学者提出的异质企业贸易为代表的学者提出的异质企业贸易模型，另一个是模型，另一个是AntrasAntras为代表的学者提出的企业内生为代表的学者提出的企业内生边界模型边界模型 二、新新贸易理论的基本内容二、新新贸易理论的基本内容（一）（一）新新贸易理论主要解决和回答的问题新新贸易理论主要解决和回答的问题图图1 新新新贸易理论的主要研究研究方向和内容新贸易理论的主要研究研究方向和内容新新贸易理论企 业 国 际 化路径选择企 业 内 部 化生产选择出口国外市场FDI供应国际市场国内外包国际外包国内一体化什么样的企业会出口出口能否提高企业的竞争力贸易自由化对于企业的效应企业出口和FDI选择企业一

6、体化和外包选择企业何时选择国际外包企业何时选择垂直FDI选择对企业竞争力的影响国际一体化只供应国内市场（二）新新贸易理论的基本假定（二）新新贸易理论的基本假定12ThemeGallery is a Design Digital Content&Contents mall developed by Guild Design Inc.企业是异质的不完全竞争市场和规模经济（三）新新贸易理论的贸易基础和贸易利益（三）新新贸易理论的贸易基础和贸易利益1、贸易基础、贸易基础n新新贸易理论认为，由于企业的异质性存在，贸易会新新贸易理论认为，由于企业的异质性存在，贸易会导致市场份额在产业内企业间的重新配置，市

7、场份额导致市场份额在产业内企业间的重新配置，市场份额向高生产率企业靠近，而那些最低生产率的企业被迫向高生产率企业靠近，而那些最低生产率的企业被迫退出，从而提高行业生产率，使得那些在封闭经济中退出，从而提高行业生产率，使得那些在封闭经济中本可以继续生产的企业被迫退出市场本可以继续生产的企业被迫退出市场2 2、贸易利益、贸易利益n因为贸易会导致市场份额在产业内企业间的重新配置因为贸易会导致市场份额在产业内企业间的重新配置进而可以提高行业生产率，进而可以提高行业生产率，所以它可以提高社会福利所以它可以提高社会福利水平，即使可能导致国内企业的减少，但也不影响国水平，即使可能导致国内企业的减少，但也不影

8、响国内消费者的福利，因为，国外市场可以提供价格更低内消费者的福利，因为，国外市场可以提供价格更低且种类更丰富的产品且种类更丰富的产品三、新新贸易理论的贡献和局限三、新新贸易理论的贡献和局限 新新贸易理论的贡献新新贸易理论的贡献n第一，其从企业异质性角度提出了新的贸易理论观点第一，其从企业异质性角度提出了新的贸易理论观点n第二，新新贸易理论是从企业这个微观层面来研究贸第二，新新贸易理论是从企业这个微观层面来研究贸易的基本问题，使得国际贸易理论获得了新的微观基易的基本问题，使得国际贸易理论获得了新的微观基础和新的视角础和新的视角 新新贸易理论的局限新新贸易理论的局限n仅用生产率差异来反映企业异质性

9、，忽略了其他诸如仅用生产率差异来反映企业异质性，忽略了其他诸如企业组织结构、企业进入国际市场方式、企业战略、企业组织结构、企业进入国际市场方式、企业战略、市场定位等因素的影响市场定位等因素的影响n早期的异质性模型假定对称性国家、市场规模一定，早期的异质性模型假定对称性国家、市场规模一定，也不考虑政策因素的影响也不考虑政策因素的影响 n该理论也没有充分考虑产品差异性该理论也没有充分考虑产品差异性n该理论也没有考虑家庭和企业的动态最优化决策该理论也没有考虑家庭和企业的动态最优化决策四、新新贸易理论的政策意义四、新新贸易理论的政策意义 新新贸易理论蕴涵着丰富的政策含义新新贸易理论蕴涵着丰富的政策含义

10、n首先，根据新新贸易理论，贸易或自由贸易可以提高首先，根据新新贸易理论，贸易或自由贸易可以提高行业生产率水平和社会福利行业生产率水平和社会福利n其次，新新贸易理论还指出，在不提高单个企业生产其次，新新贸易理论还指出，在不提高单个企业生产率水平的情况下，一国仍然可以通过贸易和开放来提率水平的情况下，一国仍然可以通过贸易和开放来提高一个产业甚至全国的生产率水平高一个产业甚至全国的生产率水平第二节第二节 新新贸易理论模型及其发展新新贸易理论模型及其发展梅里兹异质性模型梅里兹异质性模型1 1、存在两个对等的国家，两国均有一个生产部门、存在两个对等的国家，两国均有一个生产部门,一一种生产要素种生产要素L

