教学课件：《国际技术贸易》1.ppt

1、 技术的概念技术的概念(Techno+logy)技术贸易的概念技术贸易的概念什么是技术？身边的技术 技术(Technology)出自希腊文Techne（工艺、技能）与Logos（词、讲话）的组合，意思是对和进行论述。技术的最原始概念是熟练。所谓熟能生巧，巧就是技术。随着人类社会的进步和科学的发展，技术的内涵不断得到充实。技术技术世界知识产权组织（WIPO，1977）定义：“技术是为为制造某种产品，采用某种工艺或提供某种服务的系制造某种产品，采用某种工艺或提供某种服务的系统知识，统知识，不论这种知识是否反映在一项发明，一项外形设计，一项实用新型或一种植物的新品种，或者反映在技术情况或技能中，或者

2、反映在专家为设计、安装、开办、维修、管理一个工商企业而提供的服务或协助等方面。”第七项：信用卡第二项：因特网第三项：手机第四项：人造卫星第五项：杂交水稻第六项：彩色电视第一项：电脑第八项：电子邮件第十项：激光第九项：避孕药美国民众评选的十大技术美国民众评选的十大技术你心目中的十大技术有哪些呢？你认为那些技术改变了你的生活？你心目中的十大技术有哪些呢？你认为那些技术改变了你的生活？19131913年年建立了当时世建立了当时世界上最大的新工厂。界上最大的新工厂。每一天，都有大量的每一天，都有大量的煤、铁、砂子和橡胶煤、铁、砂子和橡胶从流水线的一头运进从流水线的一头运进去，有去，有25002500辆

3、辆T T型车型车从另一头运出来。在从另一头运出来。在这座大工厂里，有多这座大工厂里，有多达八万人在这里工作。达八万人在这里工作。美国工业出口约占出口总额的美国工业出口约占出口总额的80%80%，以以大型电子计算机、飞机及零部件等航大型电子计算机、飞机及零部件等航空产品、原子能工业设备和技术、机械空产品、原子能工业设备和技术、机械和运输设备、化学制品和运输设备、化学制品为主。美国是世为主。美国是世界上最大的农产品和原材料出口国，农界上最大的农产品和原材料出口国，农产品以玉米、小麦、稻米、棉花、大豆、产品以玉米、小麦、稻米、棉花、大豆、烟草等为主，也是烟草等为主，也是专利技术、劳务和军专利技术、劳

4、务和军火火的最大出口国。的最大出口国。美国美国“专利制度就是将利益的燃专利制度就是将利益的燃料添加到天才之火上。料添加到天才之火上。”爱迪生爱迪生发明了电灯、电报、发明了电灯、电报、留声机、电影等一千多种成果，留声机、电影等一千多种成果，被誉为被誉为“发明大王发明大王”，同时也，同时也是一位伟大的企业家是一位伟大的企业家。他创立他创立的的“门罗公园门罗公园”，作为世界上，作为世界上第一个大量生产发明物的工业第一个大量生产发明物的工业研究实验室，仍在硅谷发光。研究实验室，仍在硅谷发光。爱迪生爱迪生 1850年，铁产量超过了世界上所有国家铁产量的总和；煤占世界总产量的三分之二，棉布占全球的一半以上

5、。火车和汽船开始代替马车和帆船。1814年，世界上第一个蒸汽火车头在英国诞生；1830年，蒸汽机车开始在世界上第一条投入运营的铁路上奔跑；到1851年，英国已经拥有22个铁路网络，铁路总长度约13000公里，相当于今天中国6条京广铁路。人类四次技术革命人类四次技术革命 第一次革命以第一次革命以蒸气机蒸气机的发明和应用为标志，的发明和应用为标志，法国、法国、德国、美国与英国成为世界经济四强德国、美国与英国成为世界经济四强.第二次革命以第二次革命以电工技术电工技术为主。美国、德国经济得为主。美国、德国经济得到了跳跃性的发展，使落后的日本和俄国也迅速到了跳跃性的发展，使落后的日本和俄国也迅速发展发展

6、.第三次革命以美国为策源地的第三次革命以美国为策源地的信息技术信息技术革命。革命。19601960年发展最快的行业是工业、电气、电子工业年发展最快的行业是工业、电气、电子工业等尖端技术行业，美国成为世界经贸中心。等尖端技术行业，美国成为世界经贸中心。目前，已进入了目前，已进入了以以新能源、新材料、生物新能源、新材料、生物技术、信息技术等高技术为标志技术、信息技术等高技术为标志为标志的第为标志的第四次技术革命阶段。四次技术革命阶段。借助国际经济联系和世界市场，借助国际经济联系和世界市场，依靠产业和科技革命成果发展国民经依靠产业和科技革命成果发展国民经济，是一批世界经济强国得以振兴的济，是一批世界

