教学课件：《法律职业伦理》.pptx

1、法律职业伦理第一章 法律职业伦理概说本章内容结构第一节 法律职业伦理的内涵和渊源第二节 法律职业伦理的特征第三节 法律职业伦理的基本准则第四节 法律职业伦理的功能第一节 法律职业伦理的内涵和渊源伦理与法律伦理与道德法律职业伦理的内涵法律职业伦理的渊源伦“伦”是指人的关系，即所谓“人伦”理“理”是道德规律和原则伦理“伦理”即人与人相处应当遵守的道德准则一、伦理与法律伦 理 系指一定社会的基本人际关系规范及其相应的道德原则。相互渗透、相互促进、相互作用 一定社会的伦理在其具体化、程式化的过程中也常常会出现有限度的分离甚至异化的情况。一致与联系分化与冲突二、伦理与道德：指社会的人际“应然”关系。对这

2、种“应然”关系的概括就是道德规范。：主体对道德规范的内化和实践，即主体的德性和德行。职业活动中的伦理关系及其调节原则。它是在一定社会结构及制度下，以权利与义务关系统一为核心，凸显社会职业角色义务或者责任，对社会职业角色进行调整的职业伦理观、伦理规范及伦理惩戒制度。n 职业道德是职业伦理的内在方面职 业 伦 理职业道德是职业范围内的特殊道德要求，指同人们的职业活动紧密联系的并具有自身职业特殊性的道德准则和道德规范的总和。职业伦理是某专门或特殊职业的从业人员应具备的行业道德和应遵循的基本职业规范。职业伦理VS职业道德三、法律职业伦理的内涵 法律职业伦理是指根据法律职业的角色定位，法律职业人在其职业

3、活动中所应具备的心理意识和应遵守的行为规范。来源：社会结构对于法律职业的功能性要求；内容：关于法律职业者的权利、义务和责任的规定形式：法律职业人职业理念和职业行为上当为或不当为的准则法律职业伦理法律职业伦理的渊源规范形式国际公约司法解释 行业规范行政法规及部门规章法律非规范形式职业传统理论法律职业习惯社会大众伦理四、法律职业伦理的渊源第二节 法律职业伦理的特征法律职业伦理的主体特征法律职业伦理的职业特征法律职业伦理的实践特征一、法律职业伦理的主体特征 法律职业伦理的主体，广义上指所有受法律职业伦理规范所保护和制约，违反职业伦理应当依其惩戒的人。（1）经法律专业训练，拥有共同专业的法律知识结构和

4、独特的法律思维方式，有相当的法律职业技能的人的集合；（2）法律职业伦理的承载主体；（3）以法律活动为专业、以实现法律价值为终极目标的群体。法律共同体法律职业共同体形成的意义：p实现法治国家的重要前提和基础，是法律权威的最有力支撑p促进民主政治的形成p创造并推动社会法律文化、法律观念的形成和广泛传播，是国家法治不断完善的动力源泉p协调不同法律职业间的利益冲突,促进群体自身的良性发展。职业性职业性是职业伦理最鲜明、最突出、最主要的特征p 法律职业伦理是法律人在共同的法律职业生活实践基础上形成的，法律职业生活以实施、遵守法律为基本内容。p 忠于法律、实施法律反映了法律职业的特殊的职业利益和职业要求。

5、p 法律职业伦理在内容上概括地表现为要求法律从业人员忠于法律、遵守法律的职业义务和在违反上述义务的情况下所需承担的职业责任。二、法律职业伦理的职业特征三、法律职业伦理的实践特征 法律职业伦理在实践上的特征表现为伦理规范的实施依靠内省与外部约束相结合。法律职业伦理的这种功用是通过发挥作用的：p 内省：以固定于成员个体意识中的法律职业义务要求作为衡量标准,通过法律职业者“内省”,并不断调整自己的行为,使其职业活动符合职业共同体的共同利益,以履行自身对共同体和社会的责任。p 外部约束：通过职业责任和职业纪律约束,从外部迫使职业群体成员遵守职业伦理规范。2第三节 法律职业伦理的基本准则法律职业伦理规范

6、体系的结构法律职业伦理的基本准则基本准则规范要素一、法律职业伦理规范体系的结构 法律法律职业伦理基本准则法律职业伦理的基本尺度、基本纲领和基本要求u法律职业伦理规范体系的核心，居主导地位，是法律职业伦理区别于其他类型职业伦理规范的根本标志。u贯穿于法律职业伦理现象的一切领域,对所有法律职业伦理现象均有指导意义,是各种不同类型法律职业伦理的根本标志。法律职业伦理要素反映法律职业伦理现象的一些基本范畴,反映了法律职业伦理现象的特性、关系和基本结构。法律职业伦理规范指导和规范法律职业者职业活动的行为准则,是社会和国家对法律职业者行为和关系的基本要求的概括。二、法律职业伦理的基本准则第一，法律职业伦理