11、,L,同时存在贸易成本和沉没成本同时存在贸易成本和沉没成本2 2、企业将分化为、企业将分化为X X型企业型企业(Export Firms)(Export Firms)、D D型企业型企业(Domestic Firms)Domestic Firms)和和N N型企业型企业(Non-producers)(Non-producers)。其中。其中,X X型企业的生产率最高型企业的生产率最高,其将同时在国内市场销售并出其将同时在国内市场销售并出口国际市场口国际市场,D,D型企业的生产率居中型企业的生产率居中,其只能在国内市其只能在国内市场销售场销售,而而N N型企业因其生产率最低型企业因其生产率最低,

12、成本过高而被淘成本过高而被淘汰出市场汰出市场3 3、梅里兹模型还假定效率最高的、梅里兹模型还假定效率最高的X X型企业通过国内国际型企业通过国内国际市场的激烈竞争市场的激烈竞争,而那些效率低下的企业只能被淘汰而那些效率低下的企业只能被淘汰出局出局,整个行业的效率都会因国际贸易的自由化而得到整个行业的效率都会因国际贸易的自由化而得到提升提升一、一、梅里兹异质性模型假设条件梅里兹异质性模型假设条件 1.1.梅里兹异质性模型梅里兹异质性模型 梅里兹模型的企业异质性主要表现梅里兹模型的企业异质性主要表现为企业生产率、专用性技术、产品质量为企业生产率、专用性技术、产品质量的差异的差异,尤其是企业生产率的

13、差异。梅尤其是企业生产率的差异。梅里兹的异质企业贸易模型就是探讨异质里兹的异质企业贸易模型就是探讨异质企业是如何从事国际贸易企业是如何从事国际贸易,贸易对企业贸易对企业的生产率增长和福利究竟会产生哪些影的生产率增长和福利究竟会产生哪些影响等问题响等问题二、二、梅里兹异质性模型及发展梅里兹异质性模型及发展 梅里兹梅里兹2.模型的理论发展模型的理论发展 首先梅里兹模型是考虑企业的国际化策略是选择出口、首先梅里兹模型是考虑企业的国际化策略是选择出口、FDIFDI、或是只在国内市场销售。各个产业都是由生产率水、或是只在国内市场销售。各个产业都是由生产率水平不同的异质性企业组成。其中生产率水平最高的企业

14、会平不同的异质性企业组成。其中生产率水平最高的企业会选择选择FDIFDI或者出口或者二者结合或者出口或者二者结合,而生产率最低的企业则而生产率最低的企业则会被挤出市场会被挤出市场,生产率居中的企业只能选择在国内市场销生产率居中的企业只能选择在国内市场销售售 其次梅里兹模型将企业异质性的原因归结其次梅里兹模型将企业异质性的原因归结为生产效率的差异为生产效率的差异,并将竞争性技术、国际贸并将竞争性技术、国际贸易成本、具备异质性技术水平的工人这三个因易成本、具备异质性技术水平的工人这三个因素归结为企业的异质性的原因素归结为企业的异质性的原因,同时雇佣与同时雇佣与该技术相匹配的拥有异质性技术水平的工人

15、该技术相匹配的拥有异质性技术水平的工人,这样企业的产品或服务就具有异质性贸易优势。这样企业的产品或服务就具有异质性贸易优势。该模型还很好的解释了不断增加的技术溢价对该模型还很好的解释了不断增加的技术溢价对异质性企业带来的额外收益异质性企业带来的额外收益三、三、梅里兹异质性模型结论梅里兹异质性模型结论 1.1.贸易使停止营业点生产率提高到贸易使停止营业点生产率提高到A,A,这使原来本可以获这使原来本可以获得利润的部分企业因为生产率低于停止营业点生产率得利润的部分企业因为生产率低于停止营业点生产率而被迫退出而被迫退出2.2.生产率较高的企业也不是都从事国际业务生产率较高的企业也不是都从事国际业务,

16、只有那些生只有那些生产率大于产率大于AxAx的才能在国际市场上获得额外的高额利润的才能在国际市场上获得额外的高额利润,而生产率在而生产率在A A和和AxAx之间的企业之间的企业,只能从事国内业务只能从事国内业务,除除非它们的其他动机导致他们即使在国际业务亏损的情非它们的其他动机导致他们即使在国际业务亏损的情况下况下,也仍然不退出国际市场也仍然不退出国际市场3.3.最低生产率的企业退出市场最低生产率的企业退出市场,市场份额转移高生产率市场份额转移高生产率企业企业,从而使行业的整体生产率提高从而使行业的整体生产率提高,同时国内企业同时国内企业数量降低数量降低企业内生边界模型企业内生边界模型 企业内

