二讲大国国家发展战略导论之二1202课件.ppt
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- 大国 国家 发展战略 导论 1202 课件
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1、导论二:国家发展战略导论二:国家发展战略的演进路径与模式选择的演进路径与模式选择北京大学国家发展研究院北京大学国家发展研究院 宫玉振宫玉振课程内容课程内容l道格拉斯道格拉斯诺斯:西方世界的兴起诺斯:西方世界的兴起l卡尔卡尔波兰尼:从市场到社会的双向运动波兰尼:从市场到社会的双向运动l亚历山大亚历山大格申克龙:落后国家的经济透视格申克龙:落后国家的经济透视l阿图尔阿图尔科利:国家引导的发展科利:国家引导的发展l西方与非西方的发展模式:殊途还是同归?西方与非西方的发展模式:殊途还是同归?国家发展理论:历史演进与地理分布国家发展理论:历史演进与地理分布英国英国诺斯、波兰尼诺斯、波兰尼法国、德国、俄国
2、法国、德国、俄国格申克龙格申克龙边缘地区边缘地区科利科利市市场场国国家家诺斯:西方世界的兴起诺斯:西方世界的兴起l道格拉斯道格拉斯诺斯诺斯诺斯:西方世界的兴起诺斯:西方世界的兴起l有效率的经济组织是经济增长的关键,一个有效率的经济有效率的经济组织是经济增长的关键,一个有效率的经济组织在西欧的发展正是西方兴起的原因所在组织在西欧的发展正是西方兴起的原因所在l有效率的组织需要在制度上作出安排和确立所有权以便造有效率的组织需要在制度上作出安排和确立所有权以便造成一种刺激,将个人的经济努力变成私人收益率接近社会成一种刺激,将个人的经济努力变成私人收益率接近社会收益率的活动收益率的活动l如果社会没有刺激
3、个人去从事能引起经济增长的那些活动,如果社会没有刺激个人去从事能引起经济增长的那些活动,便会导致停滞状态便会导致停滞状态诺斯:西方世界的兴起诺斯:西方世界的兴起诺斯:西方世界的兴起诺斯:西方世界的兴起l“封建主义封建主义”国王国王领主领主领主领主领主领主小领主小领主小领主小领主小领主小领主农奴农奴农奴农奴农奴农奴次租人次租人中间承租人中间承租人主要承租人主要承租人国王国王劳劳役役土土地地诺斯:西方世界的兴起诺斯:西方世界的兴起l人口持续增长人口持续增长劳动力价值下跌劳动力价值下跌土地价值上升土地价值上升l向未开发地区移民向未开发地区移民人口密度的差异导致土地和劳动力人口密度的差异导致土地和劳动
4、力比率不同比率不同生产类型的不同使交换具有盈利的可能生产类型的不同使交换具有盈利的可能贸易扩大和城市的兴建、复兴与发展贸易扩大和城市的兴建、复兴与发展减少市场不完善减少市场不完善的制度的出现的制度的出现l固定的货币支付代替劳役固定的货币支付代替劳役通货膨胀导致领主货币收入通货膨胀导致领主货币收入实际价值下降实际价值下降定额实物租或分成租或恢复劳动捐定额实物租或分成租或恢复劳动捐增加对农奴和承租人的限制以获取上涨的土地价值增加对农奴和承租人的限制以获取上涨的土地价值庄庄园经济的无效率园经济的无效率诺斯:西方世界的兴起诺斯:西方世界的兴起l无法逃脱马尔萨斯陷阱无法逃脱马尔萨斯陷阱灾难性的人口下降灾
5、难性的人口下降劳动价劳动价格相对土地价格的上升格相对土地价格的上升降低地租和放宽依附条件降低地租和放宽依附条件产权逐渐过渡到承租人产权逐渐过渡到承租人劳役不可逆转地为货币地租取劳役不可逆转地为货币地租取代代劳动可以自由地寻找最优补偿并保留其大部所得劳动可以自由地寻找最优补偿并保留其大部所得土地成为可以转移的财产土地成为可以转移的财产封建社会结构基本瓦解封建社会结构基本瓦解l贸易扩张要求更大范围的秩序保护贸易扩张要求更大范围的秩序保护国王面临的财政挑国王面临的财政挑战所产生的规模经济要求战所产生的规模经济要求扩大国家影响和控制的地理扩大国家影响和控制的地理区域区域英国、法国、西班牙等民族国家形成