7、经济强国得以振兴的共同经验。共同经验。产品的制造方法，采用的工艺或提供的服产品的制造方法，采用的工艺或提供的服务或技能；务或技能；技术情报，又称信息技术；技术情报，又称信息技术；设计、安装、开办、维修或管理工厂或工设计、安装、开办、维修或管理工厂或工商企业的专门知识或服务等。商企业的专门知识或服务等。世界知识产权组织把所有能世界知识产权组织把所有能带来经济效益的科学知识都定义带来经济效益的科学知识都定义为技术。为技术。系统性：它是人们在生产活动和科学实验中创造出来的系统知识。操作性：技术必须是通过操作能够制造某种或提供某种服务，而不仅仅是增加人们的知识。周期性：a.发明过程应用过程新的发明 b

8、.生命周期：发展成熟衰老 助听器的发明助听器的发明数码编程耳背式助听器数码编程耳背式助听器全数码深耳道式助听器全数码深耳道式助听器 讨论讨论:助听器的发明助听器的发明(1)从什么具体的目的出发？（使听觉不太灵敏的人能自如地听到外界的声音、正常地与人交流）（使听觉不太灵敏的人能自如地听到外界的声音、正常地与人交流）(2)解决了什么具体的问题？（将声音放大、传入耳中，体积小巧、方便佩戴）（将声音放大、传入耳中，体积小巧、方便佩戴）(3)满足了什么具体的需求？（使耳聋人方便地与外界进行语言交流）（使耳聋人方便地与外界进行语言交流）v任何技术的产生和发展，总是从一定的具体目任何技术的产生和发展，总是从

9、一定的具体目的出发，针对具体的问题，形成解决的方法，从的出发，针对具体的问题，形成解决的方法，从而满足人们某方面的具体需求。而满足人们某方面的具体需求。技术活动往往需要综合运用多种知识技术活动往往需要综合运用多种知识案例：杂交水稻技术需要多学科知识杂交水稻技术需要多学科知识袁隆平是世界著名的水稻育种专家,具有全面、深厚的农业科学知识。1973年,袁隆平和他的助手终于成功地实现了水稻的三系配套,使水稻的产量提高了20%。这一成果轰动了世界。杂交水稻技术是植物学植物学、作作物育种学物育种学、作物栽培学作物栽培学、土壤肥土壤肥料学料学、植物保护学植物保护学等诸多学科知识的综合应用。这说明技术具有很强

10、的综合性。按技术功能分按技术功能分 产品技术:用来改变一项产品特性 全新产品的发明 局部设计的改进 功能范围质量成本 生产技术:用于产品制造过程 包括新工艺、新流程、新测试手段、新的设备加工手段 管理技术:用于组织、研究、开发、生产、销售和服务的技术 “科技是第一生产力”我们应该成为什么样的人才 显性技术与隐性技术显性技术与隐性技术 知道是什么（know-whatknow-what）：基于事实的知识；知道为什么（know-whyknow-why）：有关自然法则与科学原理；知道怎样做（know-howknow-how）：某种活动的技艺与能力。知道谁会做（know-whoknow-who）：涉及人

11、力资源方面。前两类基于事实和原理的知识是可以编码化的，通过书籍、报刊、光盘、数据库等载体，能够用语言陈述、数学公式、论文、专著、说明书、文档、便览等等清楚地表达，它可以通过符号系统正式而方便地在个体和组织之间转移、扩散，属显性知识。后两类知识通常基于复杂的经验、信息、判断力后两类知识通常基于复杂的经验、信息、判断力和情景知识而形成，无法进行编码化表达，是存储和情景知识而形成，无法进行编码化表达，是存储于人们头脑中的个人经验、诀窍、灵感的那部分知于人们头脑中的个人经验、诀窍、灵感的那部分知识，常隐含于人的行动之中，属难以量化处理的隐识，常隐含于人的行动之中，属难以量化处理的隐性知识。性知识。张维

12、迎：张维迎：“企业最重要的竞争力是企业最重要的竞争力是看这个企业在多大程度上积累了具有现看这个企业在多大程度上积累了具有现实互补性的知识。因为这些知识是别人实互补性的知识。因为这些知识是别人偷不去、买不来、拆不开、带不走的，偷不去、买不来、拆不开、带不走的，而在这些知识和经验中，而在这些知识和经验中，80%80%都是深藏都是深藏于员工内心的隐性知识。于员工内心的隐性知识。”按技术的表现形式分 实物形态：（技术硬件）如生产机器设备，测试仪器等装备。知识形态：（技术软件）以书面形式存在，如程序、设计图、工艺、操作程序等。还包括专利、商标等。技能形态：（人化技术）技术专家的实际操作能力、管理技能、专

