水利工程局质量手册参考模板范本.doc

1、水利工程局质量手册文 件 编 号： 发 放 编 号： 持有人(部门)： 发 布 改 版 发 布文件更改记录序号更改次数更改文 件 编 号更改页码更 改 方 式 或 内 容 29 目 录中国水利水电第十四工程局 简介1质量手册11 适用范围12 引用标准13 术语、定义和简称14 质量管理体系34.1 总要求34.2 文件要求44.2.1 总则44.2.2 质量手册44.2.3 文件控制54.2.4 记录控制65 管理职责65.1 管理承诺65.2 以顾客为关注焦点75.3 质量方针75.4 策划85.4.1 质量目标85.4.2 质量管理体系策划85.5 职责、权限与沟通95.5.1 职责和权

2、限95.5.2 管理者代表95.5.3 内部沟通105.6 管理评审105.6.1 总则105.6.2 评审输入105.6.3 评审输出116 资源管理116.1 资源提供116.2 人力资源126.2.1 总则126.2.2 能力、意识和培训126.3 基础设施136.4 工作环境137 产品实现147.1 产品实现的策划147.2 与顾客有关的过程147.2.1 与产品有关的要求的确定147.2.2 与产品有关的要求的评审157.2.3 顾客沟通167.3 设计和开发167.4 采购167.4.1 采购过程167.4.2 采购信息177.4.3 采购产品的验证177.5 生产和服务提供18

3、7.5.1 生产和服务提供的控制187.5.2 生产和服务提供过程的确认187.5.3 标识和可追溯性197.5.4 顾客财产197.5.5 产品防护207.6 监视和测量装置的控制218 测量、分析和改进218.1 总则218.2 监视和测量228.2.1 顾客满意228.2.3 过程的监视和测量238.2.4 产品的监视和测量238.3 不合格品控制248.4 数据分析258.5 改进258.5.1 持续改进258.5.2 纠正措施268.5.3 预防措施26附录A 水电十四局行政组织机构图28附录B 水电十四局质量管理体系组织机构图29附录C 水电十四局质量管理体系职能分配图30附录D

4、产品实现主要过程质量控制图31附录E 质量职责和权限32附录F 程序文件目录45附录G 质量、安全与环境管理体系第三层次文件目录46附录H 工程局质量方针和质量目标48中国水利水电第十四工程局 简介中国水利水电第十四工程局（简称水电十四局，是以承建水利水电建筑安装工程为主，兼顾高等级公路桥梁、工业与民用建筑、市政和环保等工程施工的国有大型施工企业，具有水利水电工程总承包特级和金属结构制安、地铁、路桥、市政等建筑安装工程施工的专业资质。拥有雄厚的技术力量、先进的施工设备、科学的监测手段和现代化的管理能力，可对各种类型的拦河大坝、电站厂房、引水泄洪建筑物、水轮发电机组、金属结构制作与安装，以及高等

5、级公路桥梁、城市地铁、工业与民用建筑等工程实施优质快速施工。水电十四局始终依靠人才兴企、科技兴企、管理强企，已在三个方面形成核心竞争力：一是擅长地下工程施工，具有对地下厂房为中心的大型地下洞室群、大断面长隧洞的快速施工能力；二是擅长当地材料坝填筑，尤其是混凝土面板堆石坝施工技术领先；三是擅长大容量发电机组安装和高水头金属结构制作与安装。施工经验丰富。从1954年建局50年来，已建成各类大中小型工程300余项，安装水轮发电机组300余台，总装机容量780万千瓦。建成各类坝、闸55座，其中包括参建中国最大的小浪底粘土斜心墙堆石坝和长江三峡混凝土重力坝。建成发电厂房62座，其中地下厂房58座，掘进各

6、种隧洞400余条，总长220余公里，开挖斜井70余条，总长20公里。修筑各类高等级公路700多公里，建筑永久房屋总面积70余万平方米。建成一批城市综合排水、污水处理厂等环境保护工程。除国内工程外，先后在阿尔巴尼亚、阿尔及利亚、伯利兹、尼泊尔、刚果、布隆迪、中非、喀麦隆、泰国、缅甸、马来西亚承建过电站、公路等工程。技术力量雄厚。2004年底全局10738名员工中，具有专业技术职称的管理人员占28.7%，占在岗职工42.5%，其中高级职称325人，中级职称775人，具有大中专以上学历3000余人。取得项目经理资质330人，其中一级项目经理106人。企业装备总值6.8亿元，拥有各种施工设备5490余