6、英国、法国、西班牙等民族国家形成诺斯:西方世界的兴起诺斯:西方世界的兴起l人口数量再次增长人口数量再次增长商业贸易复兴商业贸易复兴技术引进与发技术引进与发明明促进了对新世界的探险促进了对新世界的探险改善了要素禀赋结构改善了要素禀赋结构新技术的利用并提高了劳动生产率新技术的利用并提高了劳动生产率缓急了马尔萨斯缓急了马尔萨斯陷阱陷阱l国家支出的增长国家支出的增长传统岁入的萎缩传统岁入的萎缩政府面临增加岁政府面临增加岁入的巨大压力入的巨大压力解决压力的途径:强征、贷款、交换解决压力的途径:强征、贷款、交换(即以服务尤其是产权的授予和实施来换取税收)(即以服务尤其是产权的授予和实施来换取税收)诺斯:西
7、方世界的兴起诺斯:西方世界的兴起l英国英国l王权用特权与贵族换取岁入的传统王权用特权与贵族换取岁入的传统羊毛税成为增加收入的羊毛税成为增加收入的主要途径主要途径有产者一步步购买来自国王的权利有产者一步步购买来自国王的权利由此引起由此引起的一系列变化:保护外国商人、合并行会规则及商法使成为国的一系列变化:保护外国商人、合并行会规则及商法使成为国家强制法律、建立国会家强制法律、建立国会国会取得了规定课税的权力,从而国会取得了规定课税的权力,从而取得对财政事务的控制权取得对财政事务的控制权国会进一步打破与王室特权有关国会进一步打破与王室特权有关的特别垄断权的特别垄断权消除对企业的机会和盈利性成长的障
8、碍消除对企业的机会和盈利性成长的障碍创立真正鼓励创新的专利制度创立真正鼓励创新的专利制度为用司法制度保护和鼓励生为用司法制度保护和鼓励生产性活动提供框架产性活动提供框架l这种环境促进了从继承权完全无限制的土地所有制、自由劳动这种环境促进了从继承权完全无限制的土地所有制、自由劳动力、保护私有财产、专利法和其它对知识财产所有制的鼓励措力、保护私有财产、专利法和其它对知识财产所有制的鼓励措施,直到一套旨在减少产品和资本市场的市场缺陷的制度安排施,直到一套旨在减少产品和资本市场的市场缺陷的制度安排。道格拉斯道格拉斯诺斯诺斯诺斯:西方世界的兴起诺斯:西方世界的兴起l法法国国l百年战争爆发百年战争爆发,急
9、需采取应急措施解决财政问题急需采取应急措施解决财政问题不易对出不易对出口贸易征税口贸易征税国王国王13701370年成功地征收了人头税年成功地征收了人头税贵族放弃贵族放弃对人头税的控制对人头税的控制王室对税收结构具有无可争议的支配权王室对税收结构具有无可争议的支配权三级议会在政治上失去了对国王的约束力三级议会在政治上失去了对国王的约束力行政权力通过行政权力通过行会开始控制制造业和商业行会开始控制制造业和商业劳动和资本的流动性都受到限劳动和资本的流动性都受到限制制创新受到抑制或禁止创新受到抑制或禁止价格甚至是固定的价格甚至是固定的l法国法国经济未显示长期稳定的经济增长是由于法国没有发展有效经济未
10、显示长期稳定的经济增长是由于法国没有发展有效的所有权的缘故。的所有权的缘故。行会、垄断和对地方市场的保护一直延行会、垄断和对地方市场的保护一直延续不衰续不衰。因此。因此法国经济丧失了可以从交易部门得到的增益。法国经济丧失了可以从交易部门得到的增益。道格拉斯道格拉斯诺斯诺斯诺斯:西方世界的兴起诺斯:西方世界的兴起l西班牙西班牙l对摩尔人的战争而建立了更为强大的王权对摩尔人的战争而建立了更为强大的王权贵族放弃代议贵族放弃代议制制羊主团影响了土地所有权的发展羊主团影响了土地所有权的发展无法形成保障产权无法形成保障产权制度制度侵占、没收或单方面改变合同屡见不鲜侵占、没收或单方面改变合同屡见不鲜被迫放弃