13、长、决窍。按技术的产权特征分 公有技术：已经公开的技术 属社会的公有财产，任何人均可无限制无偿使用.如学术会议、刊物上发表的技术成果，过期的专利等，如cnki。私有技术：拥有的专利技术或专用技术,如微信上一些公共账号的发明国家重点支持的高新技术领域，包括电子信息技术、国家重点支持的高新技术领域，包括电子信息技术、生物与新医药技术、航空航天技术、新材料技术、高生物与新医药技术、航空航天技术、新材料技术、高技术服务业、新能源及节能技术、资源与环境技术、技术服务业、新能源及节能技术、资源与环境技术、高新技术改造传统产业等八大领域。高新技术改造传统产业等八大领域。按技术的法律状态分分 工业产权技术（i

14、ndustrial property）和非工业产权技术（non-industrial property）（依据技术的法律状态）工业产权技术是指受工业产权法保护的技术。（专利、专有技术）非工业产权技术指没有专门法律保护的技术和不受工业产权法保护的技术。（、技术秘密、计算机软件、商业秘密和提供服务的一般技术等）按公开程度分 公开技术：公开发表的技术或专利过期与失效的技术。半公开技术：内容公开，核心技术被隐藏，如专利。秘密技术：专有技术，不属工业产权范畴。专有技术，不属工业产权范畴。按技术发展的阶段划分按技术发展的阶段划分 开发型技术 成本高，不成熟 成长型技术 成本逐渐下降，初步标准化 成熟型技术

15、 标准化，主导产品形成，成本更低 衰退期技术 高度标准化、产量高、成本更低，以价格作为主要市场竞争方式。技术商品技术商品（1 1）技术商品的实体与载体；）技术商品的实体与载体；（2 2）使用价值的衍生性；）使用价值的衍生性；（3 3）使用价值的共享性；）使用价值的共享性；（4 4）交易的多次性；）交易的多次性；（5 5）经济上的高效益性；）经济上的高效益性；（6 6）转让的长期性；）转让的长期性；（7 7）技术定价的复杂性。）技术定价的复杂性。技术对国际贸易的影响技术对国际贸易的影响 技术对贸易内容的影响技术对贸易内容的影响 知识密集型、技术密集型产品逐渐成为贸知识密集型、技术密集型产品逐渐成

16、为贸易的主要内容，国际贸易中增长最快的是易的主要内容，国际贸易中增长最快的是信息产品与服务贸易。信息产品与服务贸易。技术对贸易方式的影响技术对贸易方式的影响 电子商务突破了传统贸易以单向物流为主电子商务突破了传统贸易以单向物流为主的运作格局，实现了的运作格局，实现了“四流一体四流一体”，即以，即以物流为主、资金流为形式、信息流为核心、物流为主、资金流为形式、信息流为核心、商流为主体的全新经营管理模式。商流为主体的全新经营管理模式。第二节第二节 国际技术贸易国际技术贸易 技术对国际贸易基础的影响技术对国际贸易基础的影响 全球化条件下，资源、要素在国际间可全球化条件下，资源、要素在国际间可以自由流

17、动；产品要素密集型随着生产以自由流动；产品要素密集型随着生产技术中一些因素的变化而变化。技术中一些因素的变化而变化。技术对国际贸易政策的影响技术对国际贸易政策的影响 发达国家拥有的知识技术要素相对充裕，发达国家拥有的知识技术要素相对充裕，开始注重对高科技产品的保护。限制进开始注重对高科技产品的保护。限制进口措施的重点从关税壁垒转向非关税壁口措施的重点从关税壁垒转向非关税壁垒。垒。国际技术贸易及其特点国际技术贸易及其特点 国际技术贸易（国际技术贸易（International Technology TradeInternational Technology Trade）是指不同国家的企业、经济组

18、织或个人之间，按是指不同国家的企业、经济组织或个人之间，按照一般商业条件，向对方出售或从对方购买技术照一般商业条件，向对方出售或从对方购买技术使用权的一种国际贸易行为。使用权的一种国际贸易行为。是指有偿有偿的技术转让技术转让，它是以协议形式按一般商业条件，在主体之间进行的技术使用权的交换行为。国际技术贸易及其特点国际技术贸易及其特点要点：要点：有偿性；有偿性；通过协议的形式；通过协议的形式；交换的是技术的使用权交换的是技术的使用权 简而言之，国际技术贸易是一种国际间的，以简而言之，国际技术贸易是一种国际间的，以纯技术的使用权为主要交易标的的商业行为。纯技术的使用权为主要交易标的的商业行为。技术

19、贸易同实物商品贸易的区别 贸易对象不同贸易对象不同 标的转移的性质不同标的转移的性质不同 交易的复杂程度不同交易的复杂程度不同 交易周期的长短不同交易周期的长短不同 交易双方当事人关系不同交易双方当事人关系不同 法律与行政干预程度不同法律与行政干预程度不同 贸易对象不同贸易对象不同货物贸易：物质形态的商品技术贸易：无形商品，不含无形技术知识的交易，不是技术贸易。福特将沃尔沃的生产设备连同设计图纸转让给吉利？哪一部分是技术贸易？技术贸易同实物商品贸易的区别 贸易对象不同贸易对象不同 标的转移的性质不同标的转移的性质不同 交易周期的长短不同交易周期的长短不同 交易双方当事人关系不同交易双方当事人关