7、的基本准则，必须反映法律职业伦理的特点。第二，法律职业伦理的基本准则，必须具有全局性。第三，法律职业伦理基本准则是主体性的。第四，法律职业伦理基本准则是法律职业理论与实践的共生物，在实践中产生并上升到理论层面。(一)确立法律职业伦理基本准则的依据1.忠实执行宪法和法律,维护法律的尊严2.以事实为根据,以法律为准绳3.恪守职业纪律,保守职业秘密4.互相尊重，互相配合5.忠于职守，勤勉尽责6.清正廉洁，遵纪守法1、忠实执行宪法和法律,维护法律的尊严具体要求：l严格依宪法和法律的规定从事职业活动。l严格地依法办事。l捍卫法治,维护法律的尊严和权威,坚持宪法法律至上。2、以事实为根据,以法律为准绳要求

8、法律职业者必须以查证属实的证据并凭借这些证据认定的案件事实为基础，不能以主观想象、推测和查无实据的“设想”、议论作为根据。要求法律职业者严格依法办事,不能为任何个人、机关、团体所左右。恪守职业纪律：纪律是为保证工作顺利进行而要求成员必须遵守的规章、条文。法律职业纪律是维护法律职业活动正常秩序,保证法律职业义务得以实现的行为规范涵义解读 法律职业管理者不仅应当督促法律职业者严格执行法纪,对违反职业纪律的行为还应当严格依法处理。执行纪律 应努力制定严格而明确的纪律规范规制职业行为,使职业者能有法可依、有法必依。制定纪律3、恪守职业纪律,保守职业秘密 保守职业秘密：保守职业秘密是严守执业纪律的重要内

9、容。法律职业者在日常职业活动中要接触各种秘密,如国家秘密、侦查秘密、审判秘密、商业秘密、个人隐私等秘密事项，保守秘密成为对法律职业人员从事职业活动的必然要求。4、互相尊重,互相配合 法律职业者实施法律的过程往往需要多个法律部门、众多法律职业者参与。法律职业者在法律实践中必须互相协作、互相配合,以保证立法、司法、执法等实务活动的顺利运行。互相尊重、互相配合表现在：同行业职业者之间的互相配合与协作,如法官之间的互相配合与协作。不同法律行业之间的互相配合,如法官与检察官之间的互相配合。严格遵守职业纪律,依法执业,不得超越职权干预和妨碍其他法律职业人履行职责。法律职业者在行为举止和态度上要谦恭有礼、遵

10、守职业礼仪,保持对其他人的尊重有合法的目的、合法的形式以及合法的手段。互相尊重、互相配合的基本要求5.忠于职守,勤勉尽责基本要求：法律职业者在职业活动中严格履行自己的职责,对具体工作认真负责,对法治事业勤勉努力、孜孜以求。应当对自己的职责有清晰的认识。在本职范围内应当热情、努力,以积极的态度创造性地完成任务。以忠实实现国家、社会公益,维护当事人合法权益为准则,充分发挥自己的主观能动性,积极工作,认真完成职责。6.清正廉洁,遵纪守法l基本要求：u在法律职业活动中不得利用自己职务上的方便为自己谋取非法利益,不在自己所从事的职业活动中作出违反法律、道德、行业规章的行为,始终保持清明、正直、廉洁、无私

11、的优良作风。u不畏权势,不为权力、地位、名誉、金钱和其他物质利益所动摇,在执业中以自己廉洁的形象和人格魅力获得公众信任。第四节 法律职业伦理的功能调节功能示范功能提升功能辐射功能一、调节功能 是法律职业伦理的最主要功能，主要指职业伦理具有通过职业规范和职业意识来指导和纠正法律职业人员的执业活动,以协调法律职业人员之间、法律职业人员与法律职业对象之间关系的能力。调整功能发挥作用的途径：（1）通过提高法律职业群体的规则和道德意识,使其自觉提升职业境界，加强职业自律，主动处理好职业内部与外部的利益关系。（2）通过法律职业伦理的外部约束机制发挥出来。即通过舆论的压力、习惯的束缚,通过社会或职业内部的评

12、价机制影响法律职业者的行为,进而调节法律职业者内部与外部关系。示范功能发挥作用的途径：（1）法律职业伦理通过影响法律职业者的职业行为，进而对公众及社会整体伦理产生影响。（2）以原则或规范形式表现的法律职业伦理本身对法律职业者的行为具有示范和指引作用。二、示范功能三、提升功能 法律职业伦理的提升功能是指法律职业伦理具有提升法律职业从业人员整体素质、提高其职业道德和职业能力的作用。基本涵义 通过对法律职业者进行法律职业伦理教育，增强法律职业者的职业意识、职业观念，促进其提高职业能力，敦促其遵守职业规范，帮助其树立职业理想和信念，强化其职业责任感和使命感，从而从整体上提升法律职业者的职业素质。作用途

13、径四、辐射功能 法律职业伦理的辐射功能是指,法律职业伦理建设对整个社会的道德建设也具有辐射作用,能有力地带动整个社会的法治文明乃至精神文明的进步。辐射功能以法律职业伦理理想影响社会及非法律职业人的道德理想的树立;通过向社会树立道德榜样来传递法律职业的良好形象;通过法律职业人的职业活动引导社会的伦理评价方向。道德理想道德榜样伦理评价构成因素：如何实现其一其二其三本章补充案例阅读 1973年的美国“快乐湖遗尸案”，律师职业伦理和民众朴素道德观发生正面冲突，堪称美国律师职业伦理第一大案。“律师发现受害人遗体后，足足半年时间未向警方披露实情。他们辩解，自己受到律师和客户关系严格保密要求的约束。”案件详

