国际贸易理论与实务第五章-国际区域经济一体化课件.ppt

1、第5章国际区域经济一体化国际区域经济一体化学习目标学习目标通过本章的学习，你应该能够：掌握国际区域经济一体化的主要形式及特点理解目前主要的国际区域经济一体化组织发展状况掌握贸易创造效应和贸易转移效应的含义及影响理解与国际区域经济一体化有关的WTO规则caseo 受金融危机影响，2009年南京地区的出口量呈现下滑之势，但区域性优惠原产地证书的签证量却“逆流而上”。全年保持了同比15%以上的增长，其中尤以亚太贸易协定原产地证书签证量的涨幅最为明显，截至2009年10月30日，其签证份数与签证金额同比分别上涨96.57%和435.17%。南京地区外贸企业，尤其是韩资企业。截至11月30日，仅乐金显示

2、（南京）有限公司出口韩国的液晶显示屏就申办亚太证书1174份，签证金额1.40亿美元，占南京局亚太证书总签证批次与签证金额的58%与86%，同比增长10倍多。凭着这1174份证书，该企业出口液晶显示屏产品在韩国海关享受到了50%的关税优惠幅度，为贸易商节约关税达560万美元。o4、中国-东盟自由贸易区优惠原产地证明书Form E的填制说明 4.1 Form E必须用英文填制。4.2 证书应由下列颜色的一份正本及三份复写副本组成：正 本 米黄色（颜色代码：727c）第一副本 浅绿色（颜色代码：622c）第二副本 浅绿色（颜色代码：622c）第三副本 浅绿色（颜色代码：622c）4.3 每份原产地

3、证书应注明其发证单位的单独编号。4.4 证书的证号栏及第1、2、3、5、6、9、10、11栏内容和填制要求参见B.1普惠制原产地证明书Form A相应各栏的填制要求。o 4.5 第4栏 官方使用 不论是否给予优惠待遇，进口成员国海关必须在第4栏作出相应的标注。4.6 第7栏 货物名称和HS品目号 此栏必须填货物名称和进口国HS品目号 货品名称必须详细，以使验货的海关官员可以识别。生产商的名称及任何商标也应列明；HS品目号为国际上协调统一的HS品目号，填4位数HS品目号。o 4.6 第8栏 原产地标准 货物为出口国完全生产的,不含任何非原产成份,填“X”；货物在出口成员国加工但并非完全生产，未使

4、用原产地累计规则判断原产地标准的，填该国家成分的百分比，例如40%；货物在出口成员国加工但并非完全生产的，使用了原产地累计规则判断原产地标准的，填中国-东盟累计成分的百分比，例如40%；货物符合产品特定原产地标准的产品，填“产品特定原产地标准”。o 4.7 第12栏 官方证明 此栏填打签证机构的签证地点、日期。检验检疫局签证人经审核后在此栏正本签名,盖签证印章。当申请单位申请后发证书时，须在此栏加注“ISSUED RETROACTIVELY”；当申请单位申请重发证书时，须在此栏加注“CERTIFIED TRUE COPY”。http:/ 2009年8月份，南京天加空调设备有限公司送来“情系企业

5、解民忧，政策到户办实事”的锦旗，对南京局产地证科给予的专业指导和热情服务表达谢意。该企业是专业生产中央空调的中英合资企业，在南京局产地证签证部门的具体指导下，积极利用中国东盟自贸区优惠政策开拓国际市场、“走出去”投资建厂。该企业在马来西亚建成空调设备生产基地后，积极利用中国东盟自贸区Form E原产地证书以自贸区优惠关税从中国进口设备的零配件，截至11月30日，凭南京局签发的27份Form E原产地证书，企业出口至马来西亚的空调设备零配件享受了幅度为60%的关税减免，共计约10万多美元，100%地利用了中国东盟自贸区关税优惠制度。值得一提的是，该企业马来西亚生产基地还积极利用发达国家对东盟国家

6、的普惠制政策开拓欧盟市场，可谓用活用足了原产地优惠贸易政策，“占尽了便宜”，堪称南京地区利用国际贸易优惠政策的典范之一。第一节 国际区域经济一体化概述第二节 目前主要的国际区域经济一体化组织第三节 国际区域经济一体化理论第四节 区域贸易协定与WTO第五节 中国与区域贸易协定第一节 国际区域经济一体化概述一、国际区域经济一体化的含义和形式二、国际区域经济一体化出现与发展的原因三、特点一、国际区域经济一体化的含义和形式(一)国际区域经济一体化的含义区 域 经 济 一 体 化(R e g i o n a l E c o n o m i c Integration)是指（地理位置比较接近的）两个或两个