20、系不同 法律与行政干预程度不同法律与行政干预程度不同 标的转移的性质不同标的转移的性质不同货物贸易：技术所有权从卖方卖方（支配，使用，收益）技术贸易：合同标的转移，一般只是技术使用权，产品制造与销售权的转移，之后供方并不丧失对技术的所有权。3、交易的复杂程度不同a.交易方式复杂程度不同：货物贸易：以磋商成交为主，兼有拍卖、招标、代理、包销、直销、租货等形式。只是销售渠道或成交方式上的一些变化。技术贸易：许可贸易、技术服务、工程承包、合作生产、合资经营、合作开发等。附遵守商品交换的一般规划外，还须涉及技术质量、计价、法律等更复杂方面，须遵守特殊的规定与程序，承担特殊的义务。b.订价与支付方式的复

21、杂程度不同。货物贸易：订价以价值为基础，考虑利润、税费、支付一次（或分次）。技术贸易：订价复杂、支付亦复杂。c.交易过程的复杂程度不同货物贸易：货款两清即完成交易。技术贸易：为使受方掌握技术，须有资料、培训、指导和服务等。技术贸易同实物商品贸易的区别 4、交易周期的不同货物贸易：周期短技术贸易：周期长，一项技术贸易常用资本、劳务、货物和生产相结合，获得经济效益，并从经济效益的提成中完成受方向供方的贸易支付，这一周期通常长达数年之久。技术贸易同实物商品贸易的区别 5、交易双方当事人关系不同货物贸易：双方不一定同行，不一定有合作，竞争关系。技术贸易：因技术贸易是一种双边或多边的长期经济技术合作关系

22、，当事人双方都是同行，既合作，又竞争。技术贸易同实物商品贸易的区别 6、法律与行政干预程度不同、法律与行政干预程度不同货物贸易：属自由贸易，只服从于一般合同法、贸易法、税法等一般性商业法规。技术贸易：除了一般性商品贸易法，还要受有关工业产权汉规的制约。世界上多数国家都有这方面的专门立法。政府干部也十分严格。各种形式的工业产权的许可证贸易。提供技术秘密和技术专门知识的各种协议。提供工程设计、技术装备的安装，使用的交易。作为技术交易组成部分的机器设备，中间产品和原材料，配套件的交易。各种工业和技术合作安排，包括交钥匙协议。国际工程承包，供提管理、销售服务技术等。国际技术贸易的业务国际技术贸易的业务

23、 技术转让的含义技术转让的含义 技术转让技术转让关于制造产品、应用生产方法或提供关于制造产品、应用生产方法或提供服务的系统知识的转让。服务的系统知识的转让。国际技术转让国际技术转让国际技术转让（国际技术转让（International Technology Transfer）是技术要素在国）是技术要素在国际间的组合与配置，主要在生产领域际间的组合与配置，主要在生产领域及相关服务领域里的合作：及相关服务领域里的合作：有偿和有偿和无偿两种无偿两种技术转让的含义技术转让的含义 所谓无偿所谓无偿主要是指国际间的科技交流与合作，主要是指国际间的科技交流与合作，其形式多种多样：其形式多种多样：例如交流科技

24、情报、资料、仪器样品；召开科学技术例如交流科技情报、资料、仪器样品；召开科学技术专题讨论会；互派专家学者讲学、研讨或传授技术；专题讨论会；互派专家学者讲学、研讨或传授技术；就某些科研项目共同研究、设计与实验等。就某些科研项目共同研究、设计与实验等。另外，联合国系统的国际经济组织以及各国政府实施另外，联合国系统的国际经济组织以及各国政府实施的技术援助也大都属于无偿的技术转让。的技术援助也大都属于无偿的技术转让。有偿的技术转让有偿的技术转让即国际技术贸易，这种方式把即国际技术贸易，这种方式把技术当作商品一样，按商业交易形式和条件进技术当作商品一样，按商业交易形式和条件进行转让，行转让，技术所有人从

25、中收取报酬技术所有人从中收取报酬。技术转让。技术转让的的标的物可以是技术知识，也可以是含有技术标的物可以是技术知识，也可以是含有技术的机器设备。的机器设备。-技术贸易的对象呢技术贸易的对象呢?国际技术转让的特点国际技术转让的特点 国际技术转让有着自己独特的特点：国际技术转让有着自己独特的特点：a.国际技术转让是技术使用权的转让国际技术转让是技术使用权的转让b.技术转让常常同资本输出和机械设备出口结合起技术转让常常同资本输出和机械设备出口结合起来来c.技术价格的技术价格的确定难度比较大确定难度比较大d.技术转让受到政府限制技术转让受到政府限制e.限制性商业条款的设定限制性商业条款的设定 限制性商