11、被迫放弃生产性的职业生产性的职业商业和贸易衰退商业和贸易衰退l不发展一种有效的经济组织究竟有什么后果和影响,在这方面不发展一种有效的经济组织究竟有什么后果和影响,在这方面西班牙倒是提供了一个出色的范例。西班牙倒是提供了一个出色的范例。道格拉斯道格拉斯诺斯诺斯诺斯:西方世界的兴起诺斯:西方世界的兴起l产权为什么重要?产权为什么重要?l以产权为核心的制度演进以产权为核心的制度演进要素(包括劳动力、土地和要素(包括劳动力、土地和资本)以产品的自由流动成为可能资本)以产品的自由流动成为可能奠定了自由竞争的奠定了自由竞争的市场经济的基础市场经济的基础资源的配置可以以最有效率的方式进资源的配置可以以最有效
12、率的方式进行行经济的普罗米修斯式增长成为必然经济的普罗米修斯式增长成为必然诺斯:西方世界的兴起诺斯:西方世界的兴起l国际竞争国际竞争还还带来了强大的动力,促使其他国家改变他们各带来了强大的动力,促使其他国家改变他们各种的制度结构,以便为经济增长和种的制度结构,以便为经济增长和“产业革命产业革命”的推广提的推广提供同样的动力。那些国家的成功是所有权重建的结果。而供同样的动力。那些国家的成功是所有权重建的结果。而失败的国家包括历史上的伊比利亚半岛和当代拉美、亚洲失败的国家包括历史上的伊比利亚半岛和当代拉美、亚洲和非洲的大部分地区,则是经济组织无效率的结果。和非洲的大部分地区,则是经济组织无效率的结
13、果。道格拉斯道格拉斯诺斯诺斯卡尔卡尔波兰尼:从市场到社会的双向运动波兰尼:从市场到社会的双向运动l卡尔卡尔波兰尼波兰尼卡尔卡尔波兰尼:从市场到社会的双向运动波兰尼:从市场到社会的双向运动l当市场自由主义在创造它凌驾于社会之上的经济体系的时当市场自由主义在创造它凌驾于社会之上的经济体系的时候,必候,必然然将人类与自然环境转变为纯粹的商品,这意味着将人类与自然环境转变为纯粹的商品,这意味着人与自然必须被强行改变它们的本性,而组成人与自然共人与自然必须被强行改变它们的本性,而组成人与自然共同体的社会则必须从属于一个自发的经济市场同体的社会则必须从属于一个自发的经济市场l然而这样一种然而这样一种安排是
14、不可能实现的,原因安排是不可能实现的,原因不仅在于它试图不仅在于它试图取消人与自然的神圣属性,而且在于它在实践中遇到的不取消人与自然的神圣属性,而且在于它在实践中遇到的不间断的抵抗和灾难间断的抵抗和灾难卡尔卡尔波兰尼:从市场到社会的双向运动波兰尼:从市场到社会的双向运动l嵌入嵌入(embeddedness)与与脱嵌脱嵌(disembedding)l所有社会都受其经济因素的限制,不过,只有所有社会都受其经济因素的限制,不过,只有1919世纪文明世纪文明是建立在不同的或者独特意义上的经济之上的,即它选择是建立在不同的或者独特意义上的经济之上的,即它选择将自己建立在某个动机之上,而这个动机在人类历史
15、上是将自己建立在某个动机之上,而这个动机在人类历史上是很少被当作是正当有效的,更从未被提高到这样的高度,很少被当作是正当有效的,更从未被提高到这样的高度,即成为日常生活中人们行为和活动的正当性标准:这个动即成为日常生活中人们行为和活动的正当性标准:这个动机就是获利机就是获利。卡尔卡尔波兰尼波兰尼卡尔卡尔波兰尼:从市场到社会的双向运动波兰尼:从市场到社会的双向运动l圈地运动圈地运动l圈地运动已被正确地称之为一场富人对抗穷人的战争。地主和圈地运动已被正确地称之为一场富人对抗穷人的战争。地主和贵族搅乱了社会原有的秩序,破坏了古老的法律和传统习俗,贵族搅乱了社会原有的秩序,破坏了古老的法律和传统习俗,