7、以上的国家之间所实行的某种形式的经济联合，或组成的地区性经济组织。(一般来说，它需要建立一个具有超国家性的决策和管理机构，制定共同的政策措施。它要求参加一体化的国家让渡部分国家主权，由一体化组织共同行使这一部分主权，实行经济的地区干预和调节。)(二)国际区域经济一体化的形式1,按贸易壁垒取消的程度或按一体化目标的高低划分(1)优惠贸易安排(Preferential Trade Arrangement)(2)自由贸易区(Free Trade Area)(3)关税同盟(Customs Union)(4)共同市场(Common Market)(5)经济同盟(Economic Union)(6)完全经

8、济一体化(Complete Economic Integration)或政治同盟(1)优惠贸易安排(Preferential Trade Arrangement)是指成员国之间，通过协定或其他形式，对全部商品或部分商品规定较为优惠的关税。Preferential Trade Arrangements provide lower barri ers o n trade amo ng participating nations than on trade with nonmember nations.This is the loosest form of economic integration.

9、例如，洛美协定的参加国。这是区域经济一体化的最低和最松散的形式。(2)自由贸易区(Free Trade Area)是指签订有自由贸易协定的国家组成的贸易区。在区内，成员国间取消关税和非关税壁垒，使区内的各成员国的商品可以完全自由流动，但每个成员仍保持各自对外的贸易壁垒。A Free Trade Area is the form of economic integration wherein all barriers are removed on trade among members,but each nation retains its own barriers to trade with

10、nonmembers.例如，欧洲自由贸易联盟(European Free Trade Association，EFTA,1960)and NAFTA(3)关税同盟(Customs Union)是指成员国间完全取消关税和非关税壁垒，并且对非成员国实行统一的关税税率而缔结的同盟。A Customs Union allows no tariffs or other barriers on trade among members(as in free trade area),and in addition it harmonizes trade policies(such as the setting

11、 of common tariff rates)toward the rest of world.例如，欧盟的前身欧洲经济共体(EEC)。(4)共同市场(Common Market)是指成员国之间完全取消贸易壁垒，建立对非成员国的统一关税税率，而且共同市场成员国之间的生产要素(商品、服务、劳动力、资本)可以完全自由流动。A Common Market goes beyond a customs union by also allowing the free movement of labor and capital among member nations.EEC1992年达到这一目标。(5)

12、经济同盟(Economic Union)指成员国之间不仅实现了商品、生产要素的自由流动，建立了共同的对外关税，并且还制定和执行某些共同的经济政策，逐步消除成员国之间在经济政策措施方面的差异，使一体化的程度从商品交换扩大到生产、分配乃至整个经济，从而形成一个有机的经济实体。An Economic Union goes still further by harmonizing or even unifying the monetary and fiscal policies of member states.This is the most advanced type of economic in

13、tegration.例如，比荷卢经济联盟(Benelux-Belgium,the Netherlands,and Luxembourg),目前的欧盟(1993年11月1日正式成立)正向这一目标努力。2,按参加国的经济发展水平划分(1)水平一体化(Horizontal Integration)是指经济发展水平大致相同或接近的国家组成的一体化组织。例如，发达国家之间的一体化组织，最初的EEC。发展中国家之间的一体化组织，例如，东盟和南方共同市场。(2)垂直一体化(Vertical Integration)是指经济发展水平不同的国家组成的一体化组织。例如，发达国家与发展中国家之间组成的一体化组织，N

14、AFTA。3,按一体化涉及的范围大小划分(1)部门经济一体化(Sectional Integration)指成员国间的一个或几个商品或部门的一体化。例如，欧洲煤钢共同体和欧洲原子能共同体。(2)全盘一体化(Overall Integration)涉及成员国的所有经济部门和商品的一体化。二、国际区域经济一体化出现与发展的原因(了解的内容)(一)国际区域经济一体化出现及发展过程简述(二)国际区域经济一体化产生与发展的原因(一)国际区域经济一体化出现及发展过程简述1,第一个高潮：20世纪50-60年代出现，1949年1月到1991年已解散的原苏联和东欧国家之间的“经济互助委员会”，1958年1月1日