7、台（套。年施工能力为：土石方开挖1200万立方米（其中石方洞挖500万立方米，混凝土浇筑150万立方米，人工砂石料生产600万立方米，各类钻孔灌浆15万米，安装水轮发电机组250万千瓦，金属结构制作与安装2万吨。近20年来，获国家科技进步奖20项，国家部委和省级科技进步奖54项，1997年被国家统计局评为“全国建筑业科技领先百强企业”。施工管理先进。本局是中国水电施工管理体制改革的最早探索者之一。早在八十年代的“鲁布革冲击”中，就开创了水电建设项目法施工的先河，创造的鲁布革经验为全国施工建筑界普遍推广。九十年代又在广州抽水蓄能电站建设中，成功探索了“均衡生产、文明施工、科学管理”的广蓄经验，并

8、获得“全国电力行业管理现代化优秀成果一等奖”。其后，又在云南大朝山电站创造了“走质量效益之路”的管理经验，在长江三峡永久船闸地下输水系统工程中创造了紧密型联营体经验，在黄河小浪底工程创造了国际工程施工管理经验，在全国推广后产生了良好效应。企业信誉良好。本局遵循的质量方针是“一流的质量、顾客的期望、我们的追求”。近20年来，已建工程获得省部级以上优质工程奖14项，其中独立承建的鲁布革大坝、广蓄一期工程和参建的福建棉花滩电站、云南昆玉高速公路及大朝山电站5个项目，荣获国家建筑工程最高质量奖鲁班奖，福建棉花滩电站被命名为全国第一个“基建移交生产达标投产工程”。1997年被国家质量监测局评为“全国优秀

9、百家质量信得过企业”，2001年被评为“全国优秀施工企业”，2002年被评为“全国用户满意施工企业”，2003年荣获“全国五一劳动奖”，2004年又获“全国电力行业优秀企业”荣誉称号，已连续14年被昆明市人民政府评为“重合同、守信用”企业。管理体系完善。水电十四局诚信为本，恪守合同，力创精品。1999年1月和2002年6月，分别获得ISO9002-1994和ISO9001-2000质量管理体系认证证书。从2004年3月开始建立职业健康安全与环境管理体系，2005年8月取得认证证书。以人为本，不断提高员工职业健康安全水平和环境管理绩效，走质量、安全、环保效益型之路，把全体员工的心血、智慧、追求与

10、创造，凝聚到更高质量、更安全、更绿色的工程建设中。与国际接轨的三大管理体系的建立、实施和持续改进，必将使本局的综合管理水平更上新台阶，谱写新篇章。通讯联系地 址：云南省昆明市环城东路192号法人代表：周 宇管理者代表：刘 光 俞祥荣电 话：0871-3335216（局办）0871-3376213或3392415（局质量管理部）传 真：0871-3333460邮政编码：650041本手册由工程局贯标工作小组负责编写；质量管理部负责修订、维护;本手册由工程局管理者代表负责审核；由工程局最高管理者批准发布；本手册由工程局质量管理部归口管理，并负责解释。质量手册1 适用范围1.1本手册适用于本局与质量

11、管理体系有关的各级职能部门和生产（水利、水电、路桥、市政工程的建筑与安装场所。本手册覆盖了ISO90012000标准中除7.3设计与开发以外的全部要求。本手册可用于在合同条件下，向顾客和认证机构提供本局质量管理和持续改进能力及优质稳定地提供满足顾客和适用的法律法规要求的产品并达到顾客满意能力的证实。在本局内，本手册是企业进行质量管理的基本要求和法规。1.2删减7.3条款，具体细节描述见本手册4.2.2 a）。2 引用标准GB/T19000-2000 idt ISO90002000 质量管理体系基础和术语GB/T19001-2000 idt ISO90012000 质量管理体系要求3 术语、定义

12、和简称3.1本手册采用ISO90012000中的术语和定义。3.2本手册还采用了以下专用术语和定义。3.2.1 单位工程指具有独立的区域施工条件或独立运行功能的工程项目（见DL/T5111-2000水电水利工程施工监理规范，下同。3.2.2 分部工程指构成单位工程各个部分，具有相对独立施工条件或作用划分的工程项目（见DL/T5111-2000）。3.2.3 分项工程指分部工程中，施工工序相同并具有一致的合同支付单价和统计单位的工程项目（见DL/T5111-2000）。3.2.4 单元工程指按同期施工作业区、段、层、块划分，通过若干作业工序完成的工程项目，是构成分项工程的工程质量考核和合同支付审