26、业条款是指在国际许可协议中限制性商业条款是指在国际许可协议中由技术转让方向技术受让方施加的以违背公平由技术转让方向技术受让方施加的以违背公平竞争原则，以保障其竞争优势从而获取高额利竞争原则，以保障其竞争优势从而获取高额利润的非法条款。润的非法条款。技术转让的分类技术转让的分类是否跨越国境国内技术转让国际技术转让有偿性有偿、商业性技术转让，通过贸易途径并以企业为交易主体无偿、非商业性技术转让，双边政府带有援助性的经济合作或科学技术交流方向横向技术转让，企业之间的纵向技术转让，母公司向其子公司或科研机构向企业 国际技术贸易与国际技术转让 技术贸易又称有偿技术转让 当事人是否为同国籍的法人或自然人，

27、并不影响国际技术贸易的“国际性”，关键是看交易的当事人是否分别处于不同国家，交易“标的”是否跨越国境。在我国设立的一家外商独资企业，将技术许可给我国境内的一家国内企业将技术许可给设在另一个国家的子公司18681868年明治维新年明治维新 18691869纺织技术引进于意大利，二战后纺织技术纺织技术引进于意大利，二战后纺织技术已超过欧洲，海军技术源于英国。已超过欧洲，海军技术源于英国。二战后二战后 2020年时间，花了年时间，花了6060亿美元从亿美元从4040多个国家引入多个国家引入3 3万多项先进技术，这是这些国家在万多项先进技术，这是这些国家在5050年内用年内用20002000亿美元研发

28、成本获得的。亿美元研发成本获得的。案例：日本案例：日本战后崛起的科技强国战后崛起的科技强国 日本从日本从19501950年年19811981年年间，共引进年年间，共引进3800038000件项件项先进技术和设备，支付费用约先进技术和设备，支付费用约133133亿美元。亿美元。引进方式多种多样，最主要的是引进方式多种多样，最主要的是购买专利和设购买专利和设计图纸计图纸，大约占全部技术引进的，大约占全部技术引进的8080，进口成套，进口成套设备不超过设备不超过1010。日本在日本在7070年代中期就赶上、甚至超过世界先进年代中期就赶上、甚至超过世界先进水平，但日本并没有停止引进活动。日本在水平，但

29、日本并没有停止引进活动。日本在19851985年度引进技术年度引进技术24362436项，是项，是5050年代平均每年引进年代平均每年引进230230项技术的项技术的1010倍多，仅这一年支付的专利提成费就倍多，仅这一年支付的专利提成费就达达23.6123.61亿美元。亿美元。空前的引进空前的引进 节省了大量的人力，物力和财力节省了大量的人力，物力和财力 日本在日本在19501950年年19751975年间，一共引进了年间，一共引进了2577725777项项技术，花费的代价仅为技术，花费的代价仅为57.357.3亿美元，而国外在亿美元，而国外在开发研制推广这些先进科技成果时，大约花费开发研制推

30、广这些先进科技成果时，大约花费了了1800180020002000亿美元，是日本引进费用的亿美元，是日本引进费用的31313535倍。倍。缩短了日本赶超世界先进水平的时间缩短了日本赶超世界先进水平的时间 日本通过技术引进，消化吸收到成批生产只需日本通过技术引进，消化吸收到成批生产只需要自己从头搞起的要自己从头搞起的1/21/21/51/5的时间。日本只用的时间。日本只用10101515年时间，就走完了欧美各国技术发展大年时间，就走完了欧美各国技术发展大约半个世纪的历程。如果说约半个世纪的历程。如果说5050年代初日本在科年代初日本在科技上技上落后于美国落后于美国20203030年，那么到年，那

31、么到6060年代初就缩短为年代初就缩短为10101515年，年，7070年代初基本上消除了这个差距，甚年代初基本上消除了这个差距，甚至在钢铁、汽车、家电等工业部门处于世界领至在钢铁、汽车、家电等工业部门处于世界领先地位。先地位。促进了经济增长促进了经济增长1961196119701970年，日本劳动生产率年平均增长速度年，日本劳动生产率年平均增长速度为为11.111.1，而同期美国仅为，而同期美国仅为3.13.1，英国，英国3.23.2，联，联邦德国邦德国6 6，从，从1950195019701970年，日本经济增长率年，日本经济增长率年平均为年平均为9.79.7，其中，其中6060是来自技术

