两法衔接理论与实务课件.ppt

1、行政执法与刑事司法行政执法与刑事司法衔接的理论与实务衔接的理论与实务两法衔接的理论与实务两法衔接的理论与实务一、一、“两法衔接两法衔接”机制的发展过程机制的发展过程二、二、“两法衔接两法衔接”机制的运行模式机制的运行模式三、两法衔接信息平台介绍三、两法衔接信息平台介绍四、扫黄打非刑事案件的证据标准及常见问题四、扫黄打非刑事案件的证据标准及常见问题一、“两法衔接”机制的发展过程行政执法机关移送涉嫌犯罪行政执法机关移送涉嫌犯罪案件的规定案件的规定 关于在行政执法中及时移关于在行政执法中及时移送涉嫌犯罪案件的意见送涉嫌犯罪案件的意见 关于加强行政执法与刑事关于加强行政执法与刑事司法衔接工作的意见司法

2、衔接工作的意见 法规法规文件文件国务院国务院310号令号令最高检、整规办最高检、整规办公安部、监察部公安部、监察部 中央办公厅中央办公厅国务院办公厅国务院办公厅20118号号什么是什么是“两法衔接两法衔接”?v定义：定义：“两法衔接两法衔接”是行政执法与刑事执法衔接的简是行政执法与刑事执法衔接的简称。是指在行政执法过程中将超越行政执法范畴、涉称。是指在行政执法过程中将超越行政执法范畴、涉嫌构成犯罪的案件从一般行政执法中分流出来，由司嫌构成犯罪的案件从一般行政执法中分流出来，由司法机关予以刑事追究，在此过程中行政执法与刑事执法机关予以刑事追究，在此过程中行政执法与刑事执法主体相互协作、配合及监督

3、的工作制度。法主体相互协作、配合及监督的工作制度。作用：作用：充分发挥行政执法与刑事执法的互补优势和资充分发挥行政执法与刑事执法的互补优势和资源共享，整合执法资源，强化法律监督，形成打击合力，源共享，整合执法资源，强化法律监督，形成打击合力，实现依法行政、公正执法。实现依法行政、公正执法。二、二、“两法衔接两法衔接”机制的运行模式机制的运行模式（一）建立（一）建立“两法衔接两法衔接”机制的意义机制的意义铁腕铁腕打假打假公正廉公正廉洁执法洁执法执法执法合力合力提高办提高办案质量案质量（一）建立（一）建立“两法衔接两法衔接”机制的意义机制的意义两法衔接案件各机关职责两法衔接案件各机关职责行政机关行

4、政机关公安机关公安机关检察机关检察机关查处查处移送移送+抄送抄送立案立案侦查侦查监督监督批捕批捕+起诉起诉行政行政机关机关检察检察机关机关公安公安机关机关两两法法衔衔接接案案件件流流程程图图1（二）（二）“两法衔接两法衔接”四个机制四个机制（一）移送案件机制（一）移送案件机制v 行政执法机关在查办案件过程中，对符合刑事追诉标准、涉嫌犯罪的案行政执法机关在查办案件过程中，对符合刑事追诉标准、涉嫌犯罪的案件，应当制作件，应当制作涉嫌犯罪案件移送书涉嫌犯罪案件移送书，附附调查报告、涉案物品清单、调查报告、涉案物品清单、相关相关检验报告检验报告或者或者鉴定意见鉴定意见及其他相关材料，及时向同级公安机关

5、移送，及其他相关材料，及时向同级公安机关移送，并并抄送抄送同级人民检察院。现场查获的涉案货值或者案件其他情节明显达同级人民检察院。现场查获的涉案货值或者案件其他情节明显达到刑事追诉标准、涉嫌犯罪的，应当立即移送公安机关查处。已作出行到刑事追诉标准、涉嫌犯罪的，应当立即移送公安机关查处。已作出行政处罚的案件，应将政处罚的案件，应将行政处罚决定书行政处罚决定书一并抄送公安机关、人民检察院。一并抄送公安机关、人民检察院。未作行政处罚的原则上要等刑事终结后再作行政处罚。未作行政处罚的原则上要等刑事终结后再作行政处罚。v 群众投诉举报的案件，经调查核实，群众投诉举报的案件，经调查核实，检察院检察院可以向