13、核的基本工程单位（见DL/T5111-2000）。3.2.5 重要隐蔽工程指主要建筑物的地基开挖、地下洞室开挖、地基防渗、加固处理和排水工程等（见SL176-1996水利水电工程施工质量评定规程）。3.2.6 工程设备指构成合同主体工程的装置和设备（见DL/T5111-2000）。3.2.7 施工设备指业主或承建单位为工程实施所投入的机械、器具和设备（见DL/T5111-2000）。3.2.8 施工设施指为工程实施所需要的临时建筑和临时结构物（见DL/T5111-2000）。3.2.9 三检制单元工程的检查验收，施工单位按三级检查制度(班组初检、作业队复检、项目部终检)的原 则进行自检。在自检

14、合格的基础上，由监理单位进行终检验收。经监理单位同意，施工单位的自检工作分级层次可以适当简化（见电水农1997220号）。3.2.10 业主（项目法人指工程项目权益所有者或其合法代表（见DL/T5111-2000）。亦即代表投资方的工程发包单位、工程建设单位及其代表，是承建单位的顾客。3.2.11 分包承建单位按工程承建合同文件规定，报经业主或由业主授权监理机构批准，将其在建的部分工程或工作发包给其他方的合同行为（见DL/T5111-2000）。3.2.12 指定分包业主根据工程承建合同文件规定，在商得承建单位同意的条件下，将部分特定的工程或工作，指定由其选择的另一方承担的合同行为（见DL/T

15、5111-2000）。3.3 简称。下列“（ ）”内为简称：中国水利水电第十四工程局（水电十四局）、质量管理部（质管部）、安全监察部（安监部）、综合办公室（综合办）、竣工资料办公室（竣工办）等。本局下一级管理机构，如曲靖分局、大理分局、机电安装工程总公司、路桥总公司等，统称为二级机构（或二级单位）。由工程局直接管理的工程项目部称一级项目部或局属项目部；由二级机构直接管理的工程项目部称二级项目部。4 质量管理体系4.1 总要求本局按照ISO90012000的要求建立质量管理体系，形成文件，加以实施和保持，并持续改进其有效性。为此做到下述要求：a）对质量管理体系在水利水电、路桥、市政等工程的建筑、

16、安装和管理中所需的过程进行了识别，绘制了“产品实现主要过程质量控制图”（见附录D），并编制了相应的程序文件和作业指导书；b）确定了这些过程的顺序、过程之间的相互作用和接口，具体体现在各层次文件中；c）为确保这些过程的有效运行，文件已对每一过程的输入和输出、开展的活动、相关部门的职责及控制要求和方法做出了明确的规定；d）能够提供必要的资源和信息，以支持这些过程的运行和对这些过程的监视，并通过信息的收集、分析和评价，进一步对过程实施监控；e）通过对这些过程的监视、测量和分析，进而采取必要的改进措施，以实现过程策划的结果得到持续改进。此外，工程局对任何影响产品质量的外包过程（包括外包工程的立项、外包

17、队伍的选择和报批及外包工程的实施等进行严格的控制，并编制了工程分包控制程序。4.2 文件要求4.2.1 总则按照ISO90012000的要求和本局的实际情况，编制了相应的质量管理体系文件，并加以实施、保持和持续改进。质量管理体系文件包括：a）质量手册（包括质量方针和质量目标；b）程序文件（包括ISO90012000标准和体系运行所要求的记录，程序文件目录见附录F；c）为确保对过程的有效策划、运行和控制所需的其他文件，如质量计划、作业指导书、操作规程和各种质量管理办法等第三层次的文件。这类文件有的由局统一编制，有的由各级机构和项目部根据需要进行编制或细化。4.2.2 质量手册本局按照ISO900

18、012000质量管理体系要求编制的质量手册，条款号与该标准保持一致，并结合本局的实际情况加以描述，实施和保持质量手册所规定的质量管理体系。质量手册的内容包括:a）质量管理体系的范围，包括ISO90012000中除7.3设计和开发以外的全部要求。本局是水利水电建筑安装工程总承包特级资质的施工企业，兼营公路、市政等工程的施工，工程的设计由工程的设计单位承担，本局按设计文件、图纸和工程施工承包合同的要求进行施工，不承担设计责任。在施工过程中，即使有少量的涉及到设计的活动，如设计变更的建议方案等也要得到业主和设计单位的审查和认可才能实施，所以，在本局的质量管理体系中，不包括设计和开发的要求，删减7.3