32、的引进。是来自技术的引进。成功的吸收性发展战略成功的吸收性发展战略 在消化吸收上下大投资在消化吸收上下大投资 从从50507070年代，日本技术引进费用增加了年代，日本技术引进费用增加了1414倍，而用于倍，而用于消化、吸收、创新上的科研费用却增加了消化、吸收、创新上的科研费用却增加了7373倍。倍。强调引进与消化吸收的内在联系强调引进与消化吸收的内在联系 日本一般只允许引进后日本一般只允许引进后5 5年内能使国产化率达到年内能使国产化率达到9090以以上的企业引进技术。上的企业引进技术。结合自己的条件引进技术，以利于消化吸收和创新结合自己的条件引进技术，以利于消化吸收和创新在引进中不一定最新

33、的技术就最适合于引进，这往往要在引进中不一定最新的技术就最适合于引进，这往往要看技术引进国的具体条件看技术引进国的具体条件技术、资金、资源、环境、技术、资金、资源、环境、社会等。社会等。分步引进，连续消化吸收分步引进，连续消化吸收 经济恢复的经济恢复的1945194519551955年，发展重点是装备技术。年，发展重点是装备技术。目标是目标是实现外国车型的实现外国车型的“日本化日本化”。为此分别从英国。为此分别从英国的奥斯汀和劳斯莱斯、法国的雷诺、美国的威利斯汽的奥斯汀和劳斯莱斯、法国的雷诺、美国的威利斯汽车公司引进零部件，在日本国内组装生产；车公司引进零部件，在日本国内组装生产；日产汽车公司

34、于日产汽车公司于19521952年年9 9月与奥斯汀公司合作，购月与奥斯汀公司合作，购买了制造奥斯汀轿车的专利，合作的内容是日产公司买了制造奥斯汀轿车的专利，合作的内容是日产公司CKDCKD每年组装每年组装20002000辆辆A40A40型轿车，在日本市场上销售。型轿车，在日本市场上销售。为了实现组装和国产化，奥斯汀公司对日产公司提供为了实现组装和国产化，奥斯汀公司对日产公司提供技术援助。技术援助。A40A40的零部件可以用于日产公司生产的其的零部件可以用于日产公司生产的其他轿车上。日产公司引进奥斯汀轿车的目的在于将其他轿车上。日产公司引进奥斯汀轿车的目的在于将其技术应用到自己生产的轿车上，因

35、此，在建设奥斯汀技术应用到自己生产的轿车上，因此，在建设奥斯汀装配线时，就考虑了日产公司尼桑轿车的平行生产。装配线时，就考虑了日产公司尼桑轿车的平行生产。经济高速增长的前半期经济高速增长的前半期1956195619651965年，发展重点为小年，发展重点为小汽车的制造和设计技术，目的是汽车的制造和设计技术，目的是大批量生产国产汽车，大批量生产国产汽车，挤向国际市场。挤向国际市场。经济高速增长的后半期经济高速增长的后半期1966196619731973年，发展重点是年，发展重点是小小汽车的车身设计、自动化、节能、消除污染等先进技汽车的车身设计、自动化、节能、消除污染等先进技术术。为此，日本从意大

36、利引进车身设计，从美国引进。为此，日本从意大利引进车身设计，从美国引进控制汽车燃料蒸发装置的制造技术，制造出日本的小控制汽车燃料蒸发装置的制造技术，制造出日本的小型化节能汽车。型化节能汽车。丰田、日产等公司在消化吸收国外新近技术的同时，丰田、日产等公司在消化吸收国外新近技术的同时，极其重视工艺技术的革新，大量采用数控机床、工业极其重视工艺技术的革新，大量采用数控机床、工业机器人、机械加工中心及柔性制造系统，并首创了机器人、机械加工中心及柔性制造系统，并首创了 “全面质量管理全面质量管理”“”“看板管理看板管理”、“及时生产方式及时生产方式”等管理方法，最终形成了小批量、多品种、高质量、等管理方

37、法，最终形成了小批量、多品种、高质量、高效率的生产体制。高效率的生产体制。大量的输出大量的输出以技术引进带动技术输出以技术引进带动技术输出 5050年代中期，日本在年代中期，日本在“贸易立国贸易立国”、“出口导向出口导向”的前提引导下，的前提引导下，边引进、边创新、边出口，做到边引进、边创新、边出口，做到“以以出养进出养进”良性循环。良性循环。5050年代日本技术出口值不足引进年代日本技术出口值不足引进额的额的1 1，6060年代两者比例为年代两者比例为110110，19701970年为年为17.517.5，到到19851985年达到年达到13.313.3。为了更好地扩大技术出口，在技术引进项