14、情参阅：俞飞：美国律师职业伦理第一案：你会披露客户犯罪行为吗？，https:/ 法律职业理想 实现公平与正义 法律职业理想是法律职业者对法律职业的美好想象,即对未来法律职业的职责、业务、发展的想象、向往和希望。实现公平与正义是历代法律人始终如一的理想。法律、法律实践与公平、正义实现社会公平和正义是法律制度所追求的目标和理想，这从根本 上决定了法律职业者必须以公平和正义作为自己的价值目标追求。法律制度蕴含的公正、正义只能通过以公正、正义理想武装的法律人才能最终实现。法律制度的形式性、滞后性、类型化等缺点只有通过有崇高的职业理想的法律人才能得到克服，并被创造新的生机，法律制度的生命力才得以维护。第

15、二节法律职业态度勤勉、谨慎l法律职业态度作为法律职业伦理的要素之一,主要指法律职业者在从事法律职业活动中所显现的举止神情和自己对所从事的职业的看法以及由此而采取的行动。一、勤勉l 勤勉就是要求法律职业者在职业活动中表现出来的认真履行职责,对工作努力、不懈怠的态度和行为。l 认真履行职责就是要在正确理解法律设定的职责的前提下,以积极的态度完成职责要求的每一项工作。l 努力、不懈怠是要求法律职业人员敬业、爱岗,主动积极工作,谨防因自己的疏漏给国家、社会、公民造成损害。二、谨慎具体要求1.无论在职业活动中还是职业外活动中都应当要言行谨慎。2.在严格依法执业的前提下,谨慎对待国家、社会、个人间的利益关

16、系。3.谨慎对待依法与创新的关系。第三节法律职业责任抑恶扬善、扶弱济困法律职业责任的两层:一是指根据法律或伦理规范的要求,法律职业者应当完成的社会工作;二是指法律职业者违反法律和伦理规范的要求应承担的法律后果。作为法律职业伦理要素的法律职业责作为法律职业伦理要素的法律职业责任任,则通常仅指第一个层面的内容则通常仅指第一个层面的内容。一、抑恶扬善基本含义对“恶”的行为进行抑制、追究、责罚,对“善”的行为予以褒扬、扶助。静态内容努力实现立法所张扬的“善”,遏制立法所贬抑的“恶”。动态内容 在法律明显落后或法律明显缺失的领域，通过法律职业者的职务活动将发展了的“善”“恶”观念贯彻到司法活动中，促进法

17、律的发展。二、扶弱济困 从立法层面看，扶弱济困是法律正义性的自然表达和必然要求；从实践层面看，扶弱济困又是法律职业者不可推卸的责任；从效力层面看，它不仅是一项道德要求,也是一项法律要求。第四节 法律职业义务忠于职守、执业为民l 法律职业义务是法律职业者在伦理上对社会、集体、他人应尽的强制性的责任。一、忠于职守 对法律职业者而言,忠于职守是以实现正义为最终目标,尽心竭力完成好本职工作,严格履行法定义务,以极大的热情迎接挑战,在工作中尽情发挥所长,始终寻找完成工作的最佳途径,并自觉接受人民的监督和批评,向人民负责。每一种法律职业的忠诚所包含的内容也不尽相同。对法官而言,忠于职守表现为对法律的绝对忠

18、诚和对正义的执著追求。律师的职业忠诚则首先表现在充分利用法律手段最大限度地实现委托人的合法权益,即对当事人利益的忠诚上。对检察官而言,忠诚意味着对法律秩序的坚守,对国家利益坚定不移的维护。法律教学与研究人员的职业忠诚表现在对待教学、科研上的一丝不苟的严肃认真态度和孜孜追求的科学精神。（一）含义01在立法层面上,法律应当积极回应公众的立法期待和社会的立法需求,立法为民即是要求立法机关以民为本,充分汲取大众的知识资源,催生民主立法,彰显人文的立法精神。02在司法层面上,它要求法律职业者以保护人民、维护社会稳定、化解社会矛盾、调节社会关系、保障社会职能正常运行为职业目标。03在法学教育与法学研究层面

19、上,从事法学教育和法学研究者应当以服务社会、服务公众为根本目标来构建法学理论体系和法学教育体制。二、执业为民01为民服务的基本要求包括两项:l 一是要满腔热忱为公众服务,倡导人性化法律理念,推行文明执业。l 二是要竭尽全力保障人民的合法权益。02为民服务意识的培养：l 一是强化民本意识。l 二是强化发展意识。l 三是强化公正执业意识。第五节法律职业良心诚实信用、爱憎分明法律职业良心是法律人基于对法律的正当性与合法性的认识与理解,以及对自己所经历的法律生活的体验和反思而产生的对自己职业行为的善与恶、正确与错误的基本认知、评价，对法律职业责任的认识，或者自己对社会、他人应履行的义务的职业责任感和自

