证券软件中心培训LOF基金-PPT课件.ppt

1、 金证科技金证科技 证券软件中心证券软件中心 技术服务部技术服务部 陈晓生陈晓生 2019.08 2019.08第一章 培训课程简介第二章 名词解释和主要术语第三章 业务分类第四章 交易规则第五章 业务流程第六章 常见问题第七章 参考资料第八章 课后作业第一章 培训课程简介本次课程主要介绍的相关业务，包括以下内容：1.名词、术语解释 2.LOF的业务分类 3.LOF的交易规则 4.LOF的业务流程 5.LOF业务的常见问题第二章 名词解释和主要术语什么是LOF?什么场内交易、场外交易？什么是TA系统？什么基金净值？什么是权益登记日（R日）？什么是除权？LOF代码与简称有什么规则？16ggxx基

2、金简称由4个汉字字符串或长度不超过4个汉字的字符串构成。字符串的前两位必须为汉字，代表基金管理公司的名称，如：160106 南方高增第三章 业务分类LOF有以下几种业务：1.认购2.买卖3.申购赎回4.权益分派（现金红利与红利再投资）5.转托管（系统内转托管与跨系统转托管）系统内转托管系统内转托管跨系统转托管跨系统转托管第四章 交易规则一。LOF认购的主要交易规则1.投资者在同一交易日内可以进行多次认购。2.每笔认购量必须为1000或其整数倍且最大不能超过99,999,000份基金 单位。分级基金的单笔起点不得低于50000。3.认购委托一经确认不得撤单。4.根据认购金额区间，收取相应费率的认

3、购费用。如鹏华新兴产业LOF的认购收费为：二。LOF交易的主要规则1买卖上市开放式基金申报数量应当为100份或其整数倍。2.申报价格最小变动单位为0.001元人民币。3深交所对上市开放式基金交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%，自上市首日起执行。三。LOF申购赎回的主要交易规则1.上市开放式基金采取“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申报，赎回以份额申报。2.场内申购申报单位为1元人民币，赎回申报单位为1份基金份额；场外申购、赎回申报单位由基金管理人在基金招募说明书中说明。分级基金的单笔起点不得低于50000。3.由于跨系统转托管导致开放式基金账户中LOF份额低于基金管理人规定的单个

4、账户最低持有限额时，TA系统对剩余基金份额进行强制赎回处理。四。LOF权益分派的规则1.权益分派原则 上市开放式基金权益分派分别由中国结算公司证券登记系统和TA系统依据权益登记日（R日）各自的投资者名册数据进行。2.权益分派方式 场内交易只能选择现金红利，场外交易可根据投资的意愿选择现金红利或红利再投资。五。LOF转托管的主要规则注意：场内转场外时，目标席位代码是以6开头的6位席位代码。转托管类别转托管的相关限制系统内转托管处于募集期内的上市开放式基金份额不得办理系统内转托管跨系统转托管1处于募集期内的上市开放式基金份额；2分红派息前R2日至R日（R日为权益登记日）的上市开放式基金份额；3处于

5、质押、冻结状态的上市开放式基金份额。第五章 业务流程一。LOF的认购流程募集期内的每一认购日均按上述业务流程滚动处理。二。LOF交易流程LOF交易与普通A股交易流程相同，此处不重复说明。三。LOF的申购、赎回流程1.申购/赎回T日流程2.申购/赎回T+1日流程3.申购/赎回T+N日T+2日申购的基金份额可用。T+N日（N为基金管理人事先约定的赎回资金交收周期，2N6），赎回资金可用。四。LOF权益分派流程五。LOF的转托管流程1.证券公司到证券公司之间的系统内转托管与深A的股票转托管相同，此处不重复说明。2.证券公司到基金管理人（基金公司）的跨系统转托管流程。3.基金管理人到证券公司的跨系统转托管流程。第六章 常见问题1.投资者交易LOF基金的费用有哪些？2.如何确定LOF基金的上市首日及上市首日的开盘参考价？3.投资者在申报委托时要注意哪些问题？4.上市开放式基金上市后，深交所会员单位参与买卖是否还受基金代销业务资格限制？5.交易LOF基金是否需要专用帐户？6.认购资金利息如何处理？7.什么是前端收费、后端收费？第七章 参考资料深交所开放式基金代码及简称编制规则深交所深圳上市开放式基金业务指引第八章 课后作业