15、的EEC，1960年5月3日的EFTA。以及发展中国家组成的一些一体化组织。20世纪70-80年代只有经互会、EEC、EFTA有所发展。2,第二个高潮：20世纪80年代中期，特别是进入20世纪90年代区域经济一体化，进一步高涨。例如，NAFTA，APEC和南美的南方共同市场。(二)国际区域经济一体化产生与发展的原因1,国际区域经济一体化是二战后，社会生产力发展和各国间国际分工日益加深的需要科学技术的发展使生产力进一步发展，使生产更加专业化和国际化。2,世界各国经济发展的不平衡促进了区域经济一体化的产生和发展战后，美国经济的强大。而20世纪70年代后日本和欧洲经济的崛起，使得NAFTA产生。3,

16、国际区域经济一体化是国家干预和调节经济的结果国家在一国经济生活，特别是在对外经济贸易中的作用是不可忽视的。4,冷战是当时区域经济一体化产生的历史原因(例如，经互会，EEC)三、特点：1,目前己有的区域经济一体化组织不断扩大和深化如EU的发展2,出现了发达国家与发展中国家之间组成的区域经济一体化组织如NAFTA的出现和发展3,发展中国家之间的区域经济一体化组织也有所发展如ASEAN自由贸易区的发展和MERCOSUR的出现第二节 目前主要的国际区域经济一体化组织一、欧洲联盟二、北美自由贸易区一、欧洲联盟简称欧盟(European Union，EU)，其前身是欧洲共同体(European Commu

17、nities，EC)，它是目前世界上经济一体化程度最高，影响最大的区域经济一体化组织。(一)发展过程简述欧洲共同体(1967)是欧洲煤钢共同体(1952年)、欧洲经济共同体(1958)和欧洲原子能共同体(1958年)的统称。欧洲煤钢共同体(European Coal and Steel Community，ECSC)：是西欧煤钢经营的一体化组织1950年法国外长舒曼(Robert Schuman)根据让.莫内(Jean Monnet)筹划，提出建立ECSC的倡议。1951年4月由法国、联邦德国、意大利、比利时、荷兰和卢森堡6国签订欧洲煤钢共同体条约(巴黎条约)，于1952年8月25日正式成立。

18、条约为期50年，现有15个成员国。欧洲原子能共同体(European Atomic Energy Community，EURATOM)：1957年3月依欧洲原子能共同体条约(罗马条约)在1958年正式成立。最初成员也是上述六国，目前即为EU的所有成员。欧洲经济共同体(European Economic Community，EEC)：1958年1月1日，根据法国、联邦德国、意大利、比利时、荷兰和卢森堡6国于1957年3月签订的罗马条约成立的。欧洲共同体(European Community，EC)：1965年4月，上述6国签署布鲁塞尔条约，将上述三组织统称为欧洲共同体(1967年正式成立)，简称

19、欧共体。但三组织仍可独立活动。1973年，英国、爱尔兰、丹麦，1981年1月希腊，1986年1月葡萄牙和西班牙正式加EC。(欧共体12国)1995年1月1日，芬兰、瑞典、奥地利正式加入EU(EU15国，EU1994年批准挪威及上述三国加入，但挪威公民投票未能通过)(二)一体化进程的主要措施及内容1,建立关税同盟。1968年7月1日6国建成共同关税；英、爱、丹三国1977年使用共同关税；希腊、葡萄牙和西班牙则于1986年和1993年起全面实行共同关税。2,实施共同农业政策Common Agricultural Policy(CAP).。对农产品实行补贴。对农产品进口征收差价税。3,建立欧洲货币体

20、系。设立欧洲货币单位(European Currency Unit，ECU)；成员国之间实行固定汇率，对外实行联合浮动；建立欧洲货币基金。4,积极开展与其他地区进行经济合作与非、加、太国家签订“洛美协定”。1991年10月与EFTA达成建立欧洲经济区的协议(1994年生效)5,欧共体内部大市场的建立1985年6月EC发表关于建立内部市场的白皮书，决定于1992年底，实现商品、人员、服务和资本的自由流动，建立欧洲统一大市场，此市场已于1993年1月1日开始运转。6,欧洲联盟的建立：1992年2月7日，欧共体12国签署了“欧洲经济与货币联盟条约”和“政治联盟条约”，即“欧洲联盟条约”，条约于199