6、行政执法机关可以向行政执法机关查询查询案案件情况、要求行政执法机关件情况、要求行政执法机关提供提供有关案件材料或者派员查阅案卷材料，有关案件材料或者派员查阅案卷材料，确属应当移送的，人民检察院应当向行政执法机关确属应当移送的，人民检察院应当向行政执法机关提出提出移送意见，行政移送意见，行政执法机关执法机关应当移送应当移送。v 行政执法机关在查办案件过程中，应当妥善保存案件的相关证据。对行政执法机关在查办案件过程中，应当妥善保存案件的相关证据。对易易腐烂、变质、灭失腐烂、变质、灭失等不宜或者等不宜或者不易保管不易保管的涉案物品，应当采取必要措施的涉案物品，应当采取必要措施固定证据固定证据；对需要

7、进行检验、鉴定的涉案物品，应当由有关部门或者机；对需要进行检验、鉴定的涉案物品，应当由有关部门或者机构依法检验、鉴定，并出具检验报告或者鉴定意见。构依法检验、鉴定，并出具检验报告或者鉴定意见。v 行政执法机关对公安机关决定立案的案件，应当自接到行政执法机关对公安机关决定立案的案件，应当自接到立案立案通知书之日通知书之日起起3日以内日以内将涉案将涉案物品物品以及与案件有关的其他以及与案件有关的其他材料移送公安材料移送公安机关。机关。（二）（二）“两法衔接两法衔接”四个机制四个机制（二）立案监督机制（二）立案监督机制v 行政执法机关移送的案件，公安机关自受理之日起行政执法机关移送的案件，公安机关自

8、受理之日起3日以内作出立日以内作出立案或者不立案的决定案或者不立案的决定；案情重大、复杂的，可以在；案情重大、复杂的，可以在30日日以内作出以内作出决定。公安机关作出的决定，应当书面告知行政执法机关、检察决定。公安机关作出的决定，应当书面告知行政执法机关、检察院。院。v 行政执法机关对公安机关不立案决定有异议的，在接到行政执法机关对公安机关不立案决定有异议的，在接到不立案不立案通通知书后的知书后的3日日以内，可以向作出不立案决定的公安机关提请以内，可以向作出不立案决定的公安机关提请复议复议，也可以也可以建议检察院建议检察院依法进行依法进行立案监督立案监督。公安机关接到行政执法机。公安机关接到行

9、政执法机关提请复议书后，应当在关提请复议书后，应当在3日以内作出复议决定日以内作出复议决定。行政执法机关对。行政执法机关对公安机关不立案的复议决定仍有异议的，可以在接到复议决定书公安机关不立案的复议决定仍有异议的，可以在接到复议决定书后的后的3日日以内，以内，建议检察院建议检察院依法进行依法进行立案监督立案监督。v 检察院接到行政执法机关立案监督建议后，应当检察院接到行政执法机关立案监督建议后，应当要求公安机关说要求公安机关说明不立案理由明不立案理由，公安机关应当在，公安机关应当在7日日以内向检察院作出以内向检察院作出书面说明书面说明。对公安机关的说明，人民检察院应当进行审查，必要时可以进行对

10、公安机关的说明，人民检察院应当进行审查，必要时可以进行调查，认为公安机关不立案理由成立的，应当将审查结论书面告调查，认为公安机关不立案理由成立的，应当将审查结论书面告知提出立案监督建议的行政执法机关；认为公安机关知提出立案监督建议的行政执法机关；认为公安机关不立案理由不立案理由不能成立的，应当通知公安机关立案不能成立的，应当通知公安机关立案。公安机关接到立案通知书。公安机关接到立案通知书后应当在后应当在15日以内立案日以内立案，同时将立案决定书送达人民检察院、行，同时将立案决定书送达人民检察院、行政执法机关。政执法机关。（二）（二）“两法衔接两法衔接”四个机制四个机制（三）责任追究机制（三）责