20、我评价能力。职业良心往往以如下方式影响法律的创立和实施：（1）直接影响、指导着法律实施过程。在这个过程中，法律人的价值观以职业良心等形式渗入司法实践。（2）法治的创造性实践过程中，通过法律人创制新法的职业活动影响法律机制的运行，或者通过法律人对旧制的完善和改造影响法治的发展。诚实守信对法律职业者而言就是要做到:第一，在自身修为上,诚实、正派,公正无私,光明磊落,作风廉洁、纯洁。第二，在本职工作上,要树立强烈的工作责任心,以自己的良心对事实负责,对法律负责,对当事人负责,对社会负责。第三，在社会生活中,法律职业者要以树立法律权威、实现司法公正为职业目标,以服务社会、造福社会为最终理想,严格要求自

21、己。二、爱憎分明法律职业是一种以技术理性为特征的职业,法律职业者对人民、对社会的“爱”应体现为依法保护和以法律技术为手段的“爱”,而对违法、犯罪的“憎”必须以保障其合法权益为基础,对其处罚应当是合目的和合理的。法律职业纪律是指法律职业者在职业活动中必须遵守的带有强制性的条例、章程、制度、规定等准则,是调整法律职业者之间、法律职业者与外部社会关系的行为规范,是一种从外部约束法律执业者行为的强制性行为准则。第六节 法律职业纪律 严明l 从外部看,严明职业纪律包括立法和执行两方面:第一，应当制定严明的职业纪律,使职业活动有法可依、有章可循，同时制裁侵害法律职业共同利益的行为。第二，执行职业纪律时一定

22、要严明,即严肃而公正地制裁违法违纪行为。l 从内部看，严明职业纪律这一原则要求每一个法律职业者严格遵守宪法和法律，严格遵守职业纪律。严明职业纪律的基本内容：严明执业纪律对法律职业者的要求：认真学习有关法律职业纪律,提高思想认识,增强法纪观念。提高自身职业素养,增加遵纪守法的自觉性。自觉接受人民群众的监督。勇于同违法乱纪的行为作斗争。第七节法律职业信誉清廉、正直 法律职业信誉是指法律职业的信用和声誉,是法律职业者或法律职业共同体在法律实践活动中遵纪守法,清正廉洁,诚实正直,从而获得的社会公众的信任,得到的认可和权威。一、清廉 作为法律职业伦理的要求,清廉是对法律职业者执业品质的基本要求,指法律职

23、业者应当保持清白、廉洁,不徇私、不谋利,它要求法律职业者不贪图私利,洁身自好,公正执法。二、正直 作为法律职业伦理要求,正直是指法律职业者执行职务时要秉公执法、办事公平,不畏权力,不阿显贵。第八节法律职业荣誉法律至上、宪法为尊法律职业荣誉是法律职业者在履行了其社会义务维护法律秩序、维护社会正义之后,人们对其职业行为的社会价值所作出的肯定评价,以及法律职业者对自己职业行为的社会价值的认知和评价与基于自己的职业活动而产生的满足感和自豪感。1一、法律至上 法律至上是指国家立法机关依照法定的立法程序制定并颁布的规范性法律文件,在整个国家、社会的运作过程中具有最高权威性和普遍性。宪法为尊,主要包括三方面

24、的内容:l 宪法是文明、民主的“政治活动规则”。l 宪法是国家及国家机构产生的前提。组成什么样的国家机器、如何产生具体的国家机构,都是由宪法规定的。l 其他法律都是基于宪法产生的。本章补充案例阅读 2021年1月12日，因多次拒绝犯罪嫌疑人向某为案件打招呼的非法要求，被向某行凶报复，不幸遇害，年仅45岁。周春梅作为法官始终践行执法为民的宗旨，在司法工作中执着坚守，精研实干、勤勉尽责。她刚正不阿、清正廉洁，严格执行防止干预司法“三个规定”要求，面对人情干扰、金钱诱惑和暴力威胁，坚持立场不妥协，坚守原则不退缩，坚定信念不动摇，用生命捍卫了法治原则。2021年2月22日，人力资源社会保障部、最高人民

25、法院追授周春梅同志“全国模范法官”称号。https:/ 法律职业道德与职业伦理建设德之不修，学之不讲，闻义不能徙，不善不能改，是吾忧也。孔子本章内容结构第一节 法律职业道德与职业伦理建设概述第二节 法律职业道德与职业伦理教育第三节 法律职业道德与职业伦理约束第四节 法律职业道德与职业伦理养成第一节 法律职业道德与职业伦理建设概述法律职业道德与职业伦理建设的意义法律职业道德与职业伦理建设的方法法律职业道德与职业伦理建设的意义u法律职业道德与职业伦理建设是公民道德建设工程的重要组成部分u法律职业道德与职业伦理建设是通往法治的重要途径u法律职业道德与职业伦理建设有着阻隔人治的重要作用u法律职业道德与