19、条款并不影响本局提供满足顾客和适用的法律法规要求的产品的责任和能力。本局的科研设计院，具有一定的建筑安装工程设计资质，并有独立的法定代表人，他们的质量管理体系已单独进行认证，因此本手册不包括对科研设计院的控制。b）本手册引用的质量管理体系所需的程序文件，除标准规定要求外，还结合本局的实际情况，编制了其他的程序文件。程序文件的目录详见附录F。c）质量管理体系过程之间的相互作用，已在本手册中作了简要描述，同时在各程序文件中作 了详细的描述。4.2.3 文件控制工程局编制了文件和资料控制程序。记录是一种特殊类型的文件，对记录的控制将在4.2.4中描述。对质量体系文件的控制，要求做到以下几个方面：a）

20、文件发布前得到批准，以确保文件是充分和适宜的；文件的批准权限按程序文件规定的要求执行；b）对重要的文件（如质量手册、程序文件、质量计划等）在批准前应组织相关人员进行评审；在文件实施过程中要定期进行评审，必要时应对文件进行修改或改版，并对修改部分或改版的文件须再次得到批准；c）文件的更改和现行修订状态要得到识别（如按照文件更改通知单的要求进行更改，当改版时要宣布原文件作废，并对原文件进行标识）；d）确保与质量管理体系有关的部门和使用场所得到相关文件的现行有效版本；e）确保文件保持清晰，易于识别（包括对文件进行编号）；f）对与工程/产品质量有关的所有外来文件（包括规程、规范、图纸等）要进行识别和管

21、理，并控制发放范围；g）对已作废的文件要及时从所有发放和使用场所收回，或采取其他措施进行标识和处理，防止误用；当作废文件需要保留时，应在文件封面或首页上作出明显标识（作废留用）。对文件控制的其他要求，如文件收发登记、分类立卷编目、保管与归档等按文件控制程序执行。4.2.4 记录控制记录是提供产品、过程和体系符合要求及体系有效运行的证据。记录应保持清晰、易于识别和检索。为了建立和保持符合标准要求的记录，工程局编制了记录控制程序，该程序规定了对记录的标识、贮存、保护、检索、保存期限和处置所需的控制。凡与产品制作、工程施工质量有关的记录和质量管理体系运行记录都属于质量记录的控制范围。质量管理体系运行

22、记录的表样见记录表格汇编。5 管理职责5.1 管理承诺工程局最高管理者局长和局领导班子通过以下活动，对其建立、实施质量管理体系并持续改进其有效性作出承诺，并提供证据：a）局长和各级领导成员要加强对全体员工的质量意识教育，坚持“以顾客为关注焦点”、“全员参与”等质量管理原则，以各种方式向全体员工传达满足顾客和法律法规要求的重要性，牢固树立“质量第一、顾客至上”的思想和遵纪守法的自觉性；b）局长主持制定和批准工程局的质量方针和质量目标；c）局长主持管理评审，每年至少进行一次，按管理评审控制程序执行；d）局领导要确保各部门和各施工场所获得必要的资源，使质量体系的建立、实施和持续改进得到保证。5.2

23、以顾客为关注焦点企业的生存和发展依存于顾客，顾客始终是工程局和各级组织的关注焦点。各级领导要以增强顾客满意为目的，通过各种途径了解顾客的要求，包括顾客规定的或顾客虽然没有明示，但规定的用途所必需满足的要求和满足法律法规方面的要求，执行项目经理质量终身制和局长质量责任制。本条款将在本手册第7.2.1、7.2.2、7.2.3和8.2.1条款中作进一步描述，并通过协商与沟通控制程序、产品要求的确定与评审控制程序和顾客满意信息获取与利用控制程序等文件加以控制。5.3 质量方针质量方针是工程局总的质量宗旨和质量方向，是制定和评审质量目标的框架。工程局局长对质量方针的制定和实现负有责任，全局各级组织和人员