11、任追究机制v 行政执法机关逾期未移送案件的，由上级行政机关或政府责令限行政执法机关逾期未移送案件的，由上级行政机关或政府责令限期移送，情节严重的，对负有责任的主管和直接责任人给予处分；期移送，情节严重的，对负有责任的主管和直接责任人给予处分；人民检察院发现应当移送的案件，提出建议移送意见的，行政执人民检察院发现应当移送的案件，提出建议移送意见的，行政执法机关应当立即移送；行政执法机关仍不移送的，必要时公安机法机关应当立即移送；行政执法机关仍不移送的，必要时公安机关应当直接立案侦查。关应当直接立案侦查。v 监察机关、人民检察院依法对行政执法机关移送涉嫌犯罪案件情监察机关、人民检察院依法对行政执法

12、机关移送涉嫌犯罪案件情况实施监督，发现行政执法人员徇私舞弊，对依法应当移送的涉况实施监督，发现行政执法人员徇私舞弊，对依法应当移送的涉嫌犯罪案件不移送，一般违纪、违法问题的，由监察机关处理。嫌犯罪案件不移送，一般违纪、违法问题的，由监察机关处理。情节严重，构成犯罪的，检察机关追究刑事责任。情节严重，构成犯罪的，检察机关追究刑事责任。v 刑法第四百零二条刑法第四百零二条【徇私舞弊不移交刑事案件罪徇私舞弊不移交刑事案件罪】行政执法人员行政执法人员徇私舞弊，对依法应当移交司法机关追究徇私舞弊，对依法应当移交司法机关追究刑事责任刑事责任的不移交，情的不移交，情节严重的，处三年以下节严重的，处三年以下有

13、期徒刑有期徒刑或者或者拘役拘役；造成严重后果的，处；造成严重后果的，处三年以上七年以下三年以上七年以下有期徒刑有期徒刑。（二）（二）“两法衔接两法衔接”四个机制四个机制（四）配合协作机制（四）配合协作机制v 行政执法机关对案情复杂、疑难，性质难以认定的案件，可以向公行政执法机关对案情复杂、疑难，性质难以认定的案件，可以向公安机关、人民检察院咨询，公安机关、检察院应在安机关、人民检察院咨询，公安机关、检察院应在7日以内回复意见。日以内回复意见。对有证据表明可能涉嫌犯罪的行为人可能逃匿或者销毁证据，需要对有证据表明可能涉嫌犯罪的行为人可能逃匿或者销毁证据，需要公安机关参与、配合的，行政执法机关可以

14、商请公安机关提前派员公安机关参与、配合的，行政执法机关可以商请公安机关提前派员介入。检察院可以根据公安机关的请求派员介入侦查，提出取证建介入。检察院可以根据公安机关的请求派员介入侦查，提出取证建议，并对侦查活动实施监督。议，并对侦查活动实施监督。v 公安机关、监察机关、行政执法机关和人民检察院应当建立健全联公安机关、监察机关、行政执法机关和人民检察院应当建立健全联席会议、情况通报、案件咨询等机制，加强联系，密切配合，形成席会议、情况通报、案件咨询等机制，加强联系，密切配合，形成合力。建立起事前预警、事中监督、事后控制的科学监管方式和全合力。建立起事前预警、事中监督、事后控制的科学监管方式和全社

15、会的犯罪预警防范体系。社会的犯罪预警防范体系。v 建立衔接工作信息共享平台，实现行政执法、刑事司法信息互联互建立衔接工作信息共享平台，实现行政执法、刑事司法信息互联互通，积极推进网上移送、网上受理、网上监督。行政执法机关应及通，积极推进网上移送、网上受理、网上监督。行政执法机关应及时将达到或接近刑事追诉标准的案件信息录入平台。司法机关将办时将达到或接近刑事追诉标准的案件信息录入平台。司法机关将办理案件信息录入平台。理案件信息录入平台。三、两法衔接信息平台介绍1 案件办理及查询功能案件办理及查询功能数据统计分析功能数据统计分析功能 法律法规查询功能法律法规查询功能 情况通知通报功能情况通知通报功

16、能 工作动态信息功能工作动态信息功能 v两法衔接信息平台是在行政执法与刑事司法相衔接工作机制框架下，运用现代两法衔接信息平台是在行政执法与刑事司法相衔接工作机制框架下，运用现代科技手段，实现执法资源共享的网络平台，为各行政执法机关与司法机关之间架科技手段，实现执法资源共享的网络平台，为各行政执法机关与司法机关之间架起了一座信息沟通和工作交流的桥梁。起了一座信息沟通和工作交流的桥梁。三、两法衔接信息平台介绍2 三、两法衔接信息平台介绍3 三、两法衔接信息平台介绍2 两法衔接两法衔接行政机关公安机关检察机关资源共享资源共享 信息互通信息互通相互协作相互协作 监督配合监督配合增强合力增强合力 提升效