26、职业伦理建设有利于司法权威的确立u法律职业道德与职业伦理建设是法律职业共同体形成的必要条件法律职业道德与职业伦理建设的方法u道德的他律性u道德的自律性u良好职业道德的养成与健康伦理关系的形成只有法律职业人养成良好的职业道德，在这种内化于心的职业道德约束之下，才能外化于行，形成健康的职业伦理关系。法律职业人，只有在内心真正认同法律至上，真正尊重法律、追求法治信仰，才可能形成对其他法律职业的合乎法治精神的尊重。尊重其他法律职业，就是对法律的尊重，对法治的尊重。健康的法律职业伦理关系的形成，有赖于良好法律职业道德养成。第二节 法律职业道德与职业伦理教育法律职业道德与职业伦理教育的要素法律职业道德与伦

27、理教育的目的法律职业道德与伦理教育的原则法律职业道德与伦理教育的方法与手段法律职业道德与职业伦理教育的要素u法律职业道德与伦理的教育者：法学院校、法律职业培训机构、法律执业人员所在单位、法律职业相关组织u法律职业道德与伦理的受教育者：一切从事法律职业或者可能会从事法律职业工作的人u法律职业道德与伦理教育的教育影响：课堂教学、言传身教、环境影响法律职业道德与伦理教育的目的u终极目的：法律职业道德与伦理教育的根本目的是致力于培养法律职业者的职业道德,形成健康的职业伦理关系，推动“法治”社会的实现并使其不断完善。u直接目的：(1)“公平与正义”的职业理想;(2)“勤勉与谨慎”的职业态度;(3)“抑恶

28、扬善、扶弱济困”的职业责任;(4)“忠诚、为民”的职业义务;(5)“诚实信用、爱憎分明”的职业良心;(6)“严明”的职业纪律;(7)“清廉、正直”的职业信誉;(8)“法律至上,宪法为尊”的职业荣誉感法律职业道德与伦理教育的原则u从受教育者实际出发的原则u知行合一的原则u集体教育与个别教育相结合的原则u榜样教育与反面教育相结合的原则u职业道德与职业伦理教育和法学专业教育相统一的原则u主体性与主导性相结合的原则u教育影响的连续性与一致性原则法律职业道德与伦理教育的方法与手段说服教育陶冶教育理论教育与实践教育结合现代教育技术第三节 法律职业道德与职业伦理约束法律职业道德与职业伦理规范的形式法律职业道

29、德与职业伦理规范的外在约束力与内在约束力法律职业道德与职业伦理规范的形式箴言义务责任准则法律职业道德与职业伦理规范的外在约束力与内在约束力u外在约束力1.法律职业道德与职业伦理规范的外在导向功能：法律箴言、法律职业行为准则2.法律职业道德与职业伦理规范的强制约束功能：法律职业义务与法律职业责任u内在约束力1.对道德规范他律性的认同2.“自己为自己立法”第四节 法律职业道德与职业伦理养成影响法律职业道德与职业伦理养成的环境因素法律职业道德与职业伦理修养法律职业道德与职业伦理养成的制度保障建立完善的法律职业道德与职业伦理评价机制影响法律职业道德与职业伦理养成的环境因素政治环境经济环境文化环境法律职

30、业道德与职业伦理修养途径学习实践方法日常积累道德楷模批评与自我批评“慎独”法律职业道德与职业伦理养成的制度保障建立法律职业准入制度建立法律职业保障体系法律职业道德与职业伦理规范法律化建立完善的法律职业道德与职业伦理评价机制内部评价外部评价自我评价第四章 法律职业责任由于有法律才能保障良好的举止，所以也要有良好的举止才能维护法律。【意】马基雅维利本章内容结构第一节 法律职业伦理与法律职业责任的关系第二节 法律职业责任的构成第三节 法律职业责任的追究第一节法律职业伦理与法律职业责任的关系法律职业责任的界定法律职业道德、伦理与法律职业责任的关系法律职业责任的界定 法律职业责任是指法律职业者违反法律和

31、道德义务所应承受的不利后果。特点复合性主体的有限性内容的特定性形式法律责任纪律责任道德责任法律职业道德、伦理与法律职业责任的关系职业道德与职业责任的联系 在内容上有许多相似之处，体现共同要求。两者互相依存，共同规范法律职业者的行为。职业道德与职业责任的区别 内容的差异:法律职业道德是法律职业者的最高要求，法律职业责任是法律职业者执业的最低标准。手段的差异:强制与引导。功能的差异:事后处罚与事前预防职业伦理与职业责任 良好的法律职业伦理关系的构建要依赖法律职业群体自我养成良好的法律职业道德，也需要从法律规范层面，从法律责任方面加大对法律职业伦理关系的管控。第二节 法律职业责任的构成主体要件 法律