38、目的选择为了更好地扩大技术出口，在技术引进项目的选择上，上，1952195219601960年主要考虑对日本的使用性，但到年主要考虑对日本的使用性，但到1960196019651965年，则趋向于引进与可供出口的商品有关的技年，则趋向于引进与可供出口的商品有关的技术上，而到术上，而到1966196619721972年，技术的引进则比较集中在消年，技术的引进则比较集中在消化吸收后有利于扩大产品出口的技术上。化吸收后有利于扩大产品出口的技术上。在在技术出口部门技术出口部门中，中，50506060年代出口主要年代出口主要是轻工业产品、食品和纺织品。是轻工业产品、食品和纺织品。7070年代最集中的部门

39、是化学部门和钢铁部年代最集中的部门是化学部门和钢铁部门，其中钢铁出口值门，其中钢铁出口值19701970年为年为3030亿美元，亿美元，19751975年增到年增到100100亿美元。亿美元。进入进入8080年代技术输出则扩展到家电、电子年代技术输出则扩展到家电、电子计算机、汽车等行业，其中汽车出口值计算机、汽车等行业，其中汽车出口值19751975年为年为5050亿美元，亿美元，19851985年则为年则为340340亿美元，而亿美元，而且越来越趋向于高科技领域。且越来越趋向于高科技领域。在在技术输出方式技术输出方式上，更多的是技术输出与商品上，更多的是技术输出与商品输出相结合，或用直接投资

40、方式把资本输出通技输出相结合，或用直接投资方式把资本输出通技术输出结合起来，这样既可占领国际市场也可提术输出结合起来，这样既可占领国际市场也可提高技术出口的附加值。高技术出口的附加值。在在技术输出对象技术输出对象方面，开始主要是对发展中国方面，开始主要是对发展中国家。日本家。日本19751975年向发展中国家出口技术价值达年向发展中国家出口技术价值达1.231.23亿美元，亿美元，19831983年增加到年增加到5.925.92亿美元。但随着日本科亿美元。但随着日本科技水平不断的高，凭借其在高科技中的领先地位，技水平不断的高，凭借其在高科技中的领先地位，开始向发达国家进行技术输出。开始向发达国

41、家进行技术输出。启示：启示：外资政策方面：外资政策方面：外国企业在日本国内的投资，股外国企业在日本国内的投资，股份不得超过份不得超过50%50%，而且要有益于提高日本国民，而且要有益于提高日本国民的收入水平和增进就业及改善日本的国际收支。的收入水平和增进就业及改善日本的国际收支。外资进入和技术引进的前提条件是，国内企业外资进入和技术引进的前提条件是，国内企业及产品要初步具有与外国进行竞争的能力。及产品要初步具有与外国进行竞争的能力。“国产化国产化”方针方面：一直贯彻方针方面：一直贯彻“一号机进口，二一号机进口，二号机国产，三号机出口号机国产，三号机出口”的不成文方针。的不成文方针。科技管理体制

42、方面：科技管理体制方面：日本设有国立大学和国日本设有国立大学和国立科技机构，主要从事基础研究及应用研立科技机构，主要从事基础研究及应用研究，也设立各种中介机关积极促进对企业究，也设立各种中介机关积极促进对企业的技术转让。从整体上来说，不存在政企的技术转让。从整体上来说，不存在政企不分、官商一家等问题。不分、官商一家等问题。政府采购政策方面：政府采购政策方面：日本政府有提倡使用日本政府有提倡使用“国货国货”的传统。的传统。19611961年的内阁会议通过年的内阁会议通过的文件强调，的文件强调，“特别是政府需求，要坚决特别是政府需求，要坚决贯彻使用本国产品的方针贯彻使用本国产品的方针”。第三节第三

43、节 国际技术贸易的发展趋势国际技术贸易的发展趋势 国际技术贸易的地位不断提升国际技术贸易的地位不断提升 2020世纪世纪6060年代中期，全世界技术贸易成交额仅为年代中期，全世界技术贸易成交额仅为2727亿美元，到亿美元，到7070年代中期增至年代中期增至110110亿美元，到亿美元，到8080年代中年代中期则激增到期则激增到400400500500亿美元，进入亿美元，进入9090年代以后，超过年代以后，超过了了10001000亿美元，平均每五年翻一番。亿美元，平均每五年翻一番。国际技术贸易结构出现新特点国际技术贸易结构出现新特点 国际技术贸易结构向国际技术贸易结构向“知识型知识型”、“信息型

44、信息型”等等软件技术倾斜，以信息技术、生物工程和新材料为软件技术倾斜，以信息技术、生物工程和新材料为主的高新技术产品自主的高新技术产品自2020世纪世纪9090年代以来逐渐成为国际年代以来逐渐成为国际技术贸易的重要对象。技术贸易的重要对象。国际技术贸易环境趋于成熟国际技术贸易环境趋于成熟 2020世纪世纪8080年代的产品技术平均寿命为年代的产品技术平均寿命为4-54-5年，而年，而9090年年代缩短至代缩短至1.5-21.5-2年。许多企业为了避免原有技术丧年。许多企业为了避免原有技术丧失价值，希望将旧技术尽快转让出去。与此同时，失价值，希望将旧技术尽快转让出去。与此同时，更多的发展中国家从