24、都应认真贯彻执行质量方针。质量方针的制定和实现应满足以下要求：a）与工程局总的经营方针相适应，以达到增强顾客满意为目的；b）能体现工程局对满足要求和持续改进质量管理体系有效性作出的承诺；c）能为制定和评审工程局的质量目标提供框架，使质量目标在质量方针的框架下得到落实和展开；d）确保质量方针在全局范围内得到理解和贯彻，成为全体员工在质量方面为之奋斗的努力方向，并为实现本岗位的质量目标作出贡献；e）通过管理评审等方式对质量方针持续适宜性方面进行评审，必要时进行修订，以适应不断变化的环境。本局的质量方针是“一流的质量，顾客的期望，我们的追求”。注解见附录H。5.4 策划5.4.1 质量目标a）局长主

25、持制定工程局的质量目标，并批准和发布；b）局领导要确保质量目标在全局相关职能和层次上得到展开，使工程局总的质量目标得到落实和实现；c）质量目标是在质量方面所追求的目的，应包涵满足产品要求所需的内容，使满足顾客要求、增强顾客满意得到具体落实，并与质量方针保持一致；质量目标应是可测量的，尤其在项目部和作业层的质量目标要尽可能定量；d）与质量管理体系相关的各级组织、职能部门和作业厂、队，在局质量方针和质量目标的框架下，制定与其工作或工程项目、产品相适应的质量目标或岗位目标，并定期进行考核；e）质量目标的实现是对质量管理体系运行的有效性和对质量工作进行考核的重要依据，是管理评审的重要内容。质量目标的制

26、定、展开和考核按目标（指标）控制程序执行。本局的质量目标是：“施工质量合格率100%，建筑优良率86%以上，安装优良率93%以上。杜绝质量事故，消除质量隐患。实现机组整机启动一次成功，工程竣工验收一次通过，建成让顾客满意的建筑安装工程。”优良率指标分别比2001年提高了一个百分点。5.4.2 质量管理体系策划局长对质量管理体系的建立和变更负有责任，并指定管理者代表组织对质量管理体系的建立或变更进行策划，策划的结果和形成的质量手册经过评审得到确定，经局长批准后发布实施。在对质量管理体系进行策划时，应满足下列要求:a）要满足ISO90012000标准和本手册4.1条款“质量管理体系的总要求”和质量

27、目标；b）在对质量管理体系的变更（如企业改制、机构重组、外部环境变化等）进行策划时要保持质量管理体系的完整性；同时要对质量体系文件作相应的修改，对职能部门的职责和权限重新划分，使质量管理体系的有效运行得到保证。工程局在94版标准向2000版标准转化的过程中，按照ISO90012000对质量管理体系重新进行了策划，并对组织机构进行了适当的调整，重新编写了质量手册。在建立环境和职业健康安全管理体系时，对程序文件也作了相应的修订和合并。5.5 职责、权限与沟通5.5.1 职责和权限为了有效地实施质量管理体系，工程局领导负责策划各级职能部门和岗位的设置并明确其职责和权限。在管理者代表的主持下，确定了本

28、局的行政组织机构图（见附录A），质量管理体系组织机构图（见附录B）和质量管理体系职能分配表（见附录C），对各级职能部门在质量管理中的主要职责和权限作出了明确的规定（见附录E）。5.5.2 管理者代表局长已指定一名副局长为管理者代表，其职责和权限如下：a）按照ISO90012000的要求建立质量管理体系，并得到实施和保持；b）向局长和管理评审会议报告质量管理体系实施的情况，包括体系运行取得的业绩和改进的意见。c）确保全局各级组织和全体职工提高满足顾客要求的意识。d）代表本局就质量管理体系有关事宜与外部沟通和联络。5.5.3 内部沟通沟通是现代化管理中十分重要的环节，对于我局这样一个管理层次复杂、

29、人员众多、施工项目分布全国乃至境外的大型施工企业来说，加强内部沟通尤为重要。工程局要建立和完善内部沟通渠道，进一步促进组织内各职能和各层次的信息交流，增进相互了解，提高工作效率，确保质量管理体系的有效运行。内部沟通要在全局各级组织、各个职能部门和各层次之间全方位的进行，以是否能促进质量管理体系的有效运行为依据。沟通的方式可以通过会议、文件、简报、内部刊物、电话、局网等多种多样的形式，上传下达、汇报决策，及时进行信息交流。工程局编制了协商和沟通控制程序，对沟通（包括内部沟通和与顾客的沟通）的职责、内容、方式方法、时机和渠道等方面作出了规定。5.6 管理评审5.6.1 总则工程局局长主持管理评审，