16、有时甚至不惜诉诸武力,当然,惯用的还是威胁和压力。他们有时甚至不惜诉诸武力,当然,惯用的还是威胁和压力。他们不折不扣地抢夺了穷人在公共利益中所占的份额,拆毁了穷人不折不扣地抢夺了穷人在公共利益中所占的份额,拆毁了穷人们世代居住的房屋,而依据牢不可破的传统习俗,这些房屋应们世代居住的房屋,而依据牢不可破的传统习俗,这些房屋应该是属于穷人和他们的后代的。社会的组织结构被破坏了,乡该是属于穷人和他们的后代的。社会的组织结构被破坏了,乡村的荒凉、居民住所的破败不堪证明了这场战争的猖獗程度。村的荒凉、居民住所的破败不堪证明了这场战争的猖獗程度。它破坏了农村的自我防护体系,废弃了城镇建筑,大量削减了它破坏
17、了农村的自我防护体系,废弃了城镇建筑,大量削减了人口,将那些过度垦殖的土地变成沙地。它骚扰居民,将他们人口,将那些过度垦殖的土地变成沙地。它骚扰居民,将他们由淳朴的农民变成一群小偷和乞丐由淳朴的农民变成一群小偷和乞丐。卡尔卡尔波兰尼波兰尼卡尔卡尔波兰尼:从市场到社会的双向运动波兰尼:从市场到社会的双向运动l圈地运动圈地运动l纯粹纯粹的经济进步是被视为理所当然的。然而实际上,它所的经济进步是被视为理所当然的。然而实际上,它所获得的进步是以社会紊乱为代价的。同时,它也暗含着由获得的进步是以社会紊乱为代价的。同时,它也暗含着由富人们以公共进步为口实而行自己私利所造成的穷人滞留富人们以公共进步为口实而
18、行自己私利所造成的穷人滞留在肮脏小屋中的悲剧的必然性在肮脏小屋中的悲剧的必然性。卡尔卡尔波兰尼波兰尼卡尔卡尔波兰尼:从市场到社会的双向运动波兰尼:从市场到社会的双向运动l工业工业革命革命l在进一步的发展进程到来之前,劳动者已经被挤在新的废在进一步的发展进程到来之前,劳动者已经被挤在新的废墟地墟地所谓英国的工业城镇;乡下人被非人化地沦落为所谓英国的工业城镇;乡下人被非人化地沦落为贫民窟里的居民;家庭处在毁灭贫民窟里的居民;家庭处在毁灭的的边边缘缘;“撒旦的磨坊撒旦的磨坊”呕出的大量煤渣和废料迅速吞噬了呕出的大量煤渣和废料迅速吞噬了这个这个国家国家的的大部分国土大部分国土。我们我们承认这是在英国突
19、发的社会紊乱和崩落,比在承认这是在英国突发的社会紊乱和崩落,比在圈地时期发生的要严重得多,我们还认为这场灾难是一场圈地时期发生的要严重得多,我们还认为这场灾难是一场追求经济增长的声势浩大的运动的伴生物追求经济增长的声势浩大的运动的伴生物。卡尔卡尔波兰尼波兰尼卡尔卡尔波兰尼:从市场到社会的双向运动波兰尼:从市场到社会的双向运动l从从根本上讲,这正是由市场控制经济体系会对整个社会组根本上讲,这正是由市场控制经济体系会对整个社会组织产生致命后果的原因所在:它意味着要让社会的运转从织产生致命后果的原因所在:它意味着要让社会的运转从属于市场。与经济嵌入社会关系相反,社会关系被嵌入经属于市场。与经济嵌入社
20、会关系相反,社会关系被嵌入经济体系之中。经济因素对社会存续所具有的生死攸关的重济体系之中。经济因素对社会存续所具有的生死攸关的重要性排除了任何其他的可能结果要性排除了任何其他的可能结果。卡尔卡尔波兰尼波兰尼卡尔卡尔波兰尼:从市场到社会的双向运动波兰尼:从市场到社会的双向运动l劳动力、土地与货币是工业不可或缺的要素;它们同样必劳动力、土地与货币是工业不可或缺的要素;它们同样必须被组织在市场之中之中;实际上,这些市场形成了市场须被组织在市场之中之中;实际上,这些市场形成了市场经济体系的一个绝对关键的组成部分。但劳动力、土地和经济体系的一个绝对关键的组成部分。但劳动力、土地和货币显然都不是商品;这样