17、生边界模型用来解释为什么海外生产通常发企业内生边界模型用来解释为什么海外生产通常发生在企业边界之内，而不是通过交易、外包或许可的方生在企业边界之内，而不是通过交易、外包或许可的方式进行。该模型考虑一个南北两国贸易的情况，并假定式进行。该模型考虑一个南北两国贸易的情况，并假定企业会选择不同的组织形式、不同的产权结构和不同的企业会选择不同的组织形式、不同的产权结构和不同的生产地。这些差异反映了企业异质性的存在。新的企业生产地。这些差异反映了企业异质性的存在。新的企业内生边界模型发现生产率差异影响了企业进入国际市场内生边界模型发现生产率差异影响了企业进入国际市场的决策的决策二、企业内生边界模型二、企

18、业内生边界模型 在需求方面，对部门在需求方面，对部门j j的产品消费函数为的产品消费函数为CESCES函数，函数，效用函数和价格函数如下效用函数和价格函数如下模型介绍其中，其中，xj xj（i i）是表示）是表示j j部门生产的不同类型产品，品之间的不变替部门生产的不同类型产品，品之间的不变替代弹性为代弹性为1/1-a1/1-a，0a10a1。在生产方面，模型采用带有生产率的柯布在生产方面，模型采用带有生产率的柯布-道格拉斯道格拉斯生产函数，且产品生产由两部分构成，一是总部服务生产函数，且产品生产由两部分构成，一是总部服务h h，一是产品制造一是产品制造m m，并且总部服务只能在北国进行，而产

19、，并且总部服务只能在北国进行，而产品制造可以在南北两国进行品制造可以在南北两国进行是生产率水平，参数是生产率水平，参数n n表示产品生产在总部服务和制造之间的密度表示产品生产在总部服务和制造之间的密度程度，程度，n n越高，表示产品中总部服务的密集程度越高越高，表示产品中总部服务的密集程度越高假定企业的组织形式用两种：垂直一体化假定企业的组织形式用两种：垂直一体化V V和外包和外包O O。组织。组织形式的不同，也造成了不同的固定成本，并且在南北之间形式的不同，也造成了不同的固定成本，并且在南北之间存在差异，南方生产的固定成本大于北方，同时垂直一体存在差异，南方生产的固定成本大于北方，同时垂直一

20、体化要求的固定成本大于外包形式下要求的固定成本化要求的固定成本大于外包形式下要求的固定成本对企业来说，他们的最优化行为是选择一种组织形式对企业来说，他们的最优化行为是选择一种组织形式K(KV,O),K(KV,O),和一个生产地和一个生产地I(IN,S),I(IN,S),使企业利润最大使企业利润最大化。这样行业利润化。这样行业利润和梅里兹模型一样，对于一个行业来说，必然存在一个和梅里兹模型一样，对于一个行业来说，必然存在一个停止营业生产率水平停止营业生产率水平*，使得利润刚好为零，即，使得利润刚好为零，即（*，X,nX,n）=0=0，这就是停止营业条件，这就是停止营业条件 如果企业进入后生产率低

21、于停止营业点的生产率水平如果企业进入后生产率低于停止营业点的生产率水平*，就会因为亏损而退出，当生产率高于就会因为亏损而退出，当生产率高于*时，企时，企业会获得利润，并且他们会通过组织形式的选择来使业会获得利润，并且他们会通过组织形式的选择来使利润最大化利润最大化停止营业条件和自由进入条件决定了均衡的生产率水平，停止营业条件和自由进入条件决定了均衡的生产率水平，同时了企业的组织形式和选择的生产地同时了企业的组织形式和选择的生产地 企业内生边界模型结论显示，对北国企业来说，企业内生边界模型结论显示，对北国企业来说，高生产率的企业选择在南国生产中间产品，而低生产高生产率的企业选择在南国生产中间产品

22、，而低生产率企业只能在本国生产产品。对一国内部企业的组织率企业只能在本国生产产品。对一国内部企业的组织形式选择上，低生产率企业倾向于外包形式，而高生形式选择上，低生产率企业倾向于外包形式，而高生产率企业倾向于垂直一体化形式，而对于跨国外包地产率企业倾向于垂直一体化形式，而对于跨国外包地选择上，低生产率企业选择本国，而高生产率企业选选择上，低生产率企业选择本国，而高生产率企业选择外国。同时，模型还发现行业特征依赖于生产率分择外国。同时，模型还发现行业特征依赖于生产率分散程度，生产率越分散的行业，越依赖进口中间产品，散程度，生产率越分散的行业，越依赖进口中间产品，并且行业内部服务密集程度越高，行业