30、每年至少进行一次，以确保质量管理体系持续的适宜性、充分性和有效性。评审包括对质量方针、质量目标和体系运行的评价、变更的需要和改进的机会等。评审记录由局质管部保存。5.6.2 评审输入管理评审的输入包括以下方面的信息:a）审核结果（包括内部审核，由顾客委托的第二方审核、认证机构审核）；b）顾客反馈（包括对顾客满意程度的测量和顾客的投诉等）；c）过程的业绩（即达到预期效果的程度）和产品的符合性（指符合顾客、法律法规和自身要求的情况）；d）预防和纠正措施的状况；e）以往管理评审的跟踪措施；f）可能影响质量管理体系的变更；g）改进的建议。5.6.3 评审输出管理评审的结果包括以下方面的决定和措施:a）

31、质量管理体系及其过程有效性的改进；b）与顾客要求有关的产品的改进；c）资源需求的改进。评审输出以管理评审报告的形式，经局长审批后下发到有关层次和部门。管理评审过程 的策划与实施按管理评审控制程序进行。6 资源管理工程局和各级组织必须对人力资源、基础设施和工作环境等方面的资源提供保障并进行有效管理。6.1 资源提供各级组织需根据自身的经营管理、产品或工程项目的特点与规模确定所需要的资源，确定哪些资源需自身具备，哪些需通过局内协调或提供，哪些可以借用外部资源（如银行贷款、与兄弟单位和供方的协作、委托试验、外委培训等）来获得。本局的主要资源：有3000余名具有职称且经验丰富的技术和经济管理人员，有大

32、批各种熟练的作业人员，有五千多台（套）施工设备和测量、试验设备，有从事水利水电、路桥、市政等方面成熟 的 施工经验和良好的社会信誉，有固定的后方基地和制造厂，还有众多可信赖的合作伙伴，详细情况见本手册的水电十四局简介和行政组织机构图。确定并提供的资源主要用于：a）实施、保持质量管理体系并持续改进其有效性；b）满足顾客要求并增强顾客满意。6.2 人力资源6.2.1 总则通过教育、培训、操作技能训练和工作能力的考核，确保从事影响质量工作的人员能够胜任本职工作。6.2.2 能力、意识和培训各组织对从事影响产品质量工作的人员应做到以下几个方面:a）确定从事影响产品质量工作的人员所必要的能力，主要体现在

33、局文件水电十四局岗位任职条件中；b）对这些人员提供培训或采取其他措施，使其有能力满足所需的要求；c）通过面试、笔试、实际操作等方式进行考核，评价培训及其他措施的有效性；d）加强质量意识教育，使每一个职工都能认识到自己所从事的活动或工作对产品质量和质量管理体系的重要性和相关作用，以及如何才能为实现质量目标或岗位目标 做出贡献；e）保存每位员工接受教育、培训、考核、岗位（或工种）资质证书和工作经验或经历的适当记录。各级人事部门负责登记建档，妥善保管，并进行动态管理。局人力资源部和各劳务管理中心是对职工进行教育培训的主管部门，应根据全局人员现状及近期和长远发展需要，制定年度培训计划和长远规划，分工协

34、作，与用人单位一起，采取多种形式进行培训并提高培训效果。按照国家招用技术工种从业人员规定，逐步实施就业准入制度，做到持证上岗。培训过程的策划与实施详见人力资源控制程序。还可以从大专院校和其它途径引进所需人才。6.3 基础设施基础设施是组织实现产品符合性的物质保证，各级组织要确定，提供并维护所需的基础设施。基础设施可包括：a）建筑物、工作场所和相关的设施（包括办公设备）；b）过程设备（如施工机械、测量试验设备等）；c）支持性服务（如运输、通讯等）。工程局、二级机构和直属厂队，按照工程局的有关规定，对原有的基础设施进行管理，并根据企业发展的需要和现有条件，逐步更新改造。项目部要加强基础设施的管理，

35、确保正常运行。新成立的项目部要根据工程实际情况，对施工所需的基础设施进行策划，对施工组织设计中的临建设施、施工设备进行确认和规划，根据工程进展逐步实施，以保证施工的需要。在需要时，对可能采用的新工艺、新技术所需的设备和设施进行确定和购置。项目部要加强对设备、设施的管理，建立完善的管理制度，明确相关人员的责任。相关文件包括：设备租赁管理办法、大型设备机长负责制管理办法、检验和试验设备使用、维护保养和检定规定、测量设备使用、维护保养和检定规定、机械设备事故调查处理规定等及项目部自己制定的设备、设施使用、维护管理办法。6.4 工作环境各级组织要确定并管理为达到产品符合要求所需的工作环境。必要的工作环

