图书馆权力运行流程及风险点分布图参考模板范本.doc

1、（二）图书馆权力运行流程及风险点分布图1-1图书采购制定招标文件并交与校国有资产管理处，在校园网上发布招标公告根据年度经费向主管部门提交图书采购招标申请标书制定不严谨、不规范，致使供货商有可趁之机由国资处邀请专家评审，评审结果上报校领导审批，确定中标供货商制定合同，并与供货商签订合同广泛收集各种书目，征求读者意见，确定采购书目书目信息收集不完整，使得图书漏订、错订验收到馆图书验收把关不严，致使不适合馆藏图书进入馆内分编加工对书商编目数据把关不严，造成图书数据不精确，不能准确反映图书内容分配典藏安徽省图工委联采方案2-1电子文献数据库采购与续订电子文献数据库续订对资源上一年度使用效益进行评估，提

2、出续订建议确定新合同期价格方案中科大组团方案图书馆单独谈判方案（今后拟由国资处、纪委、财务处、图书馆组成谈判小组，共同确定价格方案。）增订咨询部先期组织免费试用评估试用效果，搜集读者反馈，征求院系意见，提出增订建议中文数据库外文数据库DRAA全国联采方案（学校签署协议，委托DRAA代为谈判；DRAA方案由谈判小组签字盖章后，等同于招标后的中标通知书使用。本办法已由教育部高教司批准执行。）咨询部提交图书馆电子文献数据库续增订论证申请图书馆审核、修订，形成最终报告确定价格方案同上分管校长、国资处提交论证申 请国资处召集纪委、财务处、图书馆，组织校内专家论证形成论证结论提交分管校长审批同意续、增订的

3、资源咨询部审阅合同馆长签署加盖学校合同专用章不同意续、增订的资源图书馆不予执行未如实撰写报告，或提出倾向性建议。未客观公正提出增订建议。未认真审阅合同，学校利益受损 。2-2科技查新委托人提出查新委托查新受理并签订查新委托(合同)检索准备确定检索方法和途径完成查新检索草拟查新报告审核查新报告形成正式的查新报告文件归档，入查新档案库提交查新报告，收取查新费用，开具学校校内发票查新点表述不明，影响课题结论。检索策略制定不当，影响查全率和查准率。未客观出具报告，影响课题申报及成果鉴定的公正性。未按规定开具校内报销发票。2-3收录引证委托人下载并填写“ 论文收录引证委托单 ”委托人将委托单邮件发至：c

4、kzx ，并进行电话确认：3861615工作人员接到委托申请后，利用数据库进行检索在3 个工作日内完成检索并并提交检索报告，收取检索费用，开具学校校内发票。未按规定开具校内报销发票。检索策略制定不当，影响查全率和查准率。未客观出具报告，影响职称评定、科研奖励、人才引进等工作的公正性。3-1 3-2报刊采购与过报刊装订报刊采购过报刊装订起草年度报告，制定标书书上报馆领导、校有关部门领导及分管校领导招标，确定中标商与中标商签订合同，按学校财务规定办理转账报销手续招标文件制定不合理对投标商审查不严，招标讲人情、拉关系未认真审核中标商开具的发票项目和金额中标商每日投递我馆订购的报刊验收、编目中标商将过

5、报过刊取走装订并按期送回在相应阅览室上架4-1书架等家具物品采购各部室提出家具物品需求报告上报馆领导办公室汇总选择家具物品的的品牌型号规格等馆党政联席会议审议通过私自泄露标底，讲人情、拉关系，致使学校蒙受损失。到兄弟院校调查了解，不能据实建议，致使确定的采购标准不符合本馆需求。上报学校国资处非政府采购的家具物品通过招标公司，实行招标采购通过校国资处或设备处联系进行政府采购与供应商签订合同 安装、验收、调试，合格后付款工作结束5-1 5-2设备及耗材采购技术部根据图书馆工作需要提出采购计划馆党政联席会议讨论审核审核未通过修改计划审核通过对市场行情不熟悉，采购的产品性价比不高；或以谋取私利为目的，

6、对产品质量、价格把关不严。去设备处办理验收领用手续图书馆办理报账手续到货后安装调试完毕，配合设备处完成设备验收领用人去设备处办理领用手续设备处办理报账手续800元以上设备和800元以下批量低值设备按学校相关规定报实验备管理处采购800元以下零星低值设备、耗材图书馆自行采购、验收6-1图书违章归还赔罚款读者归还图书条件不符合条件符合图书污损图书超期图书丢失 对复议结果有异议提请馆领导决定认可复议复议结果通知本人部门及馆办复议读者有疑义按收费项目表收费 人工收费开校内收据收取现金，未按程序办理，出现不入账现象。收据实收金额上交财务处开收据时，未按程序办理，出现收款与票据账面不符现象。 8-1大学图书情报学刊稿件处理一审未通过稿件发退稿通知编辑部初审来稿登记、编号以谋取私利为目的，未 “对口”送审或泄露审稿人信息程序送审，或泄露审稿信息。专家外审未如实撰写审稿意见，或提出倾向性处理意见。撰写审稿意见 可予录用稿件给需要修改稿件发退改通知书修回稿件主编终审不符合录用要求的，发退稿通知符合录用要求的，发录用通知主编终审8-2大学图书情报学刊编辑出版责任编辑组稿未按相关标准编辑加工，致使刊物学术水平下降。编辑二校 一校三校 主编终校印刷厂出菲林片未认真核对，出现错漏等现象，影响读者阅读和刊物声誉。责任编辑校对菲林片印刷厂印刷邮局发行印刷厂印刷给作者寄送样刊