32、职业者 法律职业机构客体要件 刑事责任客体要件 民事责任客体要件 行政责任客体要件主观要件 故意 过失客观要件 行为 后果 因果关系第三节 法律职业责任的追究法律职业责任的认定标准法律职业责任追究的原则法律职业责任追究的程序法律职业责任的认定标准程序违法实体违法违反法律职业伦理规范与执业纪律法律职业责任追究的原则依法（依规）追究原则责任自负原则行为责任相适应原则程序公正原则法律职业责任追究的程序 法官、检察官考评委员会 律师惩戒委员会追责主体 主动启动 接受投诉、检举、控告启动启动追责准司法程序调查与审理本章补充案例阅读中国中国证监会行政处罚决定书201770号“经查明，XX律师事务所在为欣泰

33、电气IPO提供法律服务过程中未勤勉尽责，违反依法制定的业务规则，出具含有虚假记载的文件。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据证券法第二百二十三条的规定，我会决定：一、责令东易所改正，没收业务收入90万元，并处以180万元罚款。二、对郭XX、陈XX（两位律师）给予警告，并分别处以10万元罚款。”案件详情参见中国证券监督管理委员会“证券期货监督管理信息公开目录”http:/ 法官职业伦理除了法官的人格以外，没有其他东西可以保证实现公正。【美】本杰明卡多佐本章内容结构第一节 法官职业伦理概述第二节 法官职业伦理要素第三节 法官职业责任第四节 法官职业伦理的培育第一节法官职业伦理概

34、述一、法官职业化与职业法官的产生二、法官职业伦理的演变及其特征三、我国法官职业伦理的作用一、法官职业化与职业法官的产生（一）法官职业的出现与职业法官的产生 职业法官最早起源于英、法两国（二）职业法官的特征 1.共同的知识背景 2.较高的从业门槛 3.特殊的职业保障 4.共同的职业伦理二、法官职业伦理的演变及其特征（一）法官职业伦理的演变 自然伦理宗教伦理规范伦理（二）法官职业伦理的特征 1.主体是职业法官 2.规范的对象是法官职业行为及其各种社会活动 3.核心内容是公正司法三、我国法官职业伦理的作用1.是法官正确行使审判权，维护人民民主专政国家制度的重要保障2.是保证公正司法、提高办案质量的必

35、要条件3.是法官提高自身修养和素质的重要保证4.对促进社会主义法治建设、提高公民法律意识和树立现代法治观念有着重要意义第二节法官职业伦理要素一、忠诚司法事业二、保证公正司法三、确保司法清廉四、坚持司法为民五、维护司法形象一、忠诚司法事业1.是法官正确行使审判权，维护人民民主专政国家制度的重要保障2.是保证公正司法、提高办案质量的必要条件3.是法官提高自身修养和素质的重要保证4.对促进社会主义法治建设、提高公民法律意识和树立现代法治观念有着重要意义二、保证公正司法1.司法公正包括实体公正和程序公正两个方面2.在实现实体公正的同时实现程序公正（1）坚持独立行使审判权（2）保持中立的裁判角色（3）恪

36、守公开原则（4）提高司法效率三、确保司法清廉1.树立正确的权力观、地位观、利益观2.严格遵守廉洁司法规定3.不从事或者参与经营性的经营活动4.妥善处理个人和家庭事务四、坚持司法为民1.牢固树立以人为本、司法为民理念2.注重发挥司法的能动作用3.认真执行司法便民规定4.尊重当事人和其他诉讼参与人的人格尊严五、维护司法形象1.忠于法官职守，坚持公平正义2.坚持文明司法，遵守司法礼仪3.加强自身修养4.法官离任后应当遵守国家相关规定第三节 法官职业责任一、我国法官职业责任的基本内容二、我国法官职业责任的完善一、我国法官职业责任的基本内容（一）需追究职业责任的行为 1.违反政治纪律的行为 2.违反办案

37、纪律的行为 3.违反廉政纪律的行为 4.违反组织人事纪律的行为 5.违反财经纪律的行为 6.失职行为 7.违反管理秩序和社会道德的行为一、我国法官职业责任的基本内容（二）责任形式 1.纪律责任 2.刑事责任（三）责任适用 1.从重、加重处分的情况 2.从轻、减轻处分的情况 3.处分的解除、变更和撤销（四）责任追究程序二、我国法官职业责任的完善（一）界定审判责任范围（二）明确审判责任承担（三）严格依照程序追究审判责任第四节 法官职业伦理的培育一、法官职业伦理教育二、法官职业伦理的自我修养一、法官职业伦理教育（一）法官职业伦理教育的过程 1.是加强和提高法官对职业伦理认识的过程 2.是陶冶职业伦理

38、情感的过程 3.终极目的是使每一个法官都形成良好的职业伦理习惯，培养出优秀的职业伦理品质（二）法官职业伦理教育的方式方法 耐心劝说、榜样引导、个人示范和集体影响以及奖励和惩罚是经常采用的手段二、法官职业伦理的自我修养1.努力学习，不断提高领悟职业伦理要求和辨别是非善恶的能力2.在司法实践中磨练，不断改进并提高职业伦理修养水平3.开展批评与自我批评4.努力做到“慎独”本章补充案例阅读 云南澄江县的“法官铐律师案”，引发了司法界的认真反思 从刑法角度分析，法官洪某的行为示范涉嫌非法限制人身自由；从法官职业伦理规范角度，是否应当免除洪某的法官职务。案件详情参阅：云南澄江县被“铐押”律师控告法官非法拘