36、境是组织实现产品符合性的支持条件，它包括管理机关的办公环境，施工场所的作业环境，物资设备的管理环境，试验室的工作环境以及员工的生活环境等，主管部门应提供必要的条件制定相应的管理办法，为安全生产和文明施工提供必要的安全/环境设施、劳保用品和技术保障，并加强安全意识教育，落实安全生产责任制，为人员创造一个文明的施工环境。7 产品实现7.1 产品实现的策划建筑、安装产品的实现过程包括从策划、施工、验收、交付直至保修期服务的全过程，是直接影响产品质量的过程。工程局及相关组织应对每个特定的项目、产品或合同实现的过程进行策划，并与质量管理体系其他过程的要求相一致。对特定项目、产品或合同进行策划的内容有:a

37、）确定项目或产品的质量目标和要求。其质量目标应在工程局质量目标的框架下，根据项目或产品的特性和质量要求，使目标进一步具体化，并能满足顾客和法律法规的要求；b）确定产品实现所需的过程和子过程，确定需建立的过程控制文件和确定过程所需的资源（包括人力资源和设备设施等）；c）确定产品检验、试验、测量、验收和质量评定等活动，以及竣工交付准则；d）确定产品实现过程和满足要求所需的记录。策划的结果，大中型工程项目部编制项目质量计划，小型工程可用施工组织设计代替，金属结构制作可用产品制作组织设计或作业指导书等形式，并具有可操作性，以适合组织的动作方式。质量计划的编制按质量计划控制程序执行。7.2 与顾客有关的

38、过程7.2.1 与产品有关的要求的确定各级组织在充分了解顾客要求和期望的基础上，确定满足与产品有关的要求。与产品有关的要求有以下几个方面：a）顾客在招标文件、合同或协议中明确规定的要求，包括对交付及交付后活动的要求；b）顾客在合同或协议中虽然没有明文规定，但规定的用途或已知的预期用途所必需满足的隐含要求；c）在生产、施工过程中要自觉遵守与产品有关的法律法规要求，如产品的安全性、环境和文物的保护、资源节约等方面的要求；d）需要时，工程局或项目部自己规定的与产品有关的附加要求。以上要求在市场调查、投标报价、合同洽谈等活动时，得到初步确定，并在投标文件、合同及质量计划、施工组织设计中得到进一步确认。

39、同时，各级组织应了解国家和地方法律法规的有关规定。产品要求确定的过程详见产品要求的确定与评审控制程序。7.2.2 与产品有关的要求的评审工程局及下属单位在向顾客承诺提供产品或承接工程（如提交标书、接受合同或订单及接受合同或订单的更改）之前，对与产品有关的要求进行评审。通过评审，要确保:a）已经准确理解顾客的要求并得到规定；b）供需双方对招标文件、合同的理解或表述不一致的要求已得到解决；c）本单位有能力满足规定的要求。评审活动以市场开发部为主，主管领导和有关部门代表参加，保存评审的结果和需要采取措施的记录。需要时就产品要求进一步与顾客沟通，并向经营管理等部门和项目部进行交底，提供招投标和合同签定

40、的有关信息。若产品要求发生变更，相关文件要得到相应的修改。在合同实施过程中发生变更时，由项目部组织技术、合同等管理部门进行修改，重要修改（如合同条款修改、工期调整、重大设计变更、新增工程项目 等）应进行评审，签订补充协议，并得到项目经理的批准。修改的内容和要求或协议要及时传达到相关部门和人员。上述具体要求见产品要求的确定与评审控制程序。7.2.3 顾客沟通市场开发、合同经营、质量技术、工程管理等部门，应与顾客建立良好的联络、沟通渠道，充分和准确地掌握顾客对产品和服务的有关信息，工作的持续改进。与顾客沟通的主要内容有：a）顾客关于产品要求的信息；b）合同的执行情况，包括合同修改、变更的处理；c）