21、一个基本假定,即任何在市场货币显然都不是商品;这样一个基本假定,即任何在市场上买卖的东西都必须是为了出售而生产出来的,对它们而上买卖的东西都必须是为了出售而生产出来的,对它们而言显然是不成立的。换言之,根据商品的经验定义,它们言显然是不成立的。换言之,根据商品的经验定义,它们不是商品不是商品。卡尔卡尔波兰尼波兰尼卡尔卡尔波兰尼:从市场到社会的双向运动波兰尼:从市场到社会的双向运动l劳动力仅仅是与生俱来的人类活动的另外一个名称而已,劳动力仅仅是与生俱来的人类活动的另外一个名称而已,就其本身而言,它不是为了出售,而是出于完全不同的原就其本身而言,它不是为了出售,而是出于完全不同的原因而存在的,并且
22、这种活动也不能分离于生活的其他部分因而存在的,并且这种活动也不能分离于生活的其他部分而被转移或储存;而被转移或储存;l土地不过是自然的另一个名称,它并非人类的创造;土地不过是自然的另一个名称,它并非人类的创造;l实际的货币,仅仅是购买力的象征,一般而言,根本就不实际的货币,仅仅是购买力的象征,一般而言,根本就不是生产出来的,而是经由银行或国家金融机制形成的。是生产出来的,而是经由银行或国家金融机制形成的。l三者之中没有一个是为了出售而生产出来的。劳动力、土三者之中没有一个是为了出售而生产出来的。劳动力、土地和货币的商品形象完全是虚构的。地和货币的商品形象完全是虚构的。卡尔卡尔波兰尼:从市场到社
23、会的双向运动波兰尼:从市场到社会的双向运动l如果允许市场机制成为人的命运,人的自然环境,乃至他如果允许市场机制成为人的命运,人的自然环境,乃至他的购买力的数量和用途的唯一主宰,那么它就会导致社会的购买力的数量和用途的唯一主宰,那么它就会导致社会的毁灭。的毁灭。因为劳动力这种所谓的商品不能被推来搡去,不因为劳动力这种所谓的商品不能被推来搡去,不能被不加区分地加以使用,甚至不能被弃置不用能被不加区分地加以使用,甚至不能被弃置不用,否则就,否则就会影响到作为这种特殊商品的载体的人类个体生活。会影响到作为这种特殊商品的载体的人类个体生活。市场市场体系在处置一个人的劳动力时,也同时在处置附在这个标体系在
24、处置一个人的劳动力时,也同时在处置附在这个标识下的生理层面、心理层面和道德层面的实体识下的生理层面、心理层面和道德层面的实体“人人”。如如若被剥夺了文化制度的保护层,人类成员就会在由此而来若被剥夺了文化制度的保护层,人类成员就会在由此而来的社会暴露中消亡的社会暴露中消亡。卡尔卡尔波兰尼波兰尼卡尔卡尔波兰尼:从市场到社会的双向运动波兰尼:从市场到社会的双向运动l根据古典经济学的假定,只有当工资与商品价格相一致时根据古典经济学的假定,只有当工资与商品价格相一致时,市场才能发挥它的作用。,市场才能发挥它的作用。从人性角度来看,这样一种假从人性角度来看,这样一种假定对工人来说,意味着不应有稳定的收入,
25、不应有职业保定对工人来说,意味着不应有稳定的收入,不应有职业保障,应该随时准备着被不加区分地推来搡去,完全被反复障,应该随时准备着被不加区分地推来搡去,完全被反复无常的市场所支配无常的市场所支配。在在哪哪里里出售、被使用于何种目的出售、被使用于何种目的、能以什么价钱转手、如何消费或报废,这些都不是商品、能以什么价钱转手、如何消费或报废,这些都不是商品本身能够决定的本身能够决定的。卡尔卡尔波兰尼波兰尼卡尔卡尔波兰尼:从市场到社会的双向运动波兰尼:从市场到社会的双向运动l市场与社会的双向运动市场与社会的双向运动l一种是一种是市场的扩张运动,根据的是市场的扩张运动,根据的是经济自由主义原则,目经济自
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