21、3年11月1日正式生效。欧盟诞生。因为条约是于1991年12月11日在荷兰马斯特里赫持举行的EC首脑会议上通过的，因此也称马斯特里赫特条约。条约的主要内容：在建立统一大市场的同时，实行资本自由流通，实现经济、货币和财政政策的统一，建立独立的中央银行和统一的货币，实行共同的外交和安全政策，进行司法和警务合作。1998年3月25日，1999年1月首批实行单一货币国家的名单已公布，英国、丹麦和瑞典不打算首批实行单一货币，希腊不符合趋同标准。11国1999年1月首先实行单一货币，1998年5月欧洲中央银行成立。二、北美自由贸易区(North America Free Trade Area，NAFTA)

22、由美国发起，1989年美加自由贸易协定生效，接下来与墨西哥进行谈判，1992年12门17日三国领导人签署了“北美自由贸易协定”,1992年12门17日三国领导人签署，1993年得到各自立法机构的批准，此协定于1994年1月1日正式生效。自此，北美自由贸易区正式成立。1994年，人口3.63亿，GNP6.45万亿美元，贸易额1.3万亿。其中人均GNP美国27,515美元(1995)，加拿大19,570美元(1994)，墨西哥4,010美元(1994)。美、加、墨国土面积分别为9,529,063；9,970,610和1,958,201sqkm。北美自由贸易协定的主要内容：三国将在15年内分阶段逐步

23、取消9000多种商品的关税和非关税壁垒。这是目前世界上发达国家与发展中国家组成的第一个经济一体化组织。东南亚国家联盟(ASEAN)Association of Southeast Asian Nations1967年成立，其运转主要出于政治与安全的目的，在推动区域经济贸易合作方面进展甚微。成员有：印度尼西亚、马来西亚、菲律宾、新加坡、泰国。文莱1 9 8 4年加入，越南1995年加入。1997年缅甸、老挝加入，柬埔寨因内部政治冲突，未能被吸纳。1992年东盟决定推动成立东盟自由贸易区，从93年开始，2008年实现自由贸易。1994年9月东盟决定加快关税同盟的建立，拟在2003年前实现域内商品自

24、由进出口。其“大东盟”构想，是包括东南亚的10国。1997年缅甸、老挝加入，柬埔寨因内部政治冲突，未能被吸纳(1999年加入)。原东盟七国人口4.1亿，1994年人均GNP1,500美元，贸易额5096亿美元(五国)。其秘书处在马来西亚的雅加达(Djakarta)。南方共同市场Common Market of the South,Mercosur(也称南锥共同体，南锥体共同市场，M e r c a d o C o m u n d e l S u r，MERCOSUR)南方共同市场成立于1991年3月26日，1995年1月1日正式开始运作，其成员为巴西、阿根廷、乌拉圭和巴拉圭。它是世界上第一个完

25、全由发展中国家组成的共同市场。巴西在这个一体化组织中的综合实力占3/4。1995年正式起动。人口近2亿(占拉美的44%)，面积占拉美的58.8%，GNP占拉美的51%1991年3月，阿根廷、巴西、乌拉圭和巴拉圭已就85%的商品达成降低关税协议。但因阿根廷与巴西在部分敏感商品(如汽车)的关税下降存在分析，延缓全面实施共同关税。1994年12月17日4国总统在巴西欧普雷图签署了“欧普雷图议定书”，确定了4国局部关税同盟第三节 国际区域经济一体化理论(这里主要讲的是得到广泛公认的关税同盟理论，是由美国经济学家范纳(Jacok Viner)和李普西(K.G.Lipsey)提出的)一、贸易创造效应(Tr

26、ade Creation effect)二、贸易转移效应(Trade Diversion effect)一、贸易创造效应(Trade Creation effect)(一)贸易创造效应的含义是指由于取消了同盟内的关税壁垒，使生产转向同盟内最有效率的供应者所产生的净利益。使关税同盟国的社会福利水平提高。(即当关税同盟中一个国家的一些国内产品被来自同盟中另一个国家的较低生产成本的进口产品所替代时，就产生了贸易创造。)(二)贸易创造效应的解释乙2 6元甲3 5元丙2 0元甲乙丙贸易创造效应说明贸易创造效应的福利影响Pa=1,Pb=2,Pc=1.5B国与A国组成关税同盟，对B国贸易创造效应的福利影响。