41、顾客对施工、服务质量满意程度的反馈信息，包括顾客的抱怨。与顾客沟通的部门职责、方法、记录、传递和处理等要求在协商与沟通程序中作详细描述。7.3 设计和开发本手册删减了标准7.3条款关于设计和开发的全部要求，删减的理由已在本手册4.2.2 a）作了详细说明。7.4 采购7.4.1 采购过程工程局各级组织要对采购过程进行严格的控制，以确保采购的产品符合规定的采购要求。采购的产品包括影响本组织产品质量的所有材料、设备等物资和外包项目。在确定采购产品对本组织产品影响时，应考虑：a）对本组织中间产品和最终产品的影响；b）对本组织产品实现过程和项目施工过程的影响，有直接影响的产品如构成工程实体的原材料、工

42、程设备和零部件等物资及外包项目；有间接影响的产品如施工设备、检测仪器、模板模具等，以及一般的临建用材。各级组织应根据采购的产品对工程质量影响的重要程度，对不同类型的采购产品及供方实施不同的控制。重点控制构成工程实体的原材料、工程设备和主体工程的分包项目。根据供方按本组织要求提供产品的能力进行评价和选择合格的供方。评价的结果及其采取的措施要保持记录。选择的供方按有关要求得到批准。7.4.2 采购信息采购信息应清楚准确地表达拟采购产品的要求。适当时包括：a）有关产品（包括外包项目）的质量要求，及其产品的型号、规格、数量，外包项目的内容、工期和管理方式等要求及批准权限；b）有关产品提供的程序性要求，

43、如：供方提交产品的程序（如样品、试生产、检查验收方法、交付方式等）；供方生产或服务提供的过程要求（如工艺要求、提供产品检验报告和使用说明书、售后服务要求、不合格品的处置等）；供方设备方面的要求（如运输设备、外包项目的施工设备、工具等）。c）有关供方人员资格的要求（如外包项目技术人员、技术工种资质等）；d）有关供方质量管理体系的要求。在就采购信息与供方沟通前，采购部门应采取必要的控制手段确保采购要求是充分和适宜的。采购信息的形式可以是合同、订单或协议（含技术文件、图样等）及采购计划等。在与供方签约或发出订单前，通常要经过评审并得到相应负责人的审批。7.4.3 采购产品的验证采购部门或会同有关部门

44、对采购的产品进行验证，以确保采购的产品满足规定的采购要求。验证的方式有供方现场检验、进货检验、安装测试，外包项目的工序检查、工程验收等，并查验供方提供的合格证件。当采购部门或顾客要求在供方现场验证时，则应在采购信息中规定验证活动的安排和产品放行的方式。采购控制的详细要求见物资采购控制程序、工程分包控制程序和进货检验和 试验控制程序。7.5 生产和服务提供7.5.1 生产和服务提供的控制项目部、制造厂要策划并在受控条件下进行生产、施工和服务提供。适用时，受控条件应包括:a）通过设计文件、图纸、规程规范或合同、订单获得表述工程项目和产品特性的信息；b）编制所需的施工技术方案、作业指导书；c）使用适

45、宜的施工设备并进行维护；d）配置和使用合适的测量、试验、检测设备和仪器；e）对产品形成过程进行监视和测量；f）按规定对产品的放行、交付和交付后的服务实施控制，未经检验或验收不合格的产品不得放行和交付（紧急放行除外）。7.5.2 生产和服务提供过程的确认项目部和制造厂对其建筑、安装、制作中的特殊过程进行确认和鉴定。如大体积砼、砼面板、水下砼的浇筑，灌注桩、预应力张拉、高压灌浆、基础防渗墙、地下和屋面防水、压力钢管和蜗壳焊接等的施工过程，这些过程的特殊性表现在产品的特性不能由生产、施工结束时的监视或测量来验证是否达到了规定的要求，其问题可能在后续的生产、施工过程直至在产品使用或交付运行后才暴露出来

46、，或者形成的产品是否合格不易或不能经济地进行验证的过程，对这样的过程称之为特殊过程。对上述特殊过程要事先进行确认，并采取相应措施确保质量达到规定的要求。施工单位在施工前根据特殊过程及其产品特性，明确规定过程确认的内容和方法，一般有以下几个方面:a）对过程能力规定评定要求，并得到顾客的批准；b）对所需的施工设备进行认可和对操作人员的资格进行审查与考核；c）采用特定的方法和程序，并进行现场工艺试验；d）必要的记录；e）是否需要再次确认（如定期确认、施工过程发现问题时的重新确认）。生产和服务提供的控制及提供过程的确认，详细要求见建筑施工过程控制程序、机电设备安装和金结制安过程控制程序和服务控制程序。7.5.3 标识和可追溯性为了防止在施工