17、果提升效果“两法衔接两法衔接”充分发挥行政执法与刑事执法的互补优势和充分发挥行政执法与刑事执法的互补优势和资源共享，整合执法资源，强化法律监督，形成打击合力，实资源共享，整合执法资源，强化法律监督，形成打击合力，实现依法行政、公正执法。现依法行政、公正执法。四、扫黄打非刑事案件的罪名、证据标准及执法办四、扫黄打非刑事案件的罪名、证据标准及执法办案中的常见问题案中的常见问题（一）办案中常见问题分析（一）办案中常见问题分析侵权盗版行为可能涉嫌侵犯著作权罪、销售侵权复制品罪、非法经营罪侵权盗版行为可能涉嫌侵犯著作权罪、销售侵权复制品罪、非法经营罪、贩卖淫秽物品牟利罪等多个罪名。如何定性，往往容易出现

18、分歧。、贩卖淫秽物品牟利罪等多个罪名。如何定性，往往容易出现分歧。取证的思路不够清晰，证据很多，但不成体系，证据之间难以相互印取证的思路不够清晰，证据很多，但不成体系，证据之间难以相互印证，有些重要证据未能收集完整。证，有些重要证据未能收集完整。.1、定性不明确。、定性不明确。2、证据凌乱。、证据凌乱。3、重要证据存在问题。、重要证据存在问题。4、涉案金额出入较大。、涉案金额出入较大。（二）（二）关于侵犯著作权罪的认定关于侵犯著作权罪的认定（1）刑法第）刑法第217条规定：条规定：“以营利为目的，有下以营利为目的，有下列侵犯著作权情形之一，违法所得数额较大或者有列侵犯著作权情形之一，违法所得数

19、额较大或者有其他严重情节的，处其他严重情节的，处3年以下有期徒刑或者拘役，并年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；违法所得数额巨大或者有其他特处或者单处罚金；违法所得数额巨大或者有其他特别严重情节的，处别严重情节的，处3年以上年以上7年以下有期徒刑，并处年以下有期徒刑，并处罚金：（一）未经著作权人许可，复制发行其文字罚金：（一）未经著作权人许可，复制发行其文字作品、音乐、电影、电视、录像作品、计算机软件作品、音乐、电影、电视、录像作品、计算机软件及其他作品的；（二）出版他人享有专有出版权的及其他作品的；（二）出版他人享有专有出版权的图书的；（三）未经录音录像制作者许可，复制发图书的；（三）

20、未经录音录像制作者许可，复制发行其制作的录音录像的；（四）制作、出售假冒他行其制作的录音录像的；（四）制作、出售假冒他人署名的美术作品的。人署名的美术作品的。”（二）关于侵犯著作权罪的认定（二）关于侵犯著作权罪的认定（2）公安机关关于侵犯著作权罪的立案标准：）公安机关关于侵犯著作权罪的立案标准：（一）违法所得数额三万元以上的；（一）违法所得数额三万元以上的；（二）非法经营数额五万元以上的；（二）非法经营数额五万元以上的；（三）未经著作权人许可，复制发行其文字作品、（三）未经著作权人许可，复制发行其文字作品、音乐、电影、电视、录像作品、计算机软件及其他音乐、电影、电视、录像作品、计算机软件及其他

21、作品，复制品数量合计五百张（份）以上的；作品，复制品数量合计五百张（份）以上的；（四）未经录音录像制作者许可，复制发行其制作（四）未经录音录像制作者许可，复制发行其制作的录音录像制品，复制品数量合计五百张（份）以的录音录像制品，复制品数量合计五百张（份）以上的；上的；（五）其他情节严重的情形。（五）其他情节严重的情形。（二）关于侵犯著作权罪的认定（二）关于侵犯著作权罪的认定（3）检察机关批捕起诉中对于侵犯著作权的认定）检察机关批捕起诉中对于侵犯著作权的认定 定罪量刑标准上有四种计算方法：一是非法经营数定罪量刑标准上有四种计算方法：一是非法经营数额，二是违法所得数额，三是侵权产品数量，四是处罚次