23、也越倾向于一并且行业内部服务密集程度越高，行业也越倾向于一体化体化 第三节第三节 贸易理论的比较贸易理论的比较传统贸易理论传统贸易理论新贸易理论新贸易理论新新贸易理论新新贸易理论 一、一、国际贸易理论的比较国际贸易理论的比较 传统贸易理论传统贸易理论 新贸易理论新贸易理论 新新贸易理论新新贸易理论 基基本本假假设设 同质企业、同质产品、同质企业、同质产品、完全竞争市场、无规模完全竞争市场、无规模经济经济 同质企业、产品差异化、同质企业、产品差异化、不完全竞争市场、规模不完全竞争市场、规模经济经济 企业异质性、产企业异质性、产品差异、不完全品差异、不完全竞争市场、规模竞争市场、规模经济经济 主主

24、要要结结论论 贸易是按照比较优势和贸易是按照比较优势和资源禀赋差异进行的；资源禀赋差异进行的；解释了产业间贸易的情解释了产业间贸易的情况况 市场结构差异和规模经市场结构差异和规模经济存在以及产品差异化济存在以及产品差异化扩大了贸易；解释了产扩大了贸易；解释了产业间贸易的情况业间贸易的情况 企业的异质性导企业的异质性导致企业的不同贸致企业的不同贸易决策选择；主易决策选择；主要解释公司内贸要解释公司内贸易和产业间贸易，易和产业间贸易，也解释了产品间也解释了产品间贸易贸易 二、贸易理论对现实的解释力二、贸易理论对现实的解释力（一）传统贸易理论（一）传统贸易理论 传统贸易理论解释传统贸易理论解释了不同

25、国家之间依了不同国家之间依据比较优势（即产据比较优势（即产品机会成本的差异）品机会成本的差异）的商品流动，生产的商品流动，生产率差异（率差异（“李嘉图李嘉图”比较优势）或跨产比较优势）或跨产业的要素密集度差业的要素密集度差异与跨国家的要素异与跨国家的要素丰裕度的结合丰裕度的结合（“赫克歇尔赫克歇尔-俄俄林林”比较优势）是比较优势）是比较优势产生的原比较优势产生的原因因（二）新贸易理论（二）新贸易理论 新贸易理论认为新贸易理论认为福利收益产生于福利收益产生于消费者能够消费消费者能够消费范围更广的多样范围更广的多样性产品。克鲁格性产品。克鲁格曼将传统贸易理曼将传统贸易理论与新贸易理论论与新贸易理论

26、进行了整合，将进行了整合，将水平产品差异性水平产品差异性和规模收益递增和规模收益递增纳入以要素禀赋纳入以要素禀赋为特征的比较优为特征的比较优势模型中势模型中（三）新新贸易理（三）新新贸易理论论 新新贸易理论对新新贸易理论对传统贸易理论和传统贸易理论和新贸易理论提出新贸易理论提出了挑战，其主要了挑战，其主要关注了国际贸易关注了国际贸易与微观企业生产与微观企业生产率之间的关系，率之间的关系，基本结论是出口基本结论是出口企业比不出口企企业比不出口企业有更高的生产业有更高的生产率率三、贸易理论及其对现实的解释力归纳三、贸易理论及其对现实的解释力归纳现实现实 传统贸易传统贸易理论理论 新贸易理新贸易理论

27、论 整合模型整合模型 异质性企异质性企业模型业模型 整合的异整合的异质性企业质性企业模型模型 李嘉图李嘉图（18171817）赫克歇尔赫克歇尔-俄林俄林 （19191919）克鲁格曼克鲁格曼（19801980）赫尔普曼赫尔普曼和克鲁格和克鲁格曼（曼（19851985）梅利茨梅利茨（20192019）伯纳德伯纳德（20192019）伯纳德，伯纳德，雷丁，肖雷丁，肖特（特（20192019）产业间贸产业间贸易易 是是 否否 是是 否否是是产业内贸产业内贸易易 否否是是是是是是是是产业内部产业内部的出口商的出口商和非出口和非出口商商 否否否否否否是是是是贸易和生产率贸易和生产率产业内出口商的生产业内出口商的生产率高于非出口商产率高于非出口商否否否否否否是是是是贸易自由化通过再贸易自由化通过再分配效应提高了整分配效应提高了整个产业的生产率个产业的生产率否否否否否否是是是是贸易和劳动力市场贸易和劳动力市场 自由化之后跨产业自由化之后跨产业的劳动力净变动的劳动力净变动是是否否是是否否是是贸易自由化之后产贸易自由化之后产业内的同时发生的业内的同时发生的净工作创造和破坏净工作创造和破坏否否否否否否是是是是贸易自由化影响相贸易自由化影响相对要素收益（收入对要素收益（收入分配）分配）是是否否是是否否是是