27、贸易创造获益15美元。1234501020304050607080SxDxQxPx($)AGJEHCMNBVUZW二、贸易转移效应(Trade Diversion effect)(一)贸易转移效应的含义关税同盟成立前，同盟内成员从世界上生产效率最高的国家进口某种商品，关税同盟成立后，该成员该种商品的进口转从同盟内生产该种商品的国家进口。这样整个世界福利水平下降。即对同盟外国家不利，使同盟外国家利益受到损失。(即当一国从一个低成本的非关税同盟国的进口被从另一个高成本关税同盟国的进口所替代时就产生了贸易转移。)(二)对贸易转移效应的解释乙2 6元甲3 5元丙2 0元甲乙丙贸易转移效应说明贸易转移效

28、应的福利影响Pa=1,Pb=2,Pc=1.5B国与C国组成关税同盟，对B国贸易效应的福利影响。贸易(创造)获益3.75美元，贸易(转移)损失15美元。净损失11.25美元。贸易转移效应的福利影响12345010204050607080SxDxQxPx($)1.5GJEHGCJHBMN1530 有关动态效应有关动态效应 另外一些学说，即关税同盟的动态效应理论，由于竞争的加强(increased competition)，经济的规模化(economics of scale)，投资的增大(stimulus to investment)以及经济资源(better utilization of econ

29、omic resources)的有效利用而产生的效应。有研究表明，英国主要是因为动态效应才于1973年加入EU的，这些动态效应比静态效应大5至6倍。第四节 区域贸易协定与WTO一、WTO关于区域贸易协定的规则二、WTO成员参与区域贸易协定的状况一、WTO关于区域贸易协定的规则o WTO有关RTAs的规则主要包括以下三个方面：n 1994年关税与贸易总协定的第二十四条规定（GATT Article XXIV）以及“关于解释1994年关税与贸易总协定第二十四条的谅解”（Understanding on the Interpretation of Article XXIV of GATT 1994）

30、，涉及货物贸易的RTAs由该条款规范；n 服务贸易总协定第五条，涉及服务贸易的RTAs由该条款规范；n 1979年11月28日GATT的一项决定，即“授权条款”（Enabling Clause），全称为“发展中国家有差别的和最优惠的待遇、互惠和更充分的参与”（Differential and more favorable treatment,reciprocity and fuller participation of developing countries），特别是它的第二条C款允许发展中国家之间就货物贸易达成优惠安排。“授权条款”属于GATT的一部分。它是东京回合的产物，它对发展中国家之

31、间签订的RTAs做出了一些特别规定。o 对区域贸易的实质性安排，WTO所持的基本态度是宽容和欢迎。o 上述规则的理论基础就是贸易创造和转移效应。二、WTO成员参与区域贸易协定的状况o 根据WTO的统计，从1948年关贸总协定诞生时起到1994世界贸易组织成立之前这段时间，GATT共收到了123项关于建立区域性货物贸易协定的通知。截止2016年2月向WTO通报和仍在生效的区域贸易协定有 625 个，其中的 431个属于是“1994年关税与贸易总协定第二十四条”的通报;41个是属于“授权条款”的通报;153个是属于“服务贸易总协定第五条”的通报。目前仍然有效的有 419 个。这里需要说明的是这41

32、9个区域贸易协定并非指有419个区域贸易组织存在，因为这419个区域贸易协定包括了现有的区域贸易组织与其新加入者之间达成的协定。区域贸易协定的累积数量每一年的数量第五节 中国与区域贸易协定o 中国自由贸易区服务网o http:/ 2001年年底中国提出来要在10年之内建成中国与东盟的自由贸易区。自由贸易区建成之后，可能在以下几个方面给中国带来较大变化：（1）市场的扩大会给中国某些在亚洲市场有竞争力的产品带来更大的需求；（2）供给中国市场的某些工业产品和热带水果会因成本的降低给中国消费者带来好处；（3）减少中国对欧美等其他市场的依赖。拟建的自由贸易区与亚太经合组织不同，它不仅仅是一种高层领导、高层官员就整个区域的合作问题进行磋商的机制，它是一种具有实质内容，经过谈判而确定下来的运行机制。中国会首先在水果、旅游等项目上就扩大贸易额或者调整关税东盟国家合作。o 2010年1月1日起原六个东盟成员国将按东盟自由贸易协议的规定将汽车及其零部件的进口关税降至零。泰国汽车零部件业受益于东盟自贸区零关税优惠。o 扩大对印尼的出口商机最大，其次是马来西亚和菲律宾，尤其是日系小型乘用车和商用车的零部件，如泰国产的电子零部件、发动机和汽车变速器，不仅价值高，而且质量也获得市场的认可。CEPA？