22、额，二是违法所得数额，三是侵权产品数量，四是处罚次数。如非法经营数额数。如非法经营数额5万元，违法所得万元，违法所得3万元，复制发行盗万元，复制发行盗版图书、音像制品版图书、音像制品500份，曾经两次以上被追究行政责任份，曾经两次以上被追究行政责任或者民事责任，两年内又侵权。或者民事责任，两年内又侵权。关于侵权认定应由专门鉴定机构出具鉴定意见。关于侵权认定应由专门鉴定机构出具鉴定意见。（三）证据标准（三）证据标准首先是诉讼程序证据，目的是证明程序的公正性。首先是诉讼程序证据，目的是证明程序的公正性。案件来源、办案过程合法的证据材料。如报案材案件来源、办案过程合法的证据材料。如报案材料、受案登记

23、表、立案决定书、破案过程说明等；料、受案登记表、立案决定书、破案过程说明等；取证程序合法的证据材料。如办案主体身份证明取证程序合法的证据材料。如办案主体身份证明的工作证、身份证、从业资格证，证明已经告知权利义的工作证、身份证、从业资格证，证明已经告知权利义务的权利义务告知书，务的权利义务告知书，犯罪嫌疑人、证人被讯问、询问后，在笔录上的犯罪嫌疑人、证人被讯问、询问后，在笔录上的签字，侦查人员的签名。签字，侦查人员的签名。提供证据的个人或单位的签名及加盖的单位公章提供证据的个人或单位的签名及加盖的单位公章。搜查犯罪现场、扣押涉案物品、工具设备时的见搜查犯罪现场、扣押涉案物品、工具设备时的见证人签

24、名。证人签名。（三）证据标准（三）证据标准其次是证明犯罪事实的证据。包括：其次是证明犯罪事实的证据。包括：1、主体身份证据：、主体身份证据：自然人：证明犯罪嫌疑人的姓名、性别、居民身份证、居住地的户籍资料。自然人：证明犯罪嫌疑人的姓名、性别、居民身份证、居住地的户籍资料。单位：企业法人营业执照、法人工商注册登记证明、单位代码证、法定代单位：企业法人营业执照、法人工商注册登记证明、单位代码证、法定代表人、直接负责的主管人员和其他直接责任人在单位的任职、职责、负责表人、直接负责的主管人员和其他直接责任人在单位的任职、职责、负责权限的证明材料。权限的证明材料。2、实施犯罪证据：、实施犯罪证据：著作权

25、证明材料、犯罪嫌疑人的供认，同案犯罪嫌疑人供述及辨认笔录，著作权证明材料、犯罪嫌疑人的供认，同案犯罪嫌疑人供述及辨认笔录，证人证言及辨认笔录。证人证言及辨认笔录。实施侵权犯罪的现场、犯罪工具设备或照片，现场勘查笔录、涉案物品扣实施侵权犯罪的现场、犯罪工具设备或照片，现场勘查笔录、涉案物品扣押清单。押清单。实施侵权犯罪的生产记录、出库记录、销售账目、财务账目、银行账单。实施侵权犯罪的生产记录、出库记录、销售账目、财务账目、银行账单。文检鉴定、作品鉴定等鉴定文书。文检鉴定、作品鉴定等鉴定文书。3、犯罪情节证据：、犯罪情节证据：犯罪嫌疑人曾经受到行政或刑事处罚的文书。犯罪嫌疑人曾经受到行政或刑事处罚的文书。有无犯罪嫌疑人不适合羁押的特殊情况，如怀孕、哺乳、重大疾病。有无犯罪嫌疑人不适合羁押的特殊情况，如怀孕、哺乳、重大疾病。对于行政执法中收集的物证和书证，可以直接在刑事案件中作为证据使用。对于行政执法中收集的物证和书证，可以直接在刑事案件中作为证据使用。对于言词证据，则需要转化，也就是公安机关重新制作询问或讯问笔录，对于言词证据，则需要转化，也就是公安机关重新制作询问或讯问笔录，才能作为证据。才能作为证据。