39、禁，http:/ 检察官职业伦理官不私亲，法不遗爱，上下无事，唯法所在。慎到本章内容结构第一节 检察官职业伦理概述第二节 检察官职业伦理要素第三节 检察官职业责任第四节 检察官职业伦理的培育第一节 检察官职业伦理概述检察官制度的发展与检察官职业特点检察官职业伦理的概念和特征加强我国检察官职业伦理建设的意义检察官制度的发展与检察官职业特点（一）起源 以法国为代表的大陆法系检察制度 以英国为代表的英美法系检察制度（二）背景 由“警察国”向“法治国”的转变 维护国家法制统一 刑事诉讼模式变迁（三）职业特点 法律秩序的积极守护者 负有客观公正义务 实行一体化原则检察官职业伦理的概念和特征 检察官职业伦

40、理，是检察官在行使检察权、履行检察职能的过程中，或者从事各种社会活动时应该遵循的行为规范和应当具备的道德品质。特征：第一，显著的先进性。第二，广泛的人民性。第三，突出的重要性。第四，明显的强制性。加强我国检察官职业伦理建设的意义 第一，加强我国检察官职业伦理建设是促进我国法治建设的重要保障。第二，加强我国检察官职业伦理建设是社会主义精神文明建设的需要。第三，加强我国检察官职业伦理建设是惩治腐败、纠正行业不正之风的重要举措。第四，加强我国检察官职业伦理建设是检察官自我完善的必要条件。第二节 检察官职业伦理要素坚持忠诚品格，永葆政治本色坚持为民宗旨，保障人权益坚持担当精神，强化法律监督坚持公正理念

41、，维护法制统一坚持廉洁操守，自觉接受监督第三节 检察官职业责任 一、检察官职业责任的概念 检察官职业责任是检察官违反法律、职业伦理规范和检察工作纪律所应当承担的后果。二、检察官的纪律责任（一）检察官的违纪行为（二）检察官纪律责任的追究（三）检察官纪律处分的变更与解除 三、检察官的刑事责任第四节 检察官职业伦理的培育 一、检察官职业伦理教育（一）检察官职业伦理教育的内容（二）结合检察工作开展职业伦理教育 第一，加大现代司法理念教育。第二，加大职业责任感和职业荣誉感教育。第三，强化办案质量的意识。第四，确立科学的职业伦理评估体系，大力倡导评估式教育方式。（三）塑造教育和转化教育 第一，防止伦理教育

42、形式化、脸谱化。第二，注重伦理教育的参与性。第三，增强职业伦理教育的刚性。二、检察官职业伦理修养 第一，注重个人伦理修养，促进职业伦理的培育。第二，加强人文修养，提高伦理反思能力。第三，积极投身检察实践，提高职业伦理修养。本章补充案例阅读 2017年2月至8月，某县级市一名市级领导干部崔某插手干预市检察院办理的彭某某涉嫌故意伤害罪、非法拘禁罪、非法采矿罪案件，多次要求该院检察长赵某某对彭某某从轻处理，赵某某没有按照规定进行记录报告。受崔某干扰影响，赵某某在受邀列席法院审判委员会会议时，明知彭某某不符合适用缓刑的条件，对法院审判委员会作出适用缓刑的决议未提出反对意见。该院检察委员会专职委员、该案

43、办案组主任检察官刘某某和承办检察官韩某某，在法院对彭某某作出缓刑判决后，明知适用缓刑错误，但未提出抗诉意见。赵某某与韩某某向上级检察院汇报该案时，提出“量刑是偏轻不是畸轻，不宜抗诉”的建议，最终上级检察院未及时对彭某某案提出抗诉。案件详情参阅：检察人员违反“三个规定”典型案例，载检察日报2020年5月7日，第2版。第八章 仲裁员职业伦理法官享有全部的荣誉，是国家政权的上层人物，他们装备了所有的防护措施，也值得当然的敬仰；而仲裁员只是劳动者，其责任是将工作做到极致，除了当事人的授权，他们一无所有。但是在国际商事领域中，没有什么荣誉会高于你被专业同事们或商业伙伴们选作仲裁员，去处理他们之间的争议，

44、作出他们无法作出的决定。【英】哈特威尔本章内容结构第一节 仲裁员职业伦理概述第二节 仲裁员职业伦理的基本内涵第三节 仲裁员职业责任第四节 仲裁员职业伦理的培育第一节 仲裁员职业伦理概述一、仲裁员职业伦理二、仲裁员职业伦理规范的意义一、仲裁员职业伦理 仲裁既不同于解决同类争议的司法、行政途径，也不同于人民调解委员会的调解和当事人和解 仲裁员的职业伦理水平与业务水平在处理仲裁案件时能发挥同等重要的作用二、仲裁员职业伦理规范的意义1.便于当事人对仲裁活动进行监督2.便于仲裁员加强自身修养3.便于仲裁机构选聘合格的仲裁员4.便于对仲裁进行司法监督第二节 仲裁员职业伦理的基本内涵一、公正与独立二、主动披