45、过去对西方跨国公司和外资更多的发展中国家从过去对西方跨国公司和外资涌入主要持批评和反对态度转而采取欢迎和鼓励涌入主要持批评和反对态度转而采取欢迎和鼓励的立场。的立场。国际技术贸易方式发生重要变化国际技术贸易方式发生重要变化 传统的国际技术贸易方式主要包括：许可证贸易、传统的国际技术贸易方式主要包括：许可证贸易、特许专营、技术咨询、技术服务、工程承包等。特许专营、技术咨询、技术服务、工程承包等。近年来，技术贸易方式开始走向多样化。企业技近年来，技术贸易方式开始走向多样化。企业技术并购成为直接获取国外先进技术的特殊贸易方术并购成为直接获取国外先进技术的特殊贸易方式。式。发达国家仍是技术贸易主要市场

46、发达国家仍是技术贸易主要市场 发达国家之间成交的技术贸易额占世界技术贸易总发达国家之间成交的技术贸易额占世界技术贸易总额的额的8080以上，发达国家与发展中国家之间的技以上，发达国家与发展中国家之间的技术贸易额占技术贸易总额的术贸易额占技术贸易总额的1010，而发展中国家，而发展中国家之间的技术贸易额所占比重不到之间的技术贸易额所占比重不到10%10%。跨国公司在国际技术贸易中扮演重要角色跨国公司在国际技术贸易中扮演重要角色 世界世界500500家最大的跨国公司控制着世界技术的家最大的跨国公司控制着世界技术的90%90%与与技术贸易的技术贸易的70%70%。美国的技术贸易收入有。美国的技术贸易

47、收入有8080来自来自本国跨国公司向其在海外子公司的转让；英国本本国跨国公司向其在海外子公司的转让；英国本国跨国公司向海外子公司转让技术大约占其技术国跨国公司向海外子公司转让技术大约占其技术出口总额的出口总额的8585。知知 识识 产产 权权文学艺术和科学作品文学艺术和科学作品演出、录音、录像、广播作品演出、录音、录像、广播作品制图、技术绘图制图、技术绘图计算机软件计算机软件著作权著作权及邻接权及邻接权发明发明实用新型实用新型外观设计外观设计商品商标、服务商标、集体商品商标、服务商标、集体商标、证明商标、地理标志商标、证明商标、地理标志原产国名称原产国名称厂商名称厂商名称专利权专利权商标权商标

48、权名称标记权名称标记权制止不正当竞争制止不正当竞争工业工业产权产权植物新植物新品种权品种权集成电路布图设计集成电路布图设计商业秘密商业秘密一、技术创新理论一、技术创新理论 创新经济学派创始人：熊彼特（J.A.Schumpeter）索洛(S.C.Solow):提出了实现创新的两个条件 厄特巴克（J.M.Utterback）弗里曼（C.Freeman）缪尔赛（R.Muser）OECD:技术创新包括新产品和新工艺，以及原有产品和工艺的显著技术变化。（一）技术创新的定义 技术创新是在经济活动中引入新产品或新工艺，以实现生产要素的重新组合，并在市场上实现其商业价值的过程。这是我国国内理论界赞同者较多的表

49、述。因此，国务院在关于加强技术创新、发展高科技、实现产业化的决定中，将技术创新或科技创新定义为：“企业应用创新的知识和新技术、新工艺，采用新的生产方式和经营管理模式，提高产品质量，开发生产新的产品，提供新的服务，占据市场并实现市场价值。”（二）技术创新的特点 1技术创新是一种经济行为 2技术创新是一个动态的完整的过程 3技术创新是一种企业行为（三）技术创新的类型 1渐进型创新和根本性创新 把技术创新分成渐进型创新和根本性创新，是英国色塞克斯大学的科学政策研究所在20世纪80年代提出的一种基于性质、程度和规模的创新分类，也有人称之为科学政策研究所分类。（1）渐进型创新：“螺丝螺母”型创新 （2）

50、根本性创新：突破性创新、原创性创新 2产品创新和过程创新 厄特巴克和艾伯纳要等人把技术创新分成产品创新和过程创新，他们是基于技术变革的对象进行分类的，因此也有人称之为厄特巴克分类法。（1）产品创新固定电话移动电话光学感光照相机数字照相机随身听MP3电动机车磁悬浮列车 （2）过程创新：工艺创新或生产技术的创新技术创新的核心是产品创新和过程创新。（四）技术创新的模式 1.技术创新模式 （1）技术推动模式 （2）市场需求拉动模式 （3）综合作用模式 2三种技术创新模式的比较 从上述三种模模式的效应来看，三种技术创新模式从不同层面上说各有其特点。技术推动模式，会使技术体系发生根本变革，从而会催生出很多