45、露与回避三、勤勉四、应避免的情形五、保密六、收取报酬七、互相尊重八、提高水平一、公正与独立 仲裁行为具有明显的独立性、民间性和公正性 公正是仲裁的灵魂和生命线 强调仲裁员的公正、独立是国际仲裁界的共识 在仲裁程序中地公正独立以及公正独立地作出最后裁决二、主动披露与回避 披露应当在仲裁员接受任命之前提出 尽可能披露各种存在影响可能性的利益或关系 我国部分仲裁委员会实行仲裁员声明制度 披露并不必然导致仲裁员的回避三、勤勉1.仲裁员要量力而行，在自己地能力范围内接受指定2.仲裁员一旦接受指定，就应当保证适当精力和时间地付出3.仲裁员应严格遵守仲裁时限地规定，提高仲裁效率四、应避免的情形 不得私自会见

46、当事人或讨论案件 不能接受当事人地请客送礼 不能偏向选定他地一方当事人 美国商事争议中仲裁员伦理准则地规定我国各种仲裁规则一直要求仲裁员处于中立地位五、保密 保密是仲裁制度的一项原则，也是仲裁的一大优势 保密的内容对于当事人而言，是指仲裁员对于案件的看法以及合议的情况应当保密，在裁决宣告前不应透露讨论情况和案件结果 在当事人同意公开情况下的例外六、收取报酬 收取合理的仲裁费用是仲裁员的一项权利 仲裁员不能为报酬问题与当事人或者其代理人私自接触 仲裁员在收取费用时应合理考虑案件的全部因素，并向当事人披露并解释费用的根据七、互相尊重 仲裁员应当以谦虚、谨慎的态度处理与仲裁庭其他成员之间的关系 合议

47、制仲裁庭仲裁案件，应在首席仲裁员的主持下依法有序地进行八、提高水平 仲裁员需要不断地学习、认识和研究 仲裁委员会应当经常组织仲裁员进行培训、研讨和经验交流第三节 仲裁员职业责任一、仲裁员责任观二、我国仲裁员责任制度的构建一、仲裁员责任观（一）英美法系国家的仲裁员责任豁免论（二）大陆法系国家的仲裁员责任论二、我国仲裁员责任制度的构建（一）责任与免责（二）我国仲裁员的法律责任（三）我国仲裁员的纪律责任 1.仲裁员应予更换的情形 2.仲裁员应予解聘的情形 3.仲裁员应予警告的情形第四节 仲裁员职业伦理的培育一、自律二、当事人的监督与评价三、仲裁机构的教育与管理四、司法监督一、自律 仲裁员的自律表现为

48、主动了解职业伦理的内容 仲裁员的自律表现为自觉按照职业伦理的要求约束自己二、当事人的监督与评价 保障仲裁员职业伦理养成的第二个途径，是当事人的监督与评价 当事人依照仲裁员职业伦理规范对仲裁员的行为进行评价，是保障职业伦理发挥实效的重要途径三、仲裁机构的教育与管理 仲裁机构的信誉来自高素质仲裁员的道德实践 仲裁机构对仲裁员职业伦理的教育，主要通过对仲裁员进行培训来完成 仲裁机构对仲裁员的管理，包括多个方面四、司法监督 司法机关在具体评判仲裁员行为是否构成不予执行或者撤销仲裁裁决的理由时，仲裁员遵守职业伦理规范的情况，可以为司法机关提供有效的参考标准 仲裁员违反职业伦理的不当行为，就会导致司法机关

49、针对程序或裁决采取相应的司法救济第九章 公证员职业伦理多设一个公证处，就可以少设一个法院。法谚本章内容结构第一节 公证员职业伦理概述第二节 公证员职业伦理的基本内容第三节 公证员职业责任第四节 公证员职业伦理的培育第一节 公证员职业伦理概述一、公证及公证员的职业定位二、公证员职业伦理的概念和特征三、加强公证员职业伦理建设的重要意义一、公证及公证员的职业定位 公证是公证主体根据自然人、法人或者其他组织的申请，依照法定程序对民事法律行为、有法律意义的事实和文书的真实性、合法性予以证明的活动。公证员以公证为职业 公证员是“以诚信为本”的特殊执业人员二、公证员职业伦理的概念和特征 公证员职业伦理由公证

50、员职业道德、执业行为规范和执业责任三部分构成。公证员职业伦理既有社会的一般伦理要求，又要体现法律职业和公证职业特征。公证员职业伦理是与公证的法律价值、效力和公证员对社会所负的特殊责任联系在一起的。三、加强公证员职业伦理建设的重要意义 在公证职业形成过程中，职业伦理是其中不可缺少的重要因素。公证员职业伦理是公证制度的一个基本的构成因素。当前公证面临的一些问题需要加强公证员职业伦理建设来解决。第二节 公证员职业伦理的基本内容一、拥护中国共产党的领导，拥护社会主义法治二、忠于事实和法律三、爱岗敬业，规范服务四、加强修养，提高素质五、清正廉洁，同业互助一、拥护中国共产党的领导，拥护社会